羅晨陽(yáng) 潘明湃 王芳 張躍超

摘要：h指數(shù)和半衰期如何應(yīng)用于區(qū)域知識(shí)評(píng)價(jià)領(lǐng)域？以半衰期為橫坐標(biāo)、h指數(shù)為縱坐標(biāo)建立坐標(biāo)系，取全部研究對(duì)象半衰期和h指數(shù)的均值為分界值，形成4個(gè)不同的象限，據(jù)此建立區(qū)域知識(shí)質(zhì)量評(píng)價(jià)模型，并利用該模型采集知網(wǎng)數(shù)據(jù)對(duì)河南省18個(gè)地市的知識(shí)質(zhì)量進(jìn)行了分析。研究發(fā)現(xiàn)，將h指數(shù)和半衰期同時(shí)應(yīng)用于知識(shí)評(píng)價(jià)能得到更為全面、客觀的結(jié)果。這一研究不但拓展了h指數(shù)和半衰期的應(yīng)用領(lǐng)域，而且為區(qū)域知識(shí)質(zhì)量的評(píng)價(jià)提供了新的思路。

關(guān)鍵詞：h指數(shù)；半衰期；知識(shí)質(zhì)量評(píng)價(jià)模型

中圖分類號(hào)：G353文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： ADOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2020.04.014

開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）：

基金項(xiàng)目：河南省教育廳人文社科一般項(xiàng)目（2020-ZZJH-342）；平頂山市政府決策研究課題（2019-SJY-02）；平頂山學(xué)院博士啟動(dòng)項(xiàng)目（PXY-BSQD-2018029）

加大基礎(chǔ)研究投入，促進(jìn)知識(shí)生產(chǎn)是打造國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一條關(guān)鍵路徑。知識(shí)來源于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，其中基礎(chǔ)研究生產(chǎn)一般知識(shí)，拓展知識(shí)基礎(chǔ)，應(yīng)用研究是指針對(duì)某一特定目的進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)造等[1]。無(wú)論是在基礎(chǔ)研究方面，還是在應(yīng)用研究領(lǐng)域，知識(shí)都只有通過在高校、企業(yè)以及研究機(jī)構(gòu)之間流動(dòng)實(shí)現(xiàn)擴(kuò)散與轉(zhuǎn)移，才能有效“盤活”區(qū)域內(nèi)的各種資源，形成基于地方資源的區(qū)域創(chuàng)新能力[2]。高校是知識(shí)生產(chǎn)的主要主體，論文是知識(shí)生產(chǎn)與再生產(chǎn)的主要客體，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，一個(gè)區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱取決于當(dāng)?shù)厮a(chǎn)知識(shí)質(zhì)量的高低。目前，大部分地區(qū)著重強(qiáng)調(diào)本地區(qū)在科研或科技方面的知識(shí)產(chǎn)出量，在潛意識(shí)里認(rèn)為“量大”即包括“質(zhì)優(yōu)”，這顯然有失客觀。對(duì)知識(shí)質(zhì)量的高低進(jìn)行評(píng)價(jià)屬于科學(xué)計(jì)量學(xué)、文獻(xiàn)學(xué)或圖書情報(bào)領(lǐng)域的研究范疇。在實(shí)踐中，學(xué)者們圍繞知識(shí)評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)出了眾多指標(biāo)，比較常用的有h指數(shù)與半衰期，二者常被分別應(yīng)用于特定主體所生產(chǎn)（或所擁有）知識(shí)的影響力與老化程度的研究。既然h指數(shù)和半衰期能夠從不同角度對(duì)知識(shí)的生產(chǎn)狀況進(jìn)行測(cè)量，如果將一個(gè)地區(qū)在一定時(shí)期內(nèi)所有高校生產(chǎn)的知識(shí)視為區(qū)域知識(shí)總量，如何將這兩個(gè)指標(biāo)相結(jié)合對(duì)區(qū)域知識(shí)進(jìn)行科學(xué)分析？本文將努力解決這一問題。

