李 軻

(華東政法大學，上海 261020)

孟德斯鳩認為“一切有權力的人都容易濫用權力,這是萬古不易的一條經(jīng)驗,有權力的人們使用權力一直到遇到界限的地方才休止?！盵1]當前檢察機關內(nèi)設機構(gòu)改革后,基層檢察院未檢部門如何在社區(qū)矯正監(jiān)督中體現(xiàn)少年司法的特色,使未成年罪犯去標簽化,是司法改革大背景下未檢工作必須思考的重要問題。

一、未成年人社區(qū)矯正與法律監(jiān)督的基礎概論

(一)未成年人社區(qū)矯正制度簡析

1.未成年人社區(qū)矯正制度的歷史發(fā)展及現(xiàn)狀。2003年7月，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部(以下簡稱“兩高兩部”)發(fā)布了《關于開展社區(qū)矯正試點工作的通知》,這標志著我國開始在部分省市試點社區(qū)矯正工作,到2009年社區(qū)矯正工作才在全國鋪開試行。之后2011年的《刑法修正案(八)》正式引入社區(qū)矯正制度,明確規(guī)定對管制、緩刑和假釋三類犯罪分子實行社區(qū)矯正。2012年1月10日，兩高兩部印發(fā)了《社區(qū)矯正實施辦法》,隨后上海市高級人民法院、人民檢察院、公安局、司法局出臺《關于貫徹落實〈社區(qū)矯正實施辦法〉的實施細則》, 其中列專章對公、檢、法、司的職責分工以及社區(qū)矯正工作的具體流程作了詳細規(guī)定。2019年12月《社區(qū)矯正法》出臺，雖對未成年人部分專章予以規(guī)定，但檢察機關法律監(jiān)督部分則缺失。即使就上海出臺的規(guī)章來看,雖列專章規(guī)定,也多是原則性的規(guī)定,操作性不強,尚未形成一個完整的有機體系。

2.概念。未成年人社區(qū)矯正是國家有關機關借助社會團體、志愿者等參與,依托社區(qū)資源,以符合未成年人刑事司法規(guī)律的方式,在法定期限內(nèi)對犯罪時不滿十八周歲,入矯時未滿二十周歲,被判處管制、剝奪政治權利,或者被判處三年以下有期徒刑適用緩刑或假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的涉案人員依法進行行為和心理矯正、監(jiān)督管理、教育幫扶等活動的非監(jiān)禁型刑罰執(zhí)行方式。

(二)未成年人社區(qū)矯正中法律監(jiān)督的性質(zhì)及定位

1.法律監(jiān)督的性質(zhì)。未成年人社區(qū)矯正本質(zhì)上是刑事訴訟程序外在的延伸,是一種刑事執(zhí)法活動,與監(jiān)禁型刑罰執(zhí)行相比較,其參與主體更加廣泛,其執(zhí)行空間更為開放,除了司法行政機關的參與,還包括了民政局、團委、婦聯(lián)等的參與,還有一些志愿者、居委會干部等社會力量的參與,其延展性內(nèi)容更為豐富。因此，檢察機關介入社區(qū)矯正工作,監(jiān)督社區(qū)矯正的各個環(huán)節(jié),有助于依法規(guī)制多方參與下的矯正行為,避免因權責不清、銜接不到位、互相推諉所造成的矯正違法及侵權行為的發(fā)生。

2.監(jiān)督程序的定位。檢察機關參與未成年人社區(qū)矯正監(jiān)督,一要有前瞻性。在考慮到社區(qū)矯正的終極目的基礎上,在案件的偵查、審查逮捕、審查起訴階段,就要對案件的定性及犯罪嫌疑人、被告人的社會危險性、羈押必要性等情況做一個綜合的評估,以便盡早進行程序分流。二要堅持主動監(jiān)督和適度參與相結(jié)合。未成年人的社區(qū)矯正監(jiān)督也絕不能僅停留在監(jiān)督的層面,監(jiān)督的終極目的不在于糾錯,而在于治理,檢察機關必須適時、適度介入矯正機關的矯正當中,協(xié)助制定矯正方案、進行幫扶教育等,以參與促進社會管理的創(chuàng)新和發(fā)展。

