孫 夢(mèng)

（中國(guó)人民公安大學(xué)，北京100038）

2019年11月北京地鐵阜成門(mén)站試行人臉識(shí)別安檢新模式，通過(guò)人臉識(shí)別實(shí)現(xiàn)白名單成員快速安檢進(jìn)站。在此之前，國(guó)內(nèi)已有十多個(gè)城市在地鐵試行人臉識(shí)別監(jiān)控或支付。人臉識(shí)別，簡(jiǎn)而言之，是基于人物的臉部特征進(jìn)行身份識(shí)別的技術(shù)。國(guó)內(nèi)人臉識(shí)別技術(shù)最早應(yīng)用于公安系統(tǒng)，隨著其核心技術(shù)的成熟，人臉識(shí)別技術(shù)在保障公共安全、加強(qiáng)金融認(rèn)證、建設(shè)智慧城市等方面起到降本增效的作用。尤其是在無(wú)感測(cè)溫、人員篩查與軌跡分析、高危人員管控等方面盡顯人臉識(shí)別技術(shù)的優(yōu)越性。當(dāng)新興技術(shù)的觸角深入社會(huì)生活，再美好的設(shè)計(jì)初衷都有可能延展出意料之外的后果。倘若過(guò)度限制技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用，必然會(huì)錯(cuò)失發(fā)展機(jī)會(huì)。鑒于此，在人臉識(shí)別技術(shù)大范圍應(yīng)用于地鐵安檢等公共安全領(lǐng)域之前，有必要建立和完善風(fēng)險(xiǎn)防控體系，保持一定的技術(shù)審慎。

一、地鐵人臉識(shí)別安檢的應(yīng)用價(jià)值

2008年以來(lái)我國(guó)地鐵逐漸實(shí)行人物同檢式的全面安檢，盡管規(guī)避了相當(dāng)一部分風(fēng)險(xiǎn)，但高額的安檢成本、客流高峰期的聚集擁堵、安檢標(biāo)準(zhǔn)的多重化與區(qū)別對(duì)待、安檢員的非專業(yè)性等問(wèn)題一直被人詬病。部分國(guó)家以電子監(jiān)控識(shí)別和巡邏警力為主的安防系統(tǒng)在實(shí)踐中也不盡如人意。[1]德國(guó)反恐學(xué)者哈爾特曼認(rèn)為，部分國(guó)家的地鐵等于沒(méi)有安檢。[2]所以，在安全與效率之間尋求平衡的關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新。人臉識(shí)別技術(shù)的興起則為地鐵安檢模式的轉(zhuǎn)變提供了新思路。盡管該技術(shù)的應(yīng)用可能產(chǎn)生多重風(fēng)險(xiǎn)，但其現(xiàn)實(shí)價(jià)值不可否認(rèn)。

（一）人臉識(shí)別技術(shù)有望提高地鐵的安防能力

人工安檢流于形式、非封閉空間中的布防盲區(qū)、視頻監(jiān)控系統(tǒng)的非智能化、封閉空間中的人員疏散限制等“短板”使地鐵的抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，一旦發(fā)生突發(fā)事件，可能會(huì)造成重大人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2000年至2010年全球近三分之一的襲擊事件目標(biāo)是地鐵，由此造成的人員傷亡占全部傷亡人數(shù)的二分之一。[3]

雖然我國(guó)并未發(fā)生重大地鐵安全事件，但2005年福州公交車(chē)自殺性爆炸案發(fā)生以來(lái)，銀川、撫州、杭州、貴陽(yáng)等地發(fā)生的針對(duì)公共交通工具的爆炸、縱火案件足以敲響警鐘。而且從世界各國(guó)發(fā)生的危害軌道交通安全的實(shí)例來(lái)看，犯罪分子更青睞于人員密集、公眾關(guān)注度高的場(chǎng)所。[4]地鐵面臨的襲擊和個(gè)人極端暴力的威脅日益凸顯。

2014年7月16日，公安部召開(kāi)全國(guó)公安機(jī)關(guān)緊急視頻會(huì)議，鼓勵(lì)推廣安裝安防新技術(shù)、新產(chǎn)品，以加強(qiáng)地鐵公交安全保衛(wèi)工作。人臉識(shí)別技術(shù)的不斷成熟為地鐵安檢模式的轉(zhuǎn)變提供了新的思路。人臉識(shí)別技術(shù)結(jié)合視頻監(jiān)控系統(tǒng)，只需采集圖像或者影像，再與公安機(jī)關(guān)、精神病院、監(jiān)獄、社區(qū)等機(jī)構(gòu)建立的重點(diǎn)人員數(shù)據(jù)庫(kù)比對(duì)，即可完成身份的識(shí)別，繼而對(duì)嫌疑人進(jìn)行實(shí)時(shí)的監(jiān)控和限制。目前這種安檢模式已應(yīng)用于大型活動(dòng)安保、車(chē)站安檢中，并取得良好的社會(huì)效果。例如，2017年5月沈陽(yáng)地鐵站的人臉識(shí)別系統(tǒng)識(shí)別出2名通緝犯；2017年8月青島警方將人臉識(shí)別系統(tǒng)應(yīng)用于啤酒節(jié)安保，成功抓獲49名涉案人員。

（二）人臉識(shí)別技術(shù)有望提高地鐵的安檢效率

隨著地鐵線路網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展，全國(guó)地鐵客流量與日俱增。2018年全國(guó)地鐵總客運(yùn)量為249.9億乘次，較2017年增長(zhǎng)13.28%。北京、深圳等大城市的線網(wǎng)運(yùn)營(yíng)日客流千萬(wàn)已成為常態(tài)，例如北京地鐵2018年的客運(yùn)量已達(dá)39億乘次，日客運(yùn)量達(dá)1054.4萬(wàn)乘次，其中僅西直門(mén)站日客運(yùn)量即可達(dá)41.52萬(wàn)乘次。[5]如此一來(lái)，我國(guó)地鐵交通承擔(dān)著巨大的客流壓力。不僅如此，大客流下的“人物同檢”還產(chǎn)生三種負(fù)面影響：一是通行滯緩大大延長(zhǎng)乘客的出行時(shí)間，引發(fā)乘客反感；二是安檢員產(chǎn)生倦怠感，出現(xiàn)降低安檢標(biāo)準(zhǔn)甚至不安檢的現(xiàn)象；三是乘客聚集擁堵極易發(fā)生踩踏等安全事故。