1文獻(xiàn)綜述

1.1 h指數(shù)

h指數(shù)是目前被廣泛應(yīng)用的評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)影響力的重要指標(biāo)。Hirsch[3]認(rèn)為，如果一個(gè)學(xué)者發(fā)表的論文總量為Np，其中有h篇論文的被引頻次都不小于h，其他的（Np-h）篇論文被引頻次都小于h，那么該學(xué)者的科研水平指數(shù)就為h。這是公認(rèn)的最有影響力的h指數(shù)的定義，h指數(shù)自被提出以來在評(píng)價(jià)科研工作者學(xué)術(shù)成果的影響力、鑒別期刊的影響力等方面發(fā)揮了巨大的作用[4]。當(dāng)然h指數(shù)也有不足之處，如對(duì)被引信息的利用不夠充分，雖然在識(shí)別成果突出學(xué)者方面有較好的效果，但對(duì)于h指數(shù)相同的學(xué)者缺乏區(qū)分能力[5]。鑒于此，不少學(xué)者在實(shí)踐中反復(fù)嘗試對(duì)h指數(shù)進(jìn)行改進(jìn)以更好地適應(yīng)研究需要，這些改進(jìn)后的h指數(shù)又被稱為擴(kuò)展h指數(shù)。根據(jù)定義及計(jì)算方法可將這些擴(kuò)展后的h指數(shù)分為四類：①以h指數(shù)為基礎(chǔ)的擴(kuò)展指數(shù)，如AR指數(shù)；②獨(dú)立的擴(kuò)展指數(shù)，如g指數(shù)；③用于評(píng)價(jià)不同領(lǐng)域?qū)W者的擴(kuò)展指數(shù)，如n指數(shù)；④考慮合作關(guān)系的擴(kuò)展指數(shù)，如h-bar指數(shù)等[6]。從時(shí)間序列來看，關(guān)于h指數(shù)的研究呈現(xiàn)明顯的階段性特征：第一階段（2005—2008年），主要聚焦于對(duì)h指數(shù)的介紹以及在圖書情報(bào)領(lǐng)域的應(yīng)用，開始對(duì)其進(jìn)行修正并著手相關(guān)衍生指數(shù)的研究；第二階段（2009—2012年），在這一時(shí)期內(nèi)h指數(shù)被逐漸廣泛應(yīng)用于多個(gè)學(xué)科的信息計(jì)量、科學(xué)分析、科研評(píng)價(jià)中，同時(shí)其社會(huì)化應(yīng)用的趨勢(shì)開始顯現(xiàn)；第三階段（2012年至今），在這一時(shí)期內(nèi)學(xué)術(shù)界更加關(guān)注h指數(shù)的衍生指標(biāo)的研究及應(yīng)用、優(yōu)化及擴(kuò)展等[7]。

1.2半衰期

半衰期是指在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年引用的全部參考文獻(xiàn)中，較新的一半是在多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)出版的[8]。半衰期是衡量知識(shí)老化程度的重要指標(biāo)，知識(shí)老化表現(xiàn)在文獻(xiàn)上是指隨著時(shí)間的推移文獻(xiàn)內(nèi)容日益變得陳舊過時(shí)，利用價(jià)值逐漸衰減的現(xiàn)象，在量的方面表現(xiàn)為文獻(xiàn)隨著出版年齡的增長(zhǎng)被引用頻次逐漸減少[9]。目前針對(duì)半衰期的研究主要有兩個(gè)方向：一是將半衰期的概念“修正”之后加以應(yīng)用，如基于文獻(xiàn)下載量可以計(jì)算出“下載半衰期”[10]；類似地可以將期刊被引半衰期定義為某種期刊在T年內(nèi)被引次數(shù)達(dá)50%的該刊較新那部份論文的出版年限[11]；對(duì)于微博不但可以計(jì)算其“轉(zhuǎn)發(fā)半衰期”，還可以研究其“評(píng)論半衰期”[12]。二是將半衰期應(yīng)用于其它對(duì)象進(jìn)行研究，除了微博之外，如果將半衰期的理論與計(jì)算方法引入到對(duì)維基百科的研究中，就能夠以時(shí)間為標(biāo)度揭示中文維基百科的發(fā)展演化規(guī)律[13]；抑或是將一個(gè)學(xué)科視為一個(gè)研究對(duì)象，這樣可以研究整個(gè)學(xué)科的引用半衰期與被引半衰期（如宗教學(xué)學(xué)科[14]）；當(dāng)然基于圖書的引文數(shù)據(jù)可以直接進(jìn)行引用半衰期、被引半衰期的計(jì)量[15]。

