肖遠(yuǎn)飛，周博英，李 青

（昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，云南 昆明650093）

一、引言及文獻(xiàn)綜述

目前是我國(guó)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)期，資源型產(chǎn)業(yè)在礦場(chǎng)和能源需求市場(chǎng)的持續(xù)擴(kuò)張中逐漸成為工業(yè)部門內(nèi)部增長(zhǎng)最快的產(chǎn)業(yè)。資源型產(chǎn)業(yè)的高速發(fā)展導(dǎo)致了資源的過(guò)度消耗以及環(huán)境污染，嚴(yán)重威脅著人類的可持續(xù)發(fā)展和生態(tài)文明的建設(shè)。環(huán)境規(guī)制作為控制環(huán)境污染、提高資源有效利用率，促使環(huán)境與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的有效手段，也會(huì)導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)成本的上升。所以，目前最重要的問(wèn)題就是如何實(shí)現(xiàn)在實(shí)施環(huán)境規(guī)制保護(hù)環(huán)境的同時(shí)，資源型產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率和工藝技術(shù)也共同增長(zhǎng)。隨著社會(huì)民眾對(duì)美好生態(tài)環(huán)境的需求愈發(fā)強(qiáng)烈，綠色全要素生產(chǎn)率作為工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的本質(zhì)，深入研究環(huán)境規(guī)制對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)制，對(duì)實(shí)現(xiàn)控制環(huán)境污染、改善資源有效利用率和提高我國(guó)資源型產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步具有重要意義。

關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響，學(xué)術(shù)界還沒(méi)有形成一致的觀點(diǎn)。主要的觀點(diǎn)有三種：第一，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施可以促使企業(yè)通過(guò)自身科技水平的提高來(lái)改善環(huán)境質(zhì)量減少工業(yè)污染，進(jìn)而促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率（Porter；Zhang；Nameroff；Song）［1-3]。第二，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的生產(chǎn)成本上升，使企業(yè)減少研發(fā)投入而抑制其綠色全要素生產(chǎn)率（伍格致、游達(dá)明）［4]。第三，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響不確定。張成等［5]從省際層面實(shí)證證明隨著環(huán)境規(guī)制的增加，工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率會(huì)先減弱后上升，它們之間呈“U”型關(guān)系。殷寶慶［6]從垂直專業(yè)化角度實(shí)證檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制與率色全要素生產(chǎn)率呈“U”型關(guān)系。沈能［7]認(rèn)為對(duì)于污染密集型行業(yè)而言，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施力度加強(qiáng)會(huì)促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，但是超過(guò)一定的值則產(chǎn)生負(fù)影響，呈倒“U”型關(guān)系。

隨著綠色發(fā)展理念逐漸受到重視，人們開(kāi)始意識(shí)到傳統(tǒng)的TFP 測(cè)算沒(méi)有考慮環(huán)境約束，所以Chung［8]提出將污染產(chǎn)出看作非期望產(chǎn)出納入方向性距離函數(shù)，并構(gòu)建ML 指數(shù)來(lái)測(cè)算綠色全要素生產(chǎn)率。李小勝和安慶賢［9]利用此方法測(cè)算中國(guó)工業(yè)環(huán)境規(guī)制并發(fā)現(xiàn)綠色全要素生產(chǎn)率小于傳統(tǒng)TFP。黃慶華等［10]采用SBM函數(shù)測(cè)算了工業(yè)行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率并提出其有利于保護(hù)環(huán)境減少污染。原毅軍、謝榮輝［11]同樣通過(guò)SBM函數(shù)從省際層面測(cè)算了中國(guó)30個(gè)省份的綠色全要素生產(chǎn)率。