2018年發(fā)布的《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于保障城市軌道交通安全運(yùn)行的意見(jiàn)》和《城市軌道交通運(yùn)營(yíng)管理規(guī)定》均鼓勵(lì)城市軌道交通應(yīng)用新技術(shù)、新產(chǎn)品，逐步建立與客流特點(diǎn)相適應(yīng)的安檢新模式。在國(guó)家政策鼓勵(lì)與現(xiàn)實(shí)需求下，國(guó)內(nèi)已有地鐵站試行人臉識(shí)別技術(shù)，以實(shí)現(xiàn)快速安檢。目前國(guó)內(nèi)地鐵應(yīng)用人臉識(shí)別技術(shù)實(shí)現(xiàn)快速安檢的模式有兩種。首先是最早的2018年10月廣州地鐵站試行的安檢模式。新型安檢模式采用AI識(shí)別危險(xiǎn)品、光波安檢通道、人臉識(shí)別進(jìn)站。該安檢通道啟動(dòng)后，無(wú)需安檢人員值守即可大幅度提高人和物安檢的質(zhì)量和速度。其次是2019年11月北京地鐵阜成門(mén)站試行的人臉識(shí)別安檢模式。北京地鐵建立“白名單”，并依托人臉識(shí)別技術(shù)實(shí)現(xiàn)白名單成員快速安檢進(jìn)站。這兩種新型安檢模式均可實(shí)現(xiàn)乘客快速進(jìn)站。雖然這兩種新型安檢模式仍處于試驗(yàn)過(guò)程中，尚未有權(quán)威數(shù)據(jù)證明其實(shí)施成效，但從人臉識(shí)別技術(shù)在機(jī)場(chǎng)安檢中的運(yùn)用成效來(lái)看，人臉識(shí)別技術(shù)有望緩解地鐵大客流下“人物同檢”產(chǎn)生的負(fù)面影響。截至2018年6月30日，中科院弘光專項(xiàng)項(xiàng)目“機(jī)場(chǎng)安檢智能識(shí)別系統(tǒng)”（即人臉識(shí)別輔助驗(yàn)證系統(tǒng)）已累計(jì)示范應(yīng)用于國(guó)內(nèi)65家機(jī)場(chǎng)。該項(xiàng)目階段評(píng)估報(bào)告指出，該系統(tǒng)的運(yùn)用使旅客安檢平均時(shí)間從30秒降低到2秒，顯著提高了機(jī)場(chǎng)安檢的通行效率。[6]相比于嚴(yán)格的機(jī)場(chǎng)安檢，人臉識(shí)別技術(shù)或許更能顯著提高地鐵的安檢效率。

（三）人臉識(shí)別技術(shù)有望提高地鐵的應(yīng)急處理能力

體溫檢測(cè)、登記基本信息是不少地鐵站一種重要的防護(hù)手段。但接觸式體溫檢測(cè)的缺陷在于：增加交叉感染的風(fēng)險(xiǎn)、引發(fā)社會(huì)矛盾、降低人員通行效率、消耗大量人力財(cái)力。在此背景下，AI測(cè)溫技術(shù)得益于自身優(yōu)勢(shì)被迅速采用。一些科技公司將人臉識(shí)別技術(shù)與紅外測(cè)溫技術(shù)結(jié)合，可快速識(shí)別人員面部信息并做測(cè)溫登記，篩查異常體溫者，并從茫茫人海中快速、準(zhǔn)確鎖定未按規(guī)定執(zhí)行者，同時(shí)提供后臺(tái)記錄。這種非接觸式的測(cè)溫系統(tǒng)已在長(zhǎng)沙、南京、廣州、北京等諸多地鐵站完成部署，確保各城市地鐵的正常運(yùn)行。

人臉識(shí)別技術(shù)除了與紅外測(cè)溫技術(shù)結(jié)合外，其自身的身份識(shí)別與追蹤功能能夠?qū)σ阎呶Ｈ藛T進(jìn)行查找和軌跡分析，地鐵還可應(yīng)用人臉識(shí)別參與處理兒童走失、違法犯罪等突發(fā)事件。目前已經(jīng)有公安機(jī)關(guān)和景區(qū)應(yīng)用人臉識(shí)別技術(shù)找到走失兒童的成功案例。[7]由此不難看出人臉識(shí)別技術(shù)的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

二、地鐵人臉識(shí)別安檢的應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)

2019年，美國(guó)舊金山市、馬薩諸塞州、奧克蘭市相繼出臺(tái)法令，禁止政府與警方使用人臉識(shí)別技術(shù)。歐盟于今年2月19日發(fā)布的《人工智能白皮書(shū)》顯示，歐盟計(jì)劃在三到五年內(nèi)禁止在公共場(chǎng)所使用人臉識(shí)別技術(shù)。毫無(wú)疑問(wèn)，歐盟和美國(guó)猶疑的背后是對(duì)人臉識(shí)別技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的考量。在我國(guó)，地鐵安檢應(yīng)用人臉識(shí)別技術(shù)的討論仍在繼續(xù)，同樣是公眾對(duì)人臉識(shí)別技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂。

（一）地鐵人臉識(shí)別安檢的隱私風(fēng)險(xiǎn)

目前國(guó)內(nèi)地鐵試行的人臉識(shí)別安檢模式均要求乘客通過(guò)手機(jī)APP提供包括面部圖像在內(nèi)的個(gè)人信息，但目前APP“越界收集用戶信息”現(xiàn)象較為普遍。2018年中消協(xié)選取10類共100款A(yù)PP進(jìn)行綜合測(cè)評(píng)，其中91款涉嫌過(guò)度收集用戶信息，47款的隱私政策缺失或設(shè)計(jì)不合理。2019年南都個(gè)人信息保護(hù)研究中心也選取了100款A(yù)PP進(jìn)行測(cè)評(píng)，結(jié)果顯示84款A(yù)PP涉嫌超范圍收集用戶信息。這種APP的“越界”行為實(shí)質(zhì)上是對(duì)用戶隱私的侵犯。

