蘇亞松 武余欽

摘? 要：我國綠色產(chǎn)品認(rèn)證的開展與實施對認(rèn)證過程的風(fēng)險管控提出了新的要求。本文以綠色家具產(chǎn)品認(rèn)證過程中存在的風(fēng)險作為研究對象，分析并確定了綠色家具產(chǎn)品認(rèn)證的模式流程，并依據(jù)流程各環(huán)節(jié)的實施要素，識別了綠色家具產(chǎn)品認(rèn)證過程中存在的風(fēng)險誘因。

關(guān)鍵詞：綠色產(chǎn)品;認(rèn)證過程;風(fēng)險分析

基金項目：促進高校內(nèi)涵發(fā)展-研究生科技創(chuàng)新項目-經(jīng)濟管理學(xué)院（5121911045）。

在加快推進生態(tài)文明建設(shè)的大背景下，綠色消費成為引領(lǐng)綠色生活的新方向。對于綠色產(chǎn)品認(rèn)證的有效性提出了新的要求，為保證認(rèn)證的有效性，降低綠色產(chǎn)品認(rèn)證風(fēng)險，需要對認(rèn)證過程中的各個環(huán)節(jié)進行嚴(yán)格的管控。

一、認(rèn)證受理階段

本階段是認(rèn)證的起點，風(fēng)險主要來自于人員因素方面的認(rèn)證單元劃分和信息因素的企業(yè)信譽風(fēng)險兩個方面。

認(rèn)證單元劃分：對于綠色家具產(chǎn)品的認(rèn)證單元劃分種類繁多，包括木家具、金屬家具、竹藤家具等七大主材，其中每一種主材又需要按照材質(zhì)和用途進行進一步的劃分，每種產(chǎn)品都有獨特的綠色評價標(biāo)準(zhǔn)，一旦劃分不當(dāng)，就會對接下來的認(rèn)證過程產(chǎn)生較大影響。

企業(yè)信譽風(fēng)險：對于綠色家具產(chǎn)品認(rèn)證的企業(yè)信譽風(fēng)險，主要考慮認(rèn)證申請企業(yè)是否存在被其他認(rèn)證機構(gòu)暫停和撤銷認(rèn)證的記錄，是否受過相關(guān)政府部門處罰，是否受到過負(fù)面媒體曝光，進而排查掉一些高風(fēng)險的認(rèn)證申請企業(yè)。

二、文件審核階段

本階段是認(rèn)證過程中的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對于認(rèn)證機構(gòu)及其工作人員的能力具有較高要求，現(xiàn)階段許多機構(gòu)對此過程的重視程度明顯不足，文件審核人員往往能力不足，從而導(dǎo)致認(rèn)證風(fēng)險在該階段就已產(chǎn)生。存在的風(fēng)險點主要有：人員因素方面的審核人員水平，管理因素方面的審核體系完善程度、審核人日數(shù)、審核時限。

審核體系完善程度：要求認(rèn)證機構(gòu)要對每種認(rèn)證類型制定相應(yīng)的審核規(guī)范，針對審核人員制定適宜的能力評價準(zhǔn)則，明確審核標(biāo)準(zhǔn)，對存在疑問的文件要進一步核實，對文件欠缺的企業(yè)要求及時補充，對文件不規(guī)范的企業(yè)堅決不予通過。

審核人員水平：對于該項因素目前認(rèn)證機構(gòu)關(guān)注度不夠，通常因認(rèn)證機構(gòu)人力資源及投入的限制，導(dǎo)致相關(guān)審核人員往往不具備與相關(guān)認(rèn)證項目的專業(yè)知識，從而導(dǎo)致文件審核時不能及時識別出無效文件或偽造文件等情況。

審核人日數(shù)：認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)制定相關(guān)方案，明確所需人日數(shù)計算要求，根據(jù)文件規(guī)定合理計算每個認(rèn)證項目文件審核階段所需要的檢查人日數(shù)，嚴(yán)格合理的進行人日數(shù)分配規(guī)劃。

審核時限：對于不同的認(rèn)證類型，認(rèn)證機構(gòu)在受理認(rèn)證申請后，都應(yīng)制定相應(yīng)的審核期限制度，不得無故提前或超出該期限完成審核任務(wù)。

三、產(chǎn)品抽樣階段

在文件審核通過后，認(rèn)證機構(gòu)會對企業(yè)相應(yīng)的產(chǎn)品進行抽樣檢查，該階段中存在的風(fēng)險主要有：人員因素方面的抽樣人員水平，技術(shù)因素方面的抽樣產(chǎn)品覆蓋程度、利用其他檢驗結(jié)果。

抽樣人員水平：通常因認(rèn)證機構(gòu)人力資源及投入的限制，導(dǎo)致相關(guān)抽樣人員在抽樣檢驗?zāi)芰Ψ矫嬗兴啡?，從而無法保證產(chǎn)品抽樣檢驗的合理性和有效性。

