李柯柯，馬 華

（山西大學(xué)，山西 太原 030006）

一、實驗政治學(xué)的緣起

自1980年恢復(fù)學(xué)科建制以來，我國政治學(xué)直面重大現(xiàn)實問題，對現(xiàn)實性主題的研究呈現(xiàn)出研究方法多元化的趨勢。[1]在政治學(xué)科的研究實踐中，政治行為及現(xiàn)象的因果機(jī)制分析尤為重要，為滿足其實證需求，研究者在定量分析方法中逐漸引入實驗方法。在傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)觀念中，社會科學(xué)與自然科學(xué)相比較，時常被稱作“軟科學(xué)”，究其原因是由于社會科學(xué)解釋不清晰、無法預(yù)測現(xiàn)象發(fā)生及其變化。實驗研究用于自然科學(xué)的比重偏高，并且數(shù)據(jù)的精確性與準(zhǔn)確度也高于社會科學(xué)，因此人文科學(xué)中的各種實證研究，特別是采用量化方法的研究仍然較為匱乏。[2]隨著時代的進(jìn)步和研究方法的不斷創(chuàng)新，學(xué)界采用創(chuàng)新型方法獲得的研究成果日益增多，實驗研究方法不斷被接受并且運用于人文學(xué)術(shù)研究中。政治實驗方法就是采用“隨機(jī)性實驗”的方法，將實驗研究對象分為控制組和實驗組，采取不同的干預(yù)手段創(chuàng)造實驗環(huán)境以觀察和分析被研究者的行為和動向以獲得實驗數(shù)據(jù)。[3]相比以往的研究方法，在實驗研究的過程中增加干預(yù)項，能夠較明顯地提高研究結(jié)果的信度和效度。盡管國內(nèi)政治學(xué)界也對這一全新的研究方法給予了極大的關(guān)注，但吊詭的是：一方面是對這類研究方法給予了較高關(guān)注以及運用的高頻率；另一方面則是對此類研究方法甚少的總結(jié)和歸納。[4]基于此，本文重點闡述在一場政治實驗的實施過程中，實驗所需要遵循的基本原則、問題意識與研究假設(shè)、樣本選擇與研究范圍的確定、需求評估調(diào)查與研究方案設(shè)計、實驗過程的實施步驟、實驗數(shù)據(jù)分析以及結(jié)果呈現(xiàn)等。

二、實驗方案設(shè)計及理論準(zhǔn)備

政治實驗的過程大體可以分為樹立問題意識、做好理論準(zhǔn)備、理清實驗步驟和操作流程以及實驗過后的數(shù)據(jù)采集和數(shù)據(jù)對比分析。方案設(shè)計前提中，最重要的一點莫過于對研究內(nèi)容所樹立的問題意識。

（一）對問題的準(zhǔn)確把握

一個有價值的研究內(nèi)容多建立在良好的問題意識的基礎(chǔ)上。通過對政治現(xiàn)象的反復(fù)比對和剖析，尋找有價值的“真問題”，那么究竟什么是問題？什么是真問題？我們透過對現(xiàn)象的甄別和篩除，將“真問題”的特征歸納為以下幾點：1.與常理相悖的現(xiàn)象和行為；2.大家都沒有注意或者習(xí)以為常的現(xiàn)象；3.在某一現(xiàn)象范圍內(nèi)尚未得到適當(dāng)解釋的現(xiàn)象和疑惑；4.與理論相悖的現(xiàn)象。在開始一場政治實驗之前，對問題的把握可以說決定了實驗的成敗。理論界將問題劃分為三種：1.呈現(xiàn)型問題。這一類問題一般在教材中出現(xiàn)，答案和求解都是即成的，只要根據(jù)即有思路就能解決。2.發(fā)現(xiàn)型問題。與呈現(xiàn)型問題不同的是，其問題是由研究者自己提出和發(fā)現(xiàn)的，此類問題也是有答案的，但其提出、發(fā)現(xiàn)以及求解，卻是一種探索和創(chuàng)新，激發(fā)我們的探索性和創(chuàng)造性。3.創(chuàng)造型問題。創(chuàng)造型問題的特征是學(xué)者們從未提出過的、新穎獨特的問題。因此做研究開始前要解決的理論困惑、學(xué)術(shù)難題、歷史疑問等就是研究者應(yīng)該具有的挖掘和確定問題的能力。

