張穹 / 國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)專(zhuān)家咨詢(xún)組 王巖 / 中國(guó)政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院

2018 年12 月，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議明確提出，強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策的基礎(chǔ)性地位。競(jìng)爭(zhēng)政策是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和體制完善的重要抓手，也是應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化形勢(shì)下嚴(yán)峻國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的有效制度安排。在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亟需優(yōu)化升級(jí)、新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化銜接的關(guān)鍵時(shí)期，面對(duì)國(guó)際上全球貿(mào)易活動(dòng)及投資疲軟、國(guó)際貿(mào)易摩擦頻發(fā)的險(xiǎn)峻競(jìng)爭(zhēng)局勢(shì)，完善我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策成為改善營(yíng)商環(huán)境、助推經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長(zhǎng)的必然選擇。新的歷史時(shí)期和發(fā)展階段賦予了我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策新的歷史使命。因此，在這樣一個(gè)關(guān)鍵的時(shí)間節(jié)點(diǎn)上，對(duì)我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策的反思和總結(jié)必須超出舊有的思維定勢(shì)，結(jié)合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況，從更加廣闊的全球視野、前瞻視野探索競(jìng)爭(zhēng)政策的應(yīng)然走向。

一、經(jīng)濟(jì)與法互動(dòng)：競(jìng)爭(zhēng)政策的研究起點(diǎn)和實(shí)施模式

（一）競(jìng)爭(zhēng)政策的研究起點(diǎn)

競(jìng)爭(zhēng)政策在西方語(yǔ)境中起初是作為經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的概念，但自其誕生之日起就與法律緊密聯(lián)系在一起。1. 王先林：《WTO 競(jìng)爭(zhēng)政策與中國(guó)反壟斷立法》，北京大學(xué)出版社2005 年版，第18 頁(yè)。正是由于從亞當(dāng)·斯密提出的古典自由競(jìng)爭(zhēng)理論，到后來(lái)者的完全競(jìng)爭(zhēng)理論，不完全競(jìng)爭(zhēng)理論和壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論，再到馬克思主義競(jìng)爭(zhēng)理論，創(chuàng)新與動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)理論、有效競(jìng)爭(zhēng)理論等現(xiàn)代競(jìng)爭(zhēng)理論，涉及競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)主張每一次落實(shí)都需要通過(guò)法律來(lái)實(shí)施，所以狹義上的競(jìng)爭(zhēng)政策概念等同于競(jìng)爭(zhēng)法（主要是反壟斷法）。比如，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界，競(jìng)爭(zhēng)政策的經(jīng)典定義通常為一組針對(duì)限制性商業(yè)慣例的法律和法規(guī)。2. 谷克鑒：《中國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展中的競(jìng)爭(zhēng)政策選擇》，載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2000 年第3 期，第39-49 頁(yè)。但是，在實(shí)踐中，一國(guó)對(duì)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的促進(jìn)措施往往不止局限于法律手段，還包括取消政府補(bǔ)貼的政策、私有化政策和放松管制政策、競(jìng)爭(zhēng)評(píng)估政策等。相應(yīng)地，廣義的競(jìng)爭(zhēng)政策概念也就應(yīng)運(yùn)而生。

有學(xué)者指出，將競(jìng)爭(zhēng)政策界定為“一整套旨在確保市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不因受限制而減少經(jīng)濟(jì)福利的政策和法律”，3. 馬西莫·莫塔：《競(jìng)爭(zhēng)政策——理論與實(shí)踐》，沈國(guó)華譯，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社2006 年版，第20 頁(yè)?？赡苁且粋€(gè)比較合理的定義。同理，WTO 指出，遵循世貿(mào)組織的一貫方法，競(jìng)爭(zhēng)政策一詞被認(rèn)為囊括可以用來(lái)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和行為的全部措施，包含但不限于處理企業(yè)反競(jìng)爭(zhēng)做法的全部競(jìng)爭(zhēng)法律。4. See THE FUNDAMENTAL PRINCIPLES OF COMPETITION POLICY(WT/WGTCP/W/127, para 2); see also WT/WGTCP/2, para 20; WT/WGTCP/M/3, para 12.甚至有學(xué)者提出一種更加寬泛的概念，認(rèn)為限制競(jìng)爭(zhēng)的政策也應(yīng)該包括在競(jìng)爭(zhēng)政策之內(nèi)。5. [日]金澤良雄：《經(jīng)濟(jì)法概論》，滿(mǎn)達(dá)人譯，中國(guó)法制出版社2005 年版，第165 頁(yè)。不過(guò)，從競(jìng)爭(zhēng)政策自身的定位和與其他經(jīng)濟(jì)政策的協(xié)調(diào)角度而言，將限制競(jìng)爭(zhēng)的政策納入競(jìng)爭(zhēng)政策的框架，顯然會(huì)模糊競(jìng)爭(zhēng)政策的價(jià)值目標(biāo)和過(guò)多侵占諸如財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策等的內(nèi)容，因此在實(shí)踐中較少被采用。

那么，經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的競(jìng)爭(zhēng)政策何以遷移到法學(xué)研究領(lǐng)域？為何要從廣義的競(jìng)爭(zhēng)政策角度展開(kāi)研究？原因有三：首先，僅憑借以反壟斷法為代表的競(jìng)爭(zhēng)法律制度的實(shí)施，只能解決實(shí)踐中出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)性壟斷法律問(wèn)題，無(wú)法破除競(jìng)爭(zhēng)法律制度實(shí)行過(guò)程中本身所面臨的體制性障礙。面對(duì)政府補(bǔ)貼政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策等經(jīng)濟(jì)政策中廣泛存在的限制競(jìng)爭(zhēng)因素，反壟斷法缺乏協(xié)調(diào)不同政策目標(biāo)的能力和機(jī)制，無(wú)法從促進(jìn)整體經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的層面出發(fā)實(shí)現(xiàn)各類(lèi)政策的合理搭配。其次，除競(jìng)爭(zhēng)法律制度以外的以促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)為目標(biāo)的政策措施，與競(jìng)爭(zhēng)法律制度運(yùn)行的外部環(huán)境息息相關(guān)，同時(shí)也必須遵守法律的有關(guān)規(guī)定，否則其就不可能得到政策賴(lài)以維系的正當(dāng)性基礎(chǔ)和長(zhǎng)久的發(fā)展。最后，競(jìng)爭(zhēng)法律制度和其他競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)措施相輔相成、密不可分。若是人為地割裂兩者之間的聯(lián)系，不僅會(huì)損害一國(guó)整體競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制框架的流暢性和協(xié)調(diào)性，而且無(wú)法促使競(jìng)爭(zhēng)法律制度和其他競(jìng)爭(zhēng)政策形成統(tǒng)一的合力，進(jìn)而助力整體國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制的改革和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的培育?；诖耍鳛榻?jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)的交叉地帶，有必要從廣義競(jìng)爭(zhēng)政策的角度審視我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策該如何制定和實(shí)施。如何運(yùn)用競(jìng)爭(zhēng)政策促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換和應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)一體化的國(guó)際形勢(shì)，應(yīng)當(dāng)成為目前競(jìng)爭(zhēng)政策研究在邏輯上的出發(fā)點(diǎn)。

（二）競(jìng)爭(zhēng)政策的實(shí)施模式

縱觀當(dāng)前世界各國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)政策實(shí)踐情況，可以發(fā)現(xiàn)主要存在兩種實(shí)施模式：內(nèi)生型競(jìng)爭(zhēng)政策和外生型競(jìng)爭(zhēng)政策。

