吳偉偉，張 琦，梁 州，劉業(yè)鑫，于 渤，高秋彤

1 哈爾濱工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，哈爾濱 150001 2 哈爾濱工業(yè)大學(xué)(威海) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東 威海 264209

引言

《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》提出要“前瞻布局新興產(chǎn)業(yè)前沿技術(shù)研發(fā)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系創(chuàng)新”，但目前中國(guó)仍然存在基礎(chǔ)研究和前沿研究薄弱、技術(shù)引進(jìn)規(guī)模較大、創(chuàng)新能力不強(qiáng)等問(wèn)題，阻礙了創(chuàng)造發(fā)展新優(yōu)勢(shì)。2016年基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占比不足0.200%，遠(yuǎn)低于占比約為5%的美、德、日；技術(shù)引進(jìn)合同金額高達(dá)307.28億美元，其中引進(jìn)美、德、日的技術(shù)費(fèi)用超過(guò)60%。研究表明，出現(xiàn)這一問(wèn)題的深層次原因是中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新大多屬于二次創(chuàng)新或模仿創(chuàng)新，突破性技術(shù)創(chuàng)新較少[1]。突破性技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)科技創(chuàng)新超越式發(fā)展、構(gòu)筑產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)的重要舉措，如何有效實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新是目前中國(guó)面臨的挑戰(zhàn)。

實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的根本動(dòng)力來(lái)源于突破性技術(shù)創(chuàng)新行為，突破性創(chuàng)新行為根植于企業(yè)現(xiàn)有多樣性的技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)[2]。從高管的角度，在技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)影響突破性技術(shù)創(chuàng)新行為的過(guò)程中，不僅需要高管在企業(yè)內(nèi)部發(fā)揮技術(shù)知識(shí)管理的硬性職責(zé)，還需要其與外部建立廣泛關(guān)系，為技術(shù)活動(dòng)帶來(lái)相應(yīng)的軟性資源[3]。技術(shù)管理能力和高管社會(huì)資本可能在技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)影響突破性技術(shù)創(chuàng)新行為的過(guò)程中起重要作用。然而，目前對(duì)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度影響突破性技術(shù)創(chuàng)新行為缺乏清晰的認(rèn)識(shí)，尤其是缺失情景效應(yīng)研究，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新能力和績(jī)效低下，企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)。因此，明確技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度如何影響突破性技術(shù)創(chuàng)新行為以及是否受到技術(shù)管理能力和高管社會(huì)資本情景要素的影響成為技術(shù)創(chuàng)新理論研究和實(shí)踐中亟待解決的問(wèn)題。

1 相關(guān)研究評(píng)述

1.1 突破性技術(shù)創(chuàng)新

突破性技術(shù)創(chuàng)新是建立在完全不同的工程和科學(xué)技術(shù)原理基礎(chǔ)之上的，從根本上改變企業(yè)技術(shù)軌跡和顛覆市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的一種高度非連續(xù)性的、具有革命性本質(zhì)的創(chuàng)新類(lèi)型。其特點(diǎn)體現(xiàn)為全新的產(chǎn)品特色、現(xiàn)有性能指標(biāo)提高5倍或以上、成本節(jié)約30%及以上[4]。已有關(guān)于突破性技術(shù)創(chuàng)新的研究主要聚焦于兩個(gè)方面：一方面，關(guān)注突破性技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程[5-7]。SANDBERG[5]和張可等[6]基于技術(shù)創(chuàng)新理論將突破性技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程分為模糊前段、產(chǎn)品研發(fā)和商業(yè)化3個(gè)階段；LEIFER et al.[7]識(shí)別出7種管理挑戰(zhàn)及應(yīng)對(duì)措施并指出模糊前端是突破性技術(shù)創(chuàng)新成功最關(guān)鍵的階段。另一方面，關(guān)注突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響因素。大部分學(xué)者基于資源基礎(chǔ)觀認(rèn)為異質(zhì)性的資源[8-10]和能力[11-13]是企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的前提，對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新具有重要影響。DELGADO-VERDE et al.[8]和徐蕾等[9]分別從智力資本和社會(huì)資本視角，發(fā)現(xiàn)嵌入于企業(yè)的所有知識(shí)資產(chǎn)和源于個(gè)體或社會(huì)單元擁有的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有助于承載非冗余的新穎知識(shí)，為突破原有經(jīng)營(yíng)模式提供契機(jī)；XU[10]、ZHOU et al.[14]和趙息等[15]基于知識(shí)基礎(chǔ)觀，進(jìn)一步將知識(shí)基礎(chǔ)劃分為寬度和廣度，發(fā)現(xiàn)不同類(lèi)型的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)知識(shí)基礎(chǔ)要求不同，知識(shí)基礎(chǔ)寬度積極影響突破性技術(shù)創(chuàng)新，而知識(shí)基礎(chǔ)廣度對(duì)漸進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)作用；除了知識(shí)基礎(chǔ)，F(xiàn)ORéS et

al.[11]、RITALA et al.[12]和SCARINGELLA et al.[13]發(fā)現(xiàn)對(duì)知識(shí)的積累能力和吸收能力也積極影響突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。其他學(xué)者主要集中于組織結(jié)構(gòu)[16-17]、組織文化[18-19]、戰(zhàn)略導(dǎo)向[13]和高管認(rèn)知[20]等組織視角以及國(guó)際研發(fā)聯(lián)盟[21]、戰(zhàn)略合作[22]和市場(chǎng)資源[23]等外部因素。SLATER et al.[24]利用Meta分析方法發(fā)展出突破性產(chǎn)品創(chuàng)新成功的可測(cè)試模型，并認(rèn)為組織結(jié)構(gòu)、組織文化、高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層、突破性產(chǎn)品創(chuàng)新開(kāi)發(fā)流程和產(chǎn)品發(fā)布戰(zhàn)略是提高突破性創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。還有諸如馮軍政[25]和LI et al.[26]立足于動(dòng)態(tài)視角，分析環(huán)境動(dòng)態(tài)性、競(jìng)爭(zhēng)敵對(duì)性、戰(zhàn)略靈活性對(duì)突破性創(chuàng)新的促進(jìn)作用。

1.2 技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度與技術(shù)創(chuàng)新

技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)是企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中最重要的資源，是獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要來(lái)源[14]。技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度反映企業(yè)技術(shù)知識(shí)資源分布的多樣化程度，代表技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)的寬度這一維度[27]。目前學(xué)術(shù)界關(guān)于技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度的研究主要集中于其創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)后果，不同研究視角導(dǎo)致研究結(jié)論存在沖突。一些學(xué)者認(rèn)為技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度容易產(chǎn)生前沿思想和新穎知識(shí)，理解新信息和潛在改變，促進(jìn)差異化創(chuàng)新[28]和技術(shù)聯(lián)盟[29]，提高技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)造力[30]，也能獲得范圍經(jīng)濟(jì)，積極影響新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)[31]和提高技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效[30]；也有一些學(xué)者認(rèn)為技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生消極效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度導(dǎo)致技術(shù)資源跨領(lǐng)域分配，增加研發(fā)活動(dòng)復(fù)雜程度的同時(shí)增大管理成本，降低技術(shù)創(chuàng)新效率[32-33]；還有學(xué)者發(fā)現(xiàn)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度是一把雙刃劍，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新[8]和組織創(chuàng)新績(jī)效[34]的影響呈現(xiàn)出先增長(zhǎng)后下降的趨勢(shì)。XU[10]發(fā)現(xiàn)當(dāng)企業(yè)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度處于較低水平時(shí)，知識(shí)寬度不僅能提高知識(shí)整合的靈活性，也減少企業(yè)利用或鎖定先前知識(shí)的傾向，刺激企業(yè)嘗試新的技術(shù)；但當(dāng)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度超過(guò)閾值時(shí)，逐漸增多的常識(shí)阻礙知識(shí)整合，降低創(chuàng)新效率。劉巖等[27]認(rèn)為技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)寬度與技術(shù)創(chuàng)新呈倒U形關(guān)系，并且其與技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)廣度之間存在一定程度的交互影響。

