吳兆丹，華 鈺，丁小琦

（1.河海大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 南京211100；2.河海大學(xué)“一帶一路”非洲研究中心，江蘇 常州213022；

3.江蘇省“世界水谷”與水生態(tài)文明協(xié)同創(chuàng)新中心，江蘇 南京211100）

一、引言及文獻綜述

2013年9月，國家主席習(xí)近平訪問中亞國家，提出了共建“絲綢之路經(jīng)濟帶”的倡議；同年10月，訪問東南亞國家，又提出了共建“21世紀海上絲綢之路”的倡議，得到了世界各國的廣泛關(guān)注。兩者合稱為“一帶一路”倡議，其明確提出貿(mào)易合作是“一帶一路”建設(shè)的重點內(nèi)容，并強調(diào)宜著力研究解決投資貿(mào)易便利化問題，做大做好合作“蛋糕”。貿(mào)易便利化旨在通過減少貿(mào)易程序，降低國際貿(mào)易活動成本，促進國際貿(mào)易活動成功進行。因此，有必要測度“一帶一路”沿線國家的貿(mào)易便利化水平，分析其對我國外貿(mào)的影響，進而為有針對性地促進我國與這些國家間貿(mào)易提供依據(jù)。

（一）貿(mào)易便利化水平測度指標的選取

在以往的文獻中，一些研究者采用單個指標來衡量貿(mào)易便利化水平，如通訊成本（Fink、Mattoo 和Neagu（2002）［1]）、完 成 貿(mào) 易 所 需 時 間（王 偉（2015）［2]）等。目前有越來越多的研究采用多個指標衡量貿(mào)易便利化水平，指標體系構(gòu)建一般基于OECD、APEC、世界經(jīng)濟論壇和世界銀行Wilson 所構(gòu)建指標體系，其中世界銀行Wilson構(gòu)建的指標體系被應(yīng)用得更為廣泛。Wilson（2003）［3]使用口岸效率、海關(guān)環(huán)境等4 個一級指標以及13 個二級指標，測度APEC 成員的貿(mào)易便利化水平。許多學(xué)者在Wilson（2003）的基礎(chǔ)上對指標進行了改變，改變分為以下兩類。一類是在不改變一級指標的情況下，僅調(diào)整二級指標。鐘寧（2016）［4]采取航空設(shè)施、非常規(guī)支付和政府管制負擔(dān)等15個二級指標測算中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)11 個國家的貿(mào)易便利化水平。曾倩（2019）［5]選取公路設(shè)施、非關(guān)稅壁壘、政策的不穩(wěn)定性和技術(shù)轉(zhuǎn)移等17個二級指標測算中國和東盟十國的貿(mào)易便利化水平。另一類是根據(jù)研究的實際情況，對一級指標進行適度調(diào)整。羅翊煊（2017）［6]為測度17 個亞洲國家的貿(mào)易便利化水平，使用商業(yè)環(huán)境、信息技術(shù)等6 個一級指標。Daniel Sakyi（2018）［7]選取基礎(chǔ)設(shè)施、機構(gòu)和市場效率3 個一級指標測度40 個非洲國家的貿(mào)易便利化水平。施錦芳（2019）［8]為研究東北亞地區(qū)貿(mào)易流量的影響因素，則使用口岸效率、金融服務(wù)等5 個一級指標測度貿(mào)易便利化水平。

當前已有較多研究測度“一帶一路”沿線國家貿(mào)易便利化水平。林琦（2018）［9]選取海關(guān)手續(xù)負擔(dān)效率作為量化“一帶一路”沿線64個國家貿(mào)易便利化水平的指標。趙淵博（2018）［10]選取口岸與物流效率等4 個一級指標和物流能力、貨運時間等17 個二級指標測算“一帶一路”沿線60 個國家的貿(mào)易便利化水平。楊青龍（2018）［11]選取Wilson（2003）所均建的4個一級指標以及鐵路設(shè)施質(zhì)量、清廉指數(shù)等11 個二級指標測算“一帶一路”沿線19個國家的貿(mào)易便利化水平。張毓卿（2019）［12]采用口岸效率等5 個一級指標和公路口岸設(shè)施質(zhì)量等20 個二級指標來測度“一帶一路”沿線22 個國家的貿(mào)易便利化水平。

