■姚 晴

（南京藝術(shù)學(xué)院文化產(chǎn)業(yè)學(xué)院）

引入拍賣機(jī)制的商品交易——拍賣作為世界上最古老的交易方式之一，伴隨人類經(jīng)濟(jì)史的沿革，社會(huì)文明的發(fā)展，拍賣這種交易方式始終以它獨(dú)特的魅力，在商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的今天仍然屹立在商品交易的秉軸持鈞的地位。拍賣機(jī)制是拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要研究內(nèi)容，在特殊商品銷售中科學(xué)運(yùn)用拍賣機(jī)制將會(huì)帶來公平的市場秩序，拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域即包括一般經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)律也包括拍賣領(lǐng)域的特殊經(jīng)濟(jì)規(guī)律。

拍賣機(jī)制的研究一方面是為了設(shè)立最科學(xué)的拍賣方式以防范商品交易中合謀的發(fā)生，發(fā)揮商品價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，同時(shí)能夠使拍賣各方能夠順利實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化。拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)是首先基于參與拍賣的各方都是合乎理性的。即委托方、拍賣人、買受人都是合乎理性的。拍賣機(jī)制的選擇在以利益最大化為目標(biāo)的前提，通常會(huì)出現(xiàn)打破理性經(jīng)濟(jì)人的情形，而出現(xiàn)拍賣的“贏者的詛咒”現(xiàn)象。拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)的第二個(gè)假設(shè)是資源稀缺的假設(shè)，也是拍賣產(chǎn)生的最重要的條件。正是由于資源的稀缺性，從長遠(yuǎn)的效益來看，會(huì)削弱“贏者的詛咒”帶來的影響。

拍賣機(jī)制的研究就是基于如何實(shí)現(xiàn)拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)的價(jià)值目標(biāo)即實(shí)現(xiàn)各方利益最大化并實(shí)現(xiàn)商品交易主體利益的均衡。獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的威廉·維克里1961年發(fā)表的《反投機(jī)拍賣與競爭性密封投標(biāo)》中指出現(xiàn)行的拍賣實(shí)踐分為四個(gè)類型：價(jià)格上行的英格蘭式拍賣機(jī)制、價(jià)格下行的荷蘭式拍賣機(jī)制、第一價(jià)格密封拍賣機(jī)制和第二價(jià)格密封拍賣機(jī)制。其中第二價(jià)格密封拍賣機(jī)制最顯著的特征是每個(gè)競買人的占優(yōu)出價(jià)策略都是按其真實(shí)支付意愿出價(jià)，即“說真話”原則，從決策科學(xué)的角度看，拍賣中的博弈雙方都存在著極其復(fù)雜的決策過程[1]。

根據(jù)拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)收益等價(jià)定理，價(jià)格下行的荷蘭式拍賣機(jī)制與第一價(jià)格密封拍賣機(jī)制在策略上是完全等價(jià)的。在荷蘭式拍賣機(jī)制和第一價(jià)格密封拍賣機(jī)制中，競買人出價(jià)時(shí)無法獲取其他競買人的任何出價(jià)信息，競買人處于公共價(jià)值效應(yīng)為零的環(huán)境中出價(jià)。在這樣的條件下，競買人的最優(yōu)出價(jià)策略是試圖讓自己的出價(jià)成為最高價(jià)，最終獲得拍品。

英格蘭式拍賣機(jī)制與第二價(jià)格密封拍賣機(jī)制所產(chǎn)生的期望價(jià)格相同。英格蘭式拍賣機(jī)制和第二價(jià)格密封拍賣機(jī)制下，拍品最終有福最高應(yīng)價(jià)者得，英格蘭式拍賣機(jī)制下的收益是最高價(jià)格，第二價(jià)格密封拍賣機(jī)制下的收益是次高價(jià)格，但在英格蘭式拍賣機(jī)制下，最高應(yīng)價(jià)僅比次高價(jià)格多一口叫價(jià)，在拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)里這細(xì)微差異可以忽略不計(jì)，因此從拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來說，拍賣委托人、拍賣人及買受人在英格蘭式拍賣機(jī)制與第二價(jià)格密封拍賣機(jī)制條件下，對(duì)于拍品所產(chǎn)生的期望價(jià)格相同。維克里指出英格蘭式拍賣機(jī)制、荷蘭式拍賣機(jī)制、第一價(jià)格密封拍賣機(jī)制和第二價(jià)格密封拍賣機(jī)制這四種標(biāo)準(zhǔn)拍賣機(jī)制從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看均給拍賣人帶來相等的平均收入。

拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)中研究的拍賣機(jī)制中，其在長期拍賣實(shí)踐中衍生出的博弈論與信息論成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石。拍賣機(jī)制自身也在博弈論與信息論在商品經(jīng)濟(jì)社會(huì)高速發(fā)展中不斷優(yōu)化調(diào)整?，F(xiàn)代拍賣機(jī)制的體現(xiàn)就是博弈的結(jié)果，拍賣機(jī)制同時(shí)也是解決商品交易過程中信息不對(duì)稱的有效機(jī)制。

拍賣機(jī)制中的博弈三對(duì)主體分別是拍賣人和委托人、拍賣人和競買人、競買人之間。在拍賣人和委托人這對(duì)博弈的主體之間，參與人是拍賣人和委托人，拍賣人在委托談判過程中盡可能壓低委托人的拍賣底價(jià)，并努力說服委托人相信所選擇的拍賣機(jī)制將對(duì)買家有巨大的吸引力，有效的拍賣機(jī)制將會(huì)最大限度發(fā)揮誘價(jià)效率。在委托階段的博弈取決于委托方對(duì)于拍賣機(jī)制的結(jié)果預(yù)期的肯定，有效的拍賣機(jī)制必然給博弈雙方帶來好處。拍賣機(jī)制實(shí)施過程中的博弈主要是第二對(duì)和第三對(duì)主體，有效的拍賣機(jī)制可以阻止博弈主體合謀的產(chǎn)生。

拍賣機(jī)制是商品價(jià)格發(fā)現(xiàn)的有效機(jī)制[2]，由于拍品具有價(jià)格不確定性的特點(diǎn)，拍賣的實(shí)質(zhì)是群體決定價(jià)格的過程。由于商品交易過程中的信息不對(duì)稱，引入拍賣機(jī)制的商品交易，可以充分發(fā)揮其商品價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，拍賣法規(guī)定拍賣最高應(yīng)價(jià)者獲得拍品所有權(quán)，從而針對(duì)特殊無法定價(jià)的商品，在拍賣過程中實(shí)現(xiàn)了拍賣機(jī)制的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。隨著商品經(jīng)濟(jì)的高度發(fā)展，人民的收入不斷增加，新貴富豪也急需用參與拍賣的方式來給自己貼標(biāo)簽，拍賣這種特殊交易方式的參與度不斷提高，促使社會(huì)稀缺資源向最優(yōu)配置流動(dòng)。

拍賣機(jī)制是優(yōu)化資源配置的有效機(jī)制，拍賣作為特殊的商品交易方式，也是人類最古老的商品交易方式之一，能夠在人類歷史長河中拍賣方式始終保持不敗的地位，跟其具有優(yōu)化資源配置的優(yōu)勢是分不開的。制定高效的拍賣機(jī)制不僅可以避免拍賣參與者的合謀現(xiàn)象的發(fā)生，使商品通過引入拍賣機(jī)制最終流向出價(jià)最高的競買人手中，從而實(shí)現(xiàn)賣家的利益最大化，更讓資源流向最優(yōu)買家，優(yōu)化資源配置成為拍賣機(jī)制最高效的成果。

拍賣機(jī)制是促進(jìn)資源流通的有效機(jī)制，在價(jià)格下行的荷蘭式拍賣機(jī)制中，大宗物品的銷售會(huì)引入價(jià)格下行的拍賣機(jī)制，拍賣現(xiàn)場由電子鐘顯示價(jià)格，價(jià)格在電子屏上以數(shù)字的形式由高向低顯示，買家確認(rèn)了價(jià)格就可以按下電子按鈕，其他買家即無法再按按鈕，現(xiàn)場也可以用拍賣師報(bào)下行的價(jià)格形式，第一個(gè)舉牌者獲得拍品。在這樣的價(jià)格下行的拍賣機(jī)制條件下，一口價(jià)決定了大宗物品的交易，節(jié)省了大量的時(shí)間和流通中的程序，適用于大宗或打包物品的交易方式。這種資源的高效流通是引入拍賣機(jī)制的商品交易的特有優(yōu)勢，也使傳統(tǒng)銷售方式始終難望項(xiàng)背終莫能及。

