謝曉芳

（鄭州航空工業(yè)管理學院民航學院， 鄭州 450046）

引言

改革開放40 多年來，我國依靠高強度的投資和對外貿易保持了多年的高速經(jīng)濟增長，目前已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟體。然而近年來投資效益的邊際遞減效應明顯，我國經(jīng)濟增速逐漸變緩，經(jīng)濟增長方式逐步由要素驅動向創(chuàng)新驅動轉型［1］。黨的十九大報告明確指出“我國經(jīng)濟已從高速增長轉向高質量增長”［2］，高質量增長不僅注重勞動力和資本等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的投入，更加強調創(chuàng)新驅動在經(jīng)濟發(fā)展中的重要意義。技術進步是區(qū)域經(jīng)濟增長乃至國家發(fā)展的根本動力，是提升綜合國力，實現(xiàn)高質量發(fā)展的根本途徑。早在19 世紀，著名經(jīng)濟學家亞當·斯密［3］就指出技術進步是經(jīng)濟發(fā)展的關鍵因素。法國經(jīng)濟學家Perroux［4］在研究區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展問題時提出了增長極理論，認為技術的進步能夠為經(jīng)濟發(fā)展引入增長點，實現(xiàn)經(jīng)濟的長期穩(wěn)定發(fā)展。丹尼森［5］以美國為研究對象分析了資本和技術進步對經(jīng)濟增長的影響，認為在經(jīng)濟增長中技術進步的作用大于資本的作用；Sener 等［6］針對技術進步全球競爭力策略與經(jīng)濟增長的傳導機制開展了研究，指出技術進步全球競爭力策略有助于國家經(jīng)濟保持持續(xù)的競爭力和長期的增長力；陳柳等［7］以我國27 個省份為研究對象分析了區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡的原因，指出本土的技術創(chuàng)新水平是重要原因之一；趙麗潔［8］基于協(xié)同理論與創(chuàng)新理論分析了我國各地區(qū)之間的協(xié)調程度，計算出各地區(qū)的創(chuàng)新能力與經(jīng)濟發(fā)展的協(xié)調指數(shù)；杜曉明［9］采用計量方法對我國技術進步與經(jīng)濟增長的協(xié)整關系及因果關系進行了論證，對兩者之間的動態(tài)變化關系進行了估算；曹裕等［10］利用中國各省市自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)分析了創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟增長的關系，認為隨著時間推移，創(chuàng)新能力對經(jīng)濟增長的影響逐漸加強。

通過對已有文獻梳理發(fā)現(xiàn)，國內外對技術進步與經(jīng)濟發(fā)展相互促進關系的研究相對較多，但鮮見有針對兩者之間協(xié)調關系的研究，同時大多數(shù)學者均是從經(jīng)濟增長“量”的角度，缺乏從經(jīng)濟增長“質”的角度開展研究。本文分析了技術進步和經(jīng)濟增長質量的相互作用機制，從技術產(chǎn)品規(guī)模、技術資本投入、技術勞動投入以及利用外資水平4 個方面構建了技術進步指標體系，參考任保平（2016）［19］關于經(jīng)濟增長質量的研究成果，從經(jīng)濟增長效率、經(jīng)濟增長結構、經(jīng)濟增長穩(wěn)定性、福利和成果分配、生態(tài)環(huán)境代價以及國民經(jīng)濟素質6 個方面構建了經(jīng)濟增長質量指標體系，以京津冀地區(qū)為例，構建耦合協(xié)調度模型進行實證分析。通過計算京津冀三地技術進步和經(jīng)濟增長質量序參量以及兩者之間的耦合協(xié)調度，對京津冀區(qū)域發(fā)展存在的問題進行剖析并提出建議，對推動京津冀協(xié)同發(fā)展具有一定的現(xiàn)實意義。

