（四川大學 經(jīng)濟學院，四川 成都 610041）

一、引言

黨的十九大報告提出，中國特色社會主義進入新時代，社會主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。而中國正處于轉(zhuǎn)型升級的重要關口，補齊區(qū)域發(fā)展不平衡不協(xié)調(diào)的短板是增加中國區(qū)域發(fā)展協(xié)調(diào)性和構(gòu)造新發(fā)展格局的重要議題，也能為實現(xiàn)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展增加動力和拓展空間。在此背景下，區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在機制日益受到政府和學術(shù)界的重視。那么，用什么指標來反映區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、不同區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的潛力以及不同區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的差異？產(chǎn)品空間理論認為產(chǎn)品是基于人所用的知識和能力產(chǎn)出的，基于此，一些學者提出了經(jīng)濟復雜度的概念（Hausmann R和HidalgoCA，2009；GaoJ和 Zhou T，2018）。經(jīng)濟復雜度是指一個國家和區(qū)域?qū)哂酗@性比較優(yōu)勢產(chǎn)品組合的情況，通過是否生產(chǎn)出具有特殊性和多樣性的產(chǎn)品組合來判斷區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的復雜度從而反映區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在動力。改革開放幾十年以來，中國經(jīng)濟總量持續(xù)增長，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，不同產(chǎn)業(yè)在不同地區(qū)的發(fā)展出現(xiàn)結(jié)構(gòu)差異，要分析區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡和居民收入不平等等問題，僅僅使用統(tǒng)計宏觀經(jīng)濟指標的方法具有一定局限性。而經(jīng)濟復雜度從產(chǎn)品空間入手，能夠測算出各區(qū)域內(nèi)擁有產(chǎn)業(yè)的多樣性和各產(chǎn)業(yè)分布的特殊性，為區(qū)域產(chǎn)業(yè)分工、生產(chǎn)組織革新和技術(shù)進步提供指導。

基于此，首先，本文在論述區(qū)域經(jīng)濟復雜度以及國內(nèi)外相關文獻的基礎上，選取按二級行業(yè)分類和省級行政區(qū)劃分的三個年份上市公司數(shù)量為指標，通過對經(jīng)濟復雜度指標進行定量測算，構(gòu)建了區(qū)域經(jīng)濟復雜度指數(shù)，揭示國內(nèi)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展過程中仍存在的結(jié)構(gòu)性問題。接著，研究經(jīng)濟復雜度與經(jīng)濟增長和城鄉(xiāng)收入差距之間的相互影響并分析彼此間的關聯(lián)性。最后，結(jié)合當前區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)戰(zhàn)略，提出未來區(qū)域協(xié)作與發(fā)展的建議，為各區(qū)域經(jīng)濟穩(wěn)步增長、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展提供幫助。

