牛鴻蕾 劉志勇

摘要：從固定投入、技術(shù)、制度、社會(huì)行為四個(gè)維度構(gòu)建碳鎖定效應(yīng)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并建立投影尋蹤模型評(píng)價(jià)模型。以江蘇省為例，測(cè)度并分析總體碳鎖定效應(yīng)及固定投入、技術(shù)、制度和社會(huì)行為的碳鎖定水平。結(jié)果表明：作為創(chuàng)新能力居前列的科技大省，江蘇為實(shí)現(xiàn)碳解鎖目標(biāo)，應(yīng)繼續(xù)維持固定投入、制度與技術(shù)解鎖效應(yīng)的穩(wěn)定發(fā)揮，并充分依托于技術(shù)解鎖的先行優(yōu)勢(shì)，著力緩解社會(huì)行為的碳鎖定效應(yīng)顯著增強(qiáng)的問(wèn)題。

Abstract： The comprehensive evaluation index system of carbon lock-in effect is constructed from four dimensions of fixed investment， technique， institution and social behavior， and the projection pursuit evaluation model is established. Taking Jiangsu Province as a case study area，this paper measures and analyzes its overall carbon lock-in effect and carbon lock-in levels of fixed investment， technology， institution and social behavior. The results show that， as a leading science and technology province with innovative capabilities， in order to achieve the carbon unlocking goal， Jiangsu should continue to maintain a stable display of fixed investment， system and technology unlocking effects， fully rely on the leading advantages of technology unlocking， and focus on alleviating the problem of significantly enhanced carbon lock-in effects.

關(guān)鍵詞：碳鎖定效應(yīng);綜合評(píng)價(jià);投影尋蹤模型;加速遺傳算法

Key words： carbon lock-in effect;comprehensive evaluation;projection pursuit model;accelerating genetic algorithm

中圖分類(lèi)號(hào)：X322? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1006-4311（2020）02-0179-02

0? 引言

目前，我國(guó)已大力推進(jìn)低碳化轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略措施，但收效不甚明顯，主要由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展鎖定在以化石燃料為基礎(chǔ)的能源體系格局中，即發(fā)生碳鎖定效應(yīng)。為解決高速發(fā)展與低碳的深層次矛盾，探索如何治理碳鎖定效應(yīng)已成為一項(xiàng)緊迫任務(wù)和重要課題，也是決策層在“十三五”期間的戰(zhàn)略考慮焦點(diǎn)之一。作為經(jīng)濟(jì)大省與典型的能源輸入型地區(qū)，江蘇每年的石化能源消費(fèi)量位居全國(guó)的前列。故本文以該省為例，運(yùn)用基于實(shí)碼加速遺傳算法的投影尋蹤模型，測(cè)度并分析碳鎖定效應(yīng)，以期為制定治理碳鎖定的相關(guān)政策措施提供有價(jià)值的理論參考。

1? 綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

本文從四個(gè)維度構(gòu)建碳鎖定效應(yīng)的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并選取4個(gè)一級(jí)指標(biāo)和17個(gè)二級(jí)指標(biāo)。一級(jí)指標(biāo)包括：固定投入鎖定水平（A）、技術(shù)鎖定水平（B）、制度鎖定水平（C）和社會(huì)行為鎖定水平（D），17個(gè)二級(jí)指標(biāo)具體分別包括：屬于固定投入鎖定水平（A）的A1第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重、A2高技術(shù)產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資額占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資額的比重、A3固定資產(chǎn)折舊占GDP的比重、A4固定資產(chǎn)碳排放強(qiáng)度（碳排放總量/全社會(huì)固定資產(chǎn)投資額）;屬于技術(shù)鎖定水平（B）的B1能源強(qiáng)度（能源消耗總量/GDP）、B2碳排放強(qiáng)度（碳排放總量/GDP）、B3技術(shù)市場(chǎng)成交額和B4研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出;屬于制度鎖定水平（C）的C1地方財(cái)政一般預(yù)算內(nèi)科學(xué)支出、C2公有經(jīng)濟(jì)企事業(yè)單位科學(xué)研究專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員數(shù)、C3環(huán)境污染治理投資占GDP的比重及C4國(guó)有經(jīng)濟(jì)煤炭采選業(yè)、石油和天然氣開(kāi)采業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)、煤氣生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)固定資產(chǎn)投資額占能源工業(yè)總投資額的比重;屬于社會(huì)行為鎖定水平（D）的D1平均家庭戶(hù)規(guī)模、D2人均國(guó)內(nèi)或地區(qū)生產(chǎn)總值、D3.旅客周轉(zhuǎn)量總計(jì)、D4城市天然氣普及率和私人汽車(chē)擁有量。

