■ 韋 凈

（揚(yáng)州大學(xué)法學(xué)院）

引 言

2018年6月1日，長(zhǎng)三角地區(qū)達(dá)成推進(jìn)“人工智能+法院”深度戰(zhàn)略合作框架協(xié)議，旨在依托科大訊飛技術(shù)力量，區(qū)域間的科研以及人才資源，三省一市法院共同支持深化人工智能在司法審判流程當(dāng)中的適用以及大數(shù)據(jù)平臺(tái)的建設(shè)與開發(fā)。筆者從情理法角度試分析當(dāng)前“人工智能＋法院”建設(shè)過程中的情理困境，增進(jìn)公眾對(duì)法院智能化建設(shè)的認(rèn)同感與司法信任，以期長(zhǎng)三角地區(qū)科技協(xié)同的高質(zhì)量發(fā)展。

1 長(zhǎng)三角地區(qū)“人工智能＋法院”發(fā)展現(xiàn)狀

“人工智能＋法院”是AI技術(shù)在法律領(lǐng)域的應(yīng)用之一，在當(dāng)前我國(guó)法官員額制改革的制度背景下，人工智能在司法裁判中的運(yùn)用也是炙手可熱。在長(zhǎng)三角三省一市中，上海自主研發(fā)法官辦案智能輔助系統(tǒng)，打造了全國(guó)首個(gè)省級(jí)司法智庫；江蘇南通中院在全國(guó)率先推出與最高人民法院執(zhí)行案件管理系統(tǒng)對(duì)接的執(zhí)行APP；無錫中院在全國(guó)首創(chuàng)“被執(zhí)行人履行能力智能分析系統(tǒng)”；2019年浙江法院辦案辦公平臺(tái)1.0版在全省上線試運(yùn)行；安徽省全省統(tǒng)一建設(shè)智能語音服務(wù)平臺(tái)。司法人工智能是司法緊跟大數(shù)據(jù)時(shí)代的標(biāo)志，電子信息的數(shù)據(jù)共享便捷化、司法效率的提升優(yōu)勢(shì)使得司法智能化是大勢(shì)所趨。但人工智能技術(shù)是一項(xiàng)長(zhǎng)期性工作，當(dāng)前司法人工智能仍停留在可行性分析階段，司法作為公平正義的最后一道防線，人工智能與司法的結(jié)合應(yīng)當(dāng)慎之又慎。

2 “人工智能＋法院”建設(shè)中的情理法沖突

2.1 人工智能的黑箱算法[1]之憂

根據(jù)目前的法院實(shí)踐來看，“近年來一些地方法院所做的司法大數(shù)據(jù)外包業(yè)務(wù)，也侵蝕了司法公信力”[2]由于人才隊(duì)伍的不足，往往都是政府與企業(yè)合作的模式，如浙江省高院與浙江大學(xué)、阿里巴巴公司加強(qiáng)戰(zhàn)略合作聯(lián)合開展技術(shù)攻關(guān)。 在大數(shù)據(jù)平臺(tái)的建設(shè)與開發(fā)的前期過程中司法工作人員的參與率過低，往往只是該平臺(tái)的使用者與裁判數(shù)據(jù)的提供者，上海206系統(tǒng)研發(fā)過程中集中了700余人，其中公檢法骨干占據(jù)400余人，而科大訊飛科技人員300多人，科技人員占比近1/2?！八惴ǖ囊庾R(shí)形態(tài)滲入了法律領(lǐng)域決定了司法人員的態(tài)度與立場(chǎng)”[3]，“人工智能，是零隱私世界?！盵4]科技人員的恣意與價(jià)值偏差將很有可能導(dǎo)致司法裁判不公，影響司法公正。司法的公開公正與人工智能的不透明性[5]顯然是一對(duì)暫不可調(diào)和的矛盾。