關(guān)于環(huán)境規(guī)制的指標(biāo)選取，目前的研究主要集中在三個(gè)方面。第一，選取不同的污染排放量，并對(duì)其進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化或者加權(quán)處理來(lái)衡量環(huán)境規(guī)制，傅京燕等［12]選取污染排放量與工業(yè)增加值、總?cè)丝谖廴镜谋戎祦?lái)衡量30 個(gè)省份的環(huán)境規(guī)制。第二，使用環(huán)境污染治理或者投資資本來(lái)衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。如Ederington et al、張江雪等［13-14]使用排污費(fèi)收入、環(huán)保投資總額、工業(yè)行業(yè)廢水和廢氣治理運(yùn)行費(fèi)與工業(yè)增加值的比來(lái)衡量中國(guó)工業(yè)行業(yè)的環(huán)境規(guī)制水平。第三，李婉紅等［15]通過(guò)構(gòu)建綜合指數(shù)對(duì)環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格進(jìn)行度量。

現(xiàn)有的研究對(duì)環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系進(jìn)行了多方面的探討，雖然得出的結(jié)論不盡一致，這些文獻(xiàn)大都是從省際層面和制造業(yè)為主要研究對(duì)象，極少有關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率相關(guān)的研究?；诖?，本文利用SBM 方向距離函數(shù)測(cè)度資源型產(chǎn)業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率，基于行業(yè)異質(zhì)性視角研究環(huán)境規(guī)制對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的內(nèi)在機(jī)制，并通過(guò)中介效應(yīng)模型實(shí)證檢驗(yàn)資源型產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈嵌入和自主創(chuàng)新的中介機(jī)制。

二、理論分析與研究假設(shè)

環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響不僅包括直接影響，也包括通過(guò)價(jià)值鏈嵌入和自主創(chuàng)新帶來(lái)的間接影響

（一）環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的直接影響

環(huán)境規(guī)制通過(guò)政府實(shí)施環(huán)境稅等政策，督促企業(yè)提高生產(chǎn)效率，進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，從而減少對(duì)環(huán)境的污染。企業(yè)在環(huán)境規(guī)制下不得不提高自身技術(shù)效率減少污染排放，生產(chǎn)綠色產(chǎn)品，從而會(huì)使企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的上升。政府對(duì)企業(yè)實(shí)行環(huán)境規(guī)制的同時(shí)會(huì)采取一定的財(cái)政和政策支持，讓這些企業(yè)獲得“綠色”發(fā)展比較優(yōu)勢(shì)，吸引技術(shù)人才、高級(jí)的管理設(shè)備等生產(chǎn)要素的流入，促進(jìn)企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。因此，根據(jù)以上分析提出假設(shè)1。

假設(shè)1：環(huán)境規(guī)制能夠顯著影響產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，如圖1中的直接效應(yīng)。

（二）環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率中的價(jià)值鏈嵌入傳導(dǎo)機(jī)制

中國(guó)在嵌入全球價(jià)值鏈分工的過(guò)程中，往往會(huì)以勞動(dòng)力和資源稟賦優(yōu)勢(shì)承接由發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移出來(lái)的高污染、低技術(shù)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)資源大量消耗，技術(shù)水平低下，嚴(yán)重阻礙了綠色全要素生產(chǎn)率的提升［16]。為了減緩環(huán)境問(wèn)題，政府會(huì)逐漸提高環(huán)境規(guī)制，縮小與國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)之間的差距，抑制高污染FDI 的轉(zhuǎn)移，提高綠色全要素生產(chǎn)率［17]。同時(shí)，為了應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)的環(huán)境規(guī)制要求，發(fā)達(dá)國(guó)家也將提供相應(yīng)的低能耗和高效率的生產(chǎn)設(shè)備，提高國(guó)內(nèi)企業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率。為了符合發(fā)達(dá)國(guó)家環(huán)保的要求，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施也將在一定程度上通過(guò)倒逼機(jī)制誘導(dǎo)企業(yè)提升技術(shù)，加大產(chǎn)品與生產(chǎn)工藝的技術(shù)模仿與創(chuàng)新力度，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)過(guò)程清潔化并向產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈高端攀升，從而有利于國(guó)內(nèi)企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。

（三）環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率中的自主創(chuàng)新傳導(dǎo)機(jī)制

