傅樹京

(首都師范大學 教育學院， 北京 100048)

校長專業(yè)發(fā)展需要通過一個不斷豐富、持續(xù)更新和逐漸完善的過程才能實現(xiàn)，在這個過程中需要制度的規(guī)約。由于教育的復雜性、學校組織的雙重性以及校長專業(yè)發(fā)展的自我性，單一的制度難以有效達到提升校長綜合素養(yǎng)的效果，需要多元化的制度規(guī)約，需要幾類不同制度的組合。本文運用新制度主義的制度三要素理論構(gòu)建由規(guī)制性(Regulative)、規(guī)范性(Normative)和文化—認知性(Cultural-Cognitive)三類制度組成的校長專業(yè)發(fā)展制度框架并闡述它們的作用機制。制度三要素理論的倡導者理查德·斯科特認為：制度包括為社會生活提供穩(wěn)定和意義的規(guī)制性、規(guī)范性和文化—認知性三要素。[1]56這三大基礎(chǔ)要素以相互獨立或相互強化的方式，構(gòu)成了一個強有力的制度框架，這種框架既能容納又能展現(xiàn)這些結(jié)構(gòu)性力量，是一種具有彈性的框架。[1]59該理論不僅提出了制度框架的概念，還對構(gòu)成的三個要素的多維特征進行了揭示，為后續(xù)需要多制度要素結(jié)合進行規(guī)約才能產(chǎn)生效果的事情，提供了一種認識、思考和解決問題的方式。運用制度三要素理論構(gòu)建校長專業(yè)發(fā)展的制度框架，由于規(guī)制、規(guī)范和文化—認知每個制度的內(nèi)涵不同、發(fā)揮作用的機制不同，各自既可以獨立發(fā)揮作用，又可以共同作用、協(xié)同運行、相互促進，從而產(chǎn)生促進校長專業(yè)發(fā)展效果。

一、新制度主義視角下校長專業(yè)發(fā)展的制度框架

這里主要闡明校長專業(yè)發(fā)展制度框架中的規(guī)制性、規(guī)范性和文化—認知性三個制度的內(nèi)涵，即它們是什么，它們主要包括什么，呈現(xiàn)它們的主要載體是什么等。

(一)規(guī)制性制度內(nèi)涵

校長專業(yè)發(fā)展規(guī)制性制度主要是通過法律、法規(guī)、政策等體現(xiàn)出的要求對其進行規(guī)約的規(guī)則。這種規(guī)則按照既定的程序，有意識、有目的、有計劃地制定與實施，其形成具有明顯的主體自為性、程序有序性和載體文本性。這一特點主要體現(xiàn)在三個方面：一是制度設(shè)置的主體擁有正式的行政權(quán)力，一般來說是由國務(wù)院、教育部及其省市和地區(qū)等相關(guān)教育行政部門制定的，行政權(quán)力的發(fā)揮為規(guī)制性制度提供了合法性基礎(chǔ)；二是制度形成的程序是有序的，一般都要經(jīng)過內(nèi)容提議、方案起草、民主討論、方案選定、公布執(zhí)行等環(huán)節(jié)，遵循自上而下的形成過程；三是制度載體的形態(tài)是文本的，一般是以正式的法律、法規(guī)和政策等文本呈現(xiàn)出來。

改革開放后，我國頒布了一系列政策、法律、法規(guī)，其中涉及對校長專業(yè)發(fā)展的一些規(guī)約，初步形成了包括持證上崗制度、資格制度、任用制度、考評制度、培訓制度等在內(nèi)的校長專業(yè)發(fā)展的規(guī)制性制度。持證上崗制度：新任校長或擬任校長必須參加不少于300學時的任職資格培訓，并在任職前要取得“任職資格培訓合格證書”，持證上崗。[2]資格制度：大專及以上學歷，5年以上教育教學經(jīng)歷，獲得教師資格，中小學一級教師以上技術(shù)職務(wù)，一定年限的管理經(jīng)歷。[3]任用制度：實行校長任期制，每屆3～6年，可以連續(xù)任用，實行任期內(nèi)的目標責任制。[3]考評制度：實行年度考核和任期考核，考核分為優(yōu)秀、合格、基本合格、不合格。[3]培訓制度：全體校長在其職業(yè)生涯的整個過程都要參加培訓。每五年必須接受不少于360學時的提高培訓，并取得“提高培訓合格證書”[2][4]。