此外，由于軟硬件缺陷、信息安全管理存在薄弱環(huán)節(jié)、網(wǎng)絡(luò)生態(tài)環(huán)境有待提高等多種因素，全球網(wǎng)絡(luò)安全與信息安全事件也層出不窮。360智庫(kù)對(duì)2019年第一季度發(fā)生在世界各地的50起大規(guī)模數(shù)據(jù)泄露事件進(jìn)行了梳理和總結(jié)分析，其中公共服務(wù)機(jī)構(gòu)由于掌握大量居民的信息，成為數(shù)據(jù)竊取的主要目標(biāo)，同時(shí)也是泄露數(shù)據(jù)的第二大來(lái)源。地鐵安檢不同于一般的人臉門(mén)禁、人臉考勤打卡，目前我國(guó)地鐵全年客運(yùn)量達(dá)百億乘次，人臉識(shí)別技術(shù)的應(yīng)用必然會(huì)大規(guī)模、長(zhǎng)時(shí)間地收集個(gè)人信息。如此一來(lái)，海量?jī)?chǔ)存的個(gè)人信息就可能面臨被泄露、濫用、篡改等風(fēng)險(xiǎn)。

（二）地鐵人臉識(shí)別安檢的安全風(fēng)險(xiǎn)

隱私風(fēng)險(xiǎn)不僅是個(gè)人信息被泄露、濫用、篡改那么簡(jiǎn)單。通過(guò)“撞庫(kù)”，[8]不法分子能利用有限的個(gè)人信息追蹤到家庭關(guān)系、醫(yī)療記錄、日常行蹤、交易記錄、財(cái)產(chǎn)等一切關(guān)聯(lián)信息。

首先，信息泄露可能威脅個(gè)人安全。2014年7月至2016年6月，我國(guó)網(wǎng)民因個(gè)人信息泄露、網(wǎng)絡(luò)詐騙等遭受的經(jīng)濟(jì)損失約1720億元。[9]還有不法分子利用掌握的人臉圖像，通過(guò)“AI換臉”等方式惡意拼接制作侮辱性、污蔑性視圖素材以及涉嫌色情淫穢視頻，侵犯公民的肖像權(quán)與名譽(yù)權(quán)。此外，日常行蹤信息的泄露對(duì)個(gè)人的人身安全也構(gòu)成一定程度的威脅。

其次，信息泄露可能威脅企業(yè)安全。在信息數(shù)據(jù)資產(chǎn)逐漸成為企業(yè)核心資產(chǎn)的時(shí)代，企業(yè)的安危與信息數(shù)據(jù)安全息息相關(guān)。比如2017年美國(guó)征信公司Equifax因遭受黑客攻擊導(dǎo)致約1.45億用戶信息被泄露。受此消息影響，該公司的市值僅在一個(gè)月內(nèi)就蒸發(fā)35億多美元。在經(jīng)過(guò)近兩年的訴訟后，Equifax以約6.5億美元的罰款與美國(guó)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成和解。

最后，信息泄露可能威脅國(guó)家安全。公民信息不僅關(guān)乎個(gè)人安全和企業(yè)安全，甚至已經(jīng)上升到國(guó)家安全的高度。因?yàn)樵谝欢l件下，特定目標(biāo)的個(gè)人信息可能被敵對(duì)勢(shì)力所利用，有針對(duì)性地開(kāi)展破環(huán)活動(dòng)。

（三）地鐵人臉識(shí)別安檢的倫理風(fēng)險(xiǎn)

伴隨著人工智能（AI）的成熟與傳播，AI不僅僅是人類思考的“輔助”，有時(shí)候還能“替代”人類進(jìn)行思考與決策。隨著替代作用的升級(jí)，人工智能面臨的倫理危機(jī)越發(fā)不容忽視。

人臉識(shí)別的核心技術(shù)是算法，但算法復(fù)雜晦澀的“黑箱”特性增加了“不確定性決策”的風(fēng)險(xiǎn)。比如在人臉識(shí)別錯(cuò)誤率上，女性高于男性，深膚色高于淺膚色。這種不確定既可能源于算法圖像訓(xùn)練，在公共安全領(lǐng)域，還可能意味著嫌疑人的漏網(wǎng)，而無(wú)辜的人被跟蹤、調(diào)查，被逮捕，甚至遭受致命攻擊。

除此之外，人臉識(shí)別技術(shù)的應(yīng)用還可能扼殺人們?cè)诠矆?chǎng)所行使自由權(quán)利的意愿。[10]人臉識(shí)別技術(shù)本身并不會(huì)阻礙公眾表達(dá)自己的意志，但該技術(shù)應(yīng)用于地鐵等公共場(chǎng)所，在個(gè)人身份完全可由數(shù)據(jù)追蹤后，盡管是守法公民也會(huì)產(chǎn)生受制于身份識(shí)別的心理恐懼，從而不自覺(jué)地限制自己的行為。[11]為公共安全和公共效率限制個(gè)人自由是必要的，但這種限制邊界何在？

三、地鐵人臉識(shí)別安檢的風(fēng)險(xiǎn)成因分析

公眾對(duì)地鐵安檢應(yīng)用人臉識(shí)別技術(shù)的應(yīng)用愈發(fā)敏感，而消除公眾擔(dān)憂的關(guān)鍵在于使技術(shù)應(yīng)用處于風(fēng)險(xiǎn)可控狀態(tài)。為此，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的影響因子是我們需要重點(diǎn)解析的對(duì)象。

（一）人臉識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)不完善

無(wú)論是人臉識(shí)別技術(shù)還是整個(gè)人工智能產(chǎn)業(yè)，制定科學(xué)、統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)都是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、避免行業(yè)亂象的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。目前人臉識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)正如火如荼地展開(kāi)，但人臉識(shí)別作為一項(xiàng)新興技術(shù)發(fā)展之快，已然走在相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的前列。