（二）對問題所做的理論準(zhǔn)備

前期準(zhǔn)備是指研讀現(xiàn)有相關(guān)問題的文獻(xiàn)資料，目的在于構(gòu)建背景知識體系、明確所要研究問題的實際意義和存在價值，同時注意以往調(diào)研中存在的各種問題、吸取其經(jīng)驗教訓(xùn)，從而使研究者全面深入地了解這一問題，為接下來的實踐調(diào)研做好充足的準(zhǔn)備。在確定一個有價值的問題后，查閱理解該問題所涉及的理論，在一定的理論框架內(nèi)解釋現(xiàn)有政治現(xiàn)象。一個好的理論往往具有以下特質(zhì)：1.解釋力強(qiáng)：具有廣大的影響力，范圍廣且適用性廣；2.簡潔：具有十分簡潔的變量說明；3.令人滿意：該理論可以說明一個現(xiàn)象-中介-結(jié)果之間的邏輯關(guān)系；4.界定清晰：對所解釋的現(xiàn)象有明確的條件邊界；5.原則上可證偽：有解釋力的理論往往不僅可證明，還可證偽，反推其邏輯關(guān)系依然成立。一個完整的理論一般包括定義、假設(shè)和預(yù)測。定義是用來描述一個概念，用以區(qū)別其他概念的含義，即是對所要研究的各種變量做出明確的規(guī)定。變量通常是可變的，是指那些可以取不同數(shù)值的量。變量可以分為內(nèi)生變量、外生變量、中間變量、條件變量和研究變量等。內(nèi)生變量是指模型所要解釋和決定的變量，它可以在模型體系內(nèi)得以說明，外生變量取決于內(nèi)生變量；外生變量是建立模型的外部條件，是除模型以內(nèi)的因素而決定的已知變量；中間變量是指因果理論解釋中作為中間現(xiàn)象的變量[5]；條件變量是指構(gòu)成前提條件的變量，它制約著自變量或因變量的影響程度；研究變量：在研究中作為原因或結(jié)果而被探究的變量就是研究變量[6]（上述提到的四種變量都可以當(dāng)作研究變量）。一個完整的理論包含以上所提到的各個因素，而在實際實驗中，研究者所要做的就是預(yù)設(shè)變量的走向和軌跡，預(yù)測結(jié)果并以完整理論去解釋和剖析所要研究的問題。

（三）研究假設(shè)和結(jié)果的預(yù)測

實驗政治學(xué)是通過人為設(shè)計實驗過程來檢驗相關(guān)研究假設(shè)，通過參照組和實驗組的變量選擇來觀察各個變量之間的因果關(guān)系。傳統(tǒng)政治學(xué)的研究范式通常通過理論演繹、事實描述或歸納分析來解釋研究對象的變化規(guī)律，實驗政治學(xué)試圖突破傳統(tǒng)研究范式的局限，嘗試建立關(guān)鍵變量之間的因果關(guān)系鏈條。但關(guān)鍵變量之間的因果鏈條并不是在任意條件下都成立的，研究者需在實驗進(jìn)行前預(yù)先進(jìn)行理論假設(shè)。任何理論預(yù)設(shè)都是有條件的、相對的，因此，在科學(xué)展開實驗過程中前提假設(shè)就顯得尤為重要。例如：馬華教授在其主持的“南農(nóng)實驗”即南方新農(nóng)村建設(shè)改革實驗過程中就提出“中國農(nóng)民是可以通過主體性能力建設(shè)實現(xiàn)社會主義基層民主的價值”這一研究假設(shè)，究竟中國農(nóng)民是否有能力參與基層民主政治建設(shè)，馬華教授選取了表達(dá)能力、合作能力、監(jiān)督能力、組織能力等關(guān)鍵變量進(jìn)行了參與式觀察實驗，以期通過對這些關(guān)鍵變量的因果分析，來對照實驗前后實驗村莊和農(nóng)民主體的各項變化，進(jìn)而總結(jié)出具有解釋能力的理論體系。盡管研究假設(shè)不能免于主觀成分，因為它的心理背景是主觀的，但是它并不停止在主觀上，并不以主觀而建立。我們知道科學(xué)的主要任務(wù)是移除不確定性，那么假設(shè)是否能夠完全移除不確定性呢？以經(jīng)驗為基礎(chǔ)，以嚴(yán)密邏輯推斷為主線，以文獻(xiàn)知識為指導(dǎo)，盡量做到有根據(jù)的、合理的推論。