二、國內(nèi)外研究綜述

國外對于經(jīng)濟復雜度與經(jīng)濟發(fā)展的相關性研究始于空間概念與新增長理論的融合。傳統(tǒng)的地理經(jīng)濟學理論沒有將現(xiàn)實的市場結(jié)構(gòu)列入考慮范圍，只是基于理想競爭市場布局來進行經(jīng)濟研究。Krugman P（1991，1995）[1][2]在國際貿(mào)易新理論和新經(jīng)濟增長研究中重新定義“生產(chǎn)的空間區(qū)位”，對活動的區(qū)位選擇和經(jīng)濟空間發(fā)展過程進行了科學解釋。Fujita M和Krugman P等（1999）[3]提出的“中心 -外圍”模型（CP模型），解釋了以制造業(yè)為中心和以農(nóng)業(yè)為外圍的格局形成的機理，他所提出的這一新領域被人們稱為“新經(jīng)濟地理學”。在經(jīng)濟全球化背景下的當今中國，新經(jīng)濟地理學所描述的經(jīng)濟系統(tǒng)已經(jīng)不能適應復雜而龐大的經(jīng)濟體系，不僅是在單一模型上尋找突破口，多要素聯(lián)系和定量化研究已經(jīng)成為趨勢。Balassa（1965）[4]提出用顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)（RCA）來衡量一國某一商品的出口與世界該商品平均出口水平的相對優(yōu)勢，反映國家在該產(chǎn)品上的競爭力。RCA指數(shù)剔除了國家總量波動和世界總量波動的影響，較好地反映了生產(chǎn)該產(chǎn)品的相對優(yōu)勢。HidalgoCA和 Hausmann R（2009）[5]提出了衡量一國區(qū)域經(jīng)濟復雜度的開創(chuàng)性的測算方法，利用產(chǎn)品出口的多樣性和產(chǎn)品的普遍性兩個指標，通過一組線性迭代方程表征網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)，導出經(jīng)濟復雜性指數(shù)。Tacchella和 Cristelli等（2012）[6]開發(fā)了一種新的統(tǒng)計方法，它定義了一個國家的適應度和一個產(chǎn)品的復雜性，由一組非線性迭代方程的不動點，其中乘積的復雜性由競爭力較低的出口國的適合性給出。國內(nèi)學者中，也有不少人證明了現(xiàn)有模型計算的可行性，試圖填補國外學者在經(jīng)濟復雜度和經(jīng)濟增長關聯(lián)性研究上的空白，并且在使用上提出理論創(chuàng)新。王磊、伍業(yè)君（2012）[7]和張其仔、伍業(yè)君等（2012）[8]運用聯(lián)立方程模型對經(jīng)濟復雜度驅(qū)動地區(qū)經(jīng)濟增長的機理進行了實證分析，結(jié)果顯示經(jīng)濟復雜度主要通過地區(qū)專業(yè)化驅(qū)動地區(qū)經(jīng)濟增長，經(jīng)濟復雜度證實了專業(yè)分工和生產(chǎn)革新的有效性。成力為、關書等（2017，2019）[9][10]借助產(chǎn)品空間網(wǎng)絡，使用反射法將一國生產(chǎn)結(jié)構(gòu)演化分為產(chǎn)品數(shù)量增加與產(chǎn)品異質(zhì)性提升兩個維度來量化經(jīng)濟復雜度指數(shù)，揭示經(jīng)濟復雜度和經(jīng)濟增長存在正相關關系，且中國具有比較優(yōu)勢產(chǎn)品的數(shù)量一直在增加，多樣性特征明顯。綜上所述，雖然國外研究的規(guī)范化、精準化模型為經(jīng)濟復雜度和經(jīng)濟發(fā)展的關聯(lián)研究提供了堅實的數(shù)理支撐，國內(nèi)學者的研究也一定程度上推動了空間經(jīng)濟學和比較優(yōu)勢理論等相關理論在國內(nèi)的認可程度，但現(xiàn)有國內(nèi)外學者研究中，經(jīng)濟復雜度指數(shù)多用于探究國家出口產(chǎn)品水平，對地區(qū)專業(yè)化程度與經(jīng)濟發(fā)展的研究較少；已有文獻大多僅通過貨幣指標的分析，難以在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不斷演變下準確把握宏觀經(jīng)濟發(fā)展，而且在測算以“省份-企業(yè)”為映射的區(qū)域經(jīng)濟復雜度的時空關聯(lián)性研究中仍缺乏數(shù)理統(tǒng)計分析。

基于此，本文通過數(shù)據(jù)處理建立了“省份-行業(yè)”二分網(wǎng)絡，并利用上市公司數(shù)據(jù)研究區(qū)域經(jīng)濟的復雜性，對非貨幣指標經(jīng)濟復雜度指數(shù)進行量化，研究區(qū)域經(jīng)濟復雜度與經(jīng)濟增長、收入不平等之間的關聯(lián)性，從產(chǎn)業(yè)分布和結(jié)構(gòu)入手，揭示了省份收入不平等的內(nèi)在形成機制，這能幫助我們更好地了解我國經(jīng)濟發(fā)展的成因和動力，推動區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展。

三、中國區(qū)域經(jīng)濟復雜度測算及分析

1.指標選取和數(shù)據(jù)預處理

本文利用中國上市公司數(shù)據(jù)來研究區(qū)域經(jīng)濟的復雜性，數(shù)據(jù)來自Wind數(shù)據(jù)庫的深圳證券交易所、上海證券交易所的上市公司數(shù)據(jù)，總共包含3693家中國上市公司，注冊地址覆蓋31個省、市、自治區(qū)，所需數(shù)據(jù)包括上市公司名稱、上市時間、注冊地址和二級行業(yè)劃分。在對數(shù)據(jù)進行處理后，獲得的最終數(shù)據(jù)樣式為三個時期（截止注冊日期為2009年、2014年、2019年）各個省份的二級行業(yè)上市公司數(shù)目。由于按一級行業(yè)劃分的上市公司數(shù)據(jù)過于籠統(tǒng)，因此對我國上市公司數(shù)目進行再細分，用以二級行業(yè)劃分標準。如表1所示，截至2019年10月30日，廣東省上市公司數(shù)量最多，青海省上市公司數(shù)量最少，各省份之間上市公司數(shù)目出現(xiàn)明顯差異。同時，一級行業(yè)中，制造業(yè)上市公司數(shù)目最多。