2.2 司法審判主體二元化困境

人工智能在司法領(lǐng)域的應(yīng)用是方便法官辦案、服務(wù)司法審判，非替代法官行使審判權(quán)。讓人工智能超出輔助性手段的范疇全面應(yīng)用于審判案件甚至在很大程度上取代法官的判斷，那就很有可能把“司法權(quán)引入歧途”[6]。在政府政策號(hào)召以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)下，人工智能在法律領(lǐng)域已然朝著深度應(yīng)用方向發(fā)展，人工智能于司法審判的可行性顯然不可置喙，然而人工智能在司法裁判中是否會(huì)按照既定設(shè)想即法官為主人工智能為輔的裁判模式不可急于下定論，人工智能作為一項(xiàng)科學(xué)技術(shù)深度學(xué)習(xí)下是否會(huì)突破人為控制尚且是一大隱患，司法智能化的走向也具有不可預(yù)測(cè)性。但司法實(shí)踐中案多人少的情況下，會(huì)干擾法官的自由心證造成法官過度依賴智能化數(shù)據(jù)平臺(tái)，不自覺接受自動(dòng)生成的判決文書，造成審判主體的二元化甚至是多元化，數(shù)據(jù)化平臺(tái)的背后往往是暗含著系統(tǒng)開發(fā)技術(shù)員以及運(yùn)營(yíng)企業(yè)高層的多重意識(shí)。

2.3 人工智能司法裁判的價(jià)值判斷偏差

從中國(guó)裁判文書網(wǎng)以及中國(guó)審判流程信息公開網(wǎng)上傳的案件來看，一是上傳的案件遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于結(jié)案數(shù)；二是上傳內(nèi)容也僅限于審理過程、法院認(rèn)定及結(jié)果，而庭前證據(jù)審查以及合議庭討論事項(xiàng)這些最能體現(xiàn)“情理法”價(jià)值判斷的自由心證部分不詳。囿于少量的電子裁判文書以及各地法院并未將其法院的全部裁判案例上傳至網(wǎng)[7]，構(gòu)建智能大數(shù)據(jù)平臺(tái)就會(huì)存在不全面性，甚至各地法院構(gòu)建地方人工智能司法平臺(tái)時(shí)可能出現(xiàn)地域價(jià)值判斷偏差。加之司法人工智能系統(tǒng)不能對(duì)法律原則進(jìn)行情理化論證，援引法律原則需法官借助“對(duì)社會(huì)普遍道德規(guī)范的情境式理解”[8]。人工智能的基礎(chǔ)是大數(shù)據(jù)，而數(shù)據(jù)并非是中立的，摻雜研發(fā)人員的價(jià)值判斷。不同法官有不同的生活背景與經(jīng)歷，對(duì)于同案或類案在自由心證與情理價(jià)值判斷時(shí)可能會(huì)有不同的結(jié)果，這是不可避免但可以通過法律規(guī)則、法律原則或案例指導(dǎo)來加以模糊化的。而司法人工智能雖能達(dá)到“同案同判”，但也會(huì)固化以及擴(kuò)大價(jià)值判斷中的偏差。

3 人工智能在司法裁判中的沖突解決路徑

3.1 弱化人工智能“黑箱算法”風(fēng)險(xiǎn)

3.1.1 擴(kuò)充司法人才隊(duì)伍

擴(kuò)充司法人才隊(duì)伍，一是司法人員的內(nèi)涵要作廣義理解，不僅僅局限于裁判角色的法官，而是包含所有司法系統(tǒng)的工作人員。通過開展專題科技知識(shí)講座或培訓(xùn)，致力于培養(yǎng)懂法律知識(shí)又懂人工智能技術(shù)的復(fù)合型人才；二是將人工智能技術(shù)知識(shí)納入高校法學(xué)專業(yè)的培養(yǎng)計(jì)劃中，儲(chǔ)備司法人才，早在2017年7月20日，國(guó)務(wù)院就發(fā)布了《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》，明確提出“人工智能十X”這一復(fù)合專業(yè)培養(yǎng)新模式，從而進(jìn)一步突破司法人工智能的技術(shù)外包困境。

3.1.2 公眾個(gè)人信息的保護(hù)