所謂內(nèi)生型競(jìng)爭(zhēng)政策，就是指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中自發(fā)形成的競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)措施在實(shí)踐中的運(yùn)用，多見(jiàn)于西方經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家。以英國(guó)為例，其正式推行現(xiàn)代意義上的競(jìng)爭(zhēng)政策是以1948 年《壟斷與限制性行為法》的頒布為標(biāo)志。由此而衍生的問(wèn)題是，該法律為何會(huì)誕生？眾所周知，在古典自由競(jìng)爭(zhēng)理論所構(gòu)建的框架下，分工和交換都是人類(lèi)出于利己心理的必然結(jié)果，每個(gè)人追求自己的利益，往往使他能比在自愿維護(hù)公共利益的情況下更有效地促進(jìn)社會(huì)利益。6. 亞當(dāng)·斯密：《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》下卷，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書(shū)館1985 年版，第27 頁(yè)。但是，同樣是受自利性的驅(qū)使，實(shí)踐中市場(chǎng)主體意識(shí)到壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)有利可圖時(shí)，會(huì)盡可能地利用一切手段增加自己的利益而不顧對(duì)他人和社會(huì)的損害。這就是不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和壟斷行為的起源。換言之，競(jìng)爭(zhēng)本身就蘊(yùn)含著導(dǎo)致不競(jìng)爭(zhēng)的后果。因此，現(xiàn)代國(guó)家為了解決競(jìng)爭(zhēng)本身的缺陷，只能放棄“守夜人”的角色，積極創(chuàng)制有效的制度和措施以實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)管理職能，從而實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展之目標(biāo)。7. 吳宏偉，魏煒：“論反壟斷法的價(jià)值目標(biāo)”，載《法學(xué)家》2005 年第3 期，第92-98 頁(yè)。此后，隨著經(jīng)濟(jì)狀況的變化，英國(guó)針對(duì)限制性商業(yè)行為引發(fā)的問(wèn)題頒布了1956 年《限制性商業(yè)行為法》，針對(duì)戰(zhàn)后企業(yè)兼并問(wèn)題頒布了1965 年《壟斷與合并法案》，8. 趙偉：“英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策研究——沿革與變革”，載《蘭州大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》1991 年第4 期，第47-52 頁(yè)。可見(jiàn)競(jìng)爭(zhēng)政策的每一次變化都回應(yīng)了現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求。

而美國(guó)反托拉斯政策也是在美國(guó)經(jīng)濟(jì)卡特爾和壟斷化現(xiàn)象突出的情況下通過(guò)的，針對(duì)此情形，甚至有學(xué)者指出促進(jìn)經(jīng)濟(jì)福利應(yīng)當(dāng)是反托拉斯法的唯一目標(biāo)。9.[美]理查德·A· 波斯納：《反托拉斯法》（第二版），孫秋寧譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社2003 年版，第37-39 頁(yè)。歐盟則數(shù)次指出，競(jìng)爭(zhēng)政策是歐盟一體化的核心，并且有助于促進(jìn)整個(gè)歐洲共同體的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和支持歐盟的能源戰(zhàn)略等政策主張。10. See European Commission News :The values of competition policy; Competition policy in the EU: Outlook and recent developments in antitrust, 參見(jiàn)歐盟官網(wǎng)（https://ec.europa.eu/）。由此，通過(guò)考察內(nèi)生型競(jìng)爭(zhēng)政策的產(chǎn)生和發(fā)展，可以得到如下結(jié)論：內(nèi)生型競(jìng)爭(zhēng)政策誕生的本質(zhì)目的就是回應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，其每一次變革都伴隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)該階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的進(jìn)一步總結(jié)和思考，因此其總是與一國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)成熟程度相契合，由一國(guó)當(dāng)前階段的經(jīng)濟(jì)社會(huì)情況和國(guó)際環(huán)境所決定，具有對(duì)其他一切經(jīng)濟(jì)政策的指引和支持作用。

至于外生型競(jìng)爭(zhēng)政策，則是指本身并無(wú)競(jìng)爭(zhēng)政策傳統(tǒng)的國(guó)家，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，受立法水平限制和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則影響，直接或間接借鑒其他經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)政策措施的模式。其中的典型代表，就是俄羅斯、越南、烏茲別克斯坦和中國(guó)。以俄羅斯為例，1991 年生效的《關(guān)于商品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和限制壟斷活動(dòng)的法律》是在俄羅斯由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制急劇轉(zhuǎn)型的背景下制定的，當(dāng)時(shí)在其國(guó)企私有化的過(guò)程中壟斷勢(shì)力迅速集結(jié)，為了應(yīng)對(duì)壟斷力量快速增長(zhǎng)的嚴(yán)峻形勢(shì)，該法對(duì)生產(chǎn)流通和勞動(dòng)力市場(chǎng)的壟斷行為作出了相應(yīng)規(guī)定。11. 郭連成，刁秀華：“轉(zhuǎn)軌國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)政策與立法研究——以俄羅斯為例”，載《財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究》2007 年第4 期，第25-30 頁(yè)。同時(shí)，由于國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)狀況的變遷以及俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況與歐美的差異，俄羅斯于1995 年至今結(jié)合本國(guó)實(shí)際情況對(duì)競(jìng)爭(zhēng)政策進(jìn)行了數(shù)次修改。比如，在2006 年針對(duì)國(guó)內(nèi)突出的自然壟斷問(wèn)題、計(jì)劃體制遺留下的行政壟斷和新的經(jīng)濟(jì)壟斷并存局面以及國(guó)際市場(chǎng)力量收購(gòu)兼并對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)安全的挑戰(zhàn)修訂了《俄羅斯聯(lián)邦競(jìng)爭(zhēng)保護(hù)法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)競(jìng)爭(zhēng)保護(hù)法），規(guī)定自然壟斷主體和其他壟斷主體平等受到競(jìng)爭(zhēng)法的調(diào)整，12. 邢梅：“轉(zhuǎn)型時(shí)期俄羅斯反壟斷法的政策含義”，載《經(jīng)濟(jì)法研究》2011 年第2 期。賦予反壟斷局對(duì)行政機(jī)關(guān)政策文件涉嫌違反競(jìng)爭(zhēng)保護(hù)法提起司法審查的權(quán)力，13. 劉繼峰：“俄羅斯反壟斷機(jī)構(gòu)的職權(quán)及性質(zhì)”，載《價(jià)格理論與實(shí)踐》2018 年第10 期，第33-39 頁(yè)。并重新調(diào)整了并購(gòu)審核標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)梳理上述外生型競(jìng)爭(zhēng)政策的發(fā)展過(guò)程可知，有別于內(nèi)生型競(jìng)爭(zhēng)政策與本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展十分契合的情況，外生型競(jìng)爭(zhēng)政策往往體現(xiàn)出制度與現(xiàn)實(shí)的脫節(jié)，需要結(jié)合經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家現(xiàn)階段的具體國(guó)情，明確現(xiàn)階段競(jìng)爭(zhēng)政策的階段性目標(biāo)和關(guān)注重點(diǎn)，方可發(fā)揮競(jìng) 爭(zhēng)政策促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的應(yīng)有作用。

（三）小結(jié)

如前所述，競(jìng)爭(zhēng)政策與一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間具有十分密切的聯(lián)系和頻繁的互動(dòng)，但它并不是一個(gè)純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上抑或法律意義上的問(wèn)題，單獨(dú)依靠除法律以外的其他競(jìng)爭(zhēng)政策或者競(jìng)爭(zhēng)法律制度根本無(wú)法發(fā)揮其應(yīng)有的作用。必須將競(jìng)爭(zhēng)法律制度納入廣義競(jìng)爭(zhēng)政策的整體框架，才能破除競(jìng)爭(zhēng)法律制度實(shí)施面臨的體制性障礙，彌補(bǔ)競(jìng)爭(zhēng)法律制度本身的缺陷；同樣，除法律以外的其他競(jìng)爭(zhēng)政策也只有在競(jìng)爭(zhēng)法律制度的制約和支持下，方可確保政策措施內(nèi)容的正當(dāng)性并得到貫徹落實(shí)。因此，有必要從廣義的競(jìng)爭(zhēng)政策概念出發(fā)，將其置于國(guó)家整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的層面進(jìn)行考量，結(jié)合當(dāng)前階段的具體經(jīng)濟(jì)社會(huì)條件，確立統(tǒng)一的政策目標(biāo)和價(jià)值取向，使得競(jìng)爭(zhēng)政策理論框架內(nèi)部協(xié)調(diào)自洽，從而充分發(fā)揮其優(yōu)化資源配置、提高生產(chǎn)效率的功能。

二、當(dāng)前階段國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)政策構(gòu)建的挑戰(zhàn)

遵循經(jīng)濟(jì)與法的互動(dòng)關(guān)系，是競(jìng)爭(zhēng)政策合理構(gòu)建的基本前提。據(jù)此，我們必須思考這樣一系列問(wèn)題：中國(guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)如何？現(xiàn)階段中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型需要完成的重點(diǎn)任務(wù)是什么？現(xiàn)行競(jìng)爭(zhēng)政策在應(yīng)對(duì)如今經(jīng)濟(jì)形勢(shì)方面存在哪些問(wèn)題？如果存在問(wèn)題，競(jìng)爭(zhēng)政策該如何轉(zhuǎn)變？上述問(wèn)題的答案，不僅關(guān)系到中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策本土化構(gòu)建的階段性目標(biāo)和價(jià)值取向，還涉及其關(guān)鍵內(nèi)容和具體措施，必須建立在對(duì)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)進(jìn)行仔細(xì)分析的基礎(chǔ)上。