2? 方法選擇及數(shù)據(jù)來(lái)源

作為處理與分析高維數(shù)據(jù)的一類(lèi)方法，投影尋蹤（Projection Pursuit，即PP）的思想史將高維數(shù)據(jù)投影至低維子空間上，尋求能夠體現(xiàn)原數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)及特征的投影，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)于高維數(shù)據(jù)研究與分析的目的。該方法最早在1974年由美國(guó)斯坦福大學(xué)的Friedman和Tukey提出并命名。PP克服了高位點(diǎn)稀分布帶來(lái)的困難——“維數(shù)禍根”，突破傳統(tǒng)的證實(shí)性數(shù)據(jù)分析思維方法，且可用于解決一定程度的非線性問(wèn)題。另一方面，用PP法處理問(wèn)題時(shí)無(wú)須人為假設(shè)，具有較好穩(wěn)健性，故本文采用投影尋蹤模型。具體思路是：通過(guò)該模型求得反映多個(gè)碳鎖定影響因素的綜合指標(biāo)特性的投影特征值，并構(gòu)建特征值及因變量的投影指標(biāo)函數(shù)，尋求確保函數(shù)最優(yōu)的投影值。理論上，該值的大小與碳鎖定水平呈正比，可據(jù)此判定碳鎖定效應(yīng)時(shí)空演變特征。

當(dāng)前，蟻群算法、遺傳算法、粒子群算法等多種智能優(yōu)化算法已廣泛用于求解投影指標(biāo)函數(shù)，但普遍存在一些弊端，主要體現(xiàn)在早熟收斂、易困于局部最優(yōu)、運(yùn)算速度慢等方面。本文選取基于實(shí)數(shù)編碼的加速遺傳算法（Real-coded Accelerating Genetic Algorithm，RAGA），能夠一定程度上緩解這些問(wèn)題。因?yàn)樵摲N算法是一種改進(jìn)的遺傳算法，借助決策變量真實(shí)值編碼，并增加一個(gè)加速運(yùn)算程序，使優(yōu)秀個(gè)體區(qū)間迅速縮小并接近最優(yōu)點(diǎn)，在運(yùn)算精度、效率及尋優(yōu)性能方面具有明顯優(yōu)勢(shì)。因此，下文將采用基于實(shí)數(shù)編碼加速遺傳算法的投影尋蹤模型，測(cè)度江蘇省的碳鎖定效應(yīng)水平并分析其演變趨勢(shì)。

本文選取2003-2016年江蘇省的評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)為樣本，數(shù)據(jù)來(lái)源是2004-2017年的《江蘇統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)固定資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》等。

3? 碳鎖定效應(yīng)的評(píng)價(jià)與分析——以江蘇省為例

如圖1 所示，2003年以來(lái)，江蘇碳鎖定效應(yīng)投影值呈現(xiàn)總體下降的趨勢(shì)，由2003年的1.315降至2016年的1.118，年均增速為-1.241%。社會(huì)行為鎖定效應(yīng)投影值的年均值為1.181，接近總鎖定效應(yīng)的投影均值（1.19），兩者始終處于高位水平，且遠(yuǎn)大于制度鎖定、固定投入鎖定及技術(shù)鎖定的投影值。從投影值的年均值水平來(lái)看，上述4類(lèi)一級(jí)指標(biāo)反映的鎖定水平按由大到小排序，依次為：社會(huì)行為鎖定、制度鎖定、固定投入鎖定和技術(shù)鎖定。其中，技術(shù)鎖定效應(yīng)具有大幅下降的變化趨勢(shì)，年均降速高達(dá)10.60%，這說(shuō)明：江蘇省多年來(lái)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，在很大程度有利于通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的低碳化轉(zhuǎn)型。而固定投入鎖定與制度鎖定水平的年均降速均處于6-8%之間的較高水平，也能說(shuō)明該省在制度方面為低碳發(fā)展創(chuàng)造了良好的條件。與之形成對(duì)比，社會(huì)行為鎖定水平以年均1.36%的速度上升，主要是由于城鎮(zhèn)化步伐加快，人們收入水平提升，生活條件改善。盡管一直提倡并踐行綠色生活及行為方式，但隨著人均收入的提升，社會(huì)精神物質(zhì)產(chǎn)品的日益豐富，在生活領(lǐng)域碳鎖定形勢(shì)很難迅速被打破?？梢?jiàn)，固定投入、技術(shù)和制度方面的碳解鎖效果日益顯現(xiàn)，對(duì)總體碳鎖定效應(yīng)的減輕起到積極的促進(jìn)作用，而對(duì)于社會(huì)行為方面的碳鎖定問(wèn)題應(yīng)更為妥善的加以解決，以緩解其對(duì)實(shí)現(xiàn)碳解鎖目標(biāo)產(chǎn)生的不利影響。

4? 結(jié)論

通過(guò)構(gòu)建碳鎖定效應(yīng)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，本文運(yùn)用實(shí)數(shù)編碼加速遺傳算法的投影尋蹤模型，以江蘇省為例測(cè)度并分析各維度的碳鎖定效應(yīng)水平。結(jié)果表明：該省總體碳鎖定效應(yīng)呈現(xiàn)平穩(wěn)、小幅下降的趨勢(shì)，固定投入、技術(shù)和制度方面的碳鎖定水平在減弱，其中，技術(shù)鎖定的年均水平最低，且以最快的速度下降。由此可知，為了實(shí)現(xiàn)碳解鎖目標(biāo)，在保證固定投入、制度與技術(shù)解鎖效應(yīng)充分發(fā)揮的前提下，依托于技術(shù)解鎖的先行優(yōu)勢(shì)作用，應(yīng)著力于緩解由社會(huì)行為所帶來(lái)的碳鎖定加劇問(wèn)題。

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