自主創(chuàng)新是指摒棄對(duì)外部技術(shù)的依賴，依靠自身力量使技術(shù)升級(jí)的獨(dú)立的研發(fā)活動(dòng)，一般包括內(nèi)部研發(fā)和消化吸收兩部分［18]。合理的環(huán)境規(guī)制可以促使企業(yè)主動(dòng)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)投入，促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，開(kāi)發(fā)綠色產(chǎn)品減少污染排放，提高投入產(chǎn)出水平進(jìn)而提高綠色全要素生產(chǎn)率。隨著環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施加強(qiáng)，企業(yè)會(huì)面臨前所未有的生存壓力，這會(huì)迫使企業(yè)促進(jìn)內(nèi)部研發(fā)能力的同時(shí)加快吸收外資企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)和管理方式來(lái)促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的提高。綜合以上分析，提出假設(shè)2。

假設(shè)2：環(huán)境規(guī)制可以通過(guò)加深價(jià)值鏈嵌入程度和提高自主創(chuàng)新能力產(chǎn)生中介效應(yīng)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生提升效應(yīng)，如圖1中的途徑1和途徑2。

本文的理論邏輯如圖1所示。

圖1 本文概念模型圖

三、計(jì)量模型與數(shù)據(jù)處理

（一）計(jì)量模型設(shè)定

為了考察環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)資源型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的直接效應(yīng)，即為了驗(yàn)證假設(shè)1，本文設(shè)定如下計(jì)量模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)：

其中，GTFP表示綠色全要素生產(chǎn)率，ERI表示環(huán)境規(guī)制；Xi,t是控制變量包括外商投資（FDI）、研發(fā)投入（RD）、產(chǎn)業(yè)規(guī)模（SIZE）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）；i表示行業(yè)；t表示時(shí)間；Φ0表示常數(shù)項(xiàng)；εi,t是隨機(jī)誤差。

此外，為了進(jìn)一步研究環(huán)境規(guī)制通過(guò)價(jià)值鏈嵌入和自主創(chuàng)新對(duì)GTFP 的間接影響，本文借助中介效應(yīng)模型來(lái)進(jìn)行檢驗(yàn)假設(shè)2，構(gòu)建如下計(jì)量模型：

其中，GTFP代表綠色全要素生產(chǎn)率；中介效應(yīng)的代理變量?jī)r(jià)值鏈嵌入程度（GVC）和自主創(chuàng)新（II）；ERI表示環(huán)境規(guī)制。

根據(jù)中介效應(yīng)的檢驗(yàn)方法，首先對(duì)（2）式進(jìn)行回歸，如果Φ1系數(shù)顯著為正則環(huán)境規(guī)制對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)GTFP 有顯著促進(jìn)作用。然后對(duì)（3）（4）（5）式進(jìn)行回歸檢驗(yàn)，如果α1和η1顯著，且α1的系數(shù)小于Φ1，則存在部分中介效應(yīng)。

（二）指標(biāo)的說(shuō)明與數(shù)據(jù)處理

1.被解釋變量：綠色全要素生產(chǎn)率

本文借鑒Chung et al.［19]和李衛(wèi)兵等［20]的方法采用全域SBM方向距離函數(shù)并構(gòu)建Malmquist-Lu?enberger 指數(shù)（ML 指數(shù)）對(duì)我國(guó)2008-2017年11 個(gè)資源型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行測(cè)算。

相關(guān)的數(shù)據(jù)說(shuō)明如下：首先，資本投入指標(biāo)選取R&D資本存量，由于資本存量不能直接獲取，采用永續(xù)盤存法進(jìn)行核算。勞動(dòng)投入選取R&D人員全時(shí)當(dāng)量。其次，期望產(chǎn)出選取新產(chǎn)品銷售收入。最后，非期望產(chǎn)出曹霞等的研究，選取能源消耗總量和“三廢”排放總量與工業(yè)增加值的比值4個(gè)指標(biāo)衡量。