1.3 技術(shù)管理能力與技術(shù)創(chuàng)新

美國(guó)國(guó)家研究委員會(huì)(National Research Council，NRC)將技術(shù)管理定義為“聯(lián)結(jié)工程、科學(xué)和管理，規(guī)劃、開(kāi)發(fā)和實(shí)施技術(shù)能力，以形成和實(shí)現(xiàn)組織的戰(zhàn)略和運(yùn)作目標(biāo)”[35]。技術(shù)管理能力體現(xiàn)在技術(shù)管理系統(tǒng)不斷運(yùn)用的過(guò)程中，通過(guò)對(duì)人、財(cái)、物等資源及各種活動(dòng)的合理分配和協(xié)調(diào)，能有效組織科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)，建立良好的生產(chǎn)技術(shù)秩序，高效地把科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力[36-37]。已有研究表明，技術(shù)管理能力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的規(guī)劃和實(shí)施發(fā)揮重大作用[38-39]，對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效[40-41]和企業(yè)績(jī)效[42]產(chǎn)生積極影響。PHAAL et al.[41]認(rèn)為技術(shù)管理為企業(yè)提供諸如技術(shù)圖等工具，幫助企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新作出全面的戰(zhàn)略規(guī)劃，還發(fā)現(xiàn)具有技術(shù)管理能力能夠?qū)ν度敫鞣N技術(shù)活動(dòng)中的資源進(jìn)行選擇、配置和利用，有利于有限的技術(shù)知識(shí)資源的快速整合、開(kāi)發(fā)和使用，促進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新并實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展；CETINDAMAR et al.[38-39]認(rèn)為技術(shù)管理能力強(qiáng)的企業(yè)能夠?qū)⒓夹g(shù)知識(shí)資源分配與組織目標(biāo)結(jié)合，推動(dòng)研發(fā)、規(guī)劃、工程、機(jī)械設(shè)備、生產(chǎn)、溝通等要素協(xié)同，不斷適應(yīng)外界變化的復(fù)雜環(huán)境，以促進(jìn)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)進(jìn)程，提高新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)成功率和開(kāi)發(fā)績(jī)效。

1.4 高管社會(huì)資本與技術(shù)創(chuàng)新

高管在指導(dǎo)和管控企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中扮演重要角色，鑒于企業(yè)經(jīng)營(yíng)依賴(lài)于外部環(huán)境，近期研究越來(lái)越關(guān)注高管社會(huì)資本在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中的作用。嵌入在社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的高管，通過(guò)其社會(huì)資本獲得有形資源和情感的援助[43]，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)變革有積極的推動(dòng)作用。一方面，高管通過(guò)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)獲取有價(jià)值的市場(chǎng)信息，控制異質(zhì)性的資源，拓寬多樣性的融資渠道，掌握復(fù)雜的技術(shù)，提高其相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展[14]；另一方面，高管通過(guò)網(wǎng)絡(luò)成員之間建立的信任、合作、協(xié)調(diào)關(guān)系，推動(dòng)企業(yè)之間的交流和溝通[44]，促進(jìn)隱性知識(shí)共享、技術(shù)轉(zhuǎn)移、資源交換，并提供更多的外部合作機(jī)會(huì)，有利于提高技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效[45-46]。近年來(lái)，關(guān)于高管社會(huì)資本與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究逐漸由直接效應(yīng)[9,43]向間接效應(yīng)拓展。曾萍等[47]發(fā)現(xiàn)高管社會(huì)資本通過(guò)激活企業(yè)動(dòng)態(tài)能力間接促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新；PéREZ-LUO et al.[45]和YANG et al.[18]的研究表明，僅存在強(qiáng)有力的高管社會(huì)資本并不能刺激技術(shù)創(chuàng)新。只有將高水平的高管社會(huì)資本與隱性知識(shí)結(jié)合才能引發(fā)突破性技術(shù)創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)社會(huì)資本的情景效應(yīng)[48-50]。考慮到單一維度的局限性，部分學(xué)者從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)視角劃分高管社會(huì)資本，研究高管橫向社會(huì)資本與縱向社會(huì)資本影響的差異性[45]。GAO et al.[48]發(fā)現(xiàn)在市場(chǎng)學(xué)習(xí)影響突破性技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中，高管橫向社會(huì)資本起正向調(diào)節(jié)作用，高管縱向社會(huì)資本起負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

1.5 簡(jiǎn)要評(píng)述

突破性技術(shù)創(chuàng)新一直是國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)，已有研究大多以績(jī)效為導(dǎo)向關(guān)注突破性技術(shù)創(chuàng)新，鮮有研究關(guān)注突破性技術(shù)創(chuàng)新行為，缺乏對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新行為影響因素的深入思考，導(dǎo)致無(wú)法快速突破組織慣性、有效推進(jìn)突破性技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程、迅速提升突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。已有關(guān)于技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響的研究表明，突破性技術(shù)創(chuàng)新行為受技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度影響，但卻未能清晰揭示技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度與突破性技術(shù)創(chuàng)新行為之間的邏輯關(guān)系，更加忽視技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)向突破性技術(shù)創(chuàng)新行為轉(zhuǎn)化的邊界條件。已有研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)管理能力和高管社會(huì)資本與突破性技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)，但較少關(guān)注技術(shù)管理能力在技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)向突破性技術(shù)創(chuàng)新行為轉(zhuǎn)化過(guò)程中的情景效應(yīng)，尤其是不同高管社會(huì)資本情景下，技術(shù)管理能力對(duì)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度與突破性技術(shù)創(chuàng)新行為之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用機(jī)制的差異，導(dǎo)致學(xué)者對(duì)發(fā)揮技術(shù)管理能力作用的邊界條件理解不足，無(wú)法突破對(duì)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度向突破性技術(shù)創(chuàng)新行為轉(zhuǎn)化過(guò)程的認(rèn)知局限。企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新行為根植于技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)的多元度，而促進(jìn)突破性技術(shù)創(chuàng)新行為的關(guān)鍵在于技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)向其轉(zhuǎn)化的過(guò)程，因此，對(duì)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度與突破性技術(shù)創(chuàng)新行為內(nèi)在作用機(jī)制展開(kāi)研究具有重要的理論意義和實(shí)踐意義。

2 理論分析和研究假設(shè)

