宋荔欽，郝少盼

(1.河海大學(xué)港口海岸與近海工程學(xué)院，江蘇南京，210024；2.河海大學(xué)發(fā)展規(guī)劃處，江蘇南京，210024)

2017年，在世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科名單公布之后，教育部、財政部和發(fā)展改革委提出“加強(qiáng)過程管理，實(shí)時動態(tài)檢測、及時跟蹤指導(dǎo)。以學(xué)科為基礎(chǔ)，制定科學(xué)合理的績效評價辦法”的要求。由此可見，構(gòu)建科學(xué)合理完善的科研評價體系，對“雙一流”高校的建設(shè)和發(fā)展意義重大。高校科研評價體系是高?？蒲泄ぷ鞯闹匾M成部分，其中包含科研評價主體、評價內(nèi)容、評價指標(biāo)、評價方式、評價對象等多個要素?？蒲性u價體系的構(gòu)建將會直接影響科研成果的評定，因此，構(gòu)建高校科研評價體系時要從學(xué)校、學(xué)科、目標(biāo)等多方面進(jìn)行考慮，結(jié)合高校實(shí)際發(fā)展情況合理設(shè)定指標(biāo)，構(gòu)建完善高效的科研評價體系。

一、“雙一流”要求指導(dǎo)下構(gòu)建高校科研評價體系的必要性

大學(xué)不僅擔(dān)負(fù)著培養(yǎng)人才的重任，還有科學(xué)研究和服務(wù)社會的功能。因此，高校匯聚了大量優(yōu)秀人才。隨著社會的發(fā)展，高校人才的知識轉(zhuǎn)化為推動社會發(fā)展動力的轉(zhuǎn)化率越來越高。由此可見，大學(xué)科研對國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和發(fā)展起了至關(guān)重要的作用。

(一)國家層面

從國家層面來講，培養(yǎng)人才和開展科研本身就是高校兩項最重要的工作。而高?？蒲泄ぷ饔质菄铱蒲械囊粋€重要來源，因此，高校本身就擔(dān)任著知識輸出和知識轉(zhuǎn)化的重要工作。而高?？蒲性u價體系，就是對高校科研工作進(jìn)行檢驗的最好方法?？梢?，建立一套完善、科學(xué)、合理的高?？蒲性u價體系十分必要，可以使國家的資金流通和資金分配更加高效，而且有利于高校在良性競爭的環(huán)境下提升自身的實(shí)力，進(jìn)而加快高校的“雙一流”發(fā)展步伐。

(二)學(xué)校層面

從學(xué)校自身來講，定期開展科研活動可以讓學(xué)校認(rèn)清自身能力，進(jìn)而根據(jù)現(xiàn)存的問題及時進(jìn)行調(diào)整。通過完善高校科研評價體系，可以讓高校的科研工作變得更加科學(xué)合理，從而督促學(xué)校內(nèi)部的工作人員積極開展科研，尤其是將晉升和獎勵作為激勵學(xué)?？蒲泄ぷ髡哌M(jìn)行科研的動力。知識經(jīng)濟(jì)是當(dāng)今時代的標(biāo)志，從某種程度上來說，知識就是經(jīng)濟(jì)。高校作為創(chuàng)造知識的重要場所，必然要在這一時期凸顯自身的作用，努力將自己的知識轉(zhuǎn)化為科研成果，進(jìn)而利用科研成果去創(chuàng)造相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益。而構(gòu)建科學(xué)的科研評價體系可以推動高?？蒲谐晒膬?yōu)質(zhì)轉(zhuǎn)化，進(jìn)而為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)更好地服務(wù)。[1]

二、當(dāng)前我國高?？蒲性u價體系的主要特征

我國向來重視教育事業(yè)的發(fā)展，而且在不斷的改革中，高校科研評價體系也在不斷發(fā)生變化。從當(dāng)前我國科研工作中可以發(fā)現(xiàn)，我國高校的科研評價體系有以下幾個顯著特征。

