文/胡大立 于錦榮

為了滿足企業(yè)升級對資源的需求，為企業(yè)在市場競爭中創(chuàng)造競爭優(yōu)勢，國家及各級政府主動采用各種類型的經(jīng)濟(jì)政策來為企業(yè)升級提供有利條件，促進(jìn)本國企業(yè)順利升級。國家經(jīng)濟(jì)政策對企業(yè)升級可能會產(chǎn)生正負(fù)方面的兩種作用效應(yīng)，國家政策對企業(yè)升級的影響可分為宏觀和微觀兩個維度，依據(jù)對既有方獻(xiàn)的梳理以及實地調(diào)研所掌握的資料信息，2011年后中國出臺的促進(jìn)企業(yè)升級的經(jīng)濟(jì)政策種類較多，對此，本文利用中國制造業(yè)20個行業(yè)2006—2017年面板數(shù)據(jù)，運用計量模型檢驗國家技術(shù)創(chuàng)新類和市場類的經(jīng)濟(jì)政策對制造業(yè)企業(yè)升級的影響效應(yīng)。

理論分析與研究假設(shè)

國內(nèi)外多數(shù)學(xué)者認(rèn)同利用國家政策促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的觀點，從理論研究和實證研究兩個方面對政策干預(yù)的有效性進(jìn)行了驗證。在理論研究方面，Gans和Stern認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)力能夠帶來暫時的市場領(lǐng)導(dǎo)力，且容易被破壞，國家應(yīng)通過更強的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策保護(hù)創(chuàng)新者賺取更多的租金，促進(jìn)企業(yè)的自主創(chuàng)新。Furman等認(rèn)為應(yīng)利用公共政策增加國家的創(chuàng)新能力、R＆D資源水平、人力資本投資、創(chuàng)新激勵、集群環(huán)境等。在實證研究方面，學(xué)者們利用定量分析、案例分析等研究方法論證了政府政策干預(yù)的效應(yīng)。毛蘊詩等認(rèn)為國家的創(chuàng)新系統(tǒng)和相應(yīng)地方政策所形成的技術(shù)環(huán)境是影響OEM企業(yè)升級和創(chuàng)新的重要外部制度因素。張杰等驗證了中國各省份競相出臺的專利資助政策可能造成專利“泡沫”現(xiàn)象的發(fā)生，進(jìn)而導(dǎo)致專利對中國經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用發(fā)生了扭曲效應(yīng)。

經(jīng)濟(jì)增長理論關(guān)注國際貿(mào)易是否會對發(fā)展中國家產(chǎn)生技術(shù)外溢，通過國際貿(mào)易中的技術(shù)促進(jìn)效應(yīng)推動國內(nèi)企業(yè)的升級發(fā)展，改變制造業(yè)企業(yè)在全球價值鏈的位置。企業(yè)在全球價值鏈上的競爭地位的變化，向價值鏈高端攀升，這需要從實踐出發(fā)制定有效的政策措施，創(chuàng)造優(yōu)良的企業(yè)升級環(huán)境?；谝陨戏治?，我們提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：國家工業(yè)轉(zhuǎn)型升級政策的制定有利于提升制造業(yè)企業(yè)在全球價值鏈的地位。

國家工業(yè)轉(zhuǎn)型升級政策推動制造業(yè)在升級發(fā)展過程中，沿著價值鏈向上變動，行業(yè)結(jié)構(gòu)從較低層次、較低附加值為主向高層次、高附加值結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變以及結(jié)構(gòu)效益提高的過程?；谝陨戏治觯岢鋈缦录僭O(shè)：

假設(shè)2：國家工業(yè)轉(zhuǎn)型升級政策的制定可以優(yōu)化制造業(yè)行業(yè)結(jié)構(gòu)。

國家工業(yè)轉(zhuǎn)型升級政策的重點是鼓勵技術(shù)創(chuàng)新，構(gòu)建有利于技術(shù)創(chuàng)新的市場環(huán)境和創(chuàng)新體系，政策取向轉(zhuǎn)為維護(hù)公平競爭、創(chuàng)造良好市場環(huán)境，努力改進(jìn)、研發(fā)新技術(shù)，開發(fā)新產(chǎn)品?！安ㄌ丶僬f”認(rèn)為好的環(huán)境規(guī)制可以激勵企業(yè)創(chuàng)新，提升企業(yè)的競爭優(yōu)勢。基于以上分析，提出如下假設(shè)：