在研究假設(shè)科學(xué)理性提出后，實驗方案還需要對研究結(jié)果進(jìn)行一定的科學(xué)預(yù)測，例如：可以預(yù)測農(nóng)民文化素質(zhì)的高低不是能否實現(xiàn)農(nóng)村基層民主建設(shè)充分和必要條件，農(nóng)民可以通過后天的學(xué)習(xí)逐漸提升自己參與基層民主政治建設(shè)能力進(jìn)而實現(xiàn)基層民主的價值，之所以做此預(yù)測，原因在于過去的事實經(jīng)驗證明即使農(nóng)民是文盲條件下也可以通過擲豆子技術(shù)來實現(xiàn)選舉偏好的表達(dá)。因此，科學(xué)理性的研究假設(shè)有利于實驗過程的準(zhǔn)確性、有利于研究方向的科學(xué)性、有利于準(zhǔn)確的預(yù)測研究結(jié)果，降低實驗結(jié)論的誤差。

三、實驗樣本選擇與范圍界定

實驗研究特別是“田野實驗”的開展，研究樣本的選擇是一項重要的關(guān)鍵技術(shù)，實驗對象的確立、實驗范圍的界定、樣本差異性和代表性的篩選，特別是實驗環(huán)境的前期深入調(diào)查和評估都是極為重要的條件。例如在南方地區(qū)已經(jīng)持續(xù)開展12年的“南農(nóng)實驗”項目，該項目就是通過資金、技術(shù)等資源的整合，來實現(xiàn)環(huán)境優(yōu)美、鄉(xiāng)風(fēng)文明、生態(tài)宜居、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、治理有效的鄉(xiāng)村振興美好愿景。在“南農(nóng)實驗”開展之前，課題組對南方地區(qū)的不同村落進(jìn)行了前期需求評估調(diào)查，選擇了廣東惠州、梅州、湛江、河源四個區(qū)域進(jìn)行相關(guān)實驗，選擇了四個地市的四個村，其遵循了以下原則：經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不同、村落文化基礎(chǔ)不同、地理空間不同，經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出高中低的特點，文化基礎(chǔ)分別代表了客家文化、潮汕文化和廣府文化。因此，進(jìn)行科學(xué)的社會實驗，必須首先對研究樣本的代表性、差異性、契合性進(jìn)行科學(xué)的論證和分析。

在范圍確定時，應(yīng)考慮四種定位。物理性定位：地理區(qū)域、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、建筑、房間、家具、裝飾；歷史性定位：發(fā)展與變遷；社會性定位：管轄地區(qū)、種族、社會階層、年齡、性別以及參與者的背景信息；制度性定位：組織的類型、組織的規(guī)模、官方政策與程序。此外，由于實驗對象和實驗環(huán)境的復(fù)雜性、動態(tài)性，在選定實驗樣本和范圍后，還需要對實驗對象進(jìn)行干預(yù)組（變量介入下的實驗對象）和控制組（自然狀態(tài)下的實驗對象）的區(qū)分，如何科學(xué)選擇干預(yù)組和控制組，一般遵循的是隨機(jī)分配原則。在實驗組和控制組分配好后，實驗者需要干預(yù)措施的介入，在干預(yù)過程中觀測變量之間的互動效果，這其中受到介入的變量是自變量，在實驗現(xiàn)場，跟蹤、度量變化的行為則是因變量。

四、實驗需求評估與調(diào)查

政治學(xué)實驗研究方法是一場參與性的研究方法，實驗從一開始就把相關(guān)參與者植入到實驗的現(xiàn)場。這種參與性實驗可以彌補(bǔ)一般社會調(diào)查之不足。這種方法使研究者作為主體或者當(dāng)事人直接參與實驗過程之中，通過親身參與的實驗活動，發(fā)現(xiàn)更深層次的問題，掌握引起事物變動的參考數(shù)據(jù)。因此，政治學(xué)實驗研究方法，在研究者進(jìn)入實驗現(xiàn)場前就必須進(jìn)行實驗原則的確立：一是需求評估原則；二是賦權(quán)、參與原則；三是超越原則；四是漸進(jìn)原則；五是專業(yè)化原則；六是項目管理原則；七是可持續(xù)原則；八是開放性原則；九是系統(tǒng)原則；十是人與社區(qū)共同成長原則。