(一)科研評價標(biāo)準(zhǔn)量化

如何準(zhǔn)確評價科研工作人員的績效一直以來都是高?？蒲泄ぷ鞯囊粋€難題?？蒲泄ぷ鞅旧砭褪且豁楇S機(jī)性強(qiáng)的工作，而且科研成果本身可以取得的效益也存在一定的滯后性，因此，準(zhǔn)確對科研工作者進(jìn)行評價是一項難上加難的工作。表面上，科研評價體系可以對學(xué)術(shù)工作進(jìn)行有效區(qū)分，但是實(shí)際上，很多信息并沒有被掌握或納入考量范圍，導(dǎo)致科研工作者所創(chuàng)造出的貢獻(xiàn)也就無法準(zhǔn)確預(yù)測。[2]而且，科研工作者創(chuàng)造出的成果不是通過一兩組數(shù)據(jù)或者短時間內(nèi)所產(chǎn)生的效益就能夠衡量的，因此，通過量化的數(shù)據(jù)來進(jìn)行評價，本身就存在一定的滯后性和不合理性。

(二)科研評價內(nèi)容實(shí)物化

科研評價內(nèi)容實(shí)物化也是當(dāng)前我國高校科研評價體系的一個重要表現(xiàn)。從我國當(dāng)前情況來看，實(shí)物化確實(shí)是相對來說比較科學(xué)的一種評價方式，以無形內(nèi)容為評價參考，必然會引發(fā)更多的爭議。因此，在當(dāng)前我國高校評價體系中，評價內(nèi)容大多以出版物、著作、專利等內(nèi)容為主，而評價的主要標(biāo)準(zhǔn)就是看出版物的出版數(shù)量、同行的評價和引用次數(shù)的多少。這樣一來，科研本身的性質(zhì)就發(fā)生了改變?？梢姡瑢?shí)物化的科研評價并不是一種正確的評價方式，但是從現(xiàn)實(shí)角度來說，不通過實(shí)物來進(jìn)行更加科學(xué)的評價也是不現(xiàn)實(shí)的，這就導(dǎo)致這樣的評價標(biāo)準(zhǔn)一直占據(jù)主流。

(三)科研評價指標(biāo)國際化

我國很多高校在構(gòu)建科研評價體系時，一直以國際標(biāo)準(zhǔn)為重要參考，但是在追求國際化發(fā)展的過程中，嚴(yán)重忽視了自身的實(shí)際情況，最終因為急功近利而導(dǎo)致自身科研能力越來越弱。長期以來，各高校為了應(yīng)對同行競爭的壓力，過度追求高績效，因此忽略了科研成果質(zhì)量的提升。雖然在“雙一流”高校建設(shè)的引導(dǎo)下，很多學(xué)校再一次將科研重點(diǎn)放在了質(zhì)量和創(chuàng)新上，但是依然沒有從根本上改變原有的問題[3]。不得不承認(rèn)，國際化的指標(biāo)雖然是高校實(shí)現(xiàn)“雙一流”發(fā)展的重要指標(biāo)，但是不能因此忽略了高校自身的發(fā)展情況。

從當(dāng)前我國高校的科研評價體系來看，教師只能進(jìn)行科研工作，沒有主動發(fā)表意見的機(jī)會，這在某種程度上限制了科研評價體系的科學(xué)性。高?？蒲性u價體系一直在不斷變化和發(fā)展，但是取得的成效依然十分有限。因此，如何在“雙一流”指引下構(gòu)建完善的科研評價體系一直是一個難題。