(二)規(guī)范性制度內(nèi)涵

校長專業(yè)發(fā)展的規(guī)范性制度主要是社會期待中體現(xiàn)出來的要求對其進行規(guī)約的規(guī)則。這種社會期待是社會主流價值的一種期待，是一種代表公共道理的期待，其中道德成分起著重要作用，它們規(guī)約了校長作為領(lǐng)導者應該具有的專業(yè)素質(zhì)。這種期待主要來源于校長的利益相關(guān)者，例如，教職工、學生和家長，以及他們的親戚和朋友，除此之外還有廣大的教育研究者、教育實踐者、各種教育關(guān)注者等。規(guī)范性制度有時反映在一些正式文本中，是顯性的；有時反映在諸如程序慣例、人際關(guān)系、社會觀念等公共道德中，是隱性的。無論是顯性的還是隱性的，都必須借助于一定的載體才能被校長們感受到，才能作為校長專業(yè)發(fā)展之應然，從而引導校長專業(yè)成長行為。

一些國家關(guān)于校長專業(yè)標準即是表達社會對校長專業(yè)素質(zhì)期待的一種正式文本，反映了社會對校長專業(yè)素質(zhì)應然層面的期待。美國的社會公眾對中小學校長寄予了很高的期望，他們通過制定校長專業(yè)發(fā)展標準來呈現(xiàn)這種期待。早在1996年，美國就制定了《學校領(lǐng)導者標準》，后來又先后于2008年、2015年頒布了修訂的標準，分別是《教育領(lǐng)導政策標準：ISLLC 2008》和《教育領(lǐng)導者專業(yè)標準2015》。2015年的標準有10個一級指標：使命、愿景與核心價值觀；倫理與專業(yè)規(guī)范；公平與文化響應；課程、教學與評價；關(guān)愛與支持學生共同體；學校人事專業(yè)能力；教職工專業(yè)共同體；家庭與社區(qū)參與；運行與管理；學校改進。[5]美國在制定和修改校長專業(yè)發(fā)展標準時，都會成立由政策制定者、實踐者和研究者組成的小組。他們會征求各類人員的意見，然后進行多方磋商。所以，他們的標準是在大量調(diào)查基礎(chǔ)上形成的，反映了社會不同人群對校長專業(yè)素質(zhì)的期待，故具有校長專業(yè)發(fā)展的規(guī)范性制度特點。

社會對校長專業(yè)素質(zhì)的期待，還會體現(xiàn)在包括報紙、文章、書籍等代表社會主體的輿論中。例如，對于校長而言，要成為專業(yè)的領(lǐng)導者，需要做如下方面的努力：樹立專業(yè)意識、具備專業(yè)知識、提升專業(yè)能力。[6]現(xiàn)代新型校長，應當具備合理的知識結(jié)構(gòu)、綜合的教學視野、明確的評價引領(lǐng)自覺、較強的協(xié)同合作意識等多方面素養(yǎng)。[7]校長專業(yè)發(fā)展是指校長的內(nèi)在專業(yè)結(jié)構(gòu)不斷更新、演進和豐富的過程。內(nèi)在專業(yè)結(jié)構(gòu)包括專業(yè)理念、專業(yè)知識、專業(yè)能力、專業(yè)倫理、自我專業(yè)發(fā)展意識等。[8]

通過對反映社會期待的文本分析，以及對社會輿論的關(guān)注及對社會公眾的訪談，社會寄予校長的期待主要是：應該有很高的職業(yè)道德水準，應該有強烈的責任感和服務(wù)意識，應該有高品質(zhì)的學校管理思想和技術(shù)，應該引領(lǐng)社會和教師的發(fā)展，應該能夠協(xié)調(diào)多元化利益主體共同前行?？傊?，校長應該學會不斷自我超越，應該具有持續(xù)不斷發(fā)展自己的行為等。