表1 各個省份上市公司數(shù)目

2.經(jīng)濟復雜度測算方法

經(jīng)濟復雜度指數(shù)（ECI）是衡量一個國家或地區(qū)經(jīng)濟生產(chǎn)能力的指標，基于一個省份的多樣性和一個行業(yè)普遍性來度量一個經(jīng)濟體的復雜程度。因為只有少數(shù)幾個省份能將復雜的產(chǎn)業(yè)進行多元化發(fā)展，因此擁有高多樣性和低普遍性的經(jīng)濟體被認為是復雜的經(jīng)濟體。參考GaoJ和Zhou T（2019）[11]提出的方法，我們首先要建立“省份-行業(yè)”的二分網(wǎng)絡，如圖1所示，我們將連線的寬度定義為相關省份相關行業(yè)的上市公司數(shù)目，然后將這個二分網(wǎng)絡轉(zhuǎn)化為鄰接矩陣Mp，i，其中Mp，i=1表示省份p在行業(yè)i中具有顯示性比較優(yōu)勢（RCA），即 RCAp，i≥ 1，否則為 0。在這里，我們將 RCA定義為可觀察到的某省份某行業(yè)上市公司數(shù)目與預計該行業(yè)總上市公司數(shù)目之比。

省份p的行業(yè)i的顯示性比較優(yōu)勢的計算公式為：

其中，xp，i是省份p中行業(yè)i的數(shù)量。更進一步地，省份p的多樣性（diversity）可以定義為省份p具有比較優(yōu)勢行業(yè)的數(shù)量：

行業(yè)i的普遍性可以定義為在該行業(yè)中具有比較優(yōu)勢的省份的數(shù)量：

最后，一省份的經(jīng)濟復雜度可以定義為以下公式：

其中，m 是省份的個數(shù)，Kp和 std（→K）分別是向量K的均值和標準差。

圖1 “省份-行業(yè)”二分網(wǎng)絡

3.區(qū)域經(jīng)濟復雜度結(jié)果分析

（1）三個時期各省份的多樣性測算與分析

根據(jù)式（2），通過Python編程從2009年開始，每5年取一次數(shù)據(jù)分別得到三個時期（2009年、2014年和2019年）行業(yè)的多樣性（具體情況見圖2）。總體來看，各省份大多數(shù)優(yōu)勢行業(yè)數(shù)目都在增加，原先落后的省份增幅更大，經(jīng)濟相對落后的西部地區(qū)的省份增長最快，新疆維吾爾自治區(qū)、西藏自治區(qū)、貴州省、青海省和甘肅省增幅明顯，優(yōu)勢行業(yè)數(shù)目在15年中增長最多的省份達到了1.6倍左右，中部各地多呈現(xiàn)穩(wěn)步小幅增長的趨勢，而基數(shù)大的廣東省、山東省、浙江省等東部沿海地區(qū)的優(yōu)勢行業(yè)數(shù)目反而減少。

圖2 三個時期各省份經(jīng)濟的多樣性（diversity）

（2）三個時期各行業(yè)的普遍性測算與分析

同理，根據(jù)式（3），通過python編程從2009年開始每5年取一次數(shù)據(jù)得到三個時期各省份經(jīng)濟復雜度的普遍性（具體見圖3）。從三個時期的數(shù)據(jù)上來看，我國大多數(shù)行業(yè)的普遍性總體呈現(xiàn)上升趨勢，其中制造業(yè)普遍性上升勢頭明顯，但某些重工業(yè)領域行業(yè)普遍性有所下降，同時，在2014—2019年的跨度上增速有所增加。2019年，體育業(yè)、建筑安裝業(yè)、機動車、電子產(chǎn)品和日用產(chǎn)品修理業(yè)、非金屬礦采選業(yè)終于有省份存在這四個行業(yè)的顯示性優(yōu)勢行業(yè)。行業(yè)普遍性呈現(xiàn)出平穩(wěn)趨勢的以輕工業(yè)、服務業(yè)和運輸業(yè)為主，而食品制造業(yè)、紡織業(yè)、零售業(yè)等制造大量日用品的行業(yè)普遍性較高。行業(yè)多樣性出現(xiàn)下降趨勢的行業(yè)較多出現(xiàn)在低級加工業(yè)、通信相關行業(yè)。