（一）國(guó)內(nèi)復(fù)雜經(jīng)濟(jì)形勢(shì)對(duì)現(xiàn)行競(jìng)爭(zhēng)政策的挑戰(zhàn)

自改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展得益于政府主體不斷向市場(chǎng)讓渡權(quán)力，使市場(chǎng)逐漸在資源配置中發(fā)揮決定性作用。但是，也應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到，我們距離成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制仍存在一定距離。制約當(dāng)前競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制作用發(fā)揮的因素主要可以歸結(jié)為兩點(diǎn)：一是政府對(duì)市場(chǎng)的錯(cuò)誤干預(yù)，行政權(quán)力的介入扭曲了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，進(jìn)而導(dǎo)致資源配置的錯(cuò)位和市場(chǎng)活力受損；二是市場(chǎng)本身的缺陷，受經(jīng)濟(jì)人自利性的驅(qū)使，毫無(wú)限制的自由競(jìng)爭(zhēng)總會(huì)走向壟斷，最終破壞經(jīng)濟(jì)自由。

其中，行政權(quán)力催生的壟斷行為，是制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制功能的一大重要障礙。受中國(guó)自古以來(lái)民刑不分的法律傳統(tǒng)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制殘留觀念的影響，競(jìng)爭(zhēng)文化在國(guó)內(nèi)的根基十分薄弱，反而是政府管制思想根深蒂固。由此，中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展也面臨著西方發(fā)達(dá)國(guó)家比較少見(jiàn)的行政壟斷問(wèn)題。其主要體現(xiàn)在兩方面：一是地方和部門(mén)保護(hù)主義。十九大報(bào)告指出，我國(guó)社會(huì)的主要矛盾是人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾?？s小乃至消滅地區(qū)之間的發(fā)展差距成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重要任務(wù)，也正是由于這種發(fā)展差距的存在和對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)文化認(rèn)知的缺失，各級(jí)政府和部門(mén)極易萌發(fā)通過(guò)行政權(quán)力制定限制性文件保護(hù)所轄區(qū)域內(nèi)企業(yè)利益的沖動(dòng)。但是，市場(chǎng)的本質(zhì)是競(jìng)爭(zhēng)，只有建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)、確保競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制正常發(fā)揮作用，才能促進(jìn)資源優(yōu)化配置，進(jìn)一步解放生產(chǎn)力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。二是部分自然壟斷行業(yè)和國(guó)企等“隱性”行政壟斷?；谫Y源稀缺性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、成本劣加性等原理，供水、供電、電信等某些行業(yè)具有自然壟斷性。在該類(lèi)行業(yè)中，大部分資源甚至行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)都掌握在國(guó)有企業(yè)手中，國(guó)有企業(yè)對(duì)相關(guān)市場(chǎng)享有極高的控制力。更為不利的是，由于國(guó)有企業(yè)的公有屬性，其往往可以獲得政府部門(mén)的隱形支持、優(yōu)惠和補(bǔ)貼，并因此獲得相較于民營(yíng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。不過(guò)，理論和實(shí)踐的發(fā)展都已經(jīng)表明，自然壟斷行業(yè)依然存在可競(jìng)爭(zhēng)性的環(huán)節(jié)。如何促進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革、消除國(guó)有企業(yè)可能存在的不合理競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，成為完善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的必然要求。

此外，市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中自發(fā)形成的壟斷也給現(xiàn)行競(jìng)爭(zhēng)政策帶來(lái)了很多難題，主要集中在新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。新經(jīng)濟(jì)是指建立在信息技術(shù)及其應(yīng)用基礎(chǔ)上的新型經(jīng)濟(jì)形態(tài)，涉及新能源、新材料、空間、海洋、生命科學(xué)、環(huán)境和管理等多種技術(shù)領(lǐng)域，常與互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、信息經(jīng)濟(jì)、知識(shí)經(jīng)濟(jì)等概念互換使用。首先，新經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法部門(mén)的監(jiān)管水平提出了更高要求。網(wǎng)約車(chē)、外賣(mài)、在線(xiàn)支付等新業(yè)態(tài)的興起，既伴隨著顯而易見(jiàn)的人民生活便利化、資源配置精準(zhǔn)化等益處，又潛藏著未知的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)問(wèn)題，無(wú)不考驗(yàn)著監(jiān)管者的智慧。以網(wǎng)約車(chē)為例，發(fā)展初期的“補(bǔ)貼亂象”、網(wǎng)約車(chē)與出租車(chē)司機(jī)之間的群體性對(duì)抗事件以及發(fā)展成熟期的企業(yè)合并狂潮等，都是監(jiān)管者所無(wú)法預(yù)見(jiàn)的。在此情形下，如何在鼓勵(lì)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展和維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序、社會(huì)秩序穩(wěn)定、民眾福利增長(zhǎng)之間取得平衡，成為監(jiān)管部門(mén)需要解決的當(dāng)務(wù)之急。其次，新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)展現(xiàn)出的新特性使現(xiàn)行競(jìng)爭(zhēng)法律制度和理論面臨困境。較之傳統(tǒng)行業(yè)，新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)以信息技術(shù)及其應(yīng)用為依托，具備強(qiáng)烈的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、鎖定效應(yīng)、雙邊市場(chǎng)、平臺(tái)效應(yīng)等特性，該領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)行為的表現(xiàn)形式、實(shí)施機(jī)制和社會(huì)影響均與傳統(tǒng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域差異較大，使得現(xiàn)行競(jìng)爭(zhēng)法律制度在規(guī)制此類(lèi)行為時(shí)力有不逮。最后，現(xiàn)行競(jìng)爭(zhēng)政策無(wú)法充分回應(yīng)新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)對(duì)創(chuàng)新的需求。創(chuàng)新是生產(chǎn)力進(jìn)步的重要推動(dòng)力量，也是新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)賴(lài)以生存的根基，當(dāng)前新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域企業(yè)參與有效競(jìng)爭(zhēng)的主要形式就是技術(shù)創(chuàng)新。但是，我國(guó)現(xiàn)行競(jìng)爭(zhēng)政策體系并未明確創(chuàng)新作為競(jìng)爭(zhēng)要素的地位，競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法與保護(hù)創(chuàng)新之間該如何平衡、創(chuàng)新要素在反壟斷制度中怎樣運(yùn)用，都需要學(xué)界進(jìn)一步探索和完善。

（二）經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)現(xiàn)行競(jìng)爭(zhēng)政策的挑戰(zhàn)

除國(guó)內(nèi)行政性壟斷與經(jīng)濟(jì)性壟斷并存交織的復(fù)雜形勢(shì)，全球經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢(shì)也對(duì)現(xiàn)行競(jìng)爭(zhēng)政策提出了新的挑戰(zhàn)。以往的傳統(tǒng)觀念認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)政策關(guān)乎一國(guó)內(nèi)部的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序穩(wěn)定，無(wú)論是其政策目標(biāo)抑或是具體制度都建立在國(guó)家或特定地域基礎(chǔ)上。然而，社會(huì)分工和國(guó)際分工不斷深化，導(dǎo)致生產(chǎn)的全球化程度不斷提高。在此背景下，一國(guó)內(nèi)部的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況越來(lái)越多的受到國(guó)際市場(chǎng)影響，即一國(guó)地域內(nèi)的企業(yè)不僅面臨國(guó)內(nèi)同行的競(jìng)爭(zhēng)，還要應(yīng)對(duì)跨國(guó)公司和國(guó)際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)壓力。簡(jiǎn)言之，經(jīng)濟(jì)全球化形勢(shì)下國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況已經(jīng)足以對(duì)一國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)秩序產(chǎn)生明顯的影響。轉(zhuǎn)變競(jìng)爭(zhēng)政策的傳統(tǒng)觀念，從更加廣闊的國(guó)際化、全球化視野和格局出發(fā)審視競(jìng)爭(zhēng)政策的構(gòu)建，成為現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐賦予我們的必然選擇。