三、“雙一流”要求下我國高校科研評價體系存在的問題

(一)評價機(jī)構(gòu)行政氣息濃重

當(dāng)前，我國大學(xué)實(shí)行行政管理體制，受此影響，高?？蒲性u價工作也具有濃重的行政氣息。從當(dāng)前我國開展科研評價活動的機(jī)構(gòu)來看，大多以教育部門及科技部門等行政部門為主。[4]這樣的情況帶來了很多問題，主要體現(xiàn)在行政化的管理嚴(yán)重削弱了很多高校參與科研的熱情。由此來看，科研評價活動似乎與“雙一流”高校建設(shè)存在一定的矛盾。而且在行政部門的引導(dǎo)下，很多高校被迫參照國際上的標(biāo)準(zhǔn)來開展相關(guān)的科研活動。雖然更高的標(biāo)準(zhǔn)有利于提升科研成果的質(zhì)量，但是從另一角度來講，這也嚴(yán)重脫離了本土實(shí)際發(fā)展情況，脫離高校自身情況，從根本上來說并不利于高校的“雙一流”建設(shè)。

(二)評價方法和評價標(biāo)準(zhǔn)過于單一

評價方法和評價標(biāo)準(zhǔn)過于單一是我國高?？蒲性u價體系的第二個問題。從當(dāng)前情況來看，單一化的評價標(biāo)準(zhǔn)是當(dāng)前主要使用的模式，這樣的方式直接造成科研評價重數(shù)量輕質(zhì)量的情況，這從根本上與我國“雙一流”建設(shè)相矛盾。建設(shè)國際一流高校要在符合本土情況的基礎(chǔ)上，以國際公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)為參考依據(jù)。而國際的公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和評價方法一直以來都是多元化的，例如，理工科和文科對科研成果評價的方式就大不相同。此外，我國高校不能盲目跟風(fēng)，要充分挖掘?qū)W校自身特色，發(fā)展特色學(xué)科，利用特色學(xué)科的優(yōu)勢來推動學(xué)校向一流高校發(fā)展。

(三)評價內(nèi)容量化現(xiàn)象嚴(yán)重

評價內(nèi)容量化現(xiàn)象嚴(yán)重也是我國當(dāng)前高校評價體系存在的一個嚴(yán)重問題。當(dāng)前，我國評價科研成果的指標(biāo)主要有科研投入指標(biāo)、科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)出指標(biāo)、科研基礎(chǔ)指標(biāo)三部分。投入指標(biāo)是指投入的人力物力，如開展科研投入的資金等；科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)出指標(biāo)是指通過科研產(chǎn)出的效益，主要是指通過科研而創(chuàng)作出的論文、專著、專利和出版物等的使用率，以及科研成果所帶來的實(shí)際收入等；科研基礎(chǔ)指標(biāo)是指參與科研的設(shè)備、環(huán)境條件等。通過這些指標(biāo)可以發(fā)現(xiàn)，我國進(jìn)行評價的內(nèi)容基本上都會量化，但是因為很多學(xué)校的實(shí)際轉(zhuǎn)化率并不高，而且成果轉(zhuǎn)化率時間較長，這與“雙一流”建設(shè)背景下科研評價活動追求“質(zhì)”的要求相違背。[5]

四、“雙一流”要求下我國高?？蒲性u價體系構(gòu)建策略

(一)弱化科研行政氣息，建立專業(yè)的評價機(jī)構(gòu)

構(gòu)建完善、合理、科學(xué)的高?？蒲性u價體系，推動我國高?！半p一流”發(fā)展進(jìn)程，首先要弱化原有科研活動的行政氣息，建立專業(yè)的科研評價組織。[6]為此，我國可以學(xué)習(xí)英、美、法等國，通過政府出資，引入第三方機(jī)構(gòu)對高?？茖W(xué)研究評價進(jìn)行監(jiān)督，以此改變科研評價體系行政化氣息過于濃重的現(xiàn)象。同時，通過第三方機(jī)構(gòu)還可以保證科研評價工作的公平性和透明化。我國高校眾多，科研評價工作本身就是一項非常復(fù)雜的工作。由于行政部門能力有限，我國的高?？蒲性u價活動可以學(xué)習(xí)某些發(fā)達(dá)國家的方式，以政府為引導(dǎo)，鼓勵第三方參與高?？蒲性u價活動，這樣一來可以形成政府、高校、社會三方相互制約的局面，進(jìn)而推動高?？蒲性u價工作的良性發(fā)展。但是從現(xiàn)實(shí)情況來看，一次性取締行政部門評價主體的地位顯然不太現(xiàn)實(shí)。因此，為了弱化科研行政氣息，學(xué)校和教育部門還要盡量削弱行政部門的權(quán)力，積極鼓勵其他部門參與評價，并且取消行政部門的主導(dǎo)性地位，通過這種循序漸進(jìn)的方式，在合理的情況下完善評價主體的轉(zhuǎn)移。