(三)文化—認知性制度內(nèi)涵

校長專業(yè)發(fā)展的文化—認知性制度是校長在其專業(yè)發(fā)展中由于受文化環(huán)境影響而產(chǎn)生的認知。這種“內(nèi)在的”認知是由“外在的”文化塑造的。[1]66校長在受到外部的文化刺激后，會與自己的機體進行反應，從而形成關(guān)于自己成長的系列符號，逐漸演變成個體認知圖示，對其專業(yè)發(fā)展素養(yǎng)進行塑造。這種認知主要存在于校長們的內(nèi)心中，可以通過他們的發(fā)言、日記、行為等反映出來。其中有些是明示的，可以運用概念、命題等通過語言和文字呈現(xiàn)出來；有些是默示的，一時難以用語言和文字傳遞出來，但是有些可以通過他們的行為反映出來。借用新制度主義中的制度三要素理論對文化—認知性制度要素的分析，結(jié)合對校長職業(yè)特點及人性假設(shè)的分析把握，加之實證調(diào)查，發(fā)現(xiàn)文化影響對于校長作為領(lǐng)導者的素養(yǎng)，諸如專業(yè)成長、管理技術(shù)、發(fā)展資源、辦學自主權(quán)等等都形成了一些具有共性的認知。

實證調(diào)查主要運用訪談法獲取數(shù)據(jù)，訪談對象以東部的中小學校長為主，兼有中部和西部一些省市的校長，共計訪談53人。以結(jié)構(gòu)型訪談為主，兼有非結(jié)構(gòu)型訪談。主要運用類別分析等方法進行數(shù)據(jù)處理，把訪談數(shù)據(jù)進行編碼、分類，在同一性資料基礎(chǔ)上進行同類比較，在不同類資料基礎(chǔ)上進行差異比較，使經(jīng)驗資料和理論分析結(jié)合在一起，從而得出如下結(jié)果。

關(guān)于校長專業(yè)成長的認知：校長們普遍認為作為學校領(lǐng)導者，應該引領(lǐng)學校改進，應該帶領(lǐng)教師發(fā)展，應該設(shè)法讓學生成才，應該讓家長滿意，為此必須讓自己有視野、有想法、有技術(shù)、有能力，這些都取決于自己的素質(zhì)。所以，自己必須不斷提高自己，要持續(xù)成長，以校長的發(fā)展促進學校的發(fā)展，以校長的成長帶動教師和學生的成長。

關(guān)于校長管理技術(shù)的認知：校長手中雖然有權(quán)力，但是面對的都是有知識的教師，僅用職權(quán)管他們不行，要有校長權(quán)威，讓他們心服口服；校長管理的責任很大，要有服務(wù)意識才能有效地履職；校長要了解社會的發(fā)展，了解社區(qū)特點，不僅僅讓學校內(nèi)部接受你，還要學會處理學校與社會、學校與家長的各種矛盾。

關(guān)于校長專業(yè)發(fā)展資源的認知：校長們普遍認為，學校的發(fā)展需要上級與社會的支持，他們的專業(yè)發(fā)展也需要外界資源供給，但是很多校長感覺目前資源供給不夠。關(guān)于“您目前專業(yè)發(fā)展中的最大障礙主要是什么”的問卷調(diào)查，81.9%的被調(diào)查校長認為是“資源限制”，尤其是郊區(qū)校長更是感到資源供給欠缺。

關(guān)于校長辦學自主權(quán)認知：雖然我國一些政策都提出要依法保障學校充分行使辦學自主權(quán)，但是目前的行政文化背景下，很多校長抱怨辦學自主權(quán)不夠，各種各樣的行政干預過多，強烈要求賦予他們與職責對應的辦學自主權(quán)，給予他們獨立自主地進行教育教學管理的權(quán)力，使他們在一定空間進行人與人的靈魂碰撞。

二、新制度主義視角下校長專業(yè)發(fā)展制度的作用機制

規(guī)制性、規(guī)范性和文化—認知性三制度都在規(guī)約著校長的專業(yè)發(fā)展，那么，他們是如何作用于校長的？校長為什么會遵守這些制度？