拍賣機(jī)制是提高交易效率的有效機(jī)制，引入拍賣機(jī)制的交易必須符合拍賣法的規(guī)定操作實(shí)踐，依據(jù)《中華人民共和國拍賣法》第四十五條規(guī)定拍賣人應(yīng)當(dāng)于拍賣日七日前發(fā)布拍賣公告。拍賣法第四十六條規(guī)定拍賣公告應(yīng)當(dāng)載明拍賣的時(shí)間、地點(diǎn)；說明拍賣標(biāo)的；明確拍賣標(biāo)的展示時(shí)間、地點(diǎn)；拍賣法第四十七條規(guī)定拍賣公告應(yīng)當(dāng)通過報(bào)紙或者其他新聞媒介發(fā)布。拍賣法第四十八條規(guī)定拍賣人應(yīng)當(dāng)在拍賣前展示拍賣標(biāo)的，并提供查看拍賣標(biāo)的的條件及有關(guān)資料。拍賣標(biāo)的的展示時(shí)間不得少于兩日[3]。

拍賣法關(guān)于信息公開的規(guī)定可以弱化傳統(tǒng)交易方式的信息不對(duì)稱對(duì)于商品定價(jià)造成的傷害。拍賣法關(guān)于拍賣標(biāo)的公開展示的規(guī)定讓競買者可以近距離上手拍品同時(shí)也讓拍賣人籍此可以擁有瑕疵請求權(quán)。

拍賣法規(guī)定拍賣活動(dòng)應(yīng)當(dāng)公開舉行。引入拍賣機(jī)制的商品交易方式本質(zhì)是公開要約，一定程度上所有接受拍賣規(guī)則按規(guī)定參拍的競買人都有公平的權(quán)利參拍。

引入拍賣機(jī)制的交易根據(jù)法律規(guī)定使眾多的競買人在同一時(shí)間聚集在同一地點(diǎn)，這樣既節(jié)省了傳統(tǒng)交易方式中的店面銷售的各樣開銷，同時(shí)也避免了商品在買家尋找客戶過程中的額外開銷。在拍賣法規(guī)定的拍賣預(yù)展上，客戶可以直接上手拍品，減少了商品交易的中間流通環(huán)節(jié)和不必要的開支，引入拍賣機(jī)制的商品交易大大降低了商品交易的流通費(fèi)用。

由于拍品的特殊性，如拍品具有稀缺性使拍賣機(jī)制在價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能上有明顯的優(yōu)勢，由于拍品的不可替代性使引入拍賣機(jī)制的商品交易具有鎂光燈下的交易特性，拍賣交易因此擁有了經(jīng)久不衰的魅力。拍品供給和需求的不確定性讓買家在拍賣過程中有若即若離欲罷不能競買體驗(yàn)，有效激勵(lì)競買人的競價(jià)欲望。拍品同時(shí)具有拍品價(jià)值的隨機(jī)性和成交價(jià)格的博弈性的特點(diǎn)，在有效的拍賣機(jī)制下，拍賣機(jī)制中的公共（關(guān)聯(lián)）價(jià)值效應(yīng)對(duì)競買人產(chǎn)生影響，拍品價(jià)格發(fā)現(xiàn)會(huì)得到最大程度的開發(fā)。

總而言之對(duì)于藝術(shù)品市場而言，引入拍賣機(jī)制的交易方式可以激發(fā)藝術(shù)品投資者的動(dòng)力，激活經(jīng)濟(jì)低谷中的藝術(shù)品市場，從而帶動(dòng)整體經(jīng)濟(jì)繁榮。從社會(huì)效益的角度，引入拍賣機(jī)制的商品交易提升了公共審美教育，促進(jìn)國家文明發(fā)展程度，豐富人民的精神文化生活水平。從規(guī)范藝術(shù)品市場環(huán)境來看，引入拍賣機(jī)制有益于建立公平合理的藝術(shù)品交易市場體系，引入拍賣機(jī)制的藝術(shù)品交易更為促進(jìn)推動(dòng)培育新一代優(yōu)秀藝術(shù)人才做出貢獻(xiàn)。