2.核心解釋變量：環(huán)境規(guī)制（ERI）

環(huán)境規(guī)制對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)GTFP 的影響是本文研究的內(nèi)容，基于數(shù)據(jù)的可得性，本文借鑒李夢(mèng)潔［21]的研究?jī)?nèi)容選取污染治理設(shè)施成本年運(yùn)行費(fèi)與工業(yè)廢水的比值來(lái)衡量環(huán)境規(guī)制。污染治理實(shí)施成本年運(yùn)行費(fèi)可以很好地反映治理污染的成本，而廢水排放量則可以反映污染規(guī)模，兩者有效的結(jié)合能更客觀地反映環(huán)境規(guī)制程度。

3.中介變量

（1）價(jià)值鏈嵌入程度（GVC）。借鑒Hummels et al.［22]和王玉燕等［23]的測(cè)算方法來(lái)，通過(guò)投入產(chǎn)出表中各行業(yè)投入產(chǎn)出的中間投入和直接消耗系數(shù)矩陣測(cè)算生產(chǎn)非一體化指數(shù)來(lái)衡量資源型產(chǎn)業(yè)全球價(jià)值鏈的嵌入程度指標(biāo)，其公式為：

其中，Xz表示資源產(chǎn)業(yè)的出口總量；μ=（1，1，1，…，1），為1×n維向量；n是資源型產(chǎn)業(yè)的行業(yè)數(shù)；Am是n×n維的進(jìn)口系數(shù)矩陣；AD為國(guó)內(nèi)系數(shù)矩陣為里昂惕夫逆矩陣；Am+AD=A是直接消耗矩陣。

（2）自主創(chuàng)新（II）。本文用規(guī)模以上“RD經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出”和“消化吸收經(jīng)費(fèi)支出”之和來(lái)表示自主創(chuàng)新水平。

4.控制變量

具體包括：①外商投資（FDI）選用規(guī)模以上工業(yè)行業(yè)商資本額與港澳臺(tái)商資本額相加取對(duì)數(shù)衡量。②外商直接投資的技術(shù)溢出，可以促進(jìn)國(guó)內(nèi)代工企業(yè)提高自身技術(shù)水平，進(jìn)而促進(jìn)綠色產(chǎn)品的生產(chǎn)，提高GTFP。③產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）用規(guī)模以上工業(yè)行業(yè)銷售產(chǎn)值與工業(yè)行業(yè)銷售產(chǎn)值之比。④工業(yè)集聚度（CONCE）選用規(guī)模以上工業(yè)行業(yè)企業(yè)數(shù)量與總的工業(yè)行業(yè)企業(yè)數(shù)量的比值來(lái)衡量，產(chǎn)業(yè)的聚集有利于企業(yè)之間的信息交流與設(shè)施共享，能加快企業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。⑤能源效率（ES）用工業(yè)行業(yè)銷售產(chǎn)值與能源消總量之比來(lái)衡量。

5.行業(yè)的選擇

本文借鑒王鋒正、郭曉川［24]的研究，選取煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)、石油和天然氣開(kāi)采業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、非金屬礦采選業(yè)、石油、煤炭及其他燃料加工業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)共十一個(gè)行業(yè)。

四、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的回歸分析

考慮資源型產(chǎn)業(yè)不同產(chǎn)業(yè)污染密集度的差別會(huì)在排污強(qiáng)度和環(huán)境規(guī)制的措施上有較大的區(qū)別。本文參考李玲和陶鋒（2011）［25]的研究將資源型產(chǎn)業(yè)分為中度污染產(chǎn)業(yè)和重度污染產(chǎn)業(yè)，并驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制影響資源型產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈嵌入程度的行業(yè)差異性?；诨貧w方程（1）驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的影響，通過(guò)Hausman檢驗(yàn)選擇固定效應(yīng)模型，具體結(jié)果見(jiàn)表1所列。

表1 環(huán)境規(guī)制對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的回歸結(jié)果