(一)規(guī)制性制度的作用機制

規(guī)制性制度對校長的規(guī)約是一種權(quán)力的控制力量，要求校長必須按照政策所要求的內(nèi)容去做，必須遵守這些規(guī)則，具有強制性。規(guī)制性制度是通過實施獎勵或懲罰來影響人們的行為。[1]60例如，關(guān)于校長專業(yè)發(fā)展的獎勵機制：一旦人們獲得了“任職資格培訓合格證書”，具有了教師資格和必要的教學與管理經(jīng)歷，便具有了成為校長的可能性；一旦取得了“提高培訓合格證書”，且認真工作，完成了任期內(nèi)目標，考核合格，便具有了繼續(xù)擔任校長職務(wù)的可能性。再如，關(guān)于校長專業(yè)發(fā)展的懲罰機制：無正當理由拒不按計劃參加培訓的，督促其改正，視情節(jié)給予批評教育、行政處分、直至撤銷其職務(wù)。[2]如果校長年度考核、任期考核被確定為不合格，或者連續(xù)兩年年度考核被確定為基本合格的，被認定為不適宜擔任現(xiàn)職的，應當按照有關(guān)規(guī)定予以組織調(diào)整或者組織處理。[3]

上述的獎懲機制表明，遵守制度者可以繼續(xù)留在校長職位上，即讓遵守者“嘗到甜頭”后續(xù)繼續(xù)遵守；違反制度者則取消做校長的資格，即讓違規(guī)者“付出代價”，明示其后續(xù)不再違規(guī)。這便是規(guī)制性制度強制性的原理。道格拉斯·C. 諾思認為，制度運行的關(guān)鍵在于犯規(guī)要有成本，對違規(guī)者要有處罰。[9]在中小學，校長職位相對同級教師來說，可以有比較高的經(jīng)濟收入；校長具有職權(quán)，可以滿足其權(quán)力的需要；校長職位本身還可以獲得較多的榮譽稱號及社會資本。這些表明做校長的獲利性較大。面對規(guī)制性制度帶給校長的獎勵與懲罰，具有“利益人”特征的校長自然選擇遵守，因為人受到經(jīng)濟刺激會做出任何能夠提供最大經(jīng)濟利益的事情。[10]

規(guī)制性制度對校長專業(yè)發(fā)展的影響不僅僅是由于遵守了外在條文就會獲得利益，實際上也需要校長們最起碼的內(nèi)在認可。他們有了對制度的認可，其認識、行為與專業(yè)發(fā)展制度碰撞以后就會產(chǎn)生情緒、情感的反應。按照新制度主義理論，當校長們遵守了專業(yè)發(fā)展的制度，會有一種輕松、平靜、安然的感覺；當他們違反了此制度，會有緊張、不安、擔心的感覺。心理學的研究表明，前者使人舒服，后者使人焦慮，這樣的感覺促使校長們選擇遵守規(guī)制性專業(yè)發(fā)展制度。這種碰撞所導致的情感，可能就是制度要素的力量來源。[1]62

(二)規(guī)范性制度的作用機制

規(guī)范性制度對校長的規(guī)約主要是一種道德的約束力量，是社會期待賦予校長應該具有的素質(zhì)和應該獲取這些素質(zhì)的合法性方式，當這種期待作用于校長后，他們接納了，就實現(xiàn)了制度規(guī)約功能。所以，規(guī)范性制度的遵守原理主要依靠被校長接受的社會期待力量。當社會期待適用于特定情境中的行為者時，他們就會成為一種外在壓力，這種外在壓力成為支配他們的力量。[1]63社會對教育、對學校的期待直接指向校長，促使校長產(chǎn)生社會責任和職業(yè)責任，這些責任形成了壓力。由于校長的“社會人”特征和工作權(quán)威的需要，他們接受了社會對其要求，使得這些壓力變成了支配他們的力量，因此對校長的專業(yè)發(fā)展行為就產(chǎn)生了約束性的影響。

校長作為具有高學歷和高職稱的群體，具有很顯著的“社會人”特征。雖然為了生存與發(fā)展他們需要物質(zhì)與金錢，但是“社會人”特征還使他們更多地追求人與人之間的友誼、尊重與信任，他們還有強烈的歸屬和榮譽等方面的欲望，所以社會期待對他們會有更大的影響。他們希望自己歸屬于校長這個群體，希望得到社會的認可、上級的支持、教師的信任、學生的愛戴，這樣他們就會獲得很多無形的社會性資源。為此他們就要設(shè)法實現(xiàn)社會的期待，設(shè)法辦社會滿意的教育，設(shè)法滿足教師的需要，設(shè)法促使學生全面發(fā)展。這些都是建立在專業(yè)成長基礎(chǔ)上的，一個專業(yè)發(fā)展不到位的校長，不可能符合社會對他們的期待。這正是規(guī)范性制度對校長發(fā)展影響的作用機制。