2.1 理論分析

知識(shí)基礎(chǔ)觀認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新具有路徑依賴(lài)的特征，其行為的方向和方式由技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)的差異性決定[14]。突破性技術(shù)創(chuàng)新行為是為開(kāi)發(fā)突破性技術(shù)以實(shí)現(xiàn)原有技術(shù)軌道的跨越或新技術(shù)軌道的開(kāi)辟而進(jìn)行的一系列活動(dòng)，要求企業(yè)打破原有的知識(shí)體系或組織結(jié)構(gòu)，顛覆過(guò)去的技術(shù)范式和創(chuàng)造活動(dòng)，致力于產(chǎn)生突破性技術(shù)創(chuàng)新的創(chuàng)意和想法[11]、制定新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)[17-18]、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品和新服務(wù)[9]、開(kāi)拓技術(shù)領(lǐng)域和新市場(chǎng)[12]。從知識(shí)基礎(chǔ)觀視角出發(fā)，突破性技術(shù)創(chuàng)新行為需要多樣性的技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)作為先決條件。技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度反映企業(yè)技術(shù)知識(shí)資源在不同技術(shù)領(lǐng)域的分布程度[27]，對(duì)企業(yè)理解知識(shí)并將其重組和交換到突破性創(chuàng)新活動(dòng)中的范圍和能力有重要影響[2]，因此，技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度可能對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新行為產(chǎn)生積極影響。技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)成功轉(zhuǎn)化為突破性技術(shù)創(chuàng)新行為的前提在于知識(shí)能否被有效吸收和轉(zhuǎn)移，而有效的知識(shí)吸收又依賴(lài)于流暢的知識(shí)轉(zhuǎn)移[51-52]。技術(shù)管理能力是規(guī)劃、開(kāi)發(fā)和實(shí)施技術(shù)能力并獲取企業(yè)績(jī)效的系統(tǒng)能力，能夠通過(guò)技術(shù)、方法和環(huán)境的支撐促進(jìn)技術(shù)知識(shí)的消化和利用，進(jìn)而通過(guò)對(duì)知識(shí)的加工和提煉進(jìn)行集成整合[40]，從而提高知識(shí)轉(zhuǎn)化的效率。因此，技術(shù)管理能力可能對(duì)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度與突破性技術(shù)創(chuàng)新行為的關(guān)系產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用。高管社會(huì)資本指高管建立的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中蘊(yùn)含的、潛在和現(xiàn)存的資源集合，其中橫向社會(huì)資本與高管因任職經(jīng)歷而建立的市場(chǎng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有關(guān)，縱向社會(huì)資本與高管建立的政府關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有關(guān)[48]。高管橫向社會(huì)資本和縱向社會(huì)資本創(chuàng)造和加強(qiáng)知識(shí)流通的渠道，提高知識(shí)流動(dòng)的密度和強(qiáng)度，通過(guò)資源和情感的支撐促進(jìn)知識(shí)的轉(zhuǎn)移，增強(qiáng)企業(yè)潛在的和實(shí)際的吸收能力，為技術(shù)管理能力進(jìn)行知識(shí)的集成和分享提供更加豐富的渠道。因此，高管橫向社會(huì)資本和縱向社會(huì)資本可能影響技術(shù)管理能力作用的發(fā)揮，強(qiáng)化技術(shù)管理能力的正向調(diào)節(jié)作用?；诖?，本研究以技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度為解釋變量，以技術(shù)管理能力、高管橫向社會(huì)資本和縱向社會(huì)資本為調(diào)節(jié)變量，探討技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新行為的影響和情景條件。

2.2 技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度與突破性技術(shù)創(chuàng)新行為

技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度是衡量企業(yè)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)涉及技術(shù)領(lǐng)域差異性的指標(biāo)，不僅為突破性技術(shù)創(chuàng)新行為提供多樣性和異質(zhì)性的知識(shí)基礎(chǔ)[27]，還能通過(guò)促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行知識(shí)重組和知識(shí)分享，進(jìn)而產(chǎn)生突破式技術(shù)創(chuàng)新行為。一方面，多樣的和異質(zhì)的技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)有助于企業(yè)理解前沿技術(shù)信息和潛在的變化，感知新技術(shù)和新市場(chǎng)[14]，識(shí)別出新市場(chǎng)中的新技術(shù)發(fā)展機(jī)會(huì)，這為突破性技術(shù)創(chuàng)新行為提供了戰(zhàn)略方向指引，也有助于挖掘出更多的進(jìn)入新技術(shù)領(lǐng)域的途徑[10]，為突破性技術(shù)創(chuàng)新行為提供路徑支持[53]；同時(shí)，為進(jìn)行突破性技術(shù)創(chuàng)新行為過(guò)程中面臨的各種困難和挑戰(zhàn)提供解決方案[27]。在組織形成全新創(chuàng)意并付諸實(shí)施的過(guò)程中，在多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域分布的知識(shí)資源幫助企業(yè)及時(shí)擺脫行為困境，規(guī)避未知風(fēng)險(xiǎn)[31]，為突破性技術(shù)創(chuàng)新行為提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)。另一方面，技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度容易實(shí)現(xiàn)不同領(lǐng)域知識(shí)的集成，增加知識(shí)重組的潛在可能性[14]，還容易引發(fā)內(nèi)部成員和團(tuán)隊(duì)的知識(shí)分享。多種嘗試的知識(shí)耦合不僅能夠產(chǎn)生新技術(shù)和新知識(shí)，也促進(jìn)技術(shù)領(lǐng)域重組，拓展新的技術(shù)領(lǐng)域[11]。分享的技術(shù)成果和技術(shù)經(jīng)驗(yàn)擴(kuò)大了個(gè)人和團(tuán)隊(duì)的知識(shí)邊界，并激發(fā)出新一輪的頭腦風(fēng)暴，產(chǎn)生突破性技術(shù)創(chuàng)新的創(chuàng)意和想法[14]。而且，知識(shí)重組和知識(shí)分享的實(shí)現(xiàn)又會(huì)增強(qiáng)組織克服慣性的能力，促使企業(yè)突破原有的框架和思維慣式[54]，重新審視現(xiàn)有問(wèn)題并采用和開(kāi)發(fā)新方法進(jìn)行應(yīng)用。因此，本研究提出假設(shè)。