1 技術進步與經(jīng)濟增長關系分析

人們一般認為，技術進步會自然的促進經(jīng)濟的增長，原因是：（1）技術進步可以提高勞動生產(chǎn)率，通過增加企業(yè)績效保證經(jīng)濟的持續(xù)增長；（2）技術進步可以促進企業(yè)優(yōu)勝劣汰，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構，雖然在不同經(jīng)濟發(fā)展階段，產(chǎn)業(yè)結構調整對經(jīng)濟增長的作用大小不同，但是作為經(jīng)濟增長的內在推動力，合理的產(chǎn)業(yè)結構能夠優(yōu)化生產(chǎn)要素和資源配置，提高經(jīng)濟增長的質量；（3）技術進步能夠調整區(qū)域的勞動分工，提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)的競爭力，提高區(qū)域經(jīng)濟增長質量；（4）技術進步具有“擴散效應”，隨著不同國家和地區(qū)之間技術交易的頻繁開展，為了獲取超額利潤，技術先進的區(qū)域或者國家會有償轉讓技術，使得技術相對落后的區(qū)域或者國家勞動生產(chǎn)率得到提升，增加產(chǎn)出以及產(chǎn)出收益，提高整個區(qū)域的經(jīng)濟增長質量［11］。但事實上，技術進步和經(jīng)濟增長之間的關系并不是簡單的線性關系，有些時候反而會阻礙經(jīng)濟的發(fā)展，如模仿創(chuàng)新相對自主創(chuàng)新的難度較低，相當一部分企業(yè)會傾向于采用模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略，使企業(yè)投入大量的研發(fā)經(jīng)費進行重復工作，導致研發(fā)經(jīng)費的產(chǎn)出效率低下；若企業(yè)投入較大的力量開展風險高的項目，可以加快技術進步速度并提高產(chǎn)業(yè)集中度，但也導致了生產(chǎn)效率偏低，不利于經(jīng)濟增長；若企業(yè)追求技術進步而增加投入，就會導致當前針對生產(chǎn)性的投資減少，使得企業(yè)產(chǎn)出降低，如果技術進步的成果或者成果轉化率不能彌補機會成本，就會阻礙當前經(jīng)濟的增長；技術相對落后的地區(qū)所具有的學習能力一般較低，具有急功近利心態(tài)，受到技術基礎薄弱等因素的影響，浪費大量的技術創(chuàng)新投入。

經(jīng)濟增長能夠為技術進步提供有力支撐。技術進步離不開創(chuàng)新，創(chuàng)新需要較高投入、存在高風險和不確定性，對外部環(huán)境具有較大依賴。良好的經(jīng)濟條件是外部環(huán)境的基礎，為人力資本投入和基礎設施建設提供保障，通過引入大量優(yōu)秀的創(chuàng)新人才，能夠夯實技術進步基礎，提高區(qū)域科技競爭力。通過設立專項給技術進步貢獻者以物質性激勵，按照貢獻績效大小給予物質獎勵，能夠最大限度的刺激技術人員開展技術創(chuàng)新，保證區(qū)域技術具有持續(xù)競爭優(yōu)勢。

2 測算指標體系的構建

2.1 技術進步測算指標與分析

科布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)認為經(jīng)濟增長的三大要素分別是技術進步、資本投入和勞動投入，這里面的資本投入和勞動投入為純物質量指標，與技術進步是相對分割開來的。在實證分析過程中，由于技術進步較難完全體現(xiàn)在技術要素中，使得技術要素對經(jīng)濟增長的影響結果與實際有所偏差，內生經(jīng)濟增長理論認為，內生技術進步需要大量的科研資金投入，這在一定程度上需要國外資本的介入。因此在測度技術進步時除了技術產(chǎn)品外，本文考慮補充技術資本和技術勞動兩大因素，同時將技術外資作為并列的生產(chǎn)要素。本文測算指標選取如下：（1）技術產(chǎn)品規(guī)模。大多數(shù)國內外學者選取技術產(chǎn)品的具體指標差異較大，有三大專利申請和授權量，新產(chǎn)品銷售收入，兩者綜合指標等［12］。在市場有效的前提下，新產(chǎn)品銷售收入可以用來反映新產(chǎn)品的數(shù)量，但由于技術進步的滯后性，同時企業(yè)基于避稅、獲取政府支持以及同行競爭的考慮，新產(chǎn)品的銷售額有可能被夸大［13］，因此本文考慮采用三項專利申請授權量來表示區(qū)域的技術產(chǎn)品規(guī)模；（2）技術資本投入。資本要素指標主要包括固定成本和可變成本，本文研究技術進步與經(jīng)濟增長質量之間的關系，選取資本要素中的科研資金數(shù)量來度量技術資本，科研資金的來源主要包括內部和外部支出兩部分，一般認為，研究與試驗發(fā)展（R＆D）經(jīng)費外部支出起輔助作用［14］，對科研創(chuàng)新成果的產(chǎn)出具有間接性，因此選取研究與試驗發(fā)展（R＆D）經(jīng)費內部支出作為技術資本投入測度指標；（3）技術勞動投入。人是知識的載體，同時具有主觀能動性，在技術進步和經(jīng)濟增長中發(fā)揮不可替代的作用，技術進步能夠有效提高勞動生產(chǎn)率，在衡量人力資本時主要考慮人力資本素質的提升［15－17］。因此本文在考慮人力資本時，考慮真正開展科學研究、從事新產(chǎn)品研發(fā)的技術型人才，選取研究與試驗發(fā)展（R＆D）人員全時當量作為人力資本的代理指標；（4）利用外資水平。利用外資水平主要是指國外在東道國進行固定資產(chǎn)建造和購置的投資，可以用全社會固定資產(chǎn)投資中利用外資的數(shù)據(jù)來表征投資規(guī)模，本文采用該指標測度利用外資水平。