（1）表1中的（1）式檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的直接效應(yīng)，可以看出環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP 的影響系數(shù)為0.494，通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制政策可以促進(jìn)企業(yè)提高生產(chǎn)效率，生產(chǎn)減少污染的綠色產(chǎn)品，進(jìn)而促進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)GTFP 的上升?；谛袠I(yè)的異質(zhì)性來(lái)看，中度污染產(chǎn)業(yè)和重度污染產(chǎn)業(yè)的系數(shù)都為正，且通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，但是環(huán)境規(guī)制對(duì)中度污染產(chǎn)業(yè)的GTFP的促進(jìn)作用大于重度污染產(chǎn)業(yè)的GTFP，政府在制定環(huán)境規(guī)制政策時(shí)應(yīng)該更加注重環(huán)境規(guī)制對(duì)中度污染產(chǎn)業(yè)的影響。

（2）從控制變量來(lái)看，對(duì)總的資源型產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)FDI 的系數(shù)顯著為正且通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，中度污染型產(chǎn)業(yè)的系數(shù)為正也通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，但是FDI 對(duì)中度污染產(chǎn)業(yè)沒(méi)有通過(guò)顯著性檢。FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)在重度污染產(chǎn)業(yè)中表現(xiàn)，重度污染行業(yè)應(yīng)該注重FDI 的引進(jìn)，以此來(lái)促進(jìn)GTFP的增長(zhǎng)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）的系數(shù)為負(fù)，通過(guò)顯著性檢驗(yàn)可能是因?yàn)橹袊?guó)對(duì)重工業(yè)的依賴性導(dǎo)致要只靠改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來(lái)提升GTFP需要一定的時(shí)間。能源效率（ES）的系數(shù)為正，且通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明能源使用效率越高，GTFP 越高。工業(yè)聚集（CONCE）沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，與GTFP無(wú)關(guān)。

（二）中介效應(yīng)分析

上文考察了環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP 的影響，即驗(yàn)證了假設(shè)1。這里進(jìn)一步考察價(jià)值鏈嵌入與自主創(chuàng)新的中介效應(yīng)，即驗(yàn)證假設(shè)2是否成立。中介效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表2所列。

1.價(jià)值鏈嵌入效應(yīng)

表2中的（1）式環(huán)境規(guī)制對(duì)價(jià)值鏈的回歸系數(shù)為負(fù)，且通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明隨著環(huán)境規(guī)制實(shí)施強(qiáng)度的增加會(huì)使資源型產(chǎn)業(yè)降低在價(jià)值鏈的嵌入程度。因此進(jìn)一步檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)的價(jià)值鏈嵌入是否存在非線性影響，在方程式（1）的基礎(chǔ)上加入環(huán)境規(guī)制的平方項(xiàng)進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如方程式（3）所示。環(huán)境規(guī)制的平方項(xiàng)系數(shù)為顯著正，說(shuō)明隨著環(huán)境規(guī)制力度的加強(qiáng)，會(huì)對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)在價(jià)值鏈上的嵌入產(chǎn)生先削弱后加深的作用。在方程式（2）中環(huán)境規(guī)制與價(jià)值鏈嵌入的系數(shù)均為正，且通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。方程式（3）環(huán)境規(guī)制的系數(shù)0.363小于總效應(yīng)的環(huán)境規(guī)制的系數(shù)0.494，所以價(jià)值鏈嵌入是環(huán)境規(guī)制促進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)GTFP 的中介變量。企業(yè)通過(guò)嵌入全球價(jià)值鏈，模仿學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)、管理理念等提升自身的生產(chǎn)率進(jìn)而提高綠色全要素生產(chǎn)率。為了更有效提升資源型產(chǎn)業(yè)的GTFP，政府在實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策的同時(shí)也應(yīng)采取相應(yīng)的激勵(lì)政策提高資源型產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力加深其價(jià)值鏈嵌入程度，以此通過(guò)價(jià)值鏈嵌入的中介效應(yīng)來(lái)提高資源型產(chǎn)業(yè)GTFP。

2.自主創(chuàng)新效應(yīng)