假設(shè)3：國家工業(yè)轉(zhuǎn)型升級政策的制定可以提高制造業(yè)企業(yè)的升級能力。

研究設(shè)計

（一）模型設(shè)定

本文實證分析在國家工業(yè)轉(zhuǎn)型升級政策的影響下制造業(yè)企業(yè)的升級檢驗。參與全球價值鏈的中國制造業(yè)企業(yè)的升級狀態(tài)及結(jié)果，表現(xiàn)為在全球價值鏈地位由低端向高端的改變。模型的因變量選取進(jìn)出口商品的單位價值比來測度制造業(yè)企業(yè)在全球價值鏈的地位。另外，制造業(yè)企業(yè)升級也意味著市場支配能力的增加、品牌管理能力的提高。企業(yè)技術(shù)升級的技術(shù)動力則源于企業(yè)高級的原始創(chuàng)新能力，是企業(yè)的核心技術(shù)知識、產(chǎn)品技術(shù)優(yōu)勢的顯現(xiàn)，新產(chǎn)品開發(fā)能力的提高及新產(chǎn)品獲利能力增強，專利通過技術(shù)溢出效應(yīng)推動企業(yè)改造升級，專利申請情況也體現(xiàn)了企業(yè)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新活動的現(xiàn)狀，制造業(yè)行業(yè)企業(yè)通過新技術(shù)、新工藝提升整個行業(yè)的升級?；谝陨戏治觯Y(jié)合中國企業(yè)發(fā)展的實際情況，構(gòu)建制造業(yè)企業(yè)升級的影響因素的計量分析模型，見公式（1）：

Yit表示制造業(yè)企業(yè)升級指標(biāo)。polit是按照本文以下歸納和定義的中國各行業(yè)的政策類型；δi為行業(yè)固定效應(yīng)；δt為時間固定效應(yīng)；εit為隨機效應(yīng)；Xit表示各控制變量。

由于制造業(yè)企業(yè)的升級行為具有持續(xù)性的特征，企業(yè)的延續(xù)發(fā)展可能會受到上一年度的企業(yè)升級結(jié)果的影響，因此加入被解釋變量的滯后一期，構(gòu)建模型為：

Yit表示制造業(yè)企業(yè)升級指標(biāo)，polit表示按照本文以下歸納和定義的中國各行業(yè)的政策類型，Yit-1表示升級企業(yè)升級指標(biāo)滯后一期，δi為行業(yè)固定效應(yīng)，δt為時間固定效應(yīng)，εit為隨機效應(yīng)，Xit表示各控制變量

（二）指標(biāo)設(shè)定、變量說明

1.全球價值鏈地位的測算

本文借鑒Greenaway等的研究，采用進(jìn)出口商品的單位價值比來判定制造業(yè)企業(yè)所在行業(yè)位于價值鏈中的位置，進(jìn)出口商的單位價值比具有行業(yè)異質(zhì)性的特點，比值的變化情況判斷哪些行業(yè)企業(yè)實現(xiàn)了升級，另選擇行業(yè)企業(yè)的專業(yè)授權(quán)數(shù)量及行業(yè)利潤綜合來研判是否實現(xiàn)了升級，這是因為專利數(shù)量與行業(yè)利潤均反映了行業(yè)企業(yè)的成長態(tài)勢。進(jìn)出口商品的單位價值比用RUVXM表示。分別表示第t年k產(chǎn)品i國對j國的出口價格和自j國的進(jìn)口價格，水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易類型設(shè)定為1-α≤RUVXM≤1+α；上垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易設(shè)定為RUVXM＞1+α，表明在產(chǎn)業(yè)分工中處于高端位置；下垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易設(shè)定為RUVXM＜1＝α，表明在產(chǎn)業(yè)分工中處于低端位置，α一般取值0.25。若行業(yè)專業(yè)授權(quán)數(shù)量及行業(yè)利潤呈上升趨勢，進(jìn)出口商品的單位價值比也呈現(xiàn)上升趨勢或者實現(xiàn)貿(mào)易類型跨越，可以判斷為該行業(yè)企業(yè)實現(xiàn)了升級。