1.人臉識(shí)別技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不完善

制定人臉識(shí)別技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是為凈化當(dāng)前魚(yú)龍混雜的人臉識(shí)別市場(chǎng)，確保只有安全性和識(shí)別準(zhǔn)確率高、合法規(guī)范的人臉識(shí)別產(chǎn)品運(yùn)用于類似地鐵安檢等公共安全領(lǐng)域，降低安全風(fēng)險(xiǎn)和公眾的擔(dān)憂。在國(guó)內(nèi)，人臉識(shí)別技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已有所體現(xiàn)。比如《出入口控制人臉識(shí)別系統(tǒng)技術(shù)要求》《人臉識(shí)別設(shè)備通用規(guī)范》《公共安全人臉識(shí)別應(yīng)用圖像技術(shù)要求》《信息安全技術(shù)遠(yuǎn)程人臉識(shí)別系統(tǒng)技術(shù)要求》等等。

以上技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可支撐人臉識(shí)別產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、測(cè)試和驗(yàn)收，但仍存在不足之處。一方面，標(biāo)準(zhǔn)對(duì)人臉識(shí)別系統(tǒng)的性能要求較低。比如在國(guó)際權(quán)威人臉識(shí)別數(shù)據(jù)庫(kù)LFW上，人臉識(shí)別準(zhǔn)確率已高達(dá)99.80%?！冻鋈肟诳刂迫四樧R(shí)別系統(tǒng)技術(shù)要求》規(guī)定識(shí)別準(zhǔn)確率不得低于85%。2018年北京地鐵西直門(mén)站日客運(yùn)量已達(dá)41.52萬(wàn)乘次，倘如以此為基數(shù)，15%的誤差率所造成的安全隱患不容小覷。再如《人臉識(shí)別設(shè)備通用規(guī)范》要求在進(jìn)行設(shè)備的性能測(cè)試時(shí)，被測(cè)試的人數(shù)不得少于100人，測(cè)試總?cè)舜尾坏蒙儆?00次，且被測(cè)試者在整個(gè)測(cè)試過(guò)程中要行為自然。相比于復(fù)雜多變的現(xiàn)實(shí)場(chǎng)景，《人臉識(shí)別設(shè)備通用規(guī)范》提出的測(cè)試要求顯然過(guò)低。另一方面，標(biāo)準(zhǔn)對(duì)人臉識(shí)別系統(tǒng)的測(cè)試指標(biāo)設(shè)置不全面。國(guó)內(nèi)質(zhì)檢部門(mén)和需求企業(yè)在進(jìn)行人臉識(shí)別產(chǎn)品檢測(cè)和采購(gòu)時(shí)，主要參考國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)提出的技術(shù)要求，但標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的測(cè)試內(nèi)容仍然停留在功能測(cè)試和信息安全測(cè)試，無(wú)法進(jìn)行權(quán)威的算法系統(tǒng)性能測(cè)試。[12]

在利益誘惑和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不完善的背景下，諸多科技公司進(jìn)軍人臉識(shí)別市場(chǎng)，聚焦于擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，有意無(wú)意地忽視硬件質(zhì)量、算法、安全防護(hù)等基礎(chǔ)問(wèn)題，致使人臉識(shí)別市場(chǎng)良莠不齊。因此，地鐵安檢應(yīng)用的人臉識(shí)別產(chǎn)品可能從源頭上就存在缺陷。

2.人臉識(shí)別應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)不全面

無(wú)論是人臉識(shí)別產(chǎn)業(yè)還是整個(gè)人工智能領(lǐng)域，首先要明確技術(shù)的應(yīng)用主體和應(yīng)用領(lǐng)域，這是避免技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵舉措。由于我國(guó)并未對(duì)技術(shù)的應(yīng)用主體和應(yīng)用場(chǎng)景加以限制，人臉識(shí)別技術(shù)得以在諸多領(lǐng)域頻頻落地。但隨著公眾權(quán)利意識(shí)的增強(qiáng)，越來(lái)越多的社會(huì)主體質(zhì)疑政府、社會(huì)機(jī)構(gòu)和企業(yè)應(yīng)用人臉識(shí)別技術(shù)的主體資格。從“人臉識(shí)別進(jìn)校園”到“國(guó)內(nèi)人臉識(shí)別第一案”[13]再到“地鐵人臉識(shí)別安檢”，開(kāi)始引發(fā)公眾的熱議。

此外，在技術(shù)應(yīng)用的整個(gè)過(guò)程中，個(gè)人信息保護(hù)是重中之重。關(guān)于個(gè)人信息保護(hù)，我國(guó)有專門(mén)的規(guī)范性文件。2019年4月發(fā)布的《互聯(lián)網(wǎng)個(gè)人信息安全保護(hù)指南》（下文稱《指南》）對(duì)個(gè)人信息安全保護(hù)的管理機(jī)制、安全技術(shù)措施和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。2020年3月發(fā)布的《信息安全技術(shù)個(gè)人信息安全規(guī)范》（下文稱《規(guī)范》）是目前我國(guó)對(duì)個(gè)人信息處理活動(dòng)規(guī)范最詳細(xì)、最全面的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。但《指南》和《規(guī)范》均不具備法律強(qiáng)制力，僅為相關(guān)組織和個(gè)人在個(gè)人信息保護(hù)工作中提供參考。而且二者在內(nèi)容上存在不足，例如對(duì)個(gè)人信息的范圍界定與分類較寬泛，[14]信息處理流程缺乏對(duì)信息共享時(shí)第三方的資質(zhì)要求等等。在此背景下，一旦企業(yè)缺乏自律，信息安全事件隨時(shí)可能發(fā)生。考慮到人臉識(shí)別技術(shù)對(duì)未來(lái)社會(huì)的深遠(yuǎn)影響，制定和完善相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)體系需要盡快提上日程，以規(guī)避未來(lái)發(fā)展可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）技術(shù)應(yīng)用的行政監(jiān)管機(jī)制不健全

目前廣州地鐵和北京地鐵試行的人臉識(shí)別安檢模式均要求乘客通過(guò)手機(jī)APP（移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序）提供包括面部圖像在內(nèi)的個(gè)人信息。根據(jù)現(xiàn)有的法律法規(guī)，對(duì)地鐵運(yùn)營(yíng)企業(yè)通過(guò)手機(jī)APP采集乘客個(gè)人信息的行為有監(jiān)管權(quán)的機(jī)構(gòu)包括以下五個(gè)：