二、未成年人社區(qū)矯正監(jiān)督的對抗性分析與思考

(一)立法本位與程序規(guī)則的對抗

現(xiàn)代司法和國際慣例都以少年刑事立法統(tǒng)一為本位,目前我國對于未成年人犯罪的規(guī)定分散于諸多法律法規(guī)之中。在我國對于社區(qū)矯正的監(jiān)督還停留在兩高兩部等機關出臺的部分規(guī)范性文件和程序規(guī)則當中,尚未上升到國家立法的層面,缺少制度頂層設計的本意和宗旨。

(二)主導與配合下的權屬對抗

根據(jù)法律規(guī)定,刑事執(zhí)行檢察部門負責對刑罰執(zhí)行活動的監(jiān)督。人民檢察院機構(gòu)改革后最高檢第九檢察廳負責未成年人刑事案件的辦理,但對于刑罰執(zhí)行的監(jiān)督則由第五檢察廳負責。社區(qū)矯正監(jiān)督,從上海來看一直來權屬多門,且不斷變化,監(jiān)督權屬分散,職責界定不明。另外,將未檢部門定位在“協(xié)助監(jiān)督”的角色難以充分發(fā)揮未檢部門參與社會管理創(chuàng)新的主動性,不能形成一套完整并有特色的未檢工作模式。最新高檢刑訴規(guī)則已明確未檢部門的監(jiān)督職責。

(三)事前與事后監(jiān)督的實效對抗

目前，檢察機關參與社區(qū)矯正監(jiān)督的方式主要是通過對司法行政機關、社區(qū)矯正執(zhí)法機關等部門作出的決定,以查閱臺賬、翻看檔案、詢問談話等方式進行事后的審查,且以書面審查為主。對于法院判處緩刑且尚未交付社區(qū)矯正機構(gòu)的罪犯,檢察機關一般也不會在此期間介入監(jiān)督,倘若社區(qū)矯正管理部門疏于懈怠,不愿不肯接受矯正對象,互相推諉,就會為罪犯提供脫管、漏管的空窗期。這種事后追懲式的處罰,監(jiān)督的實效性大為降低,與社區(qū)矯正工作內(nèi)含的事前犯罪預防相差甚遠,也難以取得社區(qū)矯正的真正價值和目的。

(四)剛性監(jiān)督與督促糾正的制約對抗

一方面,由于實踐中公安作為社區(qū)矯正的執(zhí)法主體,司法行政部門作為管理主體,執(zhí)法與管理交叉錯位,在出現(xiàn)矯正對象的脫管、漏管、重新犯罪等方面,雙方難免會互相推責,歸責不清。另一方面,實踐中檢察機關的監(jiān)督主要通過口頭糾正、制發(fā)檢察建議書、糾正違法通知書、檢察意見書等形式開展,但綜合來看其性質(zhì)都屬于缺乏強制力的督促性糾正,剛性不足,難以對社區(qū)矯正管理和執(zhí)法部門形成真正的制約,如此制約流于形式,淪為附庸。

三、少年司法語境下的反思與重構(gòu)

(一)監(jiān)督理念的轉(zhuǎn)變與重塑

1.由“普通化”轉(zhuǎn)向“專業(yè)化”。加拿大設有專職人員對社區(qū)矯正相關活動進行監(jiān)督,主要有緩刑官、假釋官、社區(qū)矯正官等,這些人員大多具備犯罪學、刑事執(zhí)法、心理學、社會學等專業(yè)的教育背景。其中一部分是假釋委員會中負責對假釋犯進行監(jiān)督的人員,他們負責對假釋犯的監(jiān)督。[2]為此,我國社區(qū)矯正工作應該重點加強矯正人員的專業(yè)培訓、分類管理等工作,有條件地吸收部分具有心理學、教育學、社會學等背景的志愿者加入并充實矯正隊伍,因此檢察機關也應增強自身素質(zhì),完善專業(yè)需求,以專業(yè)化的監(jiān)督對接專業(yè)化的管理,提升監(jiān)督的層次。