經(jīng)濟(jì)全球化形勢(shì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)政策構(gòu)建的影響主要體現(xiàn)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則溢出和關(guān)注國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力兩大維度。隨著世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)之間的聯(lián)系日益緊密，資本、技術(shù)、產(chǎn)品等跨國(guó)界流動(dòng)愈加頻繁，企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的比例逐漸增加。很多國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)政策目標(biāo)都從關(guān)注區(qū)域內(nèi)公平市場(chǎng)建設(shè)轉(zhuǎn)向國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則構(gòu)建，試圖通過(guò)雙邊、多邊條約、區(qū)域聯(lián)盟等各種形式輸出本國(guó)競(jìng)爭(zhēng)制度，掌握國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的話(huà)語(yǔ)權(quán)。原因在于，一國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策往往與該國(guó)的具體國(guó)情、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、歷史傳統(tǒng)等相契合，具有一定的本土適應(yīng)性，在兩國(guó)發(fā)展水平不對(duì)等的情況下，適用他方的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則可能會(huì)增加本國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)負(fù)擔(dān)，致使其陷入競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，不利于本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。針對(duì)此情形，如何強(qiáng)化我國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則話(huà)語(yǔ)權(quán)、積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則構(gòu)建，就成為競(jìng)爭(zhēng)政策構(gòu)建需要重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題。另一方面，“競(jìng)爭(zhēng)政策并不是一成不變的，它是社會(huì)當(dāng)前價(jià)值觀和目標(biāo)的一種表達(dá)，與一般的政治思想一樣容易發(fā)生變化。正是由于觀點(diǎn)和見(jiàn)解會(huì)隨著時(shí)間改變，競(jìng)爭(zhēng)政策總是充滿(mǎn)張力?！?4. Richard Whish, David Bailey-Competition Law-Oxford University Press (2012），p19-20.這就意味著，競(jìng)爭(zhēng)政策的制定必然受到國(guó)家間政治博弈的影響，成為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的承載者和實(shí)施工具。面對(duì)世界各國(guó)之間的國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展競(jìng)賽，國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力也就順理成章地進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)政策的考量因素范圍。當(dāng)然，需要說(shuō)明的一點(diǎn)是，衡量國(guó)家之間競(jìng)爭(zhēng)并不像企業(yè)間以利潤(rùn)（外貿(mào)盈余）為標(biāo)準(zhǔn)，而是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)體長(zhǎng)期、可持續(xù)地創(chuàng)造社會(huì)福利的能力。15. 陳偉：“國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力之辯論”，載《經(jīng)濟(jì)研究參考》2010 年第38 期，第10-17 頁(yè)。由此，國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力該如何納入競(jìng)爭(zhēng)政策框架，國(guó)家利益是否具有凌駕于公平競(jìng)爭(zhēng)之上的價(jià)值等問(wèn)題，都亟需競(jìng)爭(zhēng)政策予以回應(yīng)和解決。

（三）小結(jié)

經(jīng)濟(jì)全球化背景下，競(jìng)爭(zhēng)政策并不像以往一樣僅是某一國(guó)內(nèi)部的政策手段和法律工具，而是更多的與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則、國(guó)家制度優(yōu)勢(shì)和國(guó)際話(huà)語(yǔ)權(quán)等聯(lián)系在一起。16. 王先林：“從經(jīng)濟(jì)理論、法律制度到國(guó)家戰(zhàn)略——關(guān)于反壟斷的三維視角”，載《南京大學(xué)學(xué)報(bào)》（哲學(xué)·人文科學(xué)·社會(huì)科學(xué)版）2018 年第3 期，第38-48 頁(yè)。循此路徑分析可以發(fā)現(xiàn)：首先，就國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)層面而言，政府權(quán)力錯(cuò)誤干預(yù)導(dǎo)致的行政性壟斷要求本土競(jìng)爭(zhēng)政策必須禁止任何企業(yè)憑借行政權(quán)力獲得不應(yīng)有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，維護(hù)國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)間的公平競(jìng)爭(zhēng)，堅(jiān)持競(jìng)爭(zhēng)中立原則；而市場(chǎng)本身缺陷帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)性壟斷問(wèn)題，需要競(jìng)爭(zhēng)政策對(duì)新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的監(jiān)管挑戰(zhàn)予以充分考量，實(shí)行包容審慎的監(jiān)管原則。其次，面對(duì)全球經(jīng)濟(jì)高度一體化的現(xiàn)實(shí)，我們也要清醒地認(rèn)識(shí)到構(gòu)建國(guó)家間市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則、促使本國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策與國(guó)際規(guī)則相接軌，是我國(guó)進(jìn)一步發(fā)展開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的必備前提。在此過(guò)程中，維護(hù)本國(guó)的國(guó)家利益和提高整體國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力是一國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策的應(yīng)有之義，國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力原則應(yīng)當(dāng)成為競(jìng)爭(zhēng)政策構(gòu)建的重要標(biāo)準(zhǔn)和目標(biāo)。再次，生產(chǎn)力作為人類(lèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)推動(dòng)力量和實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義理想的物質(zhì)基礎(chǔ)，是一切上層建筑的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，競(jìng)爭(zhēng)政策也不例外。遵循先進(jìn)生產(chǎn)力原則、助推生產(chǎn)力發(fā)展，是我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡不充分的現(xiàn)實(shí)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)政策提出的必然需求。最后，在仔細(xì)分析現(xiàn)實(shí)國(guó)情的基礎(chǔ)上，我們還應(yīng)關(guān)注競(jìng)爭(zhēng)政策的未來(lái)向度。競(jìng)爭(zhēng)政策只有順應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展潮流，建立在為未來(lái)發(fā)展提供助力的基礎(chǔ)上，秉持未來(lái)空間原則，方可實(shí)現(xiàn)自身制度價(jià)值并獲得良好的實(shí)施。

三、經(jīng)濟(jì)與法互動(dòng)視角下競(jìng)爭(zhēng)政策的應(yīng)然走向

經(jīng)濟(jì)與法的緊密互動(dòng)，為我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策的應(yīng)然走向指明了方向。結(jié)合上文所述，基于目前的國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)要求，以下五個(gè)方面是宏觀角度我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策構(gòu)建應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題。

（一）堅(jiān)持競(jìng)爭(zhēng)中立原則

完善競(jìng)爭(zhēng)政策，應(yīng)堅(jiān)持競(jìng)爭(zhēng)中立原則。李克強(qiáng)總理在《2019 年國(guó)務(wù)院政府工作報(bào)告》中指出，要“按照競(jìng)爭(zhēng)中性原則，在要素獲取、準(zhǔn)入許可、經(jīng)營(yíng)運(yùn)行、政府采購(gòu)和招投標(biāo)等方面，對(duì)各類(lèi)所有制企業(yè)平等對(duì)待。”隨后，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》也提到，“按照競(jìng)爭(zhēng)中性原則，打造公平便捷營(yíng)商環(huán)境，進(jìn)一步激發(fā)中小企業(yè)活力和發(fā)展動(dòng)力?！备?jìng)爭(zhēng)中立原則近期反復(fù)在官方文件中被提及，彰顯了政府對(duì)于進(jìn)一步深化經(jīng)濟(jì)體制改革、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的決心。

堅(jiān)持競(jìng)爭(zhēng)中立原則，要積極探索適應(yīng)中國(guó)國(guó)情的競(jìng)爭(zhēng)中立理論。競(jìng)爭(zhēng)中立最初是澳大利亞政府在進(jìn)行微觀經(jīng)濟(jì)改革的背景下提出的，目的在于消除公有制企業(yè)參與商業(yè)活動(dòng)引發(fā)的資源配置扭曲和改善競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程。17. 參見(jiàn)澳大利亞聯(lián)邦政府發(fā)布的文件：《COMMONWEALTH COMPETITIVE NEUTRALITY POLICY STATEMENT》，http://archive.treasury.gov.au/contentitem.asp?ContentID=275，最后訪(fǎng)問(wèn)日期：2019 年10 月4 日。此后，OECD（經(jīng)合組織）在2004 年首次對(duì)國(guó)家在市場(chǎng)中的角色以及賦予國(guó)有企業(yè)優(yōu)勢(shì)可能造成的競(jìng)爭(zhēng)扭曲問(wèn)題進(jìn)行了討論，并頒布一系列相關(guān)文件，逐漸推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)中立原則向國(guó)際化演變。18. 參見(jiàn)經(jīng)合組織官網(wǎng)：《Competitive neutrality in competition policy》，網(wǎng)址http://www.oecd.org/competition/competitive-neutrality.htm，最后訪(fǎng)問(wèn)日期：2019 年10 月4 日。OECD認(rèn)為，公司應(yīng)該利用自身長(zhǎng)處進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，而不應(yīng)該從所有制形式或者國(guó)籍中獲得不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，競(jìng)爭(zhēng)中立原則意味著競(jìng)爭(zhēng)政策平等適用于市場(chǎng)參與者，無(wú)論它是國(guó)有企業(yè)、跨國(guó)公司抑或是中小企業(yè)。19. 參見(jiàn)經(jīng)合組織官網(wǎng)：《Note on competition and competitive neutrality for other policy areas, 2015》，網(wǎng)址http://www.oecd.org/competition/competitive-neutrality.htm，最后訪(fǎng)問(wèn)日期：2019 年10 月5 日。