從當(dāng)前監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置、法律規(guī)定和實(shí)踐來(lái)看，在地鐵安檢領(lǐng)域，我國(guó)個(gè)人信息保護(hù)的行政監(jiān)管機(jī)制存在漏洞，具體表現(xiàn)在：

1.行政監(jiān)管的法律依據(jù)尚需細(xì)化

行政監(jiān)管源于法律授權(quán)，但各法律、規(guī)章因缺乏統(tǒng)一的指導(dǎo)綱領(lǐng)難以形成有機(jī)的聯(lián)系。根據(jù)現(xiàn)有的法律文件，工信部有權(quán)對(duì)地鐵運(yùn)營(yíng)企業(yè)收集乘客個(gè)人信息的行為進(jìn)行監(jiān)管，但缺乏監(jiān)管權(quán)的具體落實(shí)劃分；《移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序信息服務(wù)管理規(guī)定》明確了網(wǎng)信辦作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合法地位，但并未明確涉及“監(jiān)管范圍和監(jiān)管方式”的內(nèi)容；《城市軌道交通運(yùn)營(yíng)管理規(guī)定》明確了城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合法地位，但有關(guān)“乘客個(gè)人信息保護(hù)”的規(guī)定只有寥寥數(shù)語(yǔ)。在此背景下，多元監(jiān)管主體的介入極易引發(fā)權(quán)限爭(zhēng)議。各監(jiān)管機(jī)構(gòu)在個(gè)人信息保護(hù)方面屬于共同監(jiān)管關(guān)系還是分段監(jiān)管關(guān)系？一方面，共同監(jiān)管可能導(dǎo)致權(quán)限重疊，不僅浪費(fèi)監(jiān)管資源，而且給監(jiān)管對(duì)象帶來(lái)巨大壓力；另一方面，分段監(jiān)管可能導(dǎo)致權(quán)限銜接不暢，從而產(chǎn)生監(jiān)管盲區(qū)。在權(quán)限劃分不清晰的情況下，消極執(zhí)法、責(zé)任追究不到位等問(wèn)題便應(yīng)運(yùn)而生。

2.行政監(jiān)管主體欠缺獨(dú)立性和專業(yè)性

“獨(dú)立性”包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)與其他行政部門(mén)（尤其是宏觀政策制定部門(mén)）適度分離；[15]監(jiān)管機(jī)構(gòu)獨(dú)立于監(jiān)管對(duì)象和利益集團(tuán)。從這兩個(gè)方面進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)某些監(jiān)管機(jī)構(gòu)欠缺獨(dú)立性，具體表現(xiàn)為：第一，網(wǎng)信辦和工信部同時(shí)承擔(dān)著政策制定和行政監(jiān)管兩種職能，這可能使二者在制定政策時(shí)有偏向。第二，地鐵運(yùn)營(yíng)企業(yè)屬于國(guó)有獨(dú)資大型企業(yè)，具有一定的社會(huì)地位和經(jīng)濟(jì)影響力?，F(xiàn)有的監(jiān)管機(jī)構(gòu)屬于政府內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，如果受到政府權(quán)力和財(cái)政經(jīng)費(fèi)的牽絆，可能會(huì)對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的政策制定和執(zhí)行造成不同程度的干涉。

“專業(yè)性”是指專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力。行政監(jiān)管的目的是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，這就要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)具備一定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與評(píng)估能力。但除了工信主管部門(mén)、網(wǎng)信主管部門(mén)和公安機(jī)關(guān)，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)和城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)均欠缺專業(yè)性的信息安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估能力。監(jiān)管機(jī)構(gòu)無(wú)法做到風(fēng)險(xiǎn)的事前預(yù)防與事中監(jiān)管，單從事后處罰的角度無(wú)法起到有效的風(fēng)險(xiǎn)防范作用。

3.行政監(jiān)管過(guò)程不連貫

現(xiàn)有的行政法規(guī)對(duì)行政處罰外的其他監(jiān)管方式的規(guī)定較少。加之監(jiān)管主體的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估能力不足以及各主體間權(quán)責(zé)劃分不清晰，導(dǎo)致監(jiān)管主體在實(shí)際執(zhí)法中過(guò)分依賴事后制裁，對(duì)事前預(yù)防和事中監(jiān)督“心有余而力不足”。

值得注意的是，行政監(jiān)管的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)是公眾監(jiān)督。監(jiān)管機(jī)構(gòu)能力有限，不能做到面面俱到。公眾監(jiān)督不僅能夠幫助監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，而且信息公開(kāi)化、透明化更能增加公眾對(duì)政府的信任感。目前我國(guó)有關(guān)個(gè)人信息保護(hù)的監(jiān)管機(jī)制在信息公開(kāi)、公眾監(jiān)督的環(huán)節(jié)尚需完善。比如“騰訊QQ群數(shù)據(jù)泄露事件”“國(guó)內(nèi)面部識(shí)別公司Sense Nets數(shù)據(jù)泄露事件”被媒體曝光后才進(jìn)入公眾視野，之后監(jiān)管主體是如何介入調(diào)查的、采取何種處罰和救濟(jì)措施，缺乏相應(yīng)的公開(kāi)措施。

（三）技術(shù)應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)生態(tài)環(huán)境有待提高

網(wǎng)絡(luò)攻擊、技術(shù)破譯教程、信息非法交易、暗網(wǎng)論壇等對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境影響很大。一些暗網(wǎng)論壇上，只需50美元即可獲得一套網(wǎng)絡(luò)攻擊軟件和教程。據(jù)國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)急中心統(tǒng)計(jì)，2015年和2016年兩年我國(guó)分別遭受了超過(guò)1700萬(wàn)次網(wǎng)絡(luò)攻擊，僅2017年前10個(gè)月我國(guó)就已遭受1750萬(wàn)余次網(wǎng)絡(luò)攻擊。據(jù)騰訊安全平臺(tái)部黑產(chǎn)情報(bào)團(tuán)隊(duì)分析調(diào)查，2015年國(guó)內(nèi)有38萬(wàn)余人通過(guò)網(wǎng)絡(luò)攻擊獲取用戶信息再進(jìn)行售賣(mài)、詐騙、勒索等非法行為牟取暴利。2017年，產(chǎn)業(yè)鏈上下游相關(guān)的從業(yè)者更是多達(dá)到150萬(wàn)之多，造成行業(yè)直接損失達(dá)1000億元人民幣。