H1技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新行為具有正向影響。

2.3 技術(shù)管理能力的調(diào)節(jié)作用

技術(shù)管理能力越強(qiáng)，越能動(dòng)態(tài)地對(duì)技術(shù)活動(dòng)進(jìn)行有效地管理，幫助企業(yè)充分吸收知識(shí)。這不僅保障多樣的和異質(zhì)的技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)向突破性技術(shù)創(chuàng)新行為轉(zhuǎn)化的有效性[39-40]，還促進(jìn)知識(shí)整合和知識(shí)分享，為多元化的技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)化為突破性技術(shù)創(chuàng)新行為創(chuàng)造有利環(huán)境。首先，相對(duì)于技術(shù)管理能力較弱的企業(yè)，技術(shù)管理能力較強(qiáng)的企業(yè)不僅能高效地管理技術(shù)活動(dòng)涉及的要素[40]，確保感知到的前沿新技術(shù)和新市場(chǎng)的準(zhǔn)確性[42]，有效地把握技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略方向，還能保證挖掘出相對(duì)較多的進(jìn)入新技術(shù)領(lǐng)域的路徑[38]，提供更豐富的技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)化渠道[37]；同時(shí)，保障基于多樣的和異質(zhì)的知識(shí)基礎(chǔ)提出的解決方案的有效性，進(jìn)一步規(guī)避未知風(fēng)險(xiǎn)[31]，提高技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)向突破性技術(shù)創(chuàng)新行為轉(zhuǎn)化的效果。其次，技術(shù)管理能力增強(qiáng)知識(shí)整合效率、提高知識(shí)分享質(zhì)量，進(jìn)而強(qiáng)化技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)與突破性技術(shù)創(chuàng)新行為的關(guān)系。技術(shù)管理能力較強(qiáng)的企業(yè)容易推動(dòng)企業(yè)戰(zhàn)略與營(yíng)銷(xiāo)、財(cái)務(wù)、運(yùn)作和人力資源管理等部門(mén)結(jié)合[38]，促使資金、設(shè)備、人力、信息等要素整合并產(chǎn)生協(xié)同作用[40]，從而提高多樣的和異質(zhì)的知識(shí)基礎(chǔ)進(jìn)行知識(shí)整合的效率，縮短新知識(shí)和新技術(shù)產(chǎn)生的時(shí)間[41]，提高拓展新技術(shù)領(lǐng)域的速度[38]。同時(shí)，在企業(yè)中營(yíng)造創(chuàng)新的組織氛圍[40]，使組織成員與團(tuán)隊(duì)之間的溝通更順暢[36]，信息的分享和傳遞效率更高[40]，思維交叉和碰撞頻率更快[38]，為分布在廣泛技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)資源產(chǎn)生突破性創(chuàng)新想法提供有利條件。另外，技術(shù)管理能力較強(qiáng)的企業(yè)促進(jìn)組織形成和發(fā)展積極學(xué)習(xí)氛圍，不斷提高組織的行為能力和學(xué)習(xí)能力[36]，有利于企業(yè)組織和個(gè)人不斷吸收突破性技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中所需的知識(shí)，進(jìn)一步克服慣性的思維模式和能力陷阱[10]，并打破知識(shí)界限，這對(duì)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度向突破性技術(shù)創(chuàng)新行為轉(zhuǎn)化產(chǎn)生積極促進(jìn)作用。因此，本研究提出假設(shè)。

H2技術(shù)管理能力在技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度影響突破性技術(shù)創(chuàng)新行為過(guò)程中起正向調(diào)節(jié)作用。

2.4 高管社會(huì)資本的調(diào)節(jié)作用

高管橫向社會(huì)資本越豐富，越能為技術(shù)管理活動(dòng)提供有價(jià)值的信息和知識(shí)，通過(guò)充分發(fā)揮技術(shù)管理能力和提高技術(shù)管理能力環(huán)境適應(yīng)性，強(qiáng)化技術(shù)管理能力的調(diào)節(jié)作用。相對(duì)于高管橫向社會(huì)資本較少的企業(yè)，高管橫向社會(huì)資本較多的企業(yè)更熟悉多家企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式，行業(yè)智慧更豐富[55]。通過(guò)獲得和轉(zhuǎn)移技術(shù)管理所需的信息和知識(shí)，及時(shí)決斷和解決技術(shù)管理過(guò)程中的非結(jié)構(gòu)性問(wèn)題[55]，進(jìn)一步發(fā)揮技術(shù)管理能力對(duì)知識(shí)基礎(chǔ)轉(zhuǎn)化過(guò)程的保障作用，深化技術(shù)管理能力對(duì)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)轉(zhuǎn)化的調(diào)節(jié)作用。同時(shí)，高管橫向社會(huì)資本較多的企業(yè)能獲取較多行業(yè)波動(dòng)和技術(shù)發(fā)展等方面的外部信息和業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)[43]，使企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)信息及時(shí)做出技術(shù)任務(wù)調(diào)整[18]，將技術(shù)資源的獲取、配置、轉(zhuǎn)化和利用過(guò)程與市場(chǎng)環(huán)境相融合[43]，提高技術(shù)管理在動(dòng)態(tài)市場(chǎng)中的適應(yīng)性，從而促使技術(shù)管理能力更好地發(fā)揮作用。另外，高管橫向社會(huì)資本越豐富，也越容易與市場(chǎng)利益相關(guān)者形成共同愿景和相似價(jià)值觀[43]，通過(guò)有效地促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移，提高技術(shù)管理能力的作用效率[18]。一方面，共同愿景使企業(yè)與市場(chǎng)利益相關(guān)者之間的溝通變得更加順暢，降低信息和知識(shí)的轉(zhuǎn)移成本以及技術(shù)的獲取成本，創(chuàng)造更多與商業(yè)伙伴合作的機(jī)會(huì)[9]，更容易形成合作慣例[46]和營(yíng)造創(chuàng)新的組織氛圍[38]，這為組織技術(shù)管理活動(dòng)提供更有利的條件，并進(jìn)一步有助于技術(shù)管理能力更有效地促進(jìn)知識(shí)分享。另一方面，相似的價(jià)值觀加深企業(yè)與商業(yè)合作伙伴的信任和互惠，促進(jìn)了商業(yè)伙伴之間的學(xué)習(xí)[44]，加深技術(shù)成員之間的行動(dòng)默契，保障技術(shù)管理和質(zhì)量管理活動(dòng)更有效地克服組織慣性，進(jìn)一步發(fā)揮技術(shù)管理能力的作用。因此，高管橫向社會(huì)資本為發(fā)揮技術(shù)管理能力的作用提供有利環(huán)境，從而進(jìn)一步強(qiáng)化技術(shù)基礎(chǔ)知識(shí)與突破性技術(shù)創(chuàng)新行為之間的積極關(guān)系。因此，本研究提出假設(shè)。

H3a高管橫向社會(huì)資本越豐富，越能夠強(qiáng)化技術(shù)管理能力在技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度影響突破性技術(shù)創(chuàng)新行為過(guò)程中的正向調(diào)節(jié)作用。

高管縱向社會(huì)資本越豐富，越容易占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置，通過(guò)為企業(yè)帶來(lái)政策支持和實(shí)質(zhì)性信息支持[55]，強(qiáng)化技術(shù)管理能力的作用效果、廣度和深度。相對(duì)于縱向社會(huì)資本較少的企業(yè)，高管縱向社會(huì)資本較多的企業(yè)容易獲得政府財(cái)政補(bǔ)貼、政府管制行業(yè)進(jìn)入特權(quán)、貿(mào)易保護(hù)等一系列政策上的優(yōu)惠[46]，有利于企業(yè)發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)窗口和預(yù)測(cè)未來(lái)主導(dǎo)技術(shù)范式，提高技術(shù)管理能力對(duì)技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)化過(guò)程的保障效果[43]。同時(shí)，向市場(chǎng)傳遞的合法性信號(hào)能夠吸引更多合作者[56]，獲取創(chuàng)新資源和技術(shù)知識(shí)，有助于企業(yè)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)技術(shù)和競(jìng)爭(zhēng)者動(dòng)態(tài)以及觀察技術(shù)、產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)的變化軌跡[9]，并及時(shí)調(diào)整技術(shù)管理活動(dòng)，保證技術(shù)管理模式滿(mǎn)足不同階段的知識(shí)整合的要求[18]，強(qiáng)化技術(shù)管理能力對(duì)知識(shí)整合促進(jìn)作用的廣度。另外，高管縱向社會(huì)資本較多的企業(yè)政企關(guān)系較好且穩(wěn)定，能夠不斷拓寬信息來(lái)源渠道和擴(kuò)大信息交換范圍，有利于持續(xù)獲得產(chǎn)業(yè)信息和市場(chǎng)情報(bào)[46]，為技術(shù)管理帶來(lái)信息支持。一方面，依托信息動(dòng)態(tài)調(diào)整的組織技術(shù)結(jié)構(gòu)、質(zhì)量管理?xiàng)l例能有效規(guī)避技術(shù)管理過(guò)程中的障礙性因素，使知識(shí)流動(dòng)的渠道更加順暢，滿(mǎn)足技術(shù)管理過(guò)程中知識(shí)進(jìn)行有效流動(dòng)和轉(zhuǎn)移的條件[57]，使技術(shù)管理能力進(jìn)一步發(fā)揮促進(jìn)知識(shí)分享的作用；另一方面，擁有政府網(wǎng)絡(luò)中豐富結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)也容易獲得技術(shù)管理過(guò)程中需要的信息，促使企業(yè)充分利用優(yōu)越的資源深層次地了解生產(chǎn)方式的變革、學(xué)習(xí)使用先進(jìn)設(shè)備的創(chuàng)新方式、掌握管理技術(shù)的辦法[49]，進(jìn)一步形成技術(shù)管理對(duì)知識(shí)深入挖掘和學(xué)習(xí)的能力，從而加強(qiáng)技術(shù)管理能力對(duì)克服組織慣性的作用。因此，高管縱向社會(huì)資本為技術(shù)管理能力推動(dòng)多樣性技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)轉(zhuǎn)化為突破性技術(shù)創(chuàng)新行為的作用的發(fā)揮提供有利環(huán)境。因此，本研究提出假設(shè)。