歐盟對(duì)競(jìng)爭(zhēng)中立的實(shí)現(xiàn)主要通過(guò)《歐盟運(yùn)行條約》第106 條，其規(guī)定無(wú)論是國(guó)有企業(yè)還是私人企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都須遵守歐盟競(jìng)爭(zhēng)法，20. 參見(jiàn)李宇英：“競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)制水平的國(guó)際比較研究”，載《復(fù)旦學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2019 年第2 期。還設(shè)置技術(shù)規(guī)則保障成員國(guó)政府與國(guó)有企業(yè)間的資金往來(lái)透明、國(guó)有企業(yè)的商業(yè)行為和非商業(yè)行為賬戶(hù)分離21. 參見(jiàn)畢金平、丁國(guó)峰：“論競(jìng)爭(zhēng)中立制度對(duì)我國(guó)的影響及應(yīng)對(duì)措施”，載《江海學(xué)刊》2018 年第6 期。。同樣，美國(guó)近些年也不斷地在國(guó)際上積極推行競(jìng)爭(zhēng)中立，比如在已經(jīng)流產(chǎn)的《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（TPP）中設(shè)立國(guó)有企業(yè)專(zhuān)章。但是，我們應(yīng)該明確一點(diǎn)，美國(guó)境內(nèi)的國(guó)有企業(yè)多數(shù)是公共類(lèi)企業(yè)只有少數(shù)商業(yè)類(lèi)企業(yè)，其推行的競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則并沒(méi)有經(jīng)過(guò)國(guó)內(nèi)的系統(tǒng)性實(shí)踐。22. 參見(jiàn)劉雪紅：“國(guó)有企業(yè)的商業(yè)化塑造——由歐美新區(qū)域貿(mào)易協(xié)定競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則引發(fā)的思考”，載《法商研究》2019年第2 期。此外，美國(guó)推行的高標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則意在減少?lài)?guó)有企業(yè)中的國(guó)家所有權(quán)，內(nèi)含著對(duì)國(guó)有企業(yè)的歧視待遇，背后也不乏對(duì)于新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)有企業(yè)迅猛發(fā)展勢(shì)頭進(jìn)行打壓的戰(zhàn)略意圖。

因此，對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)中立，目前國(guó)際上并沒(méi)有形成統(tǒng)一的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。積極研究與中國(guó)法律體系相融洽的競(jìng)爭(zhēng)中立內(nèi)涵，并通過(guò)區(qū)域交流合作促進(jìn)其向國(guó)際規(guī)則轉(zhuǎn)變，提升中國(guó)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則構(gòu)建領(lǐng)域的話(huà)語(yǔ)權(quán)，是當(dāng)代法律人義不容辭的任務(wù)和使命。

堅(jiān)持競(jìng)爭(zhēng)中立原則，還要充分意識(shí)到貫徹競(jìng)爭(zhēng)中立既是一項(xiàng)機(jī)遇又是一項(xiàng)挑戰(zhàn)。一方面，結(jié)合我國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，堅(jiān)持所有制中立、反對(duì)歧視國(guó)有企業(yè)，同時(shí)深入推進(jìn)稅收中立、借貸中立、監(jiān)管中立、增強(qiáng)政府采購(gòu)和補(bǔ)貼方面的透明度，是保障各種所有制企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的必然要求，能夠有效優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、倒逼國(guó)有企業(yè)改革、提高資源配置效率，還能進(jìn)一步與國(guó)際規(guī)則接軌，為中國(guó)企業(yè)“走出去”保駕護(hù)航。另一方面，我們也要小心國(guó)際上不同版本“競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則”背后的制度陷阱，明確中國(guó)版“競(jìng)爭(zhēng)中立”的適用范圍和具體框架，區(qū)分競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域和非競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域，避免限制國(guó)有企業(yè)的正常商業(yè)活動(dòng)和公共產(chǎn)品供給，逐步搭建和構(gòu)造適合自身發(fā)展階段的競(jìng)爭(zhēng)中立制度，完善中國(guó)法律語(yǔ)境下的競(jìng)爭(zhēng)政策體系。

（二）實(shí)行包容審慎監(jiān)管原則

包容審慎原則是我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管體系在新經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下的重要?jiǎng)?chuàng)新，也是新時(shí)代處理政府與市場(chǎng)關(guān)系的必要準(zhǔn)則。其中，包容創(chuàng)新和審慎監(jiān)管是包容審慎原則的兩大核心要素。23. 參見(jiàn)新華網(wǎng)：《李克強(qiáng)：以包容審慎的原則對(duì)待新業(yè)態(tài)、新模式》，http://www.xinhuanet.com/politics/2019lh/2019-03/15/c_1210083405.htm，最后訪(fǎng)問(wèn)日期：2019 年10 月8 日。

實(shí)行包容審慎原則，首先要充分認(rèn)識(shí)到新經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新特性，采取包容監(jiān)管，給予新生事物一定的發(fā)展空間。囊括人工智能、大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)在內(nèi)的新經(jīng)濟(jì)建立在新一輪信息技術(shù)革命的基礎(chǔ)上，主要依靠知識(shí)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，通過(guò)知識(shí)的生產(chǎn)、傳播應(yīng)用和技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新推動(dòng)生產(chǎn)力的進(jìn)步。24. 參見(jiàn)孫飛，張占斌：“中國(guó)發(fā)展新經(jīng)濟(jì)面臨的主要問(wèn)題與破解之道”，載《經(jīng)濟(jì)研究參考》2017 年第8 期。而由新經(jīng)濟(jì)中孕育出來(lái)的新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式往往與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)差別較大，超出監(jiān)管部門(mén)的既有認(rèn)知和監(jiān)管范圍，無(wú)法被納入現(xiàn)行競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管框架。在此情形下，如果堅(jiān)持對(duì)新經(jīng)濟(jì)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)采取同樣的監(jiān)管模式和力度，一是可能有違經(jīng)濟(jì)法的實(shí)質(zhì)正義，導(dǎo)致市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻和合規(guī)成本超出初創(chuàng)企業(yè)的承受能力，一管就死；二是可能會(huì)阻礙技術(shù)創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，新經(jīng)濟(jì)背后蘊(yùn)含的創(chuàng)造就業(yè)、調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、優(yōu)化資源配置等正面效益也會(huì)就此夭折。

實(shí)行包容審慎原則，應(yīng)重視新經(jīng)濟(jì)的風(fēng)險(xiǎn)特性，進(jìn)行審慎監(jiān)管，主動(dòng)防范和靈活應(yīng)對(duì)新業(yè)態(tài)、新產(chǎn)業(yè)、新模式帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。在新事物發(fā)展初期階段，其風(fēng)險(xiǎn)和效益通常處于未明狀態(tài)，25. 劉太剛：“從審慎監(jiān)管到包容審慎監(jiān)管的學(xué)理探析——基于需求溢出理論視角下的風(fēng)險(xiǎn)治理與監(jiān)管”，載《理論探索》2019 年第2 期。過(guò)度包容的監(jiān)管導(dǎo)向容易引發(fā)新經(jīng)濟(jì)野蠻生長(zhǎng)，嚴(yán)重危害人民群眾財(cái)產(chǎn)利益甚至生命安全。比如現(xiàn)金貸、套路貸、網(wǎng)約車(chē)、眾籌、首次代幣發(fā)行（ICO）融資等，在發(fā)展過(guò)程中就曾引發(fā)嚴(yán)重財(cái)產(chǎn)和人身安全風(fēng)險(xiǎn)、壟斷風(fēng)險(xiǎn)、隱私風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)社會(huì)產(chǎn)生了一些負(fù)面影響。因此，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)必須秉持審慎監(jiān)管的理念，按照“評(píng)估具體產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型——跟蹤關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)度變化——靈活調(diào)整監(jiān)管方式和力度——逐漸形成固定監(jiān)管模式”的思路，逐步完善市場(chǎng)監(jiān)管體系。以順風(fēng)車(chē)的監(jiān)管為例，監(jiān)管部門(mén)應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注其人身風(fēng)險(xiǎn)，其次才是財(cái)產(chǎn)、隱私和競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)度的變化適時(shí)調(diào)整監(jiān)管力度和措施。