2.由“一般化”轉(zhuǎn)向“個別化’。 在我國矯正項目的內(nèi)容主要有教育學習、社區(qū)服務、心理矯正、個別教育等形式,但并未明確與成年人相區(qū)分。要實現(xiàn)未成年人社區(qū)矯正項目的個別化,前提就是必須制定一套適合未成年人自身的矯正方案。針對不同的犯罪個體,在綜合犯罪原因、家庭、學校、社會影像等的基礎上,檢察機關辦案人員應當與矯正人員一起制定個性化的矯正方案,從一般到個別,因人施矯,特色監(jiān)督。

(二)監(jiān)督程序的宏觀架構(gòu)

1.完善檢察監(jiān)督法律規(guī)范。美國的明尼蘇達州1973年通過的《社區(qū)矯正法》是世界上第一部社區(qū)矯正法律,用于在全州范圍內(nèi)規(guī)范地方政府的社區(qū)矯正計劃、社區(qū)矯正項目的發(fā)展、對犯罪人執(zhí)行刑罰和為犯罪人提供服務等等。[3]中共中央十八屆四中全會出臺的《關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》規(guī)定中提出“統(tǒng)一刑罰執(zhí)行體制”?！渡鐓^(qū)矯正法》應當針對未成年人部分予以分列強調(diào),短期內(nèi)暫以這種“專章說明”的方式來推動未成年人立法的統(tǒng)一,并在此基礎上形成專門的刑罰執(zhí)行法,明確各方的權力、分工、監(jiān)禁刑罰與非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行的具體程序、刑罰執(zhí)行的配套制度、監(jiān)督以及刑罰執(zhí)行過程中權利的救濟和申訴。

2.明確監(jiān)督主體,樹立主導地位?；趯ξ闯赡耆怂痉ūＷo的全面化和一體化,建議明確樹立未檢部門刑罰執(zhí)行監(jiān)督的主導地位,逐漸形成由未檢部門對社區(qū)矯正活動進行全程監(jiān)督、同步監(jiān)督的辦案模式,對于出現(xiàn)的違法違規(guī)情況及時提出糾正意見,并接受矯正對象的申訴和舉報。同時，應當賦予未檢部門開展未成年人羈押必要性審查的權力,對于捕后的對象根據(jù)實際情況進行風險的重新預估。

3.搭建實時信息共享監(jiān)督平臺。大數(shù)據(jù)時代檢察機關應當將刑事檢察監(jiān)督職能積極外延,實現(xiàn)社區(qū)矯正信息的共享,及時掌握矯正對象的動態(tài),根據(jù)其日常的表現(xiàn),由矯正人員對其風險的高低進行劃分,并數(shù)據(jù)共享,便于檢察機關對不同風險的矯正對象采取不同的監(jiān)督措施。并積極探索建立異地協(xié)助機制,推動異地矯正與檢察監(jiān)督工作的緊密配合,互通矯正對象的資料、檔案等。

(三)監(jiān)督程序的微觀規(guī)制

1.入矯銜接階段。一是充分發(fā)揮未成年人審前調(diào)查等特殊檢察職能。司法實踐中,未成年犯罪嫌疑人、被告人的社會調(diào)查工作主要由其戶籍所在地或居住地的司法行政機關社區(qū)矯正工作部門負責。檢察機關對于可能判處緩刑的未成年被告人,應當在結(jié)合社會調(diào)查報告內(nèi)容、心理測試結(jié)果、繼續(xù)羈押必要性評估意見的基礎上,在法院判決以后,及時與矯正機關落實矯正事宜,重點監(jiān)督司法行政部門對于流動性外來人口,尤其對于“人戶分離”的未成年被告人矯正地的落實以及矯正對象社會危險性的評價,對于符合本地矯正而拒絕接受的情況,應及時提出檢察糾正意見。對于沒有固定住所和監(jiān)護條件的人,應積極發(fā)揮合適保證人和觀戶基地的作用,在其自愿基礎上,創(chuàng)設條件將其納入社區(qū)矯正范圍。二是提前介入,跟蹤監(jiān)督。未檢部門在法院判決書送達之日起,在法定上訴期限內(nèi)應當及時與法院溝通,明確判決生效日期,并主動向社區(qū)矯正部門了解情況,掌握矯正對象的動態(tài),提前介入交付執(zhí)行階段,一旦發(fā)現(xiàn)矯正對象未能在法定期限內(nèi)到達司法行政機關報告,應及時發(fā)揮監(jiān)督職能,通知社區(qū)矯正機構(gòu)和公安機關,防止矯正對象的脫管、漏管。