抽樣產(chǎn)品覆蓋程度：抽樣檢查人員應(yīng)嚴(yán)格遵守相應(yīng)認(rèn)證實施規(guī)范中的抽樣原則，要保證對于同一單元內(nèi)，但不同材質(zhì)類別的產(chǎn)品要分別抽樣，對于出自不同生產(chǎn)場地的產(chǎn)品也要進行分別抽樣，從而保證產(chǎn)品抽樣檢驗的合理性和有效性。

利用其他檢驗結(jié)果：如果認(rèn)證申請企業(yè)對于需要抽樣檢驗的產(chǎn)品，可以提供相應(yīng)的檢驗報告，認(rèn)證機構(gòu)可依此作為抽樣檢驗結(jié)果，但要對相應(yīng)的檢驗報告進行嚴(yán)格審查，確定其檢驗報告的有效性和權(quán)威性。

四、現(xiàn)場檢查階段

該階段是認(rèn)證過程中的核心環(huán)節(jié)，對認(rèn)證的有效期有著決定性的影響，通常在文件評審符合要求，且產(chǎn)品抽樣檢驗合格后進行。存在的風(fēng)險點主要有：人員因素方面的現(xiàn)場檢查人員水平、現(xiàn)場檢查人日數(shù)，管理因素方面的現(xiàn)場檢查時限、生產(chǎn)產(chǎn)品與認(rèn)證產(chǎn)品一致性，技術(shù)因素方面的工廠保證能力檢查。

現(xiàn)場檢查人員水平：在認(rèn)證機構(gòu)分派檢查人員時，需要充分考慮現(xiàn)場檢查人員專業(yè)能力和檢查能力，是否符合該項目要求的能力。

現(xiàn)場檢查人日數(shù)：認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)制定相關(guān)方案，明確所需人日數(shù)的計算要求，并根據(jù)文件規(guī)定合理計算每個認(rèn)證項目現(xiàn)場檢查階段所需要的檢查人日數(shù)，嚴(yán)格合理的進行人日數(shù)分配規(guī)劃。

現(xiàn)場檢查時限：對于不同的認(rèn)證類型，認(rèn)證機構(gòu)在進行現(xiàn)場檢查時，都應(yīng)制定相應(yīng)的檢查期限制度，不得無故提前或超出該期限完成現(xiàn)場檢查任務(wù)。

工廠保證能力檢查：工廠保證能力檢查應(yīng)覆蓋所有認(rèn)證單元涉及的生產(chǎn)場所，并按照《綠色產(chǎn)品認(rèn)證工廠保證能力檢查要求》進行逐項核查。

生產(chǎn)產(chǎn)品與認(rèn)證產(chǎn)品一致性：認(rèn)證機構(gòu)在經(jīng)企業(yè)確認(rèn)合格的產(chǎn)品中，隨機抽取認(rèn)證產(chǎn)品進行產(chǎn)品類型、產(chǎn)品包裝、產(chǎn)品名稱、產(chǎn)品標(biāo)識、原材料等方面的檢查，確認(rèn)各項指標(biāo)是否與產(chǎn)品檢驗報告及申請文件一致。

五、認(rèn)證決定階段

認(rèn)證決定階段是認(rèn)證機構(gòu)在現(xiàn)場檢查后對檢查結(jié)果和專家組意見進行復(fù)審、評價，做出最終是否授予認(rèn)證的結(jié)論的過程。存在的風(fēng)險點主要有：人員因素方面的認(rèn)證決定人員水平和信息因素方面的信息錄入的全面性。

認(rèn)證決定人員水平：認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)分析并明確認(rèn)證決定人員應(yīng)具備的能力準(zhǔn)則，并根據(jù)能力準(zhǔn)則的要求評價每一個認(rèn)證決定人員的能力。

信息錄入的全面性：認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)綜合文件審核結(jié)果、抽樣檢查結(jié)果、現(xiàn)場檢查結(jié)果及其他相關(guān)信息，做出最終認(rèn)證決定，應(yīng)保證錄入信息的準(zhǔn)確性和全面性。

結(jié)語：

認(rèn)證實施過程中對綠色家具產(chǎn)品認(rèn)證風(fēng)險可能產(chǎn)生相當(dāng)大的影響，本文從認(rèn)證流程的各個階段對可能遇到的風(fēng)險進行分析和識別，以便認(rèn)證機構(gòu)對這些風(fēng)險因素制定具體的措施，降低認(rèn)證風(fēng)險，提高認(rèn)證有效性。

參考文獻：

[1]方曉紅.生態(tài)文明背景下綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展探析[J].中共合肥市委黨校學(xué)報，2016（05）：42-44.

[2]張僑.關(guān)于提高我國綠色食品認(rèn)證有效性的思考[J].農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量與安全，2013（01）：23-24.

[3]張僑.關(guān)于提高我國綠色食品認(rèn)證有效性的思考[J].農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量與安全，2013（01）：23-24.

作者簡介：

蘇亞松（1994-），男，河北省衡水人，碩士; 研究方向：風(fēng)險識別與評價。