實(shí)行包容審慎原則，還要正確認(rèn)識(shí)兩者之間的關(guān)系，提高執(zhí)法水平和能力。包容監(jiān)管和審慎監(jiān)管并不是彼此孤立、相互割裂，26. 劉乃梁：“包容審慎原則的競(jìng)爭(zhēng)要義——以網(wǎng)約車(chē)監(jiān)管為例”，載《法學(xué)評(píng)論》2019 年第5 期。它們是協(xié)同作用、相輔相成的關(guān)系。唯有二者相互配合、協(xié)同發(fā)力，才能促使政府權(quán)力在激勵(lì)創(chuàng)新和維護(hù)秩序之間取得平衡，助推新經(jīng)濟(jì)穩(wěn)健發(fā)展。具體而言，一方面，我們必須抓住競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)整合的重要時(shí)機(jī)，以查處重大典型案件為反壟斷工作的核心，加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)，鞏固競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法的權(quán)威，提高社會(huì)認(rèn)同度；另一方面，應(yīng)通過(guò)加強(qiáng)專(zhuān)家論證和經(jīng)濟(jì)分析，結(jié)合我國(guó)現(xiàn)實(shí)把握好執(zhí)法的重點(diǎn)和寬嚴(yán)，綜合運(yùn)用各項(xiàng)反壟斷措施和程序，從而提高執(zhí)法質(zhì)量和水平，如此才能確保包容審慎原則得到科學(xué)合理的實(shí)施。27. 張穹：“大力推進(jìn)反壟斷工作實(shí)踐 維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序——我國(guó)《反壟斷法》實(shí)施10 周年總結(jié)、思考與展望”，載《競(jìng)爭(zhēng)政策研究》2018 年第4 期。

（三）重視國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力原則

重視國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力原則是中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策構(gòu)造的應(yīng)有之義。就我國(guó)現(xiàn)階段情況而言，一方面，經(jīng)濟(jì)全球化導(dǎo)致本國(guó)企業(yè)越來(lái)越多面臨外國(guó)同行的競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)不得不擴(kuò)大規(guī)模，提升創(chuàng)新能力，應(yīng)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的挑戰(zhàn)；另一方面，歐美國(guó)家主導(dǎo)的新一輪以“競(jìng)爭(zhēng)政策”為代表的制度競(jìng)爭(zhēng)，必然會(huì)對(duì)我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策的構(gòu)建、原則和適用產(chǎn)生重要影響，需要我們進(jìn)行謹(jǐn)慎的分析和理性的應(yīng)對(duì)。

從國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的原則出發(fā)審視競(jìng)爭(zhēng)政策，首先要求必須正確把握產(chǎn)業(yè)政策與競(jìng)爭(zhēng)政策的關(guān)系，清醒認(rèn)識(shí)到互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的平臺(tái)屬性，準(zhǔn)確評(píng)估國(guó)際市場(chǎng)對(duì)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的影響，維護(hù)國(guó)家整體利益。產(chǎn)業(yè)政策與競(jìng)爭(zhēng)政策同為政府介入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的手段，兩者具有相同的長(zhǎng)期目標(biāo)，即促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。只是，兩者的階段性目標(biāo)往往存在沖突，這就需要政府從國(guó)家整體利益最大化的角度強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策的基礎(chǔ)性地位，以公平競(jìng)爭(zhēng)理念約束產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼、優(yōu)惠等措施的運(yùn)用，謹(jǐn)慎把握政府與市場(chǎng)的邊界，將資源配置的權(quán)力更多的交給市場(chǎng)。但是，這也并不意味著政府就不能介入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，相反，鑒于市場(chǎng)存在資源只會(huì)向收益較大的領(lǐng)域傾斜這一缺陷，政府對(duì)于公共產(chǎn)品、創(chuàng)新企業(yè)、環(huán)保企業(yè)等公共效益顯著的領(lǐng)域有必要給予適當(dāng)扶持，這也有益于整體人類(lèi)社會(huì)、人類(lèi)命運(yùn)共同體的可持續(xù)發(fā)展。

另外，以目前新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)中比較典型的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)為例，它將無(wú)數(shù)的買(mǎi)家和賣(mài)家聚集在一起，創(chuàng)造了一個(gè)人們可以進(jìn)行自由交換和競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)，從而影響價(jià)格和產(chǎn)量的網(wǎng)絡(luò)場(chǎng)所、機(jī)制和組織，28. 關(guān)于市場(chǎng)的概念有作為場(chǎng)所的市場(chǎng)、作為活動(dòng)的市場(chǎng)、作為機(jī)制的市場(chǎng)、作為組織的市場(chǎng)、作為制度的市場(chǎng)等不同角度的定義。參見(jiàn)吳萌，高玉林：“市場(chǎng)概念研究”，載《江漢論壇》2001 年第10 期。也可以稱(chēng)之為一個(gè)市場(chǎng)。這個(gè)市場(chǎng)只有不斷擴(kuò)大才能更好地引導(dǎo)資源配置，故而具有強(qiáng)烈的自發(fā)擴(kuò)張性。同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)的虛擬性、超地域性和現(xiàn)代通信、物流的發(fā)展也意味著互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)面臨的競(jìng)爭(zhēng)是全球化的，不能簡(jiǎn)單地以其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)情況作為競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法的判斷依據(jù)。因此，重視國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力原則，要求以創(chuàng)造國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)制度優(yōu)勢(shì)為目標(biāo)，鼓勵(lì)企業(yè)做大做強(qiáng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的正當(dāng)發(fā)展，遵循謙抑執(zhí)法理念，關(guān)注全球范圍內(nèi)的資源合理配置和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的本土規(guī)模優(yōu)勢(shì)，從世界經(jīng)濟(jì)、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的角度審視何為適合中國(guó)具體國(guó)情的競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管和執(zhí)法制度。當(dāng)然，還要補(bǔ)充一點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)政策的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力原則并不意味著對(duì)于國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)狀況的考量一定要讓位于國(guó)家利益，而是要通過(guò)比例原則尋求兩者之間的平衡，實(shí)現(xiàn)既保護(hù)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)秩序、造福本土消費(fèi)者又促進(jìn)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力提升的競(jìng)爭(zhēng)政策。

其次，重視國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力原則，要求積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則構(gòu)建，爭(zhēng)取競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則制定的國(guó)際話(huà)語(yǔ)權(quán)。WTO 體制及規(guī)則、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)等的發(fā)展過(guò)程已經(jīng)證明，當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易投資領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)的核心是制度。而評(píng)價(jià)一國(guó)制度是否有競(jìng)爭(zhēng)力，關(guān)鍵要看其是否能夠以非政治、非武力的方式得到其他國(guó)家的主動(dòng)效仿和遵從。29. 馮輝：“競(jìng)爭(zhēng)中立：國(guó)企改革、貿(mào)易投資新規(guī)則與國(guó)家間制度競(jìng)爭(zhēng)”，載《環(huán)球法律評(píng)論》2016 年第2 期。因此，在處理政府與市場(chǎng)的關(guān)系方面以及政府制度制定能力方面，我們必須超越國(guó)際貿(mào)易摩擦的層面，承認(rèn)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則向國(guó)際規(guī)則“溢出”的效應(yīng)，意識(shí)到該趨勢(shì)實(shí)為大勢(shì)所趨，進(jìn)而積極參與競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的國(guó)際造法過(guò)程，通過(guò)雙邊協(xié)議、區(qū)域協(xié)定等方式，主動(dòng)參與、引導(dǎo)新規(guī)則的形成。同時(shí)，還可充分利用自貿(mào)區(qū)的試點(diǎn)能力，探尋競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的漸進(jìn)式引入和本土創(chuàng)新，以形成可推廣的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，提升我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策的制度競(jìng)爭(zhēng)力。