圖3 三個時期各產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的普遍性（ubiquity）

（3）ECI測算與分析

從省份多樣性和行業(yè)普遍性測算中發(fā)現(xiàn)，發(fā)達經(jīng)濟的載體——實力強的省份和國家主導產(chǎn)業(yè)，分別擁有高多樣性和低普遍性的特點。復雜度指數(shù)是結(jié)合省份的多樣性和行業(yè)的普遍性來衡量區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的指標，測算的中國省級區(qū)域經(jīng)濟復雜性指數(shù)如圖4和表2所示。據(jù)測算的區(qū)域經(jīng)濟復雜度指數(shù)可知，東部沿海省份的經(jīng)濟復雜度更高，其次是中部和西部省份。從ECI數(shù)值上看，上海市和北京市的ECI和其他東部省份相比高出較多，部分東北、西部偏遠省份的ECI值為負。按時間推移來看，中部省份ECI上升幅度最大，其次是西部和東北省份，一部分原先ECI數(shù)值就偏大的中部和東部省份反而有所下降。各省份ECI數(shù)值排名如圖5所示。除了上海市和北京市保持排名靠前，高位和中位省份排名都有所變化，一些省份的經(jīng)濟變得復雜，如山東省、陜西省和新疆維吾爾自治區(qū)等，也有一些省份，如云南省、湖北省等，變得不那么復雜，底部省份排名沒有發(fā)生變化。隨著時間推移，總體波動不大，排名靠前和靠后的排名變化不大，排名靠中間的名次變化較大。

圖4 2019年中國省級區(qū)域經(jīng)濟復雜性指數(shù)

表2 三個時期中國省級區(qū)域經(jīng)濟復雜性指數(shù)

圖5 三個時期各省份ECI排名

四、區(qū)域經(jīng)濟復雜度與經(jīng)濟發(fā)展指標相關性分析

經(jīng)濟復雜度指數(shù)是非貨幣指標，能夠評估經(jīng)濟發(fā)展水平和衡量各省份的競爭力。為了更好地研究經(jīng)濟發(fā)展如何依賴于經(jīng)濟復雜度，需分析GDP增速和城鄉(xiāng)基尼系數(shù)與經(jīng)濟復雜度指數(shù)之間的相關性。

1.經(jīng)濟復雜度指數(shù)與人均地區(qū)生產(chǎn)總值關聯(lián)性分析

人均地區(qū)生產(chǎn)總值可以一定程度上反映經(jīng)濟增長情況。為了觀測經(jīng)濟復雜度和經(jīng)濟增長的關系，建立2019年各省、市、自治區(qū)的“ECI-GDPpc”二維坐標網(wǎng)絡，各年份人均地區(qū)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)來自國家統(tǒng)計局網(wǎng)站，如圖6所示。

圖6中每個點表示一個省份的位置，橫坐標為各省份經(jīng)濟復雜度指數(shù)，縱坐標為人均地區(qū)生產(chǎn)總值，虛線是線性擬合。根據(jù)圖中的擬合虛線可知，ECI和GDPpc呈線性正相關。從圖6中，可以看出處于右上角的多為東部沿海省份，最右上角被上海市和北京市占據(jù)；圖中中間部分集合了較多西南部、中部省份，ECI基本在-0.5至0.5之間、GDPpc在30000單位至17000單位之間變動；圖左下角為西北部省份；一些東北部省份ECI和GDPpc沒有體現(xiàn)出強正相關性。從圖中可得，經(jīng)濟復雜度較大的省份，經(jīng)濟發(fā)展水平較高。為進一步探究經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟復雜度指數(shù)的關系，研究由靜態(tài)轉(zhuǎn)向多個年份（2009年、2014年、2019年）上ECI-GDPpc的動態(tài)關系，如圖7所示。

圖6 2019年各省份“ECI-GDPpc”關系

圖7 三個時期各省份“ECI-GDPpc“關系

從圖7中可以看出處于右上角的多為東部沿海省份，處于左下角的多為西部和東北省份，其中ECI和GDPpc呈線性正相關。在圖中也觀察到一些ECI有著較大變動的省份，如福建省近10年來ECI上升兩個點有余，GDPpc增長了約2.7倍，排名也有所上升。相比之下，GDPpc相近的新疆維吾爾自治區(qū)和海南省只增長了1.4倍和1.6倍，這些結(jié)果表明ECI在中國是一個較好的預測指標。同時我們也觀察到，從2009年至2019年，一些省份經(jīng)濟復雜度指數(shù)有升有降，如福建省從-0.99上升至1.04，陜西省從-0.42上升至0.32，重慶市從1.88下降至-0.11，青海省從1.02下降至-1.69，結(jié)果表明，一國的經(jīng)濟復雜度和區(qū)域發(fā)展具有異質(zhì)性。