1.3研究評(píng)述

目前，盡管學(xué)者們針對(duì)h指數(shù)與半衰期展開了大量的研究并取得了豐碩的成果，但依然存在研究空間。首先，目前對(duì)h指數(shù)與半衰期的研究主要針對(duì)諸如單個(gè)學(xué)者、單個(gè)期刊或單個(gè)微博之類的“簡(jiǎn)單個(gè)體”展開研究，極少出現(xiàn)針對(duì)“區(qū)域個(gè)體”方面的成果；其次，現(xiàn)有研究基本都是將h指數(shù)與半衰期分割開來分別加以研究，極少有人將二者有機(jī)結(jié)合起來進(jìn)行探討。針對(duì)由地方所有高校所生產(chǎn)知識(shí)所構(gòu)成的“區(qū)域知識(shí)”這一對(duì)象，將h指數(shù)與半衰期相結(jié)合對(duì)其進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)將會(huì)豐富科學(xué)計(jì)量學(xué)或圖書情報(bào)學(xué)的研究?jī)?nèi)容。

2基于h指數(shù)與半衰期的區(qū)域知識(shí)評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

本研究根據(jù)區(qū)域知識(shí)生產(chǎn)的特點(diǎn)對(duì)h指數(shù)和半衰期進(jìn)行重新界定，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建模型。第一步，我們將一個(gè)地區(qū)所有高校研究人員視為整體，將一定時(shí)間段內(nèi)該地區(qū)高校的所有發(fā)文數(shù)量視為該地區(qū)的知識(shí)生產(chǎn)總量，并將檢索出來的論文數(shù)量記為a，將被引次數(shù)超過a的論文數(shù)量定義為該地區(qū)的h指數(shù)，h指數(shù)越大說明本地區(qū)所生產(chǎn)知識(shí)越有價(jià)值，表明該地區(qū)的學(xué)術(shù)影響力越大。在實(shí)際操作過程中，考慮到很多地方性高校，尤其是近年來新建或新升本高校的h指數(shù)都比較小且比較接近，為了簡(jiǎn)化計(jì)算可以將一個(gè)地區(qū)的h指數(shù)用該地區(qū)所有高校h指數(shù)的均值代替。

第二步，再將一個(gè)區(qū)域最新發(fā)表論文的年份記為d，按年份降序找出a /2數(shù)量的論文發(fā)表的年份記為e，最早發(fā)表的論文的年份記為f，則有：

通過這種算法得出的半衰期可以判定一個(gè)區(qū)域知識(shí)的老化程度，半衰期越大說明該地區(qū)的知識(shí)老化程度越大、知識(shí)越陳舊，半衰期越小說明該地區(qū)的知識(shí)老化程度越小、知識(shí)越新。

第三步，h指數(shù)和半衰期計(jì)算出來之后，以半衰期為橫坐標(biāo)、指數(shù)為縱坐標(biāo)建立坐標(biāo)軸，取全部研究對(duì)象半衰期和h指數(shù)的均值為分界值構(gòu)建模型，并形成A、B、C、D四象限（圖1）。其中，A象限：h指數(shù)較高、半衰期較??；B象限：h指數(shù)較高、半衰期較大；C象限：h指數(shù)較低、半衰期較小；D象限：h指數(shù)較低、半衰期較大。其中，A象限是知識(shí)質(zhì)量最高的區(qū)域，D象限是知識(shí)質(zhì)量最低的區(qū)域，B象限和C象限兩個(gè)區(qū)域分別在h指數(shù)和半衰期兩個(gè)指標(biāo)方面各有優(yōu)勢(shì)。這樣，根據(jù)一個(gè)區(qū)域的所有若干子區(qū)域h指數(shù)和半衰期所確定的坐標(biāo)，將其歸入對(duì)應(yīng)的象限，就可對(duì)其知識(shí)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)與比較分析了。