不良的網(wǎng)絡(luò)生態(tài)環(huán)境與“反人臉識(shí)別黑色產(chǎn)業(yè)”的興起密不可分。所謂“反人臉識(shí)別黑色產(chǎn)業(yè)”，是指一些不法分子利用掌握的“反人臉識(shí)別技術(shù)”幫助無(wú)法完成賬號(hào)實(shí)名認(rèn)證的人群完成實(shí)名認(rèn)證，并從中獲取利益。首先，反人臉識(shí)別技術(shù)正在全球范圍內(nèi)興起。美國(guó)卡耐基梅隆大學(xué)、加拿大多倫多大學(xué)、俄羅斯Yandex科技公司、以色列D-ID公司已設(shè)計(jì)出一種新算法，以干擾人臉識(shí)別技術(shù)。其次，在反人臉識(shí)別技術(shù)興起后，一些不法分子開(kāi)始通過(guò)QQ群、微信群、網(wǎng)絡(luò)論壇等平臺(tái)出售（購(gòu)買(mǎi)）反人臉識(shí)別服務(wù)以牟取經(jīng)濟(jì)利益或者達(dá)到其他非法目的。某些網(wǎng)站還存在針對(duì)特定設(shè)備的“反人臉識(shí)別”技術(shù)解答，甚至有免費(fèi)的“反人臉識(shí)別軟件”代碼鏈接，供人隨意下載。人臉識(shí)別技術(shù)本就存在缺陷，而網(wǎng)絡(luò)生態(tài)環(huán)境的惡化更是在一定程度上阻礙了該技術(shù)的應(yīng)用。

四、地鐵人臉識(shí)別安檢風(fēng)險(xiǎn)的合理防范路徑

根據(jù)前瞻產(chǎn)業(yè)研究院發(fā)布的《2018-2023年中國(guó)人臉識(shí)別行業(yè)市場(chǎng)前瞻與投資戰(zhàn)略規(guī)劃分析報(bào)告》，中國(guó)人臉識(shí)別行業(yè)市場(chǎng)規(guī)模在2018年可達(dá)300-400億元，2025年將達(dá)到千億元。人臉識(shí)別技術(shù)的發(fā)展大勢(shì)不可逆轉(zhuǎn)，但如何趨利避害，在用好人臉識(shí)別技術(shù)的同時(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生值得深思。

（一）完善人臉識(shí)別相關(guān)法律法規(guī)

凡是對(duì)人類社會(huì)有重大影響的技術(shù)都需要法律作出回應(yīng)，需要法律發(fā)揮預(yù)判和指引作用，在便捷與安全之間建立科學(xué)合理的平衡機(jī)制。比如，我國(guó)對(duì)網(wǎng)約車(chē)的態(tài)度，由最初的否定到承認(rèn)其合法地位，同時(shí)各部委制定相關(guān)管理辦法和指導(dǎo)意見(jiàn)進(jìn)行規(guī)制。新興的人臉識(shí)別技術(shù)同樣需要法律的規(guī)制和引導(dǎo)才能最大化地發(fā)揮作用。

1.制定個(gè)人信息保護(hù)基本法，做好技術(shù)規(guī)制的頂層設(shè)計(jì)

我國(guó)有關(guān)個(gè)人信息的法律條文比較分散，內(nèi)容較少、效力較低，并且個(gè)人信息保護(hù)法、數(shù)據(jù)安全法仍處于立法規(guī)劃中。為解決分散立法出現(xiàn)法規(guī)重復(fù)、沖突、缺失等問(wèn)題，同時(shí)也為相配套法律、法規(guī)的制定提供參考依據(jù)，我國(guó)亟需加快制定個(gè)人信息保護(hù)基本法。在全球化時(shí)代，信息數(shù)據(jù)的跨境流動(dòng)愈發(fā)頻繁，為促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易與合作，各國(guó)間相關(guān)法律規(guī)范的差異不宜過(guò)大。為此，在個(gè)人信息保護(hù)基本法的制定上，我國(guó)可以參考國(guó)外的立法經(jīng)驗(yàn)。

美國(guó)最初強(qiáng)調(diào)的是個(gè)人信息的利用自由與事后救濟(jì)，但近幾年來(lái)美國(guó)與歐盟和日本都采取較為嚴(yán)格監(jiān)管來(lái)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防。參考國(guó)際立法經(jīng)驗(yàn)，再結(jié)合個(gè)人信息保護(hù)的行政監(jiān)管現(xiàn)狀，我國(guó)個(gè)人信息保護(hù)基本法應(yīng)至少包括以下個(gè)方面的內(nèi)容：個(gè)人信息的分類與范疇、信息主體的權(quán)利、個(gè)人信息收集和處理的原則和方式、個(gè)人信息跨境流動(dòng)機(jī)制、個(gè)人信息權(quán)利的投訴和救濟(jì)機(jī)制、行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其權(quán)責(zé)內(nèi)容、法律責(zé)任。除此之外，法律還應(yīng)當(dāng)規(guī)定信息數(shù)據(jù)控制者的權(quán)利。比如對(duì)合法取得的數(shù)據(jù)享有財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。以此為例，出于對(duì)自身權(quán)利和經(jīng)濟(jì)利益的保護(hù)，信息數(shù)據(jù)控制者也必然會(huì)積極加強(qiáng)對(duì)信息數(shù)據(jù)的安全投入。

以個(gè)人信息保護(hù)基本法為依據(jù)，未來(lái)還需要制定一系列相配套的法律、法規(guī)，以供不同領(lǐng)域的實(shí)踐需求。如果某一方面的環(huán)境改變，相關(guān)立法機(jī)構(gòu)還需要注重法律法規(guī)的及時(shí)更新，保證公眾的信任。

2.完善人臉識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)體系，為技術(shù)研發(fā)、市場(chǎng)準(zhǔn)入和實(shí)際應(yīng)用提供詳細(xì)指引