（二）貿(mào)易便利化水平對貿(mào)易影響的分析

以往文獻中，貿(mào)易便利化水平對貿(mào)易影響的分析主要基于引力模型和一般均衡模型?；谝δＰ偷难芯坑?，Daniel Sakyi（2017）［13]為分析非洲地區(qū)貿(mào)易便利化對經(jīng)濟增長的影響，利用擴展的引力模型，得出貿(mào)易便利化是貿(mào)易影響經(jīng)濟增長的重要渠道。梅宇航（2018）［14]亦使用引力模型進行分析，得出金磚國家貿(mào)易便利化水平影響其貿(mào)易額且各國家該影響有所差異。崔日明（2019）［15]為分析越南貿(mào)易便利化水平對中國和越南兩國貿(mào)易潛力的影響，利用引力模型，得出其與兩國貿(mào)易存在顯著正相關(guān)關(guān)系?；谝话憔饽Ｐ偷难芯坑?，Cha?hir Zaki（2013）［16]擴展了動態(tài)可計算一般均衡模型衡量埃及貿(mào)易便利化水平，結(jié)果表明貿(mào)易便利化在很大程度上促進了出口、進口和福利。劉輝（2016）［17]利用動態(tài)GTAP模型進行分析，得出中國與“一帶一路”沿線各國貿(mào)易便利化水平的大幅提升將使雙方的實際GDP均上升，經(jīng)濟福利增加，貿(mào)易條件得到改善，進出口也顯著增長。韓星（2019）［18]以GTAP模型為研究工具，模擬測算了在貿(mào)易時間成本降低30%的基礎(chǔ)上，貿(mào)易便利化的提升對上海合作組織成員國的經(jīng)濟影響，結(jié)果表明大部分成員國的進出口貿(mào)易規(guī)模都將擴大。

在“一帶一路”沿線國家的貿(mào)易便利化水平對貿(mào)易的影響研究中，張帥（2017）［19]使用引力模型進行回歸，分析我國對“一帶一路”沿線國家的出口貿(mào)易受這些國家貿(mào)易便利化水平的影響程度。沈辰晨（2018）［20]使用引力模型進行回歸分析，得出“一帶一路”沿線各國貿(mào)易便利化體系的4個一級指標以及總體指標均與我國出口貿(mào)易存在正向關(guān)系。彭伯翰（2017）［21]使用一般均衡模型進行分析，得出以簡化海關(guān)程序為重點的貿(mào)易便利化政策顯著促進了“一帶一路”各經(jīng)濟走廊沿線國家的經(jīng)濟增長，提高了雙邊貿(mào)易額及社會福利水平。

綜上可以發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易便利化水平測度指標大多是在Wilson（2003）構(gòu)建的4 個一級指標和13 個二級指標的研究基礎(chǔ)上進行相應(yīng)的修改補充。在貿(mào)易便利化水平對貿(mào)易的影響分析中，以使用引力模型和一般均衡模型為主。已有較多研究分析了“一帶一路”沿線國家的貿(mào)易便利化水平對我國外貿(mào)的影響，但其僅研究了各國貿(mào)易便利化水平對我國出口貿(mào)易的影響，尚未研究對我國進出口貿(mào)易總額的影響。為在一定程度上彌補已有文獻研究內(nèi)容的不足，本研究將對“一帶一路”沿線47個國家（不包括中國）的貿(mào)易便利化水平進行測度，并分析其對我國進出口貿(mào)易總額的影響。