2.2 經(jīng)濟增長質量測算指標與分析

一般意義上講，任何事物的發(fā)展都包括數(shù)量與質量兩個維度，經(jīng)濟增長也不例外，其中經(jīng)濟增長的數(shù)量，為經(jīng)濟增長的質量提高物質基礎，而經(jīng)濟增長質量是經(jīng)濟增長數(shù)量可持續(xù)擴張的保障［18］。經(jīng)濟增長質量是一個復合性的經(jīng)濟概念，包括經(jīng)濟增長的多個方面。從影響經(jīng)濟增長質量的條件來看，國民經(jīng)濟素質影響經(jīng)濟增長質量，包括基礎素質、能力素質和協(xié)調素質。其中基礎素質是保證國民經(jīng)濟運行的基本條件；能力素質是指實現(xiàn)國民經(jīng)濟運行的能力條件；協(xié)調素質是指改善國民經(jīng)濟運行的自我調控條件。從影響經(jīng)濟增長質量的過程來看，經(jīng)濟增長的效率、結構和穩(wěn)定性影響經(jīng)濟增長質量。其中效率是指各種要素單位投入的產(chǎn)出值，反映經(jīng)濟增長的有效性；結構是指國民經(jīng)濟結構，反映國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結構、投資消費結構、金融結構以及國際收支內部的比例關系；穩(wěn)定是指經(jīng)濟增長的平穩(wěn)程度，過大的波動可能會導致失業(yè)、通貨膨脹等一系列問題的發(fā)生。從影響經(jīng)濟增長質量的結果來看，福利分配和資源環(huán)境生態(tài)環(huán)境代價影響經(jīng)濟增長質量。其中福利分配主要是指居民的收入和福利增長情況，體現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展成果全面共享的理念；資源環(huán)境生態(tài)環(huán)境代價是指單位產(chǎn)出下資源和環(huán)境的消耗成本，體現(xiàn)了經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的能力。從目前的研究實踐來看，GDP 技術進步增長率能夠有效的衡量經(jīng)濟增長質量，但是該指標并未充分考慮經(jīng)濟增長所帶來的負面影響，如環(huán)境污染、資源短缺、貧富差距等。為了更準確地測度我國區(qū)域的經(jīng)濟增長質量，本文參考任保平（2016）［19］關于經(jīng)濟增長質量綜合評價指標體系的構建方法，從經(jīng)濟增長效率、經(jīng)濟增長結構、經(jīng)濟增長穩(wěn)定性、福利和成果分配、生態(tài)環(huán)境代價以及國民經(jīng)濟素質6 個方面測度經(jīng)濟增長質量，選取全員勞動生產(chǎn)率、第三產(chǎn)業(yè)占比、消費者物價指數(shù)、人均GDP、單位產(chǎn)出能源使用量和社會保障支出占財政支出比重作為具體測算指標。其中全員勞動生產(chǎn)率、第三產(chǎn)業(yè)占比、人均GDP 和社會保障支出占財政支出比重作為正向指標，消費者物價指數(shù)和單位產(chǎn)出能源使用量作為負向指標。