從表2 的方程式（4）可以看出，當(dāng)別解釋變量為自主創(chuàng)新（II）時(shí)，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)為正且通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制的實(shí)施可以提升資源型產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力。方程式（5）環(huán)境規(guī)制和自主創(chuàng)新的系數(shù)都為正，都通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，且方程（5）中的環(huán)境規(guī)制系數(shù)為0.345 小于總效應(yīng)中環(huán)境規(guī)制的系數(shù)0.494，所以自主創(chuàng)新是環(huán)境規(guī)制促進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)GTFP 的中介變量。自主創(chuàng)新對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)GTFP 的回歸結(jié)果顯著為正，自主創(chuàng)新能力的提高能夠顯著的促進(jìn)GTFP 的提升。政府在采取環(huán)境規(guī)制措施來(lái)促進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)綠色GTFP 的同時(shí)，應(yīng)該注重自主創(chuàng)新力度與機(jī)制的設(shè)計(jì)，增加資源型產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入來(lái)獲得更多的專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，進(jìn)而促進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)GTFP的增長(zhǎng)。

表2 中介效應(yīng)回歸結(jié)果

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

參考李婉紅等［15]的方法采用“三廢”排放量衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。按照構(gòu)建綜合指標(biāo)的方式對(duì)工業(yè)廢水、廢氣和固體廢物這三個(gè)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。環(huán)境規(guī)制指標(biāo)則等于“三廢”的無(wú)量綱標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放量加總。由表3回歸結(jié)果可知，環(huán)境規(guī)制不僅能直接促進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)GTFP 的增長(zhǎng)，還能通過(guò)價(jià)值鏈嵌入和自主創(chuàng)新產(chǎn)生中介效應(yīng)促進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)GTFP 的增長(zhǎng)，驗(yàn)證了表1 和表2的研究結(jié)果是穩(wěn)健的。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

五、結(jié)論與建議

本文通過(guò)考察環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的實(shí)現(xiàn)機(jī)制，經(jīng)實(shí)證分析得出以下結(jié)論：第一，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施能顯著地促進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，基于行業(yè)異質(zhì)性考慮，環(huán)境規(guī)制在重度污染產(chǎn)業(yè)中的促進(jìn)效應(yīng)大于重度污染產(chǎn)業(yè)。第二，價(jià)值鏈嵌入和自主創(chuàng)新是環(huán)境規(guī)制促進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的中介機(jī)制。

基于上述結(jié)論，本文得到的政策啟示如下：

（1）加強(qiáng)我國(guó)資源型產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制實(shí)施強(qiáng)度的同時(shí)制定相應(yīng)的財(cái)政補(bǔ)貼政策，增加企業(yè)的人才流動(dòng)能力，吸引更多的生產(chǎn)要素流入，加速綠色技術(shù)的發(fā)展，進(jìn)而提高企業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率。環(huán)境規(guī)制對(duì)重度污染產(chǎn)業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用大于中度污染產(chǎn)業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率，因此，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施應(yīng)該分行業(yè)有重點(diǎn)的實(shí)施，避免造成人力與財(cái)力的浪費(fèi)，給企業(yè)帶來(lái)負(fù)面影響。

（2）政府在鼓勵(lì)資源型產(chǎn)業(yè)積極參與價(jià)值鏈分工時(shí)應(yīng)該不斷加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制。盡管短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制的實(shí)施不利于資源型產(chǎn)業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈，但是從長(zhǎng)期的角度來(lái)看，環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)企業(yè)提高生產(chǎn)效率，降低生產(chǎn)成本，進(jìn)而提高我國(guó)資源型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提升，提高我國(guó)資源型產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

（3）企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)自主創(chuàng)新的力度，通過(guò)自主創(chuàng)新消化和吸收外資企業(yè)帶來(lái)的技術(shù)才能有效地為企業(yè)所用，尤其是涉及核心技術(shù)。政府應(yīng)該加大對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的激勵(lì)政策支持，力促綠色技術(shù)的研發(fā)，資源型產(chǎn)業(yè)只有立足于自主創(chuàng)新才能真正促進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的進(jìn)步。