二、模型構(gòu)建

（一）貿(mào)易便利化水平測度模型

1.指標選取

本文將以Wilson（2003）模型為基礎(chǔ)，不改變一級指標，適當調(diào)整二級指標，構(gòu)建“一帶一路”沿線國家的貿(mào)易便利化水平測度指標體系，詳見表1所列。

表1 “一帶一路”沿線國家貿(mào)易便利化水平測度指標價格體系

2.計算方法

上述指標在《全球競爭力報告》中，互聯(lián)網(wǎng)使用人數(shù)指標以［0%，100%]內(nèi)的值表示,其他指標都采用七分制來衡量。

人數(shù)范圍以［0%，100%]表示，為了統(tǒng)一計算，本文將互聯(lián)網(wǎng)使用人數(shù)的指標數(shù)值全部進行轉(zhuǎn)換（報告中給出的數(shù)值乘以7）。各一級指標值采取簡單平均數(shù)進行計算：

上式中，Cj代表一級指標，j=1，2，3，4；Yi代表各一級指標下的二級指標；n代表各一級指標下的二級指標個數(shù)。

貿(mào)易便利化總體水平由4 個一級指標再進行算數(shù)平均數(shù)計算，取值范圍均在［0，7]：

上式中，Cj代表一級指標，j=1，2，3，4；TF 代表貿(mào)易便利化總體的水平。

計算出的貿(mào)易便利化水平值越靠近0，表明貿(mào)易便利化水平越低；越接近7說明貿(mào)易便利化水平越高。本文參照張建平（2016）［22]采取的等級劃分標準，將貿(mào)易便利化水平劃分為四個等級：［0，4.2）為不便利化，［4.2，4.9）為一般便利化，［4.9，5.6）為比較便利化，［5.6，7]為非常便利化。

（二）影響因素分析模型

自牛頓構(gòu)建引力模型以后，Tinbergen（1962）和Poyhonen（1963）先后將引力模型引入經(jīng)濟學(xué)的研究領(lǐng)域，并在貿(mào)易影響因素分析上得到了廣泛應(yīng)用。引力模型一般包括3類解釋變量：一是如GDP之類能夠衡量市場規(guī)模的變量；二是衡量國家之間地理位置的變量；三是影響貿(mào)易的其他變量。引力模型的基本公式：

其中，Tcj代表中國對j國的貿(mào)易總額；A為常數(shù)；Gc Gj分別代表中國和j國的國民生產(chǎn)總值（GDP）；Dcj代表中國首都和j國首都之間的距離。

將公式兩邊分別取對數(shù)，從而消除異方差的影響。由于本文研究的是中國對“一帶一路”沿線各國的貿(mào)易總額，在同一年度中國的GDP為常量，且“一帶一路”倡議提出至今年份不多，本文所選取數(shù)據(jù)年份也相應(yīng)較少。為避免多重共線性，這里將變量中國GDP剔除。引力模型變形如下：

其中，Tcj代表中國對j國的貿(mào)易總額；c0為常數(shù)項，c1、c2為2 個解釋變量的回歸系數(shù)；GDPj代表j國的國民生產(chǎn)總值；Dcj代表中國和j國兩國首都之間的距離；μcj為隨機誤差項。

在引力模型中加入貿(mào)易便利化水平總體指標TFj，研究其對我國與沿線各國貿(mào)易總額的影響。引力模型變形如下：

其中，Tcj代表中國對j國的貿(mào)易總額；c0為常數(shù)項，c1、c2、c3分別為3個解釋變量的回歸系數(shù)；GDPj代表j國的國民生產(chǎn)總值；Dcj代表中國和j國兩國首都之間的距離；TFj代表j國的貿(mào)易便利化總體水平；μcj為隨機誤差項。

在上式的基礎(chǔ)上，分別測算貿(mào)易便利化水平的4 個一級指標PORj、CUSj、REGj、EBj對我國與沿線各國貿(mào)易總額的影響，得到公式為：