3 耦合協(xié)調模型的構建

3.1 指標權重的確定

本文在確定各指標權重時采用熵值法，這個方法根據(jù)指標的相對變化程度確定權重，權重計算結果客觀、可信，排除了主觀性影響，具體步驟如下：

（1）數(shù)據(jù)的標準化。為了消除不同指標之間量綱和單位的影響，對數(shù)據(jù)進行標準化處理，正向和負向指標標準化計算式分別為式（1）和式（2）：

式中：uij為第i個序參量的第j個指標原始值，為n個序參量的第j個指標的最大值，為n個序參量的第j個指標的最小值，為第i個序參量的第j個指標歸一化值，n為序參量個數(shù)。

第i個子系統(tǒng)在第j個指標中的比重pij計算式為：

第j個指標的熵值ej計算式為：

利用差異系數(shù)來表示權重，差異系數(shù)ωj的計算式為：

式中：m為評價指標個數(shù)。

3.2 耦合度模型

假設U1表示技術進步的序參量，U2表示經(jīng)濟增長質量的序參量，其表達式為2 個或2 個以上系統(tǒng)彼此之間相互作用、相互影響聯(lián)合在一起的現(xiàn)象稱為耦合，耦合反映了子系統(tǒng)之間相互依賴、互相促進的動態(tài)聯(lián)系。結合物理學容量耦合的概念，對技術進步與經(jīng)濟增長質量的耦合度函數(shù)定義為：

式中C為耦合度值，其數(shù)值在0～1 之間，越接近于0，表明系統(tǒng)之間的耦合性越差，越接近于1，表明系統(tǒng)之間的耦合度越好。

3.3 耦合協(xié)調度模型

為了更好的判別京津冀區(qū)域的技術進步與經(jīng)濟增長質量的交互耦合協(xié)調程度，本文構建了耦合協(xié)調度模型，耦合協(xié)調度函數(shù)的定義為：

式中：T＝aU1＋bU2，為綜合協(xié)調指數(shù)，反映技術進步與經(jīng)濟增長質量之間整體的協(xié)同效應，D為耦合協(xié)調度，反映協(xié)調發(fā)展水平，a和b系數(shù)賦值參考李瑛珊［20］的原則，選取a＝b＝0.5。根據(jù)耦合協(xié)調度值的計算結果以及技術進步序參量U1與經(jīng)濟增長質量序參量U2大小關系，提出了京津冀區(qū)域技術進步與經(jīng)濟增長質量協(xié)調度判定及分類標準，如表1 所示。

表1 京津冀技術進步與經(jīng)濟增長質量協(xié)調度判定及分類標準

續(xù) 表

4 實證分析

所用數(shù)據(jù)來源于2009～2018 年京津冀統(tǒng)計年鑒、《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國教育統(tǒng)計年鑒》 以及中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。將京津冀3 個省市的各指標原始數(shù)據(jù)進行標準化后，得到指標權重，利用耦合度和耦合協(xié)調度模型計算得到京津冀3 個省市歷年的C、D、T、U1和U2值，得到京津冀地區(qū)3 個省市的技術進步和經(jīng)濟增長質量耦合協(xié)調關系如表2 所示，各地區(qū)耦合協(xié)調度變化趨勢如圖1 所示。

表2 2008～2017 年京津冀技術進步與經(jīng)濟增長耦合協(xié)調關系

圖1 京津冀三省市技術進步與經(jīng)濟增長質量耦合協(xié)調度變化趨勢

從計算結果上看，京津冀區(qū)域三省市技術進步與經(jīng)濟增長質量的耦合協(xié)調度從類型Ⅰ～Ⅳ依次遞增，北京的耦合協(xié)調度高于天津，天津的耦合協(xié)調度高于河北，隨著時間的推移，各省市的耦合協(xié)調度逐漸增大，具體分析結果如下：

（1）北京耦合協(xié)調度第一，2008～2011 年表現(xiàn)為初級協(xié)調發(fā)展，2012～2016 年表現(xiàn)為中級協(xié)調發(fā)展，2017 年表現(xiàn)為高級協(xié)調發(fā)展，這是由于北京是京津冀區(qū)域經(jīng)濟金融最發(fā)達的地區(qū)，為技術進步提供了優(yōu)質的土壤，同時注重技術進步的提升，技術進步與經(jīng)濟增長的耦合度比較高。2008～2016 年表現(xiàn)為技術進步滯后性，這主要是由于技術進步的產(chǎn)業(yè)化需要一定時間，具有滯后性，北京高等學府眾多，為技術進步提供保障，未來經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿薮蟆?/p>