2.矯正執(zhí)行階段。一是逐漸確立未檢部門檢察監(jiān)督的主導地位,堅持“專案專人專責”原則,對于判處緩刑進行社區(qū)矯正的涉罪未成年人,應確保監(jiān)督檢察官與審查逮捕、審查起訴階段案件承辦人員的同一,確保對涉罪未成年人教育、幫扶、監(jiān)督的統(tǒng)一性和連貫性,并針對每個矯正對象設立專門的矯正監(jiān)督檔案,落實“一人一檔”,責任明確。二是堅持日常監(jiān)督與專項監(jiān)督相結(jié)合。在未成年人的社區(qū)矯正監(jiān)督方面,監(jiān)督部門除了針對涉罪未成年人所特有的特殊性矯正活動,比如，矯正與成年人分開進行、矯正檔案保密、身份保護、專業(yè)人員和監(jiān)護人參與等,進行監(jiān)督以外,還應進行“以人為主”和“以事為主”的專項監(jiān)督。前者是指考慮到每個涉罪未成年人自身的差異性,對其根據(jù)社會危害性、矯正類型、矯正期間有無違法、脫管以及參與活動積極性等情形分列不同監(jiān)管方式,有重點地開展監(jiān)督、談話、教育;后者是指監(jiān)督部門除了開展日常的入所巡查工作,還應在次基礎上,不定期開展以某項監(jiān)督內(nèi)容為主線的巡查活動,比如，矯正宣告的進行有無監(jiān)護人參加、監(jiān)外執(zhí)行罪犯執(zhí)行條件是否消除、矯正對象參與矯正的的情況、有無開展對特殊矯正對象的幫扶活動等。三是監(jiān)督落實幫扶教育一體化配套制度。社區(qū)矯正工作應由承辦案件的檢察官主動參與到涉罪未成年人矯正方案的制定中,提出個性化的矯正建議和矯正措施;推動社區(qū)矯正人員專業(yè)化,吸納合適的志愿者參與,建立一支真正具有心理學、社會學、教育學等專業(yè)知識的矯正隊伍;積極開展與公安、司法行政部門的聯(lián)席會議,利用微電影等新媒體,深入社區(qū)開展法制宣傳、講座、法律知識競賽等活動;逐步推動地方立法加強與民政、團委、關工委、婦聯(lián)、教育等部門的聯(lián)動,切實落實好涉罪未成年人的就學、就業(yè)、技能培訓等工作。

3.社區(qū)矯正的解除及救濟。對于社區(qū)矯正期限屆滿的矯正人員,檢察機關應當在矯正期限屆滿前一個月,及時了解矯正人員的情況,就其自身出具的個人總結(jié)和司法所的《社區(qū)矯正期滿鑒定表》進行審查,并及時與司法行政部門溝通,防止出現(xiàn)超期的現(xiàn)象。同時對于期滿的未成年矯正對象,應當監(jiān)督其宣告的不公開性和安置幫教的具體落實,及時為涉罪未成年人回歸社會創(chuàng)設條件。另外,檢察機關未檢部門應當接受矯正過程中矯正對象提出的權利救濟申請,與社區(qū)部門聯(lián)合設立舉報熱線、信箱等渠道,對于侵權的行為及時進行核查,如果涉及職務犯罪線索及時移送相關部門進行處理。