2.制造業(yè)企業(yè)升級程度的測算

行業(yè)結(jié)構(gòu)超前系數(shù)可以行業(yè)結(jié)構(gòu)的變動趨勢，判斷行業(yè)內(nèi)制造業(yè)企業(yè)總體升級情況。行業(yè)結(jié)構(gòu)超前系數(shù)是測定某一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)增長相對于整個社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)增長的超前程度，其計算公式為：

其中，Ei表示第i部門的結(jié)構(gòu)超前系數(shù)，αi表示第i部門報告期所占份額與基期所占份額之比，Rt表示同期i部門所在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)平均增長率。Ei大于1，表示第i行業(yè)在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中所占份額呈上升趨勢，行業(yè)超前發(fā)展，Ei小于1，表示第i行業(yè)在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中所占份額呈下降趨勢，行業(yè)發(fā)展滯后。根據(jù)以上公式，計算出2006—2017年間我國各行業(yè)的結(jié)構(gòu)超前系數(shù)。

3.制造業(yè)企業(yè)升級能力的測算

制造業(yè)企業(yè)升級能力是衡量政策有效的重要因素，企業(yè)升級能力指標(biāo)的選取采用因子分析法進(jìn)行加權(quán)平均計算綜合因子得分，避免權(quán)數(shù)確定時的主觀性問題。本文從技術(shù)力和市場力兩個角度出發(fā)，采用因子分析法進(jìn)行測算。

4.核心解釋變量

本文的核心解釋變量是促進(jìn)企業(yè)升級的國家工業(yè)轉(zhuǎn)型升級政策，用pol表示。本文搜集整理國家旨在推動制造業(yè)企業(yè)升級的相關(guān)政策，進(jìn)一步對政策信息進(jìn)行分類分析，把政策指標(biāo)分為兩個層面，第一個層面是技術(shù)、創(chuàng)新層面政策，第二層面是市場層面，包括經(jīng)營銷售、市場機會、品牌管理等政策。本文將政策類型設(shè)定為在政策文本中涉及到具體行業(yè)的升級政策類型為2，沒有指出具體定行業(yè)的升級政策類型為1，無以上相關(guān)分類升級政策類型為0。

5.控制變量的選取

考慮到計量結(jié)果的穩(wěn)健性及對被解釋變量的解釋力度，在式（1）和（2）中還納入了企業(yè)層面的控制變量集X，其包括的主要變量如下：（1）研發(fā)強度rd；（2）資本勞動比k/l；（3）外商直接投資fdi；（4）企業(yè)規(guī)模scale。

實證分析

（一）經(jīng)濟(jì)政策對制造業(yè)企業(yè)價值鏈地位的影響分析

制造業(yè)企業(yè)在經(jīng)濟(jì)政策影響下，全球價值鏈地位的變化的檢驗結(jié)果如下：在解釋變量中，納入全球價值鏈地位的滯后一期變量L1.RUV。模型1、模型2和模型3分別列示的2006—2017年、2006—2010年及2011—2017年3個階段的檢驗結(jié)果。模型1、模型2和模型3采用的是兩步系統(tǒng)GMM的動態(tài)面板數(shù)據(jù)方法的回歸估計結(jié)果。從回歸結(jié)果可以看出，核心解釋變量的系數(shù)符號發(fā)生本質(zhì)性變化，影響系數(shù)由負(fù)值變?yōu)檎担骺刂谱兞康南禂?shù)符號和顯著性均發(fā)生了不同的變化。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，從2006—2017年期間，經(jīng)濟(jì)政策對價值鏈地位的影響比較顯著，其他控制變量均未產(chǎn)生顯著的作用效應(yīng)。更有意義的發(fā)現(xiàn)是，2006—2010年期間fdi對價值鏈的地位顯著，這也與我國實行外貿(mào)導(dǎo)向型的經(jīng)濟(jì)政策的實際情況相符，尤其是處于全球價值鏈低端的企業(yè)受其的影響較大，pol對價值鏈地位的改變?yōu)樨?fù)顯著。2011—2017年期間，pol對價值鏈地位的改變?yōu)檎@著，假設(shè)1得到驗證，scale對全球價值鏈對位的影響不顯著，說明在新的政策驅(qū)動下，通過改變企業(yè)規(guī)模的大小不能提升企業(yè)在價值鏈上的影響力。自2011年以后，pol、rd對全球價值鏈地位起到了明顯的推動作用，k/l的系數(shù)為負(fù)數(shù)說明中國失去人口紅利，勞動力成本的上升已經(jīng)抑制了價值鏈地位的提升。