(二)豐富科研評價的評價指標(biāo)和評價方法

豐富科研評價的評價指標(biāo)和評價方法，是構(gòu)建完善、合理、科學(xué)的高?？蒲性u價體系，推動我國高?！半p一流”發(fā)展進(jìn)程的第二個措施。從科研評價指標(biāo)來看，要在原有的投入指標(biāo)、基礎(chǔ)指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)的基礎(chǔ)上進(jìn)行一定改變，主要改變方向是實(shí)現(xiàn)由量化到“質(zhì)+量”的改變。除此之外，科研評價指標(biāo)還要重視本土和國際化的接軌。在參照國際標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，我國高校要結(jié)合我國相關(guān)政策以及學(xué)校自身特色制定一定的專有指標(biāo)，合理調(diào)整相關(guān)比例，將“特色”與“雙一流”進(jìn)行有效結(jié)合。評價方法也要根據(jù)不同的指標(biāo)、不同的專業(yè)、不同的學(xué)科進(jìn)行區(qū)分，尤其是要與外界密切加強(qiáng)聯(lián)系，以此來保證評價方法的科學(xué)性。在面對理論性較強(qiáng)的專業(yè)時，評價重點(diǎn)可以將理論研究成果作為評價重點(diǎn)。但是，在對實(shí)踐性比較強(qiáng)的專業(yè)進(jìn)行評價時，評價一定要將實(shí)際性的研究成果作為評價重點(diǎn)，再以一定的理論研究為輔助，以此保證評價工作的科學(xué)性。

(三)規(guī)范科研評價工作的開展和實(shí)施

規(guī)范科研評價工作的開展是構(gòu)建高?？蒲性u價體系的另一個重點(diǎn)。首先，從評價主體來看，我國科研評價工作要向一些做得好的國家學(xué)習(xí)，豐富評價主體，構(gòu)建包括大學(xué)、社會、政府等多個階層人員在內(nèi)的評價團(tuán)體，評價主體的職業(yè)可以包括但不局限于專家、教授、企業(yè)家和高校學(xué)生。在條件允許的情況下，高校還可以邀請一些國家的國際知名學(xué)者，以此來保證科研評價的質(zhì)量。[7]另外，相關(guān)單位還要制定完善的科研評估機(jī)制和分類評價體系，并且根據(jù)社會的發(fā)展和變化及時進(jìn)行調(diào)整，比如建立一定的保障機(jī)制和鼓勵機(jī)制。為了鼓勵業(yè)界的專業(yè)人士積極參與到評級工作當(dāng)中，政府可以建立一定的保障機(jī)制和鼓勵機(jī)制，為相關(guān)學(xué)者提供專業(yè)的保障。因為有些學(xué)者在參與評價工作時嚴(yán)重缺乏積極性，所以可以通過采取一些鼓勵措施，對參與評價工作的學(xué)者進(jìn)行獎勵，以此來提升他們的積極性，最終保證高校科研評價工作的規(guī)范性。

綜上，我國當(dāng)前的高校科研評價體系依然存在很多問題，這些問題的存在必然會阻礙高校的“雙一流”建設(shè)和發(fā)展。為此，我國應(yīng)當(dāng)加速構(gòu)建科學(xué)、完善、合理的科研評價體系，為高校的“雙一流”發(fā)展奠定基礎(chǔ)。