其中，Tcj代表中國對j國的貿(mào)易總額；c0為常數(shù)項，c1、c2,c3,分別為3 個解釋變量的回歸系數(shù)；GDPj代表j國的國民生產(chǎn)總值；Dcj代表中國和j國兩國首都之間的距離；PORj表示j國的口岸效率、CUSj表示j國的海關(guān)環(huán)境、REGj表示j國的制度環(huán)境、EBj表示j國的電子商務(wù)；μcj為隨機誤差項。模型中各變量預(yù)期符號見表2所列。

表2 模型中各變量預(yù)期符號

（三）數(shù)據(jù)來源

由于“一帶一路”倡議于2013年提出，且《全球競爭力報告2018-2019》中新技術(shù)的可獲得性、企業(yè)對新技術(shù)的吸收程度等幾個二級指標的缺失，本文選取2013-2017年的數(shù)據(jù)。此外，貿(mào)易便利化水平指標的數(shù)據(jù)來源于世界經(jīng)濟論壇（https：//cn.we?forum.org）發(fā)布的全球競爭力報告；我國對“一帶一路”沿線各國的貿(mào)易總額來源于中國國家統(tǒng)計局；各國國內(nèi)生產(chǎn)總值來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫；我國與“一帶一路”沿線各國首都之間的距離利用相關(guān)網(wǎng)站進行測算。本文研究2013-2017年我國與“一帶一路”沿線47個國家之間的貿(mào)易總額。

三、結(jié)果分析

（一）貿(mào)易便利化水平測度結(jié)果分析

表3為在2013-2017年“一帶一路”沿線國家的貿(mào)易便利水平。從總體上看，“一帶一路”沿線47個國家5年間貿(mào)易便利化水平的均值為3.97，沿線各國的貿(mào)易便利化水平總體呈不便利。具體來看，沿線47 個國家每年的貿(mào)易便利化水平的均值在5年間比較穩(wěn)定，一直在4 左右（2013-2017年分別為3.95、3.93、3.96、4.00、4.02）。但“一帶一路”沿線國家內(nèi)部差異較大，其中僅新加坡貿(mào)易便利化水平達到非常便利化，卡塔爾、馬來西亞、巴林和愛沙尼亞4個國家達到比較便利化，處于一般便利化水平的國家有8個，其余均為不便利化。在47個國家中，有27個國家貿(mào)易便利化水平均低于平均水平3.97。

表3 2013-2017年“一帶一路”沿線國家的貿(mào)易便利化水平

（二）影響因素結(jié)果分析

1.回歸結(jié)果

本文利用Eviews 軟件對47 個國家2013-2017年的面板數(shù)據(jù)進行回歸。模型（5）-（9）的回歸結(jié)果見表4所列。

表4 模型（5）-（9）回歸結(jié)果

由表4 可以看出，各解釋變量符號與預(yù)期相同，“一帶一路”沿線各國GDP 與我國對該國的貿(mào)易總額有顯著的正相關(guān)關(guān)系；我國與各國之間距離與我國對該國的貿(mào)易總額有顯著的負相關(guān)關(guān)系；各國的貿(mào)易便利化總水平以及4 個一級指標與我國對該國的貿(mào)易總額有顯著的正相關(guān)關(guān)系，各國貿(mào)易便利化總水平每提高1%，我國對該國的貿(mào)易總額提高0.909%；各國口岸效率每提高1%，我國對該國的貿(mào)易總額提高0.692%；各國海關(guān)環(huán)境每提高1%，我國對該國的貿(mào)易總額提高0.994%；各國制度環(huán)境每提高1%，我國對該國的貿(mào)易總額提高0.674%；各國電子商務(wù)每提高1%，我國對該國的貿(mào)易總額提高0.806%。