把2006—2010年與2011—2017年間的檢驗結(jié)果對比分析發(fā)現(xiàn)，pol、rd、k/l對價值鏈地位的影響呈現(xiàn)顯著性的特征，fdi檢驗結(jié)果由顯著變得不顯著，scale的推動則一直不明顯，2011年以后經(jīng)濟(jì)政策對價值鏈地位改變的效果明顯優(yōu)于2011年以前。

（二）經(jīng)濟(jì)政策對制造業(yè)行業(yè)升級程度的影響分析

制造業(yè)企業(yè)在經(jīng)濟(jì)政策影響下，制造業(yè)行業(yè)升級程度的檢驗結(jié)果如下：在解釋變量中，納入制造業(yè)企業(yè)升級程度的滯后一期變量L1.UPT。

模型4、模型5和模型6分別列示的2006—2017年、2006—2010年及2011—2017年3個階段的檢驗結(jié)果，均采取的是兩步系統(tǒng)GMM的動態(tài)面板數(shù)據(jù)方法的回歸估計結(jié)果。從回歸結(jié)果可以看出，核心解釋變量的系數(shù)符號未發(fā)生本質(zhì)性的變化呈現(xiàn)正顯著，假設(shè)2得到驗證，說明工業(yè)轉(zhuǎn)型升級政策在一定程度上推動了制造業(yè)行業(yè)升級程度的改變，優(yōu)化了行業(yè)結(jié)構(gòu)，各控制變量的系數(shù)符號和顯著性發(fā)生了不同情況的改變。2006—2010年間，fdi對創(chuàng)新能力的影響系數(shù)為負(fù)值，說明國外直接投資實際上抑制了制造業(yè)企業(yè)升級的方向。3個時期k/l的影響負(fù)顯著，企業(yè)把資金投向固定資產(chǎn)，改善生產(chǎn)環(huán)境和生產(chǎn)能力，結(jié)構(gòu)升級不利，rd的推動作用比較穩(wěn)定，研發(fā)投入是推動行動結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要因素，scale的影響系數(shù)均為正值且顯著，說明行業(yè)企業(yè)的規(guī)模能夠有利地改變行業(yè)升級的程度把2006—2010年與2011—2017年間的檢驗結(jié)果對比分析可以發(fā)現(xiàn)，pol的檢驗系數(shù)為正值，說明2011年經(jīng)濟(jì)政策一定程度上推動了制造業(yè)行業(yè)的升級程度，優(yōu)化了制造業(yè)行業(yè)結(jié)構(gòu)。

（三）經(jīng)濟(jì)政策對制造業(yè)企業(yè)升級能力的影響分析

制造業(yè)企業(yè)在經(jīng)濟(jì)政策影響下升級能力變化的情況，模型7、模型8和模型9分別列示的2006—2017年、2006—2010年及2011—2017年三個階段的檢驗結(jié)果，均采取的是兩步系統(tǒng)GMM的動態(tài)面板數(shù)據(jù)方法的回歸估計結(jié)果。核心解釋變量的檢驗結(jié)果2006—2010呈現(xiàn)負(fù)顯著，政策對制造業(yè)企業(yè)能力升級，有一定的抑制作用，這可能與外貿(mào)導(dǎo)向型政策類型有關(guān)。這也與張杰（2016）的研究結(jié)果相一致，專利資助政策可能造成專利“泡沫”現(xiàn)象的發(fā)生，進(jìn)而導(dǎo)致對中國經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用發(fā)生了扭曲效應(yīng)。2011—2017年呈現(xiàn)正顯著，說明經(jīng)濟(jì)政策在促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)升級能力的作用逐漸顯現(xiàn)出來，但是影響系數(shù)較小，假設(shè)3得到驗證。三個時間rd的影響呈現(xiàn)明顯的負(fù)顯著，反映了整個行業(yè)企業(yè)的市場力、品牌力的提升緩慢，也反映了企業(yè)研發(fā)熱情不高的實際情況。同時可以看出，市場規(guī)模對企業(yè)能力還是有一定的影響，尤其是2011—2017年間，呈現(xiàn)正的顯著性。