H3b高管縱向社會(huì)資本越豐富，越能夠強(qiáng)化技術(shù)管理能力在技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度影響突破性技術(shù)創(chuàng)新行為過(guò)程中的正向調(diào)節(jié)作用。

根據(jù)以上假設(shè)構(gòu)建理論模型，見(jiàn)圖1。

圖1 概念模型Figure 1 Conceptual Model

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 樣本選取和數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究選取2013年至2017年在滬、深交易所上市的A股制造業(yè)企業(yè)為研究樣本，并根據(jù)研究需要進(jìn)行以下處理。①剔除被ST、PT、SST的企業(yè)；②剔除異常值和極端值樣本；③剔除未披露數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)缺失過(guò)多的樣本。最終選定1 040家制造業(yè)上市企業(yè)，共2 699個(gè)觀測(cè)樣本，樣本分布見(jiàn)表1。

表1 樣本分布Table 1 Sample Distribution

計(jì)算技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度所需的國(guó)際技術(shù)分類(lèi)(IPC)信息來(lái)自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)和Soopat專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)；研發(fā)投入費(fèi)用數(shù)據(jù)、科研人員數(shù)量、專(zhuān)利數(shù)據(jù)、高管任職經(jīng)歷數(shù)據(jù)、高管政府關(guān)系數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)和萬(wàn)得數(shù)據(jù)庫(kù)，缺失數(shù)據(jù)通過(guò)手工查閱上市企業(yè)年報(bào)進(jìn)行填補(bǔ)；突破性技術(shù)創(chuàng)新行為數(shù)據(jù)來(lái)自于企業(yè)年報(bào)。

3.2 變量測(cè)量

3.2.1 解釋變量

參考劉巖等[27]和CHEN et al.[58]的研究，通過(guò)信息熵指數(shù)測(cè)量技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度，計(jì)算公式為

(1)

其中，TD為技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度，j為國(guó)際技術(shù)分類(lèi)的小類(lèi)，jn為第n個(gè)國(guó)際技術(shù)小類(lèi)，pj為屬于j技術(shù)分類(lèi)的專(zhuān)利數(shù)占所有專(zhuān)利數(shù)的比例。

3.2.2 被解釋變量

借鑒SONG et al.[59]的方法，采用內(nèi)容分析法測(cè)量突破性技術(shù)創(chuàng)新行為。根據(jù)突破性技術(shù)創(chuàng)新行為的定義，并參考DELGADO-VERDE et al.[8]、YANG et al.[18]和FORéS et al.[11]的研究，對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新的測(cè)量提取關(guān)鍵詞，按照SANDBERG[5]的方法將突破性技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程劃分為模糊前段、產(chǎn)品研發(fā)和商業(yè)化，從關(guān)注突破性技術(shù)開(kāi)發(fā)、致力于制定新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、突破性技術(shù)開(kāi)發(fā)導(dǎo)向的研發(fā)投入、新技術(shù)知識(shí)應(yīng)用和打破原有技術(shù)規(guī)范5個(gè)方面分析突破性技術(shù)創(chuàng)新行為。

(1)在模糊前段階段，突破性技術(shù)創(chuàng)新意圖能夠反映突破性技術(shù)創(chuàng)新行為，利用中文分詞軟件Rostcm 6.0和定性研究軟件QSR Nvivo 9.0，對(duì)反映突破性技術(shù)創(chuàng)新意圖的文本進(jìn)行分析。具體步驟為：①運(yùn)用Rostcm 6.0軟件對(duì)企業(yè)年報(bào)文本進(jìn)行中文分詞，用突破性技術(shù)、首例、首創(chuàng)、全新、前所未有、趕超、領(lǐng)先、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，搜索與突破性技術(shù)創(chuàng)新行為相關(guān)的句子[14,60-61]。②運(yùn)用QSR Nvivo 9.0軟件對(duì)相關(guān)句子進(jìn)行文本編碼，分析該句是否反映企業(yè)產(chǎn)生突破性技術(shù)創(chuàng)新想法，擁有趕超同行業(yè)國(guó)際領(lǐng)先企業(yè)、保持本領(lǐng)域的國(guó)際領(lǐng)先地位的技術(shù)目標(biāo)，以此體現(xiàn)企業(yè)關(guān)注突破性技術(shù)創(chuàng)新開(kāi)發(fā)，致力于制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

(2)在產(chǎn)品研發(fā)階段，分析以突破性技術(shù)開(kāi)發(fā)為導(dǎo)向的研發(fā)投入行為和新技術(shù)知識(shí)應(yīng)用的行為。①參考《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》對(duì)研發(fā)投入占銷(xiāo)售收入比重的要求以及近年來(lái)約為4%的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入平均水平，分析企業(yè)是否存在研發(fā)投入占比超過(guò)3%的研發(fā)投入行為；②將當(dāng)年的專(zhuān)利引文所屬領(lǐng)域與前3年所有專(zhuān)利引文所屬領(lǐng)域進(jìn)行對(duì)比，分析企業(yè)是否進(jìn)入了一個(gè)全新的技術(shù)領(lǐng)域[17-18,62]。

(3)在商業(yè)化階段，突破性技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果能反映突破性技術(shù)創(chuàng)新行為，用新技術(shù)、新市場(chǎng)、開(kāi)辟等關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，并編碼相關(guān)的句子，分析企業(yè)是否將創(chuàng)造全新的技術(shù)擴(kuò)展到現(xiàn)有市場(chǎng)或在企業(yè)和市場(chǎng)上引入全新的產(chǎn)品，由此表明存在打破原有技術(shù)規(guī)范的行為[12,63]。

(4)整理數(shù)據(jù)，分析各企業(yè)是否在以上5個(gè)方面表現(xiàn)出突破性技術(shù)創(chuàng)新行為，有取值為1，無(wú)則取值0，因此突破性技術(shù)創(chuàng)新行為取值范圍為0～5。