（2）天津耦合協(xié)調度第二，2008～2014 年表現(xiàn)為勉強發(fā)展，2015～2017 年表現(xiàn)為初級協(xié)調發(fā)展，整體上表現(xiàn)為技術進步滯后型，這主要是由于濱海新區(qū)的成立，為天津引入了巨額資本，經(jīng)濟增長質量的發(fā)展相對于技術進步快速增長。

（3）河北耦合協(xié)調度第三，2008～2017 年表現(xiàn)為勉強發(fā)展，與河北省整體經(jīng)濟發(fā)展水平較落后相關，除2014 年表現(xiàn)為經(jīng)濟增長質量滯后型外，整體上表現(xiàn)為技術進步滯后型，但技術進步序參量U1與經(jīng)濟增長質量序參量U2差距較天津小。

5 結論與建議

本文旨在探討技術進步與經(jīng)濟增長質量之間的相互作用，從耦合度和協(xié)調耦合兩個角度，以京津冀區(qū)域為例，測度了技術進步與經(jīng)濟增長質量兩個子系統(tǒng)之間的耦合協(xié)調發(fā)展情況。通過研究發(fā)現(xiàn)，京津冀區(qū)域耦合協(xié)調度整體處于勉強協(xié)調發(fā)展類型以上，技術進步與經(jīng)濟增長質量存在時間空間上的差異。從時間分布上看，歷年的耦合協(xié)調度逐漸上升，表明技術進步和經(jīng)濟發(fā)展質量具有良好的發(fā)展態(tài)勢；從空間分布上看，北京的協(xié)調度明顯高于天津，天津的協(xié)調度明顯高于河北，三省市之間存在不協(xié)調、不平衡的現(xiàn)象?；谝陨涎芯拷Y論提出以下具體政策建議，為我國區(qū)域協(xié)調發(fā)展和經(jīng)濟轉型提供參考。

（1）轉變理念和發(fā)展模式，努力構建技術進步與經(jīng)濟增長質量協(xié)同發(fā)展良性循環(huán)機制。高質量經(jīng)濟增長能夠聚集更多的資金、信息以及原材料等優(yōu)質資源，吸引更優(yōu)秀的人力資源，為技術進步打下基礎。同時技術進步有利于產(chǎn)業(yè)升級，表現(xiàn)在商業(yè)模式、管理機制以及產(chǎn)品研發(fā)的多個方面，有助于形成新的經(jīng)濟增長點，為高質量經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展提供動力。

（2）利用制度和政策手段，構建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系。著手布局高新技術產(chǎn)業(yè)，引導創(chuàng)新資源向科技創(chuàng)新匯聚，鼓勵高新技術企業(yè)之間開展合作，打破區(qū)域間人才流動壁壘，提供校企合作平臺，引導和推介高校和企業(yè)之間的合作，提供高新技術研發(fā)補貼，加快創(chuàng)新成果的市場化和商業(yè)化。

（3）通過多層次的考評體制推動經(jīng)濟的健康發(fā)展。京津冀區(qū)域目前依靠勞動力資源和原材料資源消耗取得了一定成績，但是缺乏可持續(xù)性，地方政府應該從長遠考慮，將技術進步作為經(jīng)濟增長的主要要素。中央政府應該把綠色發(fā)展納入地方政府績效考核體系中，促進企業(yè)開展綠色研發(fā)、綠色制造、綠色生產(chǎn)活動，實現(xiàn)技術進步與經(jīng)濟增長質量的同步發(fā)展。

（4）利用改革開放實現(xiàn)技術進步與經(jīng)濟增長活動，釋放改革紅利。構建新型區(qū)域間競爭合作關系，搭建區(qū)域間開放合作平臺、渠道和協(xié)調機制，為加快區(qū)域協(xié)調發(fā)展提供強大動力。深化體制改革，彌補政府職能轉換不到位、市場體系不完善、企業(yè)改革不徹底等體制機制的“短板”。最大限度利用政策優(yōu)勢，落實技術進步成果，激活市場，夯實發(fā)展的微觀基礎，激活實體經(jīng)濟發(fā)展活力。