在司法人工智能背景下的公眾個(gè)人信息的泄露風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是社會(huì)技術(shù)研發(fā)人員的惡意泄露；二是人工智能系統(tǒng)遭受黑客、病毒等非法入侵。研發(fā)人員在參與司法智能系統(tǒng)的研發(fā)過程當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)要在法律上可視為“國(guó)家工作人員”應(yīng)受到法律的約束。此外，歐盟在2018年出臺(tái)了《統(tǒng)一數(shù)據(jù)保護(hù)條例》強(qiáng)化對(duì)自然人數(shù)據(jù)的保護(hù)。我國(guó)可以加以借鑒，充分保障公眾的知情權(quán)尤其是訴訟參與人的知情權(quán)，使其知悉自身的信息將如何被使用，在一定范圍內(nèi)征詢?cè)V訟參與人意愿，切實(shí)保護(hù)公眾個(gè)人信息。

3.1.3 司法算法的可解釋性研究

人工智能算法應(yīng)當(dāng)是由輸入—運(yùn)行—輸出三部分組成，若要著手對(duì)“輸出”部分的理解，那對(duì)“運(yùn)行”部分就必須進(jìn)行解釋，這也是司法裁判中人工智能技術(shù)應(yīng)用時(shí)的難點(diǎn)與痛點(diǎn)，自2018年5月起，歐盟就要求所有算法解釋其輸出原理[9]。“運(yùn)行”不透明，公眾不信任，司法人工智能也就得不到公眾的共情，也不利于人工智能技術(shù)與“情理法”的融合?！瓣P(guān)于司法領(lǐng)域人工智能算法可解釋性的促進(jìn)，張吉豫副教授提出三點(diǎn)倡議：開放審查、開放創(chuàng)新、共享共建。在此基礎(chǔ)上，應(yīng)建立面向法律人的開放審查和意見反饋機(jī)制與社會(huì)協(xié)作共建機(jī)制，在人類可控范圍內(nèi)利用人工智能”[10]。

3.2 強(qiáng)化法官裁判的主體地位

3.2.1 尊重法官的獨(dú)立性

司法大數(shù)據(jù)與人工智能開發(fā)的典型功能主要有“類案推薦”、“量刑輔助”、“偏離預(yù)警”[11]。法官獨(dú)立性在司法裁判中的價(jià)值旨在不受機(jī)器干擾發(fā)揮法官的自由裁量權(quán)，說情釋理，在符合“法理”的情況下，也要兼顧“情理”這一傳統(tǒng)司法中的寶貴資源，“傳統(tǒng)中國(guó)司法官和民眾之間的知識(shí)結(jié)構(gòu)存在高度的同質(zhì)性”[12]。對(duì)于預(yù)警系統(tǒng)不可盲目推崇。法官是人工智能與公眾對(duì)司法信任之間的潤(rùn)滑劑，應(yīng)當(dāng)尊重法官的獨(dú)立性，發(fā)揮法官在裁判中的對(duì)“情理法”的衡平作用。

3.2.2 尊重法官的親歷性

法官在裁判中全程參與才更有利于其對(duì)整個(gè)案件作出合理的自由心證，一是區(qū)分法官的核心決策權(quán)與非核心決策權(quán)，審判是司法活動(dòng)的核心，了解案件事實(shí)，按照法律規(guī)則、法律原則，可加以推廣人工智能以輔助法官；二是制定法官案件裁量的監(jiān)督與責(zé)任機(jī)制，這一機(jī)制要求記錄與明晰法官在其負(fù)責(zé)的每一件案件中的角色擔(dān)當(dāng)與職責(zé)分工，以考核法官的親歷性，規(guī)避法官過度依賴人工智能或直接接受自動(dòng)生成的判決書。