3區(qū)域知識(shí)質(zhì)量評(píng)價(jià)模型的應(yīng)用

3.1數(shù)據(jù)來源

為了便于對(duì)比，選擇2003—2019年河南省18地市作為研究對(duì)象。主要原因：第一，河南省內(nèi)缺乏高水平的研究型大學(xué)，各地市相對(duì)比較“均衡”，研究結(jié)論更有可比性；第二，從2003年起全國(guó)各地開始大規(guī)模高校升級(jí)、合并，河南省大部分地市的?？圃盒Ｒ泊笾略谶@一時(shí)間內(nèi)完成?？紤]到本研究查詢到的很多大學(xué)在2003年更改了學(xué)校名稱或合并，為了使研究更加精確，對(duì)學(xué)校合并、更名前后的數(shù)據(jù)全部檢索出來并進(jìn)行了合并處理。數(shù)據(jù)檢索時(shí)間區(qū)間為2003年1月1日到2019年12月31日，涉及河南省18個(gè)地市138所高校，共計(jì)31萬(wàn)多條數(shù)據(jù)（表1）。數(shù)據(jù)顯示，鄭州、新鄉(xiāng)、洛陽(yáng)、焦作、開封、商丘、南陽(yáng)等在河南省內(nèi)屬于高校數(shù)量較多的地市，相應(yīng)地這些地方的論文總量也在省內(nèi)排在前列。類似地，其它地市的高校數(shù)量較少，在論文總量排名方向也都比較靠后。特別需要指出的是，濟(jì)源市作為河南省最典型的直轄縣級(jí)市（唯一的省直轄縣級(jí)市），只有一所高職院校，高校數(shù)量全省最少，相應(yīng)地論文數(shù)量也是全省最少。

3.2數(shù)據(jù)處理與分析

首先，根據(jù)第2部分的計(jì)算方法分別計(jì)算出河南省18地市的h指數(shù)和半衰期（表2）。如果僅僅從h指數(shù)來看，開封、濟(jì)源、焦作、南陽(yáng)、洛陽(yáng)排名前五，說明這些地市的知識(shí)影響力較大，三門峽、周口、濮陽(yáng)、駐馬店、鶴壁五地市排名在后，說明知識(shí)影響力較??；如果僅從半衰期來看，三門峽、周口、鶴壁、許昌、信陽(yáng)、駐馬店等地較小，說明這些地方知識(shí)老化速度較慢，而濟(jì)源、商丘、洛陽(yáng)、焦作、新鄉(xiāng)等地方的知識(shí)老化速度較快。如果將h指數(shù)和半衰期對(duì)比，對(duì)這些地市知識(shí)質(zhì)量判斷的結(jié)果可能會(huì)出現(xiàn)“矛盾”，如濟(jì)源、焦作兩地市h指數(shù)較大（知識(shí)影響力較大），但半衰期也較大（知識(shí)老化速度較快）；而三門峽、周口、駐馬店、鶴壁四地市的h指數(shù)較?。ㄖR(shí)影響力較小），但半衰期較小（知識(shí)老化速度較慢）。這說明僅僅采用單一指標(biāo)難以對(duì)知識(shí)質(zhì)量做出客觀的評(píng)價(jià)。