完善的法律是個(gè)人信息安全的有力保障，細(xì)致全面的標(biāo)準(zhǔn)是監(jiān)管的重要依據(jù)。人臉識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)源于產(chǎn)業(yè)需求，并反哺于產(chǎn)業(yè)發(fā)展。[16]為此，政府應(yīng)當(dāng)與人臉識(shí)別領(lǐng)軍企業(yè)合作，緊密結(jié)合人臉識(shí)別產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，從技術(shù)、安全、倫理等角度制定針對(duì)不同應(yīng)用場(chǎng)景的分級(jí)別、多層次國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2019年11月我國(guó)人臉識(shí)別技術(shù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)工作組正式成立，工作組成員包括商湯科技、云從科技、騰訊等優(yōu)質(zhì)企業(yè)，具備從技術(shù)研究、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，到運(yùn)維保障等全鏈條的豐富經(jīng)驗(yàn)。[17]據(jù)此，我國(guó)有望建立完善的人臉識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)體系，助推人臉識(shí)別產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（二）健全人臉識(shí)別行政監(jiān)管機(jī)制

行政監(jiān)管既是對(duì)法律的落實(shí)，也是對(duì)法律規(guī)制的補(bǔ)全。在完善立法的同時(shí)，也要健全行政監(jiān)管機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并規(guī)避人臉識(shí)別產(chǎn)品的缺陷、技術(shù)應(yīng)用過(guò)程中的違法違規(guī)行為和網(wǎng)絡(luò)空間安全隱患。

1.設(shè)置獨(dú)立的個(gè)人信息保護(hù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

我國(guó)個(gè)人信息保護(hù)采取的是分散監(jiān)管模式，即各行業(yè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)本領(lǐng)域的信息保護(hù)工作。[18]而許多國(guó)家和地區(qū)設(shè)有獨(dú)立的個(gè)人信息保護(hù)機(jī)構(gòu)。例如日本的個(gè)人信息保護(hù)委員會(huì)、英國(guó)的數(shù)據(jù)保護(hù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)（ICO）等。從全球范圍來(lái)看，獨(dú)立的個(gè)人信息保護(hù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)有兩種設(shè)置模式：一是政府內(nèi)部相對(duì)獨(dú)立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)；二是獨(dú)立于政府的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。兩種模式各有優(yōu)劣，但前者更符合我國(guó)國(guó)情。從我國(guó)國(guó)家機(jī)構(gòu)體系的組織形態(tài)來(lái)看，大部分行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取的是政府內(nèi)部相對(duì)獨(dú)立的模式。這種模式雖不能完全擺脫政府權(quán)力的影響，但有利于整個(gè)行政系統(tǒng)的統(tǒng)一協(xié)調(diào)，在一定程度上降低機(jī)構(gòu)改革的難度。

個(gè)人信息保護(hù)不是單一監(jiān)管主體可以獨(dú)立完成的事項(xiàng)，必須由多主體在分工協(xié)作的基礎(chǔ)上形成完整的監(jiān)管鏈條。這一過(guò)程的關(guān)鍵在于協(xié)調(diào)空白監(jiān)管領(lǐng)域和交叉領(lǐng)域的主體監(jiān)管范圍與權(quán)責(zé)，確保出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)沒(méi)有推諉的可能。因此，除了考慮監(jiān)管的獨(dú)立性，專門(mén)監(jiān)管機(jī)構(gòu)還必須要從一個(gè)總體的高度出發(fā)，統(tǒng)一協(xié)調(diào)各監(jiān)管主體的工作，做到高屋建瓴、統(tǒng)籌調(diào)度，確保多元監(jiān)管主體的專業(yè)性和統(tǒng)一性。

2.加快組建科技倫理委員會(huì)

從人臉識(shí)別技術(shù)的應(yīng)用實(shí)踐和規(guī)制性文件來(lái)看，我國(guó)更多的是將其定位為一種提高社會(huì)安全與效率的工具，忽視了技術(shù)與人互動(dòng)過(guò)程中產(chǎn)生的價(jià)值沖突。如何避免科技發(fā)展超過(guò)倫理建設(shè)，確?？萍枷蛏?？如何避免企業(yè)利益凌駕于公共利益之上？2019年7月24日，中央全面深化改革委員會(huì)審議通過(guò)了《國(guó)家科技倫理委員會(huì)組建方案》，并提出組建國(guó)家科技倫理委員會(huì)，目的是推動(dòng)構(gòu)建科技倫理治理體系，強(qiáng)化科技倫理監(jiān)管。2019年10月31日，黨的十九屆四中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問(wèn)題的決定》再次強(qiáng)調(diào)“健全科技倫理治理體制”。這表明科技倫理治理已經(jīng)上升到國(guó)家治理的范疇，成為推進(jìn)國(guó)家治理能力現(xiàn)代化的重要一環(huán)。

3.擴(kuò)大監(jiān)管范圍，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)空間治理

從《國(guó)家網(wǎng)絡(luò)空間安全戰(zhàn)略》《網(wǎng)絡(luò)空間國(guó)際合作戰(zhàn)略》到《網(wǎng)絡(luò)信息內(nèi)容生態(tài)治理規(guī)定》再到國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)“要依法加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)空間治理，營(yíng)造一個(gè)風(fēng)清氣正的網(wǎng)絡(luò)空間環(huán)境”的講話內(nèi)容，可以看出我國(guó)對(duì)網(wǎng)絡(luò)空間治理的重視程度。為此，各級(jí)網(wǎng)信部門(mén)要會(huì)同公安機(jī)關(guān)等其他有關(guān)主管部門(mén)建立精細(xì)化的治理機(jī)制，為人臉識(shí)別技術(shù)的發(fā)展提供良好的網(wǎng)絡(luò)空間環(huán)境。

