劉良燦 劉昌年 李毅心 張淵

摘要：產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是產(chǎn)學(xué)研的最新階段，現(xiàn)有的研究對(duì)此進(jìn)行了大量的探討。研究綜述和評(píng)述不僅歸納了現(xiàn)有研究的價(jià)值，也為后期研究的深化指明了方向。

Abstract： Collaborative innovation of industry-university-research is the latest stage of industry-university-research. Existing researches have extensively discussed this. The research review and comment not only summarizes the value of existing research， but also points out the direction for the deepening of later research.

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研;協(xié)同創(chuàng)新;公平偏好

Key words： industry-university-research;collaborative innovation;fair preference

中圖分類號(hào)：F124.3? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1006-4311（2020）02-0298-02

1? 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新研究的綜述

協(xié)同創(chuàng)新涉及到不同組織的協(xié)作與參與，只有在兩個(gè)或兩個(gè)以上的組織之間才會(huì)形成協(xié)同，因此，不同組織之間的合作都可以形成協(xié)同。但是，由于產(chǎn)學(xué)研是我國科技創(chuàng)新的一個(gè)重點(diǎn)方向，因此，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的研究自然而然地引起了大范圍的關(guān)注，很快成為協(xié)同創(chuàng)新的一個(gè)熱點(diǎn)。

西方研究者最早將協(xié)同創(chuàng)新與產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的基本理論架構(gòu)。Andrea B（1994）探析了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的框架，認(rèn)為在產(chǎn)學(xué)研機(jī)制中，協(xié)同的發(fā)生需要基于一定的內(nèi)外部環(huán)境和條件，并非所有的合作都可以形成協(xié)同。Bruneel J（2010）研究了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的阻礙因素，認(rèn)為組織結(jié)構(gòu)缺乏柔性、文化差異、信任缺失等阻礙了協(xié)同創(chuàng)新的成長。Ana Afonso（2012）研究了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對(duì)企業(yè)競爭力的影響，認(rèn)為在新的競爭環(huán)境下，協(xié)同已經(jīng)成為企業(yè)核心競爭力培育的要素之一。Jiancheng G（2013）認(rèn)為，在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中，合作各方既保持著相對(duì)獨(dú)立，又存在著利益互惠、功能互補(bǔ)、成果共享，因而可以通過復(fù)雜的非線性作用來產(chǎn)生單要素?zé)o法實(shí)現(xiàn)的整體協(xié)同效應(yīng)。

由于產(chǎn)學(xué)研的研究在我國一直未能取得突破性的進(jìn)展，因此，該領(lǐng)域的一些研究者自然將目光轉(zhuǎn)向了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。夏紅云（2014）分析了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的外部驅(qū)動(dòng)力和內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力，前者包括市場(chǎng)需求拉動(dòng)力、市場(chǎng)競爭力壓力、技術(shù)推動(dòng)力和政府支持力，后者包括內(nèi)部激勵(lì)推動(dòng)力、戰(zhàn)略協(xié)同引導(dǎo)力、利益驅(qū)動(dòng)力和創(chuàng)新能力驅(qū)動(dòng)力。洪銀興（2014）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新比產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新存在著如下創(chuàng)新性理論假設(shè)：一是協(xié)同創(chuàng)新不僅僅是大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)向企業(yè)實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程，而是在科學(xué)新發(fā)現(xiàn)導(dǎo)向下大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)都應(yīng)參與技術(shù)研發(fā)，共同建立研發(fā)新技術(shù)的平臺(tái)和機(jī)制;二是協(xié)同創(chuàng)新包括知識(shí)創(chuàng)新、創(chuàng)新的知識(shí)孵化為新技術(shù)、采用新技術(shù)三個(gè)環(huán)節(jié)，將大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的職能由知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)延伸到科學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)化為新技術(shù)領(lǐng)域;三是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同不完全是大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)三方之間的機(jī)構(gòu)合作問題，而是指產(chǎn)業(yè)發(fā)展、人才培養(yǎng)和科學(xué)研究三方功能的協(xié)同與集成。

在協(xié)同創(chuàng)新的支持下，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新不僅成為協(xié)同創(chuàng)新的一個(gè)重要研究領(lǐng)域，也成為產(chǎn)學(xué)研研究的一個(gè)重要方向。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的研究在產(chǎn)學(xué)研領(lǐng)域異軍突起，進(jìn)一步豐富和發(fā)展了產(chǎn)學(xué)研理論。

2? 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中對(duì)“協(xié)同”內(nèi)涵與機(jī)理的研究綜述

在傳統(tǒng)的合作創(chuàng)新中，溝通、會(huì)談、交流、利益分配、共同投資等都是常規(guī)的行為或方式。目前，大多數(shù)協(xié)同創(chuàng)新的研究并沒有突破這個(gè)框架。不過，少部分協(xié)同創(chuàng)新的研究具有一些“協(xié)同”的痕跡，就是探討如何用公平、信任、互惠等方式來在合作創(chuàng)新的基礎(chǔ)上進(jìn)行深化。顯然，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展為這種研究提供了思路，即認(rèn)為合作行為并非限定在嚴(yán)格的理性經(jīng)濟(jì)人框架之下，創(chuàng)新的參與者除了關(guān)心自己的利益外，也會(huì)關(guān)心對(duì)方的利益，使創(chuàng)新行為在公平、信任、互助的環(huán)境下發(fā)生，這樣才能突破合作創(chuàng)造的桎梏，開創(chuàng)協(xié)同創(chuàng)新的新局面。