根據(jù)第2部分第三步，分別計(jì)算出18個(gè)地市h指數(shù)和半衰期的均值（0.325和0.161），完成并將18個(gè)地市根據(jù)其坐標(biāo)分別填入四個(gè)象限（圖2）。開封、南陽(yáng)、安陽(yáng)、許昌位于A象限，說明知識(shí)的影響力大且老化速度慢，知識(shí)質(zhì)量最高；新鄉(xiāng)和商丘兩地市位于D象限，說明知識(shí)影響力小且老化速度快，知識(shí)質(zhì)量最低；漯河、焦作、洛陽(yáng)、濟(jì)源等地市位于B象限，這些地方的知識(shí)的影響大，老化速度快；三門峽、周口、鄭州、信陽(yáng)、駐馬店、濮陽(yáng)、鶴壁等地市位于C象限，這些地方的知識(shí)影響力較小，老化速度較慢。

再結(jié)合表1進(jìn)行分析可知，區(qū)域內(nèi)高校數(shù)量最多、知識(shí)產(chǎn)量最大的鄭州、新鄉(xiāng)、洛陽(yáng)、焦作等地市均不在A象限，這充分說明在知識(shí)產(chǎn)出方面質(zhì)與量不一定正相關(guān)。另外，從圖2還可以看出，河南18個(gè)地市中有11個(gè)分布在B和C兩個(gè)象限內(nèi)，這說明河南省大部分區(qū)域的知識(shí)質(zhì)量存在較大提升空間，其中有7個(gè)地市位于C象限，說明這些地方的知識(shí)較新，但影響力較小。這一評(píng)價(jià)結(jié)果比采用指數(shù)或半衰期單一指標(biāo)更為全面、客觀，根據(jù)這一評(píng)價(jià)結(jié)果，政府教育主管機(jī)構(gòu)或地方高?？梢灾匦聦徱曌约嚎蒲泄芾磙k法，并更好地提出相應(yīng)改進(jìn)建議，以提高本地知識(shí)生產(chǎn)質(zhì)量。

4結(jié)語(yǔ)

針對(duì)h指數(shù)和半衰期在區(qū)域知識(shí)質(zhì)量的評(píng)價(jià)進(jìn)行了研究。首先以半衰期為橫坐標(biāo)、h指數(shù)為縱坐標(biāo)建立坐標(biāo)系，取全部研究對(duì)象半衰期和h指數(shù)的均值為分界值，形成4個(gè)不同的象限，建立區(qū)域知識(shí)質(zhì)量評(píng)價(jià)模型；接著，采用該模型對(duì)河南省18個(gè)地市的知識(shí)質(zhì)量進(jìn)行了分析。本研究不但拓展了h指數(shù)和半衰期的應(yīng)用領(lǐng)域，而且為區(qū)域知識(shí)質(zhì)量的評(píng)價(jià)提供了新的思路。不足之處：首先，本研究沒有照顧到“學(xué)科”、學(xué)校，甚至論文所發(fā)表期刊之間h指數(shù)和半衰期的差異；其次，所構(gòu)建的模型僅應(yīng)用于河南省，沒有照顧到“知識(shí)發(fā)達(dá)”和“知識(shí)欠發(fā)達(dá)”地區(qū)；另外，本研究數(shù)據(jù)主要來源于中國(guó)知網(wǎng)，未涉及其它數(shù)據(jù)庫(kù)。

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The Application of h-Index and Half-Life on the Evaluation of Regional Knowledge Quality

LUO Chenyang1，PAN Mingpai2，WANG Fang1，ZHANG Yuechao1

（1.School of economics management Pingdingshan University， Pingdingshan 467000， China；2.Institute of Science of Science and S&T， Dalian University of Technology， Dalian 116024， China）

Abstract： How h-index and half-life are applied to regional knowledge evaluation？ Taking half-life as abscissa and hindex as ordinate to establish coordinate system， taking the mean value of half-life and h index of all research objects as boundary value， forming four different quadrants， establishing regional knowledge quality evaluation model. And the model is used to analyze the knowledge quality of 18 cities in Henan Province. It is founded applying h index and half-life to knowledge evaluation at the same time can get more comprehensive and objective results. This study not only expands the application fields of h-index and half-life， but also provides a new idea for the evaluation of regional knowledge quality.

Keywords： h-index；half-life；knowledge quality evaluation model