2.具體分析

從回歸分析的結(jié)果來看，“一帶一路”沿線國家國民生產(chǎn)總值的提高對我國與該國的貿(mào)易總額有著顯著的正向促進作用，各國與我國之間距離的增加對我國與該國的貿(mào)易總額有著顯著的反向遏制作用。這也與現(xiàn)實相符合，現(xiàn)實中一個國家的經(jīng)濟實力越強，其供給和需求會越高，對外貿(mào)易水平一般也會越強；但是兩國之間距離的增加會使運輸成本、運輸風(fēng)險等增加，影響雙方貿(mào)易意愿，阻礙貿(mào)易往來。

“一帶一路”沿線國家的貿(mào)易便利化總水平以及4 個一級指標口岸效率、海關(guān)環(huán)境、制度環(huán)境和電子商務(wù)均與我國對該國的貿(mào)易總額有著顯著的正相關(guān)關(guān)系。貿(mào)易便利化總水平的彈性系數(shù)為0.909，4 個一級指標的彈性系數(shù)分別為口岸效率（0.692）、海關(guān)環(huán)境（0.994）、制度環(huán)境（0.674）和電子商務(wù)（0.806）。這也基本與現(xiàn)實相符。首先，國家間進行貿(mào)易往來的重要保障是鐵路設(shè)施、港口設(shè)施等口岸基礎(chǔ)設(shè)施?！耙粠б宦贰毖鼐€國家的口岸效率水平越高，對我國與該國貿(mào)易總額的促進作用就越大。然后，一國清關(guān)效率高、貿(mào)易壁壘少，必然能夠促進其對外貿(mào)易的發(fā)展。近年來，“一帶一路”沿線國家科技水平的進步使海關(guān)程序得以簡化，清關(guān)效率得以提高；我國與很多沿線國家簽訂了有利于貿(mào)易往來的雙邊貿(mào)易協(xié)定，很大程度上減少了貿(mào)易壁壘。再次，一國政務(wù)公開透明、行政效率高和法律體系完善，必然能夠?qū)ζ鋵ν赓Q(mào)易產(chǎn)生正面影響。最后，電子商務(wù)在多方面對國際貿(mào)易產(chǎn)生重大影響，是一國外貿(mào)競爭力的最重要構(gòu)成因素?！耙粠б宦贰毖鼐€國家電子商務(wù)水平越高，對我國與該國的貿(mào)易總額的促進作用就越大。

四、結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

本文測度了“一帶一路”沿線47個國家的貿(mào)易便利化水平，分析了其對中國對外貿(mào)易的影響，得到以下結(jié)論：

（1）根據(jù)貿(mào)易便利化水平的測度結(jié)果，“一帶一路”沿線國家的貿(mào)易便利化水平總體為不便利。在研究的47個國家中，僅新加坡1個國家的貿(mào)易便利化水平達到非常便利化，卡塔爾、馬來西亞、巴林和愛沙尼亞4個國家達到比較便利化，處于一般便利化水平的國家有8個，其余均為不便利化。在47個國家中，有27 個國家貿(mào)易便利化水平均低于平均水平3.97。

（2）根據(jù)影響因素的回歸分析，“一帶一路”沿線國家的貿(mào)易便利化水平與我國對該國的貿(mào)易總額有著顯著的正相關(guān)關(guān)系。貿(mào)易便利化總水平的彈性系數(shù)為0.909，4個一級指標的彈性系數(shù)分別為口岸效率（0.692）、海關(guān)環(huán)境（0.994）、制度環(huán)境（0.674）和電子商務(wù)（0.806）。

（二）政策建議

“一帶一路”沿線國家所涉及區(qū)域比較廣，地域比較復(fù)雜，各個國家的經(jīng)濟水平差距也比較大，實現(xiàn)各國之間貿(mào)易暢通是一個復(fù)雜艱辛的過程。但是，在經(jīng)濟全球化深入發(fā)展的大背景下，各國間的貿(mào)易往來有著很大的發(fā)展?jié)摿Α８鶕?jù)研究結(jié)論，提升沿線國家的貿(mào)易便利化水平對我國與沿線國家的貿(mào)易往來有顯著的促進作用。結(jié)合上文各貿(mào)易便利化指標，提出以下政策建議：