根據(jù)傳統(tǒng)實證調(diào)查的觀察法，可以首先對實驗場地進(jìn)行全局觀察。要采取問卷調(diào)查、典型調(diào)查以及個案訪談等方式展開，根據(jù)調(diào)查和評估結(jié)果，制定出詳細(xì)、切實可行的實驗方案與計劃。政治學(xué)實驗研究方法中的方案設(shè)計不僅需要根據(jù)實驗現(xiàn)場狀況進(jìn)行完善性修改和刪減，更需要根據(jù)場地中實驗對象的特點和優(yōu)勢進(jìn)行增量實驗，并對該實驗進(jìn)行需求評估。評估的注意事項包括：1.評估參與者應(yīng)包括試驗場內(nèi)不同類型的人群，尤其是弱勢人群，以確保參與者的客觀、全面性。2.應(yīng)特別鼓勵實驗場內(nèi)的弱勢人群發(fā)表意見，調(diào)動他們積極參與。3.研究者在評估前應(yīng)向被實驗者說明調(diào)查的目的，排除其不當(dāng)期望，保證回答信息的真實性。4.在調(diào)查過程中應(yīng)注意就有關(guān)問題進(jìn)行第三方核實。5.應(yīng)注意排除第三方的提示或引導(dǎo)，確保被實驗者獨立回答問題。6.應(yīng)使用被實驗者容易理解的語言和詞匯。7.整個評估應(yīng)有序進(jìn)行，在評估方案中應(yīng)準(zhǔn)備有關(guān)突發(fā)事件的應(yīng)對措施。盡管政治學(xué)實驗方案的設(shè)計過程具有某種程度的靈活性，但不能因此而降低整個實驗研究設(shè)計所應(yīng)遵循的周密性和嚴(yán)肅性。

五、實驗實施步驟與數(shù)據(jù)呈現(xiàn)

在政治實驗開始之前，研究者應(yīng)遵循以下原則：假設(shè)的可證偽性；方法和工具的公開性；實驗過程的可行度、資料的可靠性，結(jié)論的可重復(fù)性；假設(shè)與研究結(jié)論的匹配性。此外，研究中還可能涉及倫理問題，如保密性的問題，被實驗對象被動改變的意愿問題等等，研究者應(yīng)提前做好預(yù)案處理。

（一）第一階段：確定研究藍(lán)圖，分析研究設(shè)計的五大要素

1.分析所要研究的問題：檢索文獻(xiàn)，縮小問題→觀察已有研究，發(fā)現(xiàn)新問題，或空白問題-查閱相關(guān)研究成果，明確研究問題；2.提出假設(shè)：明確具體的研究目的，確定研究成功的標(biāo)準(zhǔn)；假設(shè)為研究指明方向、規(guī)定基調(diào)，只有明確地提出具體假設(shè)，才會在研究過程中不迷失方向；3.界定分析單位：與實驗對象有關(guān)（是個人還是集體）；對分析單位的嘗試性界定與研究題目的類型界定相關(guān)；隨著資料收集過程中新問題的出現(xiàn)，可以修訂分析單位；完成了對研究對象的總體界定后，要對分析單位進(jìn)行更細(xì)致、更明確的界定；運用現(xiàn)有研究文獻(xiàn)確定研究對象和分析單位；4.分析資料與假設(shè)的連接邏輯：模式匹配-時序分析-邏輯模型-形成解釋；5.解釋研究結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn)：統(tǒng)計分析為研究結(jié)果提供的明確標(biāo)準(zhǔn)，例如：p值小于0.05表明可觀測的差別在“統(tǒng)計學(xué)意義上為顯著水平”，找到與自己研究發(fā)現(xiàn)相對立的競爭性解釋。