3.2.3 樹立法官權(quán)威

法官過度依賴自動(dòng)生成的判決在一定程度上已然侵害了法官的權(quán)威，也使得司法信任陷入危機(jī)。樹立法官權(quán)威，一是要加強(qiáng)法官自身的道德建設(shè)，培養(yǎng)良好的信息檢索與甄別能力；二是提升協(xié)調(diào)法理與情理的能力，司法裁判中“情理”與“法理”的平衡歷來是難點(diǎn)，人工智能與司法領(lǐng)域的交叉融合，也就使得法官既要平衡判決與公眾的心理預(yù)期，也要平衡智能系統(tǒng)參與裁判與公眾對(duì)于司法公正的信任。

3.3 促進(jìn)人工智能與“情理法”的融合

3.3.1 合理界定人工智能的司法適用領(lǐng)域

人工智能被認(rèn)為是當(dāng)前司法體制改革的有力助推器。人工智能在司法領(lǐng)域當(dāng)中的適用并不是全領(lǐng)域的，如日本著名人工智能專家松尾豐所認(rèn)為的，民事訴訟尤指離婚或財(cái)產(chǎn)繼承糾紛就不適合人工智能的參與[13]。法官不僅僅是裁判者的角色，也是中立的調(diào)解員角色，法院調(diào)解機(jī)制的設(shè)立并不無道理，法官通過前期的調(diào)解，一些民事訴訟是有可能消除矛盾，這一點(diǎn)人工智能是不可替代的，司法人工智能適用的具體領(lǐng)域也需結(jié)合不同的實(shí)際國(guó)情加以厘清。

3.3.2 提升公眾審判參與感

學(xué)者張文顯認(rèn)為，司法體制改革的成效如何，根本上要由人民群眾來評(píng)判，要看人民群眾滿不滿意。庭審是公眾最直觀了解案件審判經(jīng)過的途徑，在司法人工智能的推進(jìn)中，更應(yīng)該繼續(xù)推進(jìn)庭審公開，不僅僅讓訴訟參與人參與庭審，要讓更多的案外公眾參與其中，既可以宣傳法治意識(shí)，也可以通過將司法人工智能的輔助功能以實(shí)際案例在庭審中展現(xiàn)出來，以獲得公眾的認(rèn)可，增進(jìn)對(duì)司法的信任。“司法不應(yīng)脫離民情”[14]通過加強(qiáng)對(duì)人工智能的宣傳與拓寬公眾審判參與途徑，使公眾更加了解人工智能在司法裁判當(dāng)中的運(yùn)用。

3.3.3 加入第三方評(píng)估

第三方力量的介入與評(píng)估能對(duì)司法體制改革起到監(jiān)督與督促的作用。當(dāng)前的司法體制改革衡量標(biāo)準(zhǔn)更應(yīng)注重于人民法院有沒有獨(dú)立行使審判權(quán)，是否建立合理機(jī)制遴選優(yōu)秀的員額法官以及人民群眾的司法滿意度是否提高[15]具體來看，一是要評(píng)估人民法院有沒有獨(dú)立行使審判權(quán)；二是遴選優(yōu)秀的員額法官；三是人民群眾對(duì)司法的滿意度表現(xiàn)在對(duì)人工智能參與司法裁判的認(rèn)可度與法官在案件裁量中的“情理法”論證；四是評(píng)估參與司法智能系統(tǒng)設(shè)計(jì)的社會(huì)力量，啟動(dòng)問責(zé)機(jī)制。

4 結(jié) 論

人工智能介入司法把大數(shù)據(jù)與司法體制改革結(jié)合起來，為司法工作提升效率與注入活力，若有效規(guī)避“黑箱算法”、強(qiáng)化法官審判的主體地位，在當(dāng)前司法裁判中，人工智能可以留有一席之地。當(dāng)前的司法裁判中包含“人工智能”、“情理”、“法理”的三者角逐與融合，如何最大效率地發(fā)揮人工智能的輔助作用，對(duì)法官“揆情準(zhǔn)理”的能力提出了較大的挑戰(zhàn)，當(dāng)前，既要“擁抱人工智能給司法裁判帶來的機(jī)遇”[16]，也要“探尋一條鼓勵(lì)創(chuàng)新和保護(hù)個(gè)人權(quán)利之間的允正中道”。