3.2.3 調(diào)節(jié)變量

①技術(shù)管理能力反映技術(shù)資源、組織管理和質(zhì)量管理的綜合水平，可以用技術(shù)效率測(cè)量[64-65]。參考FENG et al.[64]和HUANG et al.[65]的研究，將研發(fā)投入費(fèi)用和科研人員數(shù)量作為投入，將企業(yè)的授權(quán)專(zhuān)利數(shù)量作為產(chǎn)出，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法計(jì)算，將投入產(chǎn)出效率作為技術(shù)管理能力的代理指標(biāo)。②參考已有研究將高管社會(huì)資本劃分為橫向和縱向兩類(lèi)。借鑒GAO et al.[48]的測(cè)量方法，用高管任職經(jīng)歷即高管任職企業(yè)總數(shù)測(cè)量高管橫向社會(huì)資本，用高管政府經(jīng)歷測(cè)量高管縱向社會(huì)資本，即對(duì)政治背景為中央的高管賦值為4，對(duì)政治背景為省級(jí)的高管賦值為3，對(duì)政治背景為市級(jí)的高管賦值為2，對(duì)政治背景為縣區(qū)級(jí)的高管賦值為1，加總得分后除以高管總?cè)藬?shù)。

3.2.4 控制變量

根據(jù)已有研究，將可能影響突破性技術(shù)創(chuàng)新行為的因素作為控制變量，包括企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡、企業(yè)績(jī)效、有效專(zhuān)利存量。企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)密切相關(guān)，影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，采用上市企業(yè)總資產(chǎn)的自然對(duì)數(shù)測(cè)量企業(yè)規(guī)模[25]。企業(yè)年齡與成本結(jié)構(gòu)、組織慣性有關(guān)，可能對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新行為產(chǎn)生影響，利用企業(yè)成立時(shí)間至2017年的時(shí)間長(zhǎng)度測(cè)量企業(yè)年齡[12]。企業(yè)績(jī)效體現(xiàn)企業(yè)的盈利能力，與突破性技術(shù)創(chuàng)新能力緊密相關(guān)，利用前1年的Roa測(cè)量前1年的企業(yè)績(jī)效[14]。有效專(zhuān)利存量為突破性技術(shù)創(chuàng)新行為提供知識(shí)基礎(chǔ)，參考ANG[66]和張靜等[67]的研究，利用永續(xù)盤(pán)存法測(cè)量有效專(zhuān)利存量，具體公式為

(2)

其中，i為企業(yè)，t為年；Sto為有效專(zhuān)利存量；ΔSto為有效專(zhuān)利數(shù)；δ為專(zhuān)利存量折舊率，取值為10%；φ為企業(yè)年限。

3.3 模型設(shè)定

為檢驗(yàn)研究假設(shè)，構(gòu)建以下模型，即

(3)

Ribi,t=β0+β1TDi,t+β2Tmci,t+β3Tmci,t·TDi,t+

(4)

Ribi,t=γ0+γ1TDi,t+γ2Tmci,t+γ3Hsci,t+γ4Vsci,t+

γ5Tmci,t·TDi,t+γ6Tmci,t·Hsci,t+

γ7Tmci,t·Vsci,t+γ8TDi,t·Hsci,t+

γ9TDi,t·Vsci,t+γ10TDi,t·Hsci,t·Tmci,t+

(5)

4 結(jié)果分析

4.1 描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)性分析

表2給出變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果和相關(guān)系數(shù)。由表2可知，技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度與突破性技術(shù)創(chuàng)新行為顯著正相關(guān)，H1得到初步驗(yàn)證；技術(shù)管理能力、高管橫向社會(huì)資本和高管縱向社會(huì)資本與突破性技術(shù)創(chuàng)新行為均顯著正相關(guān)，為進(jìn)一步檢驗(yàn)假設(shè)奠定了基礎(chǔ)。

表2 描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果與相關(guān)系數(shù)Table 2 Descriptive Statistics Results and Correlation Coefficients

4.2 單位根檢驗(yàn)

表3給出變量單位根檢驗(yàn)結(jié)果，為避免非平穩(wěn)時(shí)間序列造成偽回歸，采用Fisher-ADF和Fisher-PP兩種單位根檢驗(yàn)方法檢驗(yàn)樣本的平穩(wěn)性。由表3可知，在兩種檢驗(yàn)方式下，所有變量均通過(guò)了p<0.010的顯著性檢驗(yàn)，不受時(shí)間序列影響，為進(jìn)一步回歸分析提供基礎(chǔ)。

表3 單位根檢驗(yàn)結(jié)果Table 3 Unit Root Test Results

4.3 實(shí)證結(jié)果分析

根據(jù)前文構(gòu)建的計(jì)量模型，利用Spss 24將消除量綱的數(shù)據(jù)進(jìn)行層次回歸分析。在回歸分析之前，檢驗(yàn)隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)是否存在自相關(guān)和異方差問(wèn)題，發(fā)現(xiàn)隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)不存在自相關(guān)并符合同方差要求。各變量VIF值均小于10，表明變量之間不存在多重共線(xiàn)性。表4給出技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度、技術(shù)管理能力與突破性技術(shù)創(chuàng)新行為的回歸結(jié)果。模型1檢驗(yàn)控制變量對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新行為的影響，在模型1基礎(chǔ)上，模型2檢驗(yàn)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新行為的直接影響，模型3檢驗(yàn)技術(shù)管理能力對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新行為的直接影響，模型4檢驗(yàn)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度和技術(shù)管理能力對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新行為的影響，模型5檢驗(yàn)技術(shù)管理能力在技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度與突破性技術(shù)創(chuàng)新行為之間的調(diào)節(jié)作用，模型6和模型7分別檢驗(yàn)高管橫向社會(huì)資本和高管縱向社會(huì)資本對(duì)技術(shù)管理能力的調(diào)節(jié)作用的影響，模型8檢驗(yàn)高管社會(huì)資本對(duì)技術(shù)管理能力影響技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度與突破性技術(shù)創(chuàng)新行為關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。由模型2可知，技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新行為具有顯著的正向影響，β=0.047，p<0.050，H1得到驗(yàn)證。由模型3可知，技術(shù)管理能力對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新行為具有顯著的正向影響，β=0.114，p<0.010。由模型4可知，技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度和技術(shù)管理能力均對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新行為產(chǎn)生積極影響，為模型5檢驗(yàn)技術(shù)管理能力的調(diào)節(jié)作用提供基礎(chǔ)。由模型5可知，技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度與技術(shù)管理能力交互項(xiàng)的回歸系數(shù)顯著，β=0.035，p<0.100，表明技術(shù)管理能力在技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度影響突破性技術(shù)創(chuàng)新行為的過(guò)程中起正向調(diào)節(jié)作用，H2得到驗(yàn)證。由模型6可知，高管橫向社會(huì)資本與技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度、技術(shù)管理能力三者交互項(xiàng)的回歸系數(shù)顯著，β=0.027，p<0.010，H3a得到初步驗(yàn)證；由模型7可知，高管縱向社會(huì)資本與技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度、技術(shù)管理能力三者交互項(xiàng)的回歸系數(shù)顯著，β=0.039，p<0.100，H3b得到初步驗(yàn)證。在模型6和模型7基礎(chǔ)上，模型8進(jìn)一步驗(yàn)證假設(shè)H3a和H3b，結(jié)果顯示技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度、技術(shù)管理能力、高管橫向社會(huì)資本三者交互項(xiàng)的回歸系數(shù)顯著，β=0.027，p<0.010；技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度、技術(shù)管理能力、高管縱向社會(huì)資本三者交互項(xiàng)的回歸系數(shù)顯著，β=0.025，p<0.050。說(shuō)明高管橫向社會(huì)資本和縱向社會(huì)資本越豐富，越能夠強(qiáng)化技術(shù)管理能力對(duì)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度與突破性技術(shù)創(chuàng)新行為之間的調(diào)節(jié)作用。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，相對(duì)于高管縱向社會(huì)資本，高管橫向社會(huì)資本對(duì)技術(shù)管理能力調(diào)節(jié)作用的影響更大，說(shuō)明橫向社會(huì)資本能夠帶來(lái)的經(jīng)驗(yàn)和資源更能促進(jìn)技術(shù)管理能力發(fā)揮作用。