（四）遵循先進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展原則

生產(chǎn)力是人類(lèi)社會(huì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本推動(dòng)力量，也是實(shí)現(xiàn)全體人民共同富裕和共產(chǎn)主義理想的物質(zhì)基礎(chǔ)。我國(guó)目前正處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要時(shí)期，仍需進(jìn)一步解放和發(fā)展生產(chǎn)力，這是由當(dāng)前階段的具體國(guó)情決定的。自改革開(kāi)放以來(lái)，建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)逐漸成為經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)政府主導(dǎo)作用的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)逐步讓位于重視市場(chǎng)配置資源功能的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。30. 張興祥，洪永淼：“對(duì)計(jì)劃與市場(chǎng)關(guān)系的再認(rèn)識(shí)——從列寧到鄧小平”，載《中國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題》2019 年第1 期，第3-13頁(yè)。但是，鑒于社會(huì)主義初級(jí)階段我國(guó)資本和技術(shù)的嚴(yán)重短缺，在改革開(kāi)放過(guò)程中很自然地選擇了以資源和低價(jià)勞動(dòng)力為要素驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，成為承接發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)和加工制造業(yè)轉(zhuǎn)移的世界工廠。31. 彭五堂，余斌：“經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展問(wèn)題的三級(jí)追問(wèn)”，載《理論探索》2019 年第3 期，第14-20 頁(yè)。并在逐步積累資本和技術(shù)之后，進(jìn)而轉(zhuǎn)變?yōu)榭抠Y本要素驅(qū)動(dòng)，社會(huì)資源越來(lái)越多地向資本密集型企業(yè)集中。32. 林毅夫，陳斌開(kāi)：“發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與收入分配”，載《經(jīng)濟(jì)學(xué)》2013 年第4 期，第1109-1140 頁(yè)。然而，這種低層次要素驅(qū)動(dòng)增長(zhǎng)戰(zhàn)略的弊端逐漸開(kāi)始顯現(xiàn)，比如勞動(dòng)力價(jià)格上漲、需求降低，資本驅(qū)動(dòng)引發(fā)的投資與增長(zhǎng)相悖、產(chǎn)能過(guò)剩、收入差距擴(kuò)大和資源錯(cuò)配。在此背景下，想要避免中等收入陷阱、成功邁入發(fā)達(dá)國(guó)家行列，必須由第一層次的要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向第二層次也就是技術(shù)和創(chuàng)新要素驅(qū)動(dòng)。33. 有學(xué)者指出，勞動(dòng)者、勞動(dòng)對(duì)象、勞動(dòng)資料（勞動(dòng)力、資本、土地）作為基礎(chǔ)性要素處于生產(chǎn)力系統(tǒng)的第一層次，科學(xué)技術(shù)作為發(fā)展性要素處于生產(chǎn)力系統(tǒng)的第二層次，管理與信息作為組合性要素處于生產(chǎn)力系統(tǒng)的第三層次。生產(chǎn)力三個(gè)層次的要素各有其特殊功能，共同構(gòu)成一個(gè)完善的、動(dòng)態(tài)創(chuàng)新的現(xiàn)代生產(chǎn)力系統(tǒng)。參見(jiàn)楊繼瑞，黃善明，汪銳：“論生產(chǎn)力系統(tǒng)的要素層次結(jié)構(gòu)”，載《財(cái)經(jīng)科學(xué)》2005 年第5 期，第127-133 頁(yè)。因此，正如馬克思曾提出的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的辯證關(guān)系這一論題，競(jìng)爭(zhēng)政策應(yīng)當(dāng)考慮生產(chǎn)力的發(fā)展，將是否有利于先進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展作為完善自身框架的重要指導(dǎo)原則。

結(jié)合我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)由政府管制向自由競(jìng)爭(zhēng)的逆向化發(fā)展模式和新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的特殊國(guó)情，面對(duì)新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中暴露出的經(jīng)濟(jì)壟斷與行政壟斷并存、生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)亟需轉(zhuǎn)變等問(wèn)題，競(jìng)爭(zhēng)政策應(yīng)從以下兩方面入手，切實(shí)保障先進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展：

一是深入推進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)審查，打破行政壟斷，進(jìn)一步清除束縛先進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的體制性障礙。中國(guó)正處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)本身蘊(yùn)含的破壞競(jìng)爭(zhēng)的種子和管制理念遺留下來(lái)的體制束縛，使我國(guó)面臨經(jīng)濟(jì)性壟斷和行政性壟斷并存甚至交織的局面，嚴(yán)重阻礙生產(chǎn)效率提高和生產(chǎn)力發(fā)展。這給競(jìng)爭(zhēng)政策的實(shí)施帶來(lái)很大困難。要破解當(dāng)前的困局，必須重新審視政府與市場(chǎng)的關(guān)系，再次調(diào)整政府角色定位，進(jìn)一步放權(quán)給市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。具體而言，應(yīng)深入推進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)審查的完善和落實(shí)：在審查主體方面，通過(guò)定期培訓(xùn)和發(fā)布審查范本強(qiáng)化行政機(jī)關(guān)的自我審查能力，建立適當(dāng)?shù)募?lì)機(jī)制，激發(fā)制定機(jī)關(guān)的自我審查動(dòng)力。在審查方式上，積極探索和培育第三方評(píng)估模式，推進(jìn)落實(shí)《公平競(jìng)爭(zhēng)審查第三方評(píng)估實(shí)施指南》，切實(shí)發(fā)揮第三方評(píng)估的正面效應(yīng)，還應(yīng)完善存量政策的審查制度，確保公平營(yíng)商環(huán)境的構(gòu)建無(wú)后顧之憂(yōu)。在審查監(jiān)督上，應(yīng)繼續(xù)完善公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度的外部監(jiān)督，明確反壟斷主管機(jī)關(guān)對(duì)審查的監(jiān)督職能，構(gòu)建“自我監(jiān)督+外部監(jiān)督”的雙線(xiàn)實(shí)施機(jī)制，提高公平競(jìng)爭(zhēng)審查的效率和合理性。在審查責(zé)任上，須構(gòu)建反壟斷法和公平競(jìng)爭(zhēng)審查的銜接機(jī)制，賦予審查主體適當(dāng)?shù)姆韶?zé)任，并在《反壟斷法》中予以闡明，以督促行政機(jī)關(guān)及時(shí)、合理地行使自身權(quán)力。

二是構(gòu)建創(chuàng)新友好型競(jìng)爭(zhēng)政策，正確處理競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法和保護(hù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，助力企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，進(jìn)一步推動(dòng)先進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展。眾所周知，我國(guó)目前已經(jīng)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)為中高速增長(zhǎng)。那么，新常態(tài)意味著什么？它其實(shí)說(shuō)明了以下兩點(diǎn)：第一，我國(guó)以前采取要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)的“粗放型”經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式已經(jīng)基本結(jié)束。依靠廉價(jià)勞動(dòng)力、以自然資源和生態(tài)環(huán)境為代價(jià)、投入大量資本的發(fā)展方式不再能推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，相反，“粗放型”經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的產(chǎn)能過(guò)剩、資源錯(cuò)配、脫實(shí)向虛等后果逐漸顯現(xiàn)。第二，必須調(diào)整當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，落實(shí)供給側(cè)改革，淘汰落后產(chǎn)能，方可避免陷入中等收入陷阱。而這一切都要依靠技術(shù)創(chuàng)新才能實(shí)現(xiàn)，創(chuàng)新已經(jīng)成為生產(chǎn)力發(fā)展的最大推動(dòng)力量。因此，競(jìng)爭(zhēng)政策必須將保護(hù)創(chuàng)新作為自己的目標(biāo)和執(zhí)法考量因素：一方面，應(yīng)當(dāng)完善反壟斷法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法之間的銜接機(jī)制，既要防止反壟斷法對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的不正當(dāng)干預(yù)，也要通過(guò)反壟斷機(jī)制控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用。這就要求我們仔細(xì)分析不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)、類(lèi)型和壟斷力大小，從而采取相應(yīng)的反壟斷措施。另一方面，應(yīng)當(dāng)將創(chuàng)新作為執(zhí)法考量要素納入競(jìng)爭(zhēng)政策的框架，尤其是反壟斷制度的框架。歐盟的合并控制法律制度已經(jīng)證明，創(chuàng)新成為價(jià)格、產(chǎn)量之外的另一項(xiàng)重要競(jìng)爭(zhēng)要素。34. 韓偉，高雅潔：“《歐盟合并控制與創(chuàng)新》競(jìng)爭(zhēng)政策簡(jiǎn)報(bào)”，載《競(jìng)爭(zhēng)政策研究》2019 年第2 期，第101-107 頁(yè)。無(wú)論是橫向合并抑或是非橫向合并，對(duì)創(chuàng)新的影響都應(yīng)該作為重要的考量因素，并據(jù)此選擇具體的救濟(jì)措施。