2.復雜度指數(shù)與城鄉(xiāng)基尼系數(shù)關聯(lián)性分析

收入不平等一直是經(jīng)濟學家關注的問題，隨著經(jīng)濟工具的開發(fā)，我們可以用新的數(shù)據(jù)和措施解釋收入不平等，如Hartmann等人表示經(jīng)濟復雜度可以作為收入不平等一個顯著的負向指標。為了探索中國區(qū)域經(jīng)濟不平等和收入不平等的關系，首先我們計算城鄉(xiāng)收入比，并與經(jīng)濟復雜度指數(shù)進行比較，城鄉(xiāng)收入比計算公式如下：

圖8 2014年各省、自治區(qū)、直轄市“ECI-城鄉(xiāng)居民收入比”關系

樣本數(shù)據(jù)只涉及收入水平，本文采用2014年城市居民可支配收入和農(nóng)村居民純收入計算城鄉(xiāng)收入比，數(shù)據(jù)來自2014年各省份統(tǒng)計年鑒。圖8顯示了城鄉(xiāng)收入比和ECI的關系。圖中每個點表示一個省份的位置，橫坐標為各省份經(jīng)濟復雜度指數(shù)，縱坐標為各省份城鄉(xiāng)居民收入比，淺色虛線是線性擬合。根據(jù)圖中的擬合虛線可知，ECI和各省份城鄉(xiāng)居民收入比呈線性負相關。圖中處于右下角的多為東部沿海省份，左上角都大多是西部省份，中間部分集合了較多西南部省份和中部省份，與趨勢線距離較遠的大多為東北省份，這些省份的ECI和各省份城鄉(xiāng)居民收入比沒有體現(xiàn)出強負相關性。不同區(qū)域的分布情況與“ECIGDPpc”關系基本一致，線性相關關系相反。各省份城鄉(xiāng)居民收入比在1.7至3.5之間變動。從圖中可得，經(jīng)濟復雜度較大的省份，城鄉(xiāng)貧富差距較小。

五、主要結(jié)論和不足

本文采用三個時期（2009年、2014年、2019年），31個省、市、自治區(qū)的數(shù)據(jù)和77個行業(yè)3693家上市企業(yè)數(shù)據(jù)，建立了“省份-行業(yè)”二分網(wǎng)絡討論不同省份經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的復雜度。首先，通過對經(jīng)濟多樣性和普遍性進行測算，發(fā)現(xiàn)：（1）多樣性高的省份多集中于東部而多樣性增長快的集中于西部；（2）普遍性高的行業(yè)集中在制造業(yè)，而文化旅游產(chǎn)業(yè)的普遍性上升勢頭強勁。其次，通過省份多樣性和行業(yè)普遍性的定義對非貨幣指標經(jīng)濟復雜度指數(shù)（ECI）進行量化，研究發(fā)現(xiàn)：（1）東部沿海省份經(jīng)濟復雜度更高，各省經(jīng)濟復雜度指數(shù)名次在既定時間內(nèi)大部分較為相對穩(wěn)定；（2）各省份的經(jīng)濟復雜度普遍趨于升高，雖然中西部增長勢頭較高，但是在復雜程度上仍落后于東部地區(qū)。隨著區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的實施，國家對于中西部特別是西部實行政策傾斜，中西部地區(qū)經(jīng)濟正在逐漸追趕發(fā)達地區(qū)經(jīng)濟，但離區(qū)域經(jīng)濟平衡發(fā)展仍有一段距離。最后，對區(qū)域經(jīng)濟復雜度與經(jīng)濟增長和收入不平等進行相關性分析，研究發(fā)現(xiàn)：經(jīng)濟復雜度與經(jīng)濟增長正相關而與收入不平等負相關，這說明區(qū)域經(jīng)濟復雜度是衡量一個國家內(nèi)部區(qū)域經(jīng)濟較好的指標。

本文研究了我國省級區(qū)域經(jīng)濟的復雜程度，但由于采用的數(shù)據(jù)是上市公司的數(shù)據(jù)，對小公司存在一定的潛在偏見，且一些優(yōu)秀的未上市公司也未被納入統(tǒng)計中。在空間上本文以省份進行劃分，一些跨省份的公司數(shù)據(jù)被歸屬為注冊地，而在其他省份的表現(xiàn)被忽略不計?，F(xiàn)有研究并沒有對區(qū)域經(jīng)濟復雜度和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的因果關系進行實證分析，因此，因果機制和數(shù)據(jù)質(zhì)量問題是下一步研究的重點。