表4 技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度與突破性技術(shù)創(chuàng)新行為回歸結(jié)果Table 4 Regression Results for Technological Variety ofKnowledge Base and Radical Technological Innovation Behavior

為更直觀地展示技術(shù)管理能力、高管橫向社會(huì)資本和高管縱向社會(huì)資本的調(diào)節(jié)作用，借鑒AIKEN et al.[68]的研究，依據(jù)模型5～模型7繪制圖2～圖4的調(diào)節(jié)效應(yīng)圖。將技術(shù)管理能力、高管橫向社會(huì)資本和高管縱向社會(huì)資本按其均值大小分為高和低兩類(lèi)。低于技術(shù)管理能力均值1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差為低技術(shù)管理能力，高于均值1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差為高技術(shù)管理能力；同理，高管社會(huì)資本分為低高管橫向社會(huì)資本、高高管橫向社會(huì)資本、低高管縱向社會(huì)資本和高高管縱向社會(huì)資本。圖2描繪了技術(shù)管理能力的調(diào)節(jié)作用，技術(shù)管理能力越強(qiáng)，技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新行為的作用越大；圖3和圖4分別描繪了高管橫向社會(huì)資本和縱向社會(huì)資本強(qiáng)化技術(shù)管理能力的調(diào)節(jié)作用。由圖3和圖4可知，在高技術(shù)管理能力-高高管橫向社會(huì)資本和高技術(shù)管理能力-高高管縱向社會(huì)資本條件下，技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新行為的斜率最大，表明其影響最大。

圖2 技術(shù)管理能力的調(diào)節(jié)作用Figure 2 Moderating Effect ofTechnology Management Capability

圖3 高管橫向社會(huì)資本的調(diào)節(jié)作用Figure 3 Moderating Effect ofTMT Horizontal Social Capital

圖4 高管縱向社會(huì)資本的調(diào)節(jié)作用Figure 4 Moderating Effect ofTMT Vertical Social Capital

4.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為驗(yàn)證研究結(jié)果的穩(wěn)健性，采用ZAMAN et al.[69]建議的方法，選取資本密集、技術(shù)密集和勞動(dòng)密集的裝備制造業(yè)子樣本重新進(jìn)行回歸分析，共獲得1 555個(gè)觀測(cè)樣本，其中，通用、專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)465個(gè)，占29.904%；計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)454個(gè)，占29.196%；電氣機(jī)械及器材制造業(yè)333個(gè)，占21.415%；汽車(chē)制造業(yè)137個(gè)，占8.810%；金屬制品業(yè)77個(gè)，占4.952%；儀器儀表制造業(yè)55個(gè)，占3.537%；鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)34個(gè)，占2.186%。表5給出穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果，與全樣本實(shí)證分析相同，通過(guò)穩(wěn)健性檢驗(yàn)，具有可信度。

表5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果Table 5 Results for Robustness Test

5 討論

實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新行為具有正向影響，這符合DELGADO-VERDE et al.[8]、XU[10]和于飛等[70]對(duì)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度影響技術(shù)創(chuàng)新的解釋?zhuān)J(rèn)為多元的技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)上，本研究進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度還是突破性技術(shù)創(chuàng)新行為產(chǎn)生的基礎(chǔ)。多元的知識(shí)基礎(chǔ)不僅為突破性技術(shù)創(chuàng)新行為提供戰(zhàn)略方向指引、路徑支持和知識(shí)保障，還能通過(guò)促進(jìn)企業(yè)知識(shí)整合和知識(shí)分享、克服組織慣性，促使新知識(shí)、新技術(shù)、突破性創(chuàng)新想法、突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略方案的產(chǎn)生以及新技術(shù)領(lǐng)域和新市場(chǎng)的拓展。

研究結(jié)果還發(fā)現(xiàn)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度與突破性技術(shù)創(chuàng)新行為之間的關(guān)系受到技術(shù)管理能力的調(diào)節(jié)，該結(jié)論支持CETINDAMAR et al.[38-39]的研究，技術(shù)管理實(shí)踐能夠在技術(shù)知識(shí)資源向產(chǎn)品創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化過(guò)程中發(fā)揮引導(dǎo)作用。較高的技術(shù)管理能力能夠幫助企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新做出全面的戰(zhàn)略規(guī)劃，促使技術(shù)知識(shí)資源最大程度地轉(zhuǎn)化到產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)中。進(jìn)一步地，本研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)管理能力也在技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)向突破性技術(shù)創(chuàng)新行為轉(zhuǎn)化過(guò)程中發(fā)揮引導(dǎo)作用，動(dòng)態(tài)地對(duì)與技術(shù)相關(guān)的過(guò)程進(jìn)行運(yùn)作、改善和更新，將擁有的資源與戰(zhàn)略導(dǎo)向和創(chuàng)新目標(biāo)相結(jié)合，解決相應(yīng)的技術(shù)難題，從而促進(jìn)企業(yè)更好地進(jìn)行知識(shí)吸收，對(duì)知識(shí)整合和分享、克服組織慣性起到進(jìn)一步的促進(jìn)作用，為多元化的技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)化為突破性技術(shù)創(chuàng)新行為提供了有利條件。技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度是突破性技術(shù)創(chuàng)新行為的基礎(chǔ)，技術(shù)管理能力是多元化技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)向突破性技術(shù)創(chuàng)新行為轉(zhuǎn)化的加速器。

在技術(shù)管理能力調(diào)節(jié)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度與突破性技術(shù)創(chuàng)新行為關(guān)系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)高管橫向社會(huì)資本和縱向社會(huì)資本強(qiáng)化技術(shù)管理能力的調(diào)節(jié)作用。這不僅符合DELGADO-VERDE et al.[8]和GAO et al.[48]的研究結(jié)論，認(rèn)為高密度強(qiáng)連接的高管社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為技術(shù)創(chuàng)新獲取優(yōu)勢(shì)資源和便捷渠道，還進(jìn)一步深化高管社會(huì)資本的影響范圍，促使企業(yè)技術(shù)管理適應(yīng)復(fù)雜的市場(chǎng)變化并抓住合適的政治機(jī)會(huì)。高管橫向社會(huì)資本和縱向社會(huì)資本是發(fā)揮技術(shù)管理能力作用的催化劑，相對(duì)于高管橫向社會(huì)資本，高管縱向社會(huì)資本強(qiáng)化技術(shù)管理能力的作用較弱。原因在于：在中國(guó)，許多企業(yè)與政府建立聯(lián)系的目的是進(jìn)行“尋租”，利用政府的權(quán)利和相關(guān)部門(mén)的支持，阻礙生產(chǎn)要素流向其他企業(yè)，以維護(hù)或攝取自身的既有利益[71]。非生產(chǎn)性的追求利益的行為不利于充分發(fā)揮技術(shù)管理能力的作用，與市場(chǎng)建立穩(wěn)定的社會(huì)關(guān)系更能夠滿(mǎn)足技術(shù)管理的需求[43]，對(duì)技術(shù)管理能力的調(diào)節(jié)作用更為廣泛和深刻。