4.從事后處罰轉(zhuǎn)向全過(guò)程監(jiān)管，優(yōu)化升級(jí)監(jiān)管模式

全過(guò)程監(jiān)管需要監(jiān)管主體具備充足的監(jiān)管資源以及專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估能力，以改變當(dāng)前“人少事多”和“外行監(jiān)管內(nèi)行”的狀況。為了保證有限的監(jiān)管資源得到充分利用，政府可以考慮建立“分級(jí)分類監(jiān)管”機(jī)制，即將監(jiān)管對(duì)象按風(fēng)險(xiǎn)程度劃分等級(jí)并采取層次鮮明的差異化監(jiān)管措施。同時(shí)考慮到某些企業(yè)具有政府監(jiān)管所必須但又缺乏的專業(yè)技術(shù)、信息平臺(tái)、大數(shù)據(jù)等，“政企合作監(jiān)管”也是提升監(jiān)管效果的重要途徑。其中“監(jiān)管外包”就是政企合作的典型做法。所謂“監(jiān)管外包”，就是向第三方檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)服務(wù)，擴(kuò)大采信第三方機(jī)構(gòu)的認(rèn)證結(jié)果。最后通過(guò)“信息披露機(jī)制”將查處結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)，進(jìn)一步推動(dòng)監(jiān)管過(guò)程的透明度和規(guī)范性。

（三）督導(dǎo)人臉識(shí)別企業(yè)強(qiáng)化自律

技術(shù)規(guī)制具有層次性，不同的維度有不同的規(guī)制主體。除了法律規(guī)制與行政規(guī)制，技術(shù)運(yùn)用主體的自律尤為重要。在地鐵安檢中，地鐵運(yùn)營(yíng)企業(yè)作為技術(shù)運(yùn)用主體和信息數(shù)據(jù)控制者必須要發(fā)揮主觀能動(dòng)性進(jìn)行自我規(guī)制。

1.技術(shù)引入遵循正當(dāng)程序

地鐵安檢應(yīng)用人臉識(shí)別技術(shù)，是一項(xiàng)事關(guān)國(guó)民安全的改革，必須要遵循正當(dāng)程序。首先，技術(shù)引入必須經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)的嚴(yán)格審批。一方面確保只有合法、達(dá)標(biāo)的人臉識(shí)別產(chǎn)品才能應(yīng)用到公共安全領(lǐng)域；另一方面確保技術(shù)應(yīng)用主體具備一定的信息安全與網(wǎng)絡(luò)安全保障能力。其次，在技術(shù)推行前舉行聽(tīng)證會(huì)，充分保障民眾在公共政策上的參與權(quán)與知情權(quán)。各地區(qū)地鐵票價(jià)調(diào)整前召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)。如今地鐵推行人臉識(shí)別技術(shù)，更應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的聽(tīng)證程序，充分考慮公眾意見(jiàn)。最后，局部試點(diǎn)。在試點(diǎn)過(guò)程中，主管部門(mén)可以加大宣傳力度，減輕公眾對(duì)于人臉識(shí)別技術(shù)安全的擔(dān)憂；同時(shí)鼓勵(lì)公眾廣泛討論，發(fā)表意見(jiàn)，用以完善新型安檢模式。

2.企業(yè)制定合規(guī)計(jì)劃

所謂合規(guī)計(jì)劃，簡(jiǎn)單而言就是將法律法規(guī)、監(jiān)管政策、行業(yè)準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)以企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的形式落實(shí)下來(lái)。合規(guī)計(jì)劃是企業(yè)強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范的內(nèi)控機(jī)制。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)則是指企業(yè)因?yàn)樵诮?jīng)營(yíng)中存在違法違規(guī)乃至犯罪行為，而遭受行政監(jiān)管部門(mén)處罰和司法機(jī)關(guān)刑事追究的風(fēng)險(xiǎn)。[19]不僅如此，合規(guī)計(jì)劃還能減輕行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)擔(dān)，彌補(bǔ)外部監(jiān)管的不足。2018年國(guó)資委和發(fā)改委相繼發(fā)布企業(yè)合規(guī)指引，試圖以行政主導(dǎo)方式推進(jìn)國(guó)有企業(yè)全面建立合規(guī)管理體系。[20]地鐵運(yùn)營(yíng)企業(yè)可以參考《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》制定企業(yè)合規(guī)計(jì)劃，以規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

五、結(jié)語(yǔ)

人臉識(shí)別技術(shù)尚未大規(guī)模應(yīng)用于地鐵安檢，且各地鐵運(yùn)營(yíng)企業(yè)處于各自為戰(zhàn)的狀態(tài)。隨著市場(chǎng)需求的擴(kuò)大，人臉識(shí)別技術(shù)將擁有更大的發(fā)展空間，但也必將產(chǎn)生越來(lái)越多的“數(shù)據(jù)孤島”。在這一趨勢(shì)下，是否有必要建立國(guó)家級(jí)人臉數(shù)據(jù)庫(kù)值得思考。國(guó)家級(jí)人臉數(shù)據(jù)庫(kù)利于各企業(yè)間的數(shù)據(jù)共享，避免乘客個(gè)人信息被重復(fù)收集，同時(shí)節(jié)省信息收集所消耗的資源；此外，數(shù)據(jù)庫(kù)由國(guó)家有關(guān)部門(mén)統(tǒng)一管理監(jiān)督，能夠提高數(shù)據(jù)保護(hù)的統(tǒng)一性和專業(yè)性。但建立國(guó)家級(jí)人臉數(shù)據(jù)庫(kù)并非易事，需要法律、人力、財(cái)力、技術(shù)、管理制度等多方面的支撐。若成功建立，人臉識(shí)別技術(shù)將會(huì)實(shí)現(xiàn)飛速發(fā)展、最大化造福人類。

機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)并存，新興技術(shù)的發(fā)展就是一個(gè)長(zhǎng)期博弈的過(guò)程。這個(gè)過(guò)程是價(jià)值判斷和價(jià)值選擇的過(guò)程，也是多元利益主體經(jīng)過(guò)協(xié)商和互動(dòng)在公益與私益、安全與便捷之間尋求平衡的過(guò)程，而到達(dá)平衡的關(guān)鍵就在于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防控。本文僅從法律規(guī)范、行政監(jiān)管、企業(yè)自律的角度提出人臉識(shí)別技術(shù)的宏觀規(guī)制。未來(lái)的研究應(yīng)當(dāng)從多角度、多學(xué)科擴(kuò)展人臉識(shí)別技術(shù)的規(guī)制路徑，為構(gòu)建人臉識(shí)別技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)綜合治理體系奠定理論與實(shí)踐基礎(chǔ)。