（1）加強貿(mào)易磋商，實現(xiàn)共享。根據(jù)貿(mào)易便利化水平測度結(jié)果，“一帶一路”沿線國家的貿(mào)易便利化水平總體較低。47 個國家中，僅有新加坡一個國家為貿(mào)易非常便利化國家，卡塔爾等4個國家達到比較便利的水平。因此，我國應(yīng)進一步加強與這些國家的貿(mào)易磋商，提高貿(mào)易便利化水平，打造命運共同體，實現(xiàn)共商共建共享。

（2）改善海關(guān)環(huán)境。海關(guān)是國際貿(mào)易的必經(jīng)之路，海關(guān)環(huán)境對貿(mào)易量有著巨大的影響。根據(jù)影響因素的回歸結(jié)果，海關(guān)環(huán)境的彈性系數(shù)為0.994。為優(yōu)化海關(guān)環(huán)境，“一帶一路”沿線各國可以完善雙邊和多邊合作機制以減少非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的影響；推進海關(guān)現(xiàn)代化改革，提升海關(guān)工作人員的業(yè)務(wù)水平和服務(wù)意識，提高海關(guān)的通關(guān)效率；進一步優(yōu)化完善相關(guān)的法律法規(guī)，提高通關(guān)時效；在遵循WTO《貿(mào)易便利化協(xié)議》的基礎(chǔ)上進一步細化海關(guān)程序，提升貿(mào)易的透明度。

（3）加強電子商務(wù)建設(shè)?？茖W(xué)技術(shù)的發(fā)展對國際貿(mào)易的促進作用是眾所周知的。根據(jù)影響因素的回歸結(jié)果，電子商務(wù)的彈性系數(shù)為0.806。要想提高貿(mào)易便利化水平，電子商務(wù)的改革不可或缺?！耙粠б宦贰毖鼐€國家可以完善國家互聯(lián)網(wǎng)體系以提高互聯(lián)網(wǎng)使用人數(shù)和普及度；加大對新興技術(shù)的宣傳力度以提高其可獲得性和被采納程度。我國也可以對經(jīng)濟和技術(shù)嚴重落后國家的加以援助，以促進其電子商務(wù)便利化。

（4）加強口岸基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。口岸基礎(chǔ)設(shè)施是國家間貿(mào)易活動的基礎(chǔ)。根據(jù)影響因素的回歸結(jié)果，口岸效率的彈性系數(shù)為0.692。就目前情況來看，“一帶一路”沿線國家的公路、鐵路和港口等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)并不完善，我國與這些國家之間的交通網(wǎng)絡(luò)建設(shè)也較為滯后。為解決口岸效率問題，“一帶一路”沿線國家可以發(fā)揮各自優(yōu)勢，結(jié)合具體情況對本國的口岸基礎(chǔ)設(shè)施進行提升。我國的鐵路技術(shù)發(fā)展較成熟，可以向“一帶一路”沿線國家輸出先進的鐵路技術(shù)，打造我國與“一帶一路”沿線國家的鐵路網(wǎng)。

（5）改善制度環(huán)境。根據(jù)影響因素的回歸結(jié)果，制度環(huán)境的彈性系數(shù)為0.674?！耙粠б宦贰毖鼐€國家的政策制度會相應(yīng)地增加交易雙方企業(yè)的出口成本，從而影響雙邊貿(mào)易量。因此，深化行政體制改革，加快轉(zhuǎn)變政府職能具有重要意義。此外，“一帶一路”沿線國家可以加強法律體系建設(shè)，增強法律體系的有效性，嚴格執(zhí)行法律，為國際貿(mào)易活動營造一個健康有序的法律環(huán)境。