校長作為學校行政管理的首要領(lǐng)導者，他們希望能夠極大地影響師生，甚至影響更多的人，最好做到“一呼百應”，這就需要校長有很高的權(quán)威。領(lǐng)導科學認為，領(lǐng)導者的權(quán)力根據(jù)其來源可以分為職權(quán)和權(quán)威：職權(quán)是權(quán)力機構(gòu)賦予的，是外來的；權(quán)威是個體內(nèi)生的，“起源于個人的智慧、知識、經(jīng)驗、道德價值、領(lǐng)導天賦、奉獻精神等。”[11]管理者有沒有權(quán)威，以及權(quán)威大小，都是由其自身素質(zhì)決定的。作為出色的管理者，權(quán)威對職權(quán)有著不可或缺的補充作用。在學校這個需要學術(shù)引領(lǐng)的環(huán)境中，權(quán)威起著舉足輕重的作用，對師生的影響力是巨大的；在學校這個職權(quán)空間難以自主擴大、而權(quán)威空間可以自主擴大的環(huán)境中，彰顯權(quán)威的功能就顯得格外有價值。校長為了獲得權(quán)威，就要做符合社會期待的事情，否則教職工、學生、家長等利益相關(guān)群體不會賦予其權(quán)威。

上述分析表明，校長們要想滿足自己的需求，就必須設(shè)法實現(xiàn)社會期待，必須遵守道德規(guī)范，否則可能被上級輕視、被社會漠視、被校長群體孤立，也得不到師生的愛戴，其影響力大打折扣。當校長們遵守了其專業(yè)發(fā)展的規(guī)范性制度，實現(xiàn)了社會期待后，會有一種榮譽感，這種感覺讓他們倍感舒服、倍感自豪。這種富有正面意義的情緒、情感體驗，會促使他們再次產(chǎn)生積極向上行為；反之會產(chǎn)生羞恥感，使他們焦慮、自責、懊悔，這種感覺促使他們自我反思、自我譴責，喚起他們對社會期待的接受等情感體驗，與非道德思想和行為保持距離，約束他們以后不能違反規(guī)范性制度。

校長們對規(guī)范性制度的遵守，雖然源于外在的社會期待，但是更重要的是校長們對這種社會期待的接受是自愿的，因為規(guī)范性制度沒有強制性。當校長們接受了社會對他們的期待，規(guī)范性制度就變成了一種內(nèi)在的力量，就會使他們的行動與社會道德的要求一致，就有可能使其專業(yè)發(fā)展駛?cè)胍环N規(guī)范秩序的軌道。所以，規(guī)范性制度的作用機制，是外在社會期待通過校長內(nèi)化的接受而實現(xiàn)的。

(三)文化—認知性制度的作用機制

文化—認知性制度對校長行為的規(guī)約是自然而然的，不是用與利益的得失密切聯(lián)系的獎懲機制來強制他們遵守制度，也不是完全用外界的社會期待來約束、誘導他們遵守，而是從校長意識中生長出來的認知圖式進行的規(guī)約，是這些內(nèi)生的意識品質(zhì)自然而然地體現(xiàn)在了其專業(yè)發(fā)展的行動中。這種認知圖示既包括校長關(guān)于其專業(yè)發(fā)展的一系列概念、推斷、命題及判斷等，還包括他們對這些認知的結(jié)構(gòu)組合，包括其思維模式等。眾所周知，思想認知決定了行為，這種認知圖示實際是一種精神的力量。支配事物運作的“最基本的是一種‘精神氣質(zhì)’”[12]。一旦校長們認定了他們作為領(lǐng)導者需要具有的素養(yǎng)，認定了需要通過合法方式形成這種素養(yǎng)，把他們“視為當然而接受的各種理解或認知框架”[1]70，就會有行動，就會有具體的行為表現(xiàn)。所以，文化—認知性制度遵守是一種“理所當然”狀態(tài)下的自然行為及必然行為。