（二）第二階段：實驗的操作和驗證階段

對四種檢驗的解釋：1.建構(gòu)效度：對所要研究的概念形成一套正確、具有可操作性，且成體系的研究指標(biāo)；2.內(nèi)在效度：從各種紛亂的假象中找出因果聯(lián)系，即證明某一特定的條件將引起另一特定的結(jié)果，僅用于解釋性研究；[7]3.外在效度：建立一個范疇，把研究結(jié)果歸納于該類下；4.信度檢驗：表明政治實驗中的每一步驟都具有可重復(fù)性，并且如果重復(fù)這一研究，就能得到相同的結(jié)果。對實驗的研究遵從復(fù)制法則，兩種結(jié)果可參考：所選實驗對象能產(chǎn)生相同的結(jié)果；所選實驗對象由于可預(yù)知的原因而產(chǎn)生與前一研究不同的結(jié)果。[8]對于提高實驗效度的措施，應(yīng)按照以下三步：第一，采用多種數(shù)據(jù)來源，利用實驗場內(nèi)的不同變量組獲得數(shù)據(jù)進(jìn)行相互交叉印證；第二，形成數(shù)據(jù)鏈，并采用研究前提中所提到的邏輯分析法將資料與實驗數(shù)據(jù)串聯(lián)；第三，驗證實驗設(shè)計之初提出的假設(shè)或假說，按照說明的標(biāo)準(zhǔn)總結(jié)實驗結(jié)果以及對實驗后期狀況進(jìn)行預(yù)測。我們需要注意的是，實驗政治學(xué)不同于嚴(yán)格的自然科學(xué)實驗，實驗政治學(xué)面對社會場景具有：復(fù)雜、多變、實驗周期長、不確定性干擾變量多的特點，因而實驗結(jié)果難以直接與實驗設(shè)計嚴(yán)格對應(yīng)，對其實驗結(jié)果的評估需要從多方面進(jìn)行考量。[9]

（三）第三階段：實驗的數(shù)據(jù)分析以及成果展示

實驗過程中或?qū)嶒灲Y(jié)束后的數(shù)據(jù)分析是實驗研究的重要環(huán)節(jié)。數(shù)據(jù)分析既包括定量分析也包括定性分析，定量分析可以采用大數(shù)據(jù)技術(shù)的最新應(yīng)用，并對數(shù)據(jù)進(jìn)行基本統(tǒng)計。基本統(tǒng)計描述可以直觀地反映研究對象及環(huán)境的參數(shù)情況，包括總量、分布、比較等；而回歸分析和模型建構(gòu)主要應(yīng)用于分析自變量與應(yīng)變量之間的關(guān)聯(lián)性。此外，依據(jù)相關(guān)統(tǒng)計分析，對實驗所取得的數(shù)據(jù)結(jié)果比對前提假設(shè)中的理論，或驗證或反駁，經(jīng)過分析、整理形成系列學(xué)術(shù)觀點，進(jìn)而撰寫為報告或者文章進(jìn)行成果顯示，并充分展開邏輯論證，對實驗中的后期結(jié)果進(jìn)行預(yù)測。

六、結(jié)論

方法是開展研究的基礎(chǔ)，是產(chǎn)出科學(xué)結(jié)果的決定因素。當(dāng)前在政治學(xué)研究中，實驗方法的興起正在引領(lǐng)新一輪的方法論革命，就獲得更為科學(xué)精準(zhǔn)的解釋力而言，開展政治實驗無疑是一種理想的研究方式。實驗方法的運用為研究者提供了引入數(shù)據(jù)和形成結(jié)果的可能，有效避免了以往數(shù)據(jù)收集帶來的偏差。此外，建構(gòu)政治現(xiàn)象的因果關(guān)系加快了政治學(xué)知識體系的擴(kuò)充速度，并使其擴(kuò)充過程更加系統(tǒng)和高效?？梢哉f，政治實驗這一新興的研究方法相比傳統(tǒng)研究方式已經(jīng)有了許多不可比擬的優(yōu)勢，使得政治學(xué)研究更加精確、可量化和可預(yù)測。但就目前政治學(xué)的研究體系來看，多是在規(guī)范研究的基礎(chǔ)上，以實證研究中對已有現(xiàn)象的觀察和記錄為方法展開的，考慮到現(xiàn)實條件和倫理制約，實驗政治學(xué)未能引起研究者的廣泛關(guān)注。盡管政治實驗的研究方法在方案設(shè)計中還有許多亟待完善和改進(jìn)的方面，但總體來說，該研究方法在當(dāng)今的實證研究中已不可或缺，且日漸成長。