（五）秉持未來(lái)空間原則

從實(shí)踐層面而言，當(dāng)今社會(huì)科技發(fā)展日新月異，信息技術(shù)的新一輪飛躍催生了無(wú)數(shù)的新產(chǎn)業(yè)、新模式，諸如網(wǎng)約車(chē)、共享單車(chē)、掃碼支付、網(wǎng)上購(gòu)物等都是此次技術(shù)變革的產(chǎn)物，極大地改變了人們的生活方式和觀念。但是，技術(shù)變革引發(fā)的產(chǎn)業(yè)重塑遠(yuǎn)未結(jié)束。隨著人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)的深度應(yīng)用，未來(lái)產(chǎn)業(yè)形態(tài)和競(jìng)爭(zhēng)方式必將超出任何人的預(yù)測(cè)，由此對(duì)競(jìng)爭(zhēng)政策帶來(lái)的影響必將十分深遠(yuǎn)，值得重視。從理論層面而言，世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)法自誕生之日起就肩負(fù)著調(diào)節(jié)市場(chǎng)與政府關(guān)系、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的重任，相較于其他法律部門(mén)，經(jīng)濟(jì)法對(duì)社會(huì)實(shí)踐狀況具有更敏銳、更快速的回應(yīng)性。35. 史際春：“改革開(kāi)放40 年：從懵懂到自覺(jué)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)法”，載《東方法學(xué)》2018 年第6 期，第70-82 頁(yè)。同理，以反壟斷法為核心的競(jìng)爭(zhēng)政策直接作用于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，影響政府、市場(chǎng)主體與消費(fèi)者三者之間的權(quán)責(zé)配置和權(quán)利義務(wù)，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)息息相關(guān)，也必須積極地服務(wù)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，發(fā)揮其對(duì)于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的反作用。因此，在橫向創(chuàng)新與縱向創(chuàng)新相互交織、顛覆式創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)的新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，競(jìng)爭(zhēng)政策必須以強(qiáng)化市場(chǎng)作用為著力點(diǎn)，為新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)、新模式拓寬空間。36. 張穹，曾雄：“數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的創(chuàng)新與公共政策的匹配”，載《財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究》2019 年第3 期，第3-6 頁(yè)。

承前所述，新經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐需求和競(jìng)爭(zhēng)政策本身固有的回應(yīng)性要求我們必須秉持未來(lái)空間原則，在競(jìng)爭(zhēng)立法和執(zhí)法過(guò)程中充分考慮技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)，順應(yīng)時(shí)代潮流和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自發(fā)進(jìn)化方向。這就要求我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策在構(gòu)建和完善過(guò)程中，必須考慮以下幾點(diǎn)：

一是準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)，積極創(chuàng)新與新經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)相適應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)理論和制度，大力促進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+”技術(shù)的應(yīng)用。如今科技浪潮席卷全球，以大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等為代表的新經(jīng)濟(jì)成為推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)能。此類(lèi)“互聯(lián)網(wǎng)+”技術(shù)能夠打破消費(fèi)和生產(chǎn)之間的信息壁壘，助力傳統(tǒng)實(shí)體產(chǎn)業(yè)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，去除過(guò)剩產(chǎn)能，提高市場(chǎng)資源配置效率。同時(shí)，社會(huì)資源的精準(zhǔn)配置和企業(yè)生產(chǎn)力的解放必將推動(dòng)整體供給質(zhì)量的提高，加速供給側(cè)改革目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，惠及廣大消費(fèi)者和全體社會(huì)公眾，提高社會(huì)整體福利水平。然而，相較于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，以互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)為主的新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)體現(xiàn)出強(qiáng)烈的零邊際成本、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、技術(shù)性、動(dòng)態(tài)性、跨界競(jìng)爭(zhēng)和快速創(chuàng)新等特點(diǎn)，導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)企業(yè)之間的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和壟斷行為更加隱蔽、復(fù)雜，且往往和知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題相互交叉，難以分辨。如何應(yīng)對(duì)諸如多產(chǎn)品相關(guān)市場(chǎng)界定、數(shù)字音樂(lè)版權(quán)獨(dú)家授權(quán)、互聯(lián)網(wǎng)廣告屏蔽、競(jìng)價(jià)排名等新型競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，如何回應(yīng)數(shù)據(jù)有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題中的隱私利益、安全利益，如何應(yīng)對(duì)算法共謀行為，都需要競(jìng)爭(zhēng)理論的持續(xù)關(guān)注和不懈創(chuàng)新。

二是要倡導(dǎo)競(jìng)爭(zhēng)文化，培育競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，增強(qiáng)公平競(jìng)爭(zhēng)理念的社會(huì)認(rèn)同程度，為未來(lái)新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。競(jìng)爭(zhēng)政策發(fā)源于西方經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家，產(chǎn)生的目的是應(yīng)對(duì)自由主義導(dǎo)致的寡頭壟斷，可以說(shuō)其誕生和發(fā)展都是順應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要自然而然的過(guò)程，具有極高的社會(huì)認(rèn)同度。但是我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策卻屬于引入西方的舶來(lái)品而非內(nèi)生產(chǎn)物，導(dǎo)致政府、市場(chǎng)主體、消費(fèi)者都對(duì)競(jìng)爭(zhēng)政策的基礎(chǔ)理論、功能作用、體系建構(gòu)、法律地位等缺乏認(rèn)識(shí)和理解，在其中某些方面更是存在分歧。37. 張穹：“大力推進(jìn)反壟斷工作實(shí)踐 維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序——我國(guó)《反壟斷法》實(shí)施10 周年總結(jié)、思考與展望”，載《競(jìng)爭(zhēng)政策研究》2018 年第4 期，第5-11 頁(yè)。上述競(jìng)爭(zhēng)政策實(shí)施的現(xiàn)實(shí)形勢(shì)，既不利于發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的資源配置作用，也無(wú)法保障正常參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體獲得應(yīng)有的回報(bào)，極有可能引發(fā)劣幣驅(qū)逐良幣的后果，阻礙新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，損害社會(huì)福利。因此，我們應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)到強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策是新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必然需求，應(yīng)通過(guò)官方網(wǎng)站、微博、報(bào)紙等多種渠道適時(shí)發(fā)布具有指導(dǎo)意義的典型競(jìng)爭(zhēng)法案例，增加社會(huì)各界接觸競(jìng)爭(zhēng)文化的機(jī)會(huì)和概率；為企業(yè)法務(wù)部門(mén)和決策部門(mén)提供定期競(jìng)爭(zhēng)法治培訓(xùn)，提升其合法競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)；加強(qiáng)上下級(jí)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法部門(mén)之間的交流和協(xié)作，增強(qiáng)整體競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法隊(duì)伍的素養(yǎng)，以此為基礎(chǔ)向各級(jí)政府機(jī)構(gòu)傳播競(jìng)爭(zhēng)思想，抑制行政壟斷；舉辦競(jìng)爭(zhēng)法治宣傳活動(dòng)，增強(qiáng)民眾對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法的理解和認(rèn)同。如此方可建成競(jìng)爭(zhēng)有序、統(tǒng)一開(kāi)放的市場(chǎng)體系，為新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的未來(lái)發(fā)展奠定良好的環(huán)境基礎(chǔ)。

四、結(jié)語(yǔ)

限于舊有的思維定勢(shì)，學(xué)界和實(shí)務(wù)界以往對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)政策的研究多從個(gè)案角度出發(fā)，探討競(jìng)爭(zhēng)政策具體規(guī)則的革新和改進(jìn)；抑或是從整體維度審視現(xiàn)行競(jìng)爭(zhēng)政策在應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題時(shí)出現(xiàn)的缺陷和漏洞，以提供制度修補(bǔ)。即使在前兩者的研究過(guò)程中，很多成果會(huì)用到比較研究的方法，但也僅是對(duì)國(guó)外某地區(qū)先進(jìn)規(guī)制經(jīng)驗(yàn)的借鑒，并未站在全球視野的層面上，思考國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)一國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策的影響。須知，當(dāng)前的全球經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入高度一體化的階段，任何一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)狀況都與全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)息息相關(guān)。這就要求我們必須從綜合考量國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的整體角度出發(fā)，反思我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策及其完善。當(dāng)然，強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)政策與本土經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、歷史傳統(tǒng)、體制機(jī)制的適應(yīng)性，并不等同于忽略世界各國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策領(lǐng)域的共性問(wèn)題。在與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)理論相協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上，針對(duì)本國(guó)領(lǐng)域內(nèi)的個(gè)性問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)政策的本土化創(chuàng)新，才是中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策構(gòu)建的應(yīng)然方向。