校長的這種自發(fā)的、不假思索的遵守離不開文化的塑造。學校不僅是一個具有科層特征的組織，而且也是一個充斥著文化氣息的組織。校長不僅僅具有逐利需要的“利益人”和追求圈內(nèi)認同的“社會人”特征，而且客觀上還是一個受所處文化環(huán)境影響的“文化人”。文化—認知性制度把校長假設(shè)為“文化人”，因為他們會受到社會文化的影響，這種影響注定會在校長的認識中留下烙印，對校長產(chǎn)生潛移默化的影響，從而形成他們的認知圖示，使他們用自己的認知圖示來看待、解釋自己的專業(yè)發(fā)展，進而產(chǎn)生相應的行為。這種認知不只是某個人的，而且是屬于校長這個群體。雖然校長來自不同地方，具有不同的家庭背景、學歷學位和人生經(jīng)歷，但是一旦他們進入校長這個群體，就會形成一些共同理解、共同假設(shè)，就會生成共同的認知圖示，然后變成共同行為，這便是“文化人”的魅力所在。

“自我實現(xiàn)”的需要是文化—認知性制度建立的又一個人性假設(shè)基礎(chǔ)。人都需要從事自己所希望的事業(yè)，并從事業(yè)的成功中得到內(nèi)心的滿足，希望最大程度地發(fā)揮自己的作用。校長具有強烈的自我實現(xiàn)需要，其中包括實現(xiàn)自己的教育理念及管理理念，實現(xiàn)自己教育改革、學校改進的設(shè)想，實現(xiàn)成為一個優(yōu)秀校長的夢想。為此他們生成了自我發(fā)展的文化—認知性制度模式，他們定會按照這一生成去促使自己成長，作出成長的選擇，而不是畏縮的選擇，這就是趨向自我實現(xiàn)的運動。[13]這些都指向了校長對文化—認知性制度的遵守。

校長專業(yè)發(fā)展的文化—認知性制度無論是明示的還是默示的，都在發(fā)揮著重要的規(guī)約作用，都在實質(zhì)性地塑造著校長們的行為，是一種文化影響下的自我實現(xiàn)的體現(xiàn)，因此對校長們的影響是最為深入、最為持久和最為巨大的。

結(jié) 語

按照新制度主義的觀點，校長專業(yè)發(fā)展制度框架包括規(guī)制性制度、規(guī)范性制度、文化—認知性制度。三種制度的內(nèi)涵表明：它們對校長專業(yè)發(fā)展的規(guī)約內(nèi)容有相似的，有針對的，還有側(cè)重的；規(guī)約反映的意志分別代表了政府、社會和個體的意志；規(guī)約呈現(xiàn)的載體分別是正式文本、文本與觀念結(jié)合、個體表現(xiàn)等；規(guī)約顯示的特點分別是清晰與明確、顯性與隱性、明示與默示等。

三種制度以不同的方式作用于校長專業(yè)發(fā)展，使得它們的遵守原理也不同：規(guī)制性制度是必須遵守的，遵守后可以獲得獎勵，否則會受到制度的懲罰；規(guī)范性制度是應該遵守的，遵守后有愉悅的體驗，否則會受到良心的懲罰；文化—認知性制度是理所當然地遵守，這是內(nèi)心深處的一種渴望，否則會受到靈魂的拷問。無論三種制度如何作用于校長，都趨向于遵守，這便是制度規(guī)約的價值所在。

盡管三種制度的內(nèi)涵不同，作用機制不同，但是它們的目的都是相同的，它們的路徑也是相似的，都是通過規(guī)約校長促進他們的專業(yè)發(fā)展。正是由于三種制度的差異性，凸顯了它們構(gòu)成校長專業(yè)發(fā)展制度框架的價值，也看到了它們組合而形成的制度框架可以產(chǎn)生互補、互促的協(xié)同效應。目標的一致性與路徑的相似性表明，三種制度形成的制度框架可以對校長專業(yè)發(fā)展的促進起到增效、強效作用。

新制度主義三要素理論為促進校長專業(yè)發(fā)展提供了研究視角，讓我們有目的地、有理論支撐地研究校長專業(yè)發(fā)展制度框架；制度三要素理論為了發(fā)揮其更大的指導作用，需要不斷充實、豐富與完善。本研究拓展了該理論的應用范圍、豐富了其在校長專業(yè)發(fā)展領(lǐng)域的研究積累、推動了該理論的進一步發(fā)展。