6 結(jié)論

本研究基于知識(shí)基礎(chǔ)觀，探討技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新行為的影響，進(jìn)一步以權(quán)變的觀點(diǎn)分析技術(shù)管理能力和高管社會(huì)資本的調(diào)節(jié)作用。研究結(jié)果表明，技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新行為具有顯著的正向影響，技術(shù)管理能力在技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度影響突破性技術(shù)創(chuàng)新行為的過(guò)程中起正向調(diào)節(jié)作用，高管橫向社會(huì)資本和縱向社會(huì)資本越豐富，越能強(qiáng)化技術(shù)管理能力在技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度影響突破性技術(shù)創(chuàng)新行為過(guò)程中的正向調(diào)節(jié)作用。

6.1 理論貢獻(xiàn)

本研究對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)管理領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究均做出積極貢獻(xiàn)。①?gòu)男袨橐暯峭貙捔送黄菩约夹g(shù)創(chuàng)新研究，為技術(shù)創(chuàng)新理論研究提供新思路。已有研究往往以績(jī)效為導(dǎo)向研究突破性技術(shù)創(chuàng)新，考察突破性技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的前因變量或經(jīng)濟(jì)后果，較少?gòu)男袨閷用骊P(guān)注突破性技術(shù)創(chuàng)新。本研究聚焦于突破性技術(shù)創(chuàng)新行為，探索突破性技術(shù)創(chuàng)新行為的影響因素及其作用機(jī)制，深化了對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新理論的認(rèn)識(shí)。②本研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新行為具有重要的影響，擴(kuò)展了技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)的解釋范疇。已有研究考察技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)對(duì)企業(yè)績(jī)效、創(chuàng)新績(jī)效、突破性創(chuàng)新績(jī)效的影響[8,10,33]，本研究進(jìn)一步探索，發(fā)現(xiàn)其多元度特征能夠促進(jìn)突破性技術(shù)創(chuàng)新行為。本研究從技術(shù)創(chuàng)新行為角度對(duì)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度的影響范圍進(jìn)行更深層次的拓展，使技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)的影響研究更加全面。③揭示了技術(shù)管理能力對(duì)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度向突破性技術(shù)創(chuàng)新行為轉(zhuǎn)化過(guò)程中的調(diào)節(jié)作用，豐富了技術(shù)管理理論的研究。已有研究聚焦于技術(shù)管理能力對(duì)企業(yè)績(jī)效的直接或間接作用[38-40]，本研究以權(quán)變的觀點(diǎn)分析技術(shù)管理能力調(diào)節(jié)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)與突破性技術(shù)創(chuàng)新行為之間的關(guān)系，從而更加全面地審視技術(shù)管理能力的經(jīng)濟(jì)功效。本研究厘清了技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度影響突破性技術(shù)創(chuàng)新行為的邊界條件，深化了技術(shù)管理能力作用發(fā)揮機(jī)制的理論認(rèn)識(shí)。④從高管社會(huì)資本的角度識(shí)別了技術(shù)管理能力調(diào)節(jié)作用發(fā)揮的情景依賴(lài)條件，拓展了高管社會(huì)資本在技術(shù)管理領(lǐng)域中的應(yīng)用。本研究在考慮技術(shù)管理能力調(diào)節(jié)作用的基礎(chǔ)上，將高管社會(huì)資本納入研究框架，更好地解釋了不同企業(yè)技術(shù)管理能力對(duì)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度與突破性技術(shù)創(chuàng)新行為之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用存在差異的內(nèi)在原因。這有助于對(duì)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度、技術(shù)管理能力、高管社會(huì)資本和突破性技術(shù)創(chuàng)新行為之間的關(guān)系形成更完整的認(rèn)識(shí)，為影響技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)與突破性技術(shù)創(chuàng)新行為之間關(guān)系的權(quán)變因素研究作出了增量貢獻(xiàn)。

6.2 管理啟示

基于上述研究結(jié)論，本研究為突破性技術(shù)創(chuàng)新行為的產(chǎn)生提供實(shí)踐指南。①鑒于技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新行為的重要影響，企業(yè)應(yīng)當(dāng)從戰(zhàn)略高度注重技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度的建設(shè)，注重對(duì)全新領(lǐng)域技術(shù)的探索和擴(kuò)張，以利于突破性技術(shù)創(chuàng)新行為的產(chǎn)生。②認(rèn)識(shí)到技術(shù)管理能力的提高將強(qiáng)化技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)多元度對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新行為的影響，啟示企業(yè)應(yīng)該重視技術(shù)管理能力的提升，特別是從提高資金的使用效率、優(yōu)化設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、選拔技術(shù)人才、制定技術(shù)戰(zhàn)略和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、設(shè)置依托戰(zhàn)略目標(biāo)的組織結(jié)構(gòu)、建立和維護(hù)健全的質(zhì)量責(zé)任系統(tǒng)等方面提升企業(yè)的技術(shù)管理能力，并強(qiáng)化技術(shù)管理主體適應(yīng)性學(xué)習(xí)。③企業(yè)應(yīng)建立豐富及穩(wěn)定的外部網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，鼓勵(lì)高管積極拓展自身社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，與客戶(hù)、供應(yīng)商、行業(yè)機(jī)構(gòu)和政府等利益相關(guān)者建立并保持信任關(guān)系，爭(zhēng)取更多的交流機(jī)會(huì)，提高技術(shù)管理能力作用發(fā)揮的環(huán)境適應(yīng)性，從而促進(jìn)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)向突破性技術(shù)創(chuàng)新行為轉(zhuǎn)化。

6.3 研究局限和展望

本研究存在一些局限，需要在后續(xù)研究中進(jìn)行探討。①調(diào)查對(duì)象主要是制造業(yè)企業(yè)，對(duì)其他行業(yè)的適用性有待驗(yàn)證，未來(lái)研究可增加服務(wù)業(yè)或其他行業(yè)樣本進(jìn)行驗(yàn)證，推廣研究成果。②基于可測(cè)量性的考慮，從5個(gè)方面測(cè)量突破性技術(shù)創(chuàng)新行為，可能涵蓋的內(nèi)容不是很全面，后續(xù)研究可采用問(wèn)卷調(diào)查的方式進(jìn)一步完善對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新行為的測(cè)量。③僅從高管社會(huì)資本視角考慮高管為企業(yè)帶來(lái)的信息、知識(shí)、信任和政策優(yōu)勢(shì)，而高管的人力資本、教育背景和海外經(jīng)歷也可能對(duì)技術(shù)管理能力作用過(guò)程產(chǎn)生影響，未來(lái)研究可將更多的因素引入模型中進(jìn)行深入探索。