把2006—2010年與2011—2017年檢驗結(jié)果對比分析，可以發(fā)現(xiàn)，新的升級政策下，政策的作用效果顯著，另外scale的作用是符合預(yù)期的，影響系數(shù)由負(fù)顯著性變?yōu)檎@著性，其它變量的影響作用還有很大的改進(jìn)空間。以上檢驗結(jié)果也表明，在新形勢下外商直接投資對企業(yè)升級能力影響不利，目前國內(nèi)的市場經(jīng)濟(jì)體制并不完善，轉(zhuǎn)變推動政策類型，提高企業(yè)發(fā)展動力，鼓勵企業(yè)尋求有效的結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級路徑。

（四）2011—2017年經(jīng)濟(jì)政策對制造業(yè)企業(yè)升級的影響總體分析

通過對2011—2017年間經(jīng)濟(jì)政策對價值鏈地位、制造業(yè)行業(yè)升級程度、制造業(yè)企業(yè)升級能力的檢驗結(jié)果縱向?qū)Ρ确治?，可以發(fā)現(xiàn)，2011年工業(yè)升級政策實施后，經(jīng)濟(jì)政策對價值鏈地位的影響是正顯著，對制造業(yè)行業(yè)升級程度的影響是正顯著，對制造業(yè)企業(yè)升級能力影響呈現(xiàn)正顯著，研究假設(shè)得到驗證。還看到企業(yè)規(guī)模對3個升級指標(biāo)的影響兩個為正顯著，可以合理利用規(guī)模效應(yīng)提升企業(yè)的品牌力，提高抵御市場風(fēng)險的能力。2006—2010年與2006—2017年的檢驗系數(shù)大體上是一致的，而與2011—2016年的系數(shù)相反，說明2011年的國家促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)升級的經(jīng)濟(jì)政策是有效的?？傮w來看，對企業(yè)升級能力的改變需要針對企業(yè)、消費者市場進(jìn)行更深入的改革，制定增強企業(yè)和消費者信心的適宜政策，國家有關(guān)企業(yè)市場開放的政策需進(jìn)一步加強，企業(yè)品牌化的進(jìn)程有待加快，從根本上樹立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提升技術(shù)能力的思想。

結(jié)論及政策建議

（一）研究結(jié)論

本文依次通過3個層面的論證邏輯，試圖揭示中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級政策對制造業(yè)企業(yè)升級的影響。在對我國2006—2017年制造業(yè)企業(yè)升級狀況評價分析的基礎(chǔ)上，得出以下主要結(jié)論：（1）我國的工業(yè)轉(zhuǎn)型升級政策對促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)升級的總體效果良好，在3個層面顯示了明顯的推動作用，在不同層面的效應(yīng)存在差異性；（2）現(xiàn)有的工業(yè)轉(zhuǎn)型升級政策有力地提升了制造業(yè)在全球價值鏈的地位，提高了制造業(yè)企業(yè)的升級能力，在2011年工業(yè)轉(zhuǎn)型升級政策實施后，政策的作用對制造業(yè)企業(yè)升級發(fā)生了根本性的改變。

（二）政策建議

針對研究結(jié)論，本文提出如下政策建議：

一是提高企業(yè)升級的內(nèi)在動力的政策措施是指通過政策引導(dǎo)提高企業(yè)的經(jīng)營能力，引導(dǎo)企業(yè)選擇自主化發(fā)展道路，提倡企業(yè)進(jìn)行技術(shù)、市場和管理方面的創(chuàng)新，通過創(chuàng)新獲取升級動力。二是利用政策提高企業(yè)產(chǎn)品市場轉(zhuǎn)化能力，包括國內(nèi)外產(chǎn)品市場開發(fā)、滲透與管理。提升國內(nèi)消費者對國產(chǎn)產(chǎn)品的信任與支持和民族自豪感，對消費者市場進(jìn)行消費引導(dǎo)。三是對企業(yè)建立自主品牌的企業(yè)行為進(jìn)行扶持，自主品牌化政策應(yīng)該解決企業(yè)建立自有品牌及產(chǎn)品的市場推廣難問題，鼓勵企業(yè)利用公共平臺、大眾媒體采用廣告形式對企業(yè)自主品牌進(jìn)行集中宣傳與推廣，幫助企業(yè)樹立自身獨有的品牌形象。