首先，一些研究者認(rèn)識(shí)到了合作意愿在協(xié)同創(chuàng)新中的作用。Eom B Y（2010）認(rèn)為，在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中，合作意愿對(duì)協(xié)同成功的影響甚至大于資源投入。李云梅（2015）強(qiáng)調(diào)了合作意愿在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效中的重要作用，但指出，在我國目前產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中，較強(qiáng)的合作意愿并沒有帶來較高的協(xié)同創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，即合作意愿對(duì)成果轉(zhuǎn)化沒有產(chǎn)生顯著的正向影響。

其次，一些研究者試圖從生物共生的方向?qū)で髮?duì)協(xié)同的闡釋之路。Agusti S（2008）認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是一種共生機(jī)制，前提是參與各方存在著高度的信任。曹文杰（2010）初步探討了我國產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中互惠性共生機(jī)制的作用，認(rèn)為互惠性的缺失是阻礙產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)造進(jìn)展的主要因素，互惠性的存在可以明顯降低協(xié)同風(fēng)險(xiǎn)。林少疆（2016）從生物共生的視角解析了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)理，認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新是企業(yè)與高校的一種共生行為。

再次，一些研究者關(guān)注了公平偏好對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的影響。Park H W（2010）闡釋了公平性在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的重要性，認(rèn)為高校、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等應(yīng)在利益分配、信息共享、意見采納上公平地對(duì)待合作伙伴。劉爽騰（2016）認(rèn)為，公平偏好對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的成功存在著重要的影響，提出了橫向公平偏好和縱向公平偏好的思想，認(rèn)為企業(yè)主導(dǎo)下的公平利益分配模式的構(gòu)建是創(chuàng)新成功的一個(gè)關(guān)鍵因素。

最后，相當(dāng)一批研究者探討了信任因素在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的作用。Isabel M（2013）研究了新興工業(yè)化國家產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的路徑問題，認(rèn)為合作雙方信任的缺失是協(xié)同失敗的主要原因，建議將信任培育作為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的突破口。陳忠衛(wèi)（2014）以案例分析的形式解析了雙方的信任在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的作用，認(rèn)為信任不僅體現(xiàn)在組織層面，也體現(xiàn)于團(tuán)隊(duì)與成員層面。薛克雷、潘郁（2014）研究了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同中的信任演化機(jī)制，利用演化博弈分析了信任的演化對(duì)協(xié)同機(jī)制的優(yōu)化效應(yīng)。刁麗琳、朱桂龍（2015）在產(chǎn)學(xué)研合作中強(qiáng)調(diào)了相互之間的信任對(duì)于合作成功的重要作用，認(rèn)為信任可以促進(jìn)雙方的知識(shí)吸收與轉(zhuǎn)移能力，推進(jìn)雙方之間的深度合作。黃勁松（2015）認(rèn)為在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中，在許多場(chǎng)合下，信任對(duì)于合作成功的促進(jìn)往往大于契約的作用。陳柳（2015）認(rèn)為，對(duì)于產(chǎn)學(xué)研合作的成功目標(biāo)而言，信守承諾比契約約束更為重要。

可見，在國外與國內(nèi)研究領(lǐng)域，對(duì)協(xié)同的內(nèi)涵和機(jī)理并不存在統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)威的認(rèn)識(shí)，并未透徹地將協(xié)同融入到產(chǎn)學(xué)研之中，仍在探索與深化。協(xié)同的內(nèi)涵和機(jī)理存在多種形式與渠道，遠(yuǎn)未被揭示。可以認(rèn)為，如果要素的組合能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)合作創(chuàng)新的超越，就是一種協(xié)同。

3? 現(xiàn)有研究的評(píng)述

現(xiàn)有的大量研究關(guān)注了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的機(jī)理，但是，對(duì)于如何實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研中的協(xié)同卻一直語焉不詳，沒有為協(xié)同賦予有價(jià)值的內(nèi)涵，仍就將傳統(tǒng)的合作稱之為協(xié)同。因此，總體而言，現(xiàn)有的研究并沒有尋找到協(xié)同的本源或本質(zhì)。不過，一些研究試圖從信任、公平、共生、參與意愿的視角尋求對(duì)協(xié)同的解釋，的確比傳統(tǒng)的合作創(chuàng)造存在著積極意義，帶來一陣清風(fēng)，但是也沒有在協(xié)同內(nèi)涵的闡釋上取得實(shí)質(zhì)性的突破。

①協(xié)同創(chuàng)新的研究雖然持續(xù)發(fā)酵，大量研究成果呼嘯而來，但是，對(duì)于如何理解創(chuàng)新中的協(xié)同、如何揭示創(chuàng)新中協(xié)同的本質(zhì)、以及如何清晰地界定創(chuàng)新中的協(xié)同行為，都含混其詞。在大部分研究中，將協(xié)同理解為雙方的磋商、溝通、交流、聯(lián)合戰(zhàn)略規(guī)劃、共同設(shè)備投資等，其實(shí)并沒有超越傳統(tǒng)的合作創(chuàng)新的范圍，并沒有實(shí)現(xiàn)對(duì)傳統(tǒng)的合作創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)性超越。也就是說，如果一個(gè)合作創(chuàng)新可以稱之為協(xié)同創(chuàng)新，那么，它的關(guān)鍵特征或要素是什么？至今并沒有令人信服的結(jié)論。

②現(xiàn)有的研究也認(rèn)識(shí)到了知識(shí)協(xié)同在協(xié)同創(chuàng)新中的重要作用，認(rèn)為知識(shí)協(xié)同是協(xié)同創(chuàng)新的要素之一，探討了協(xié)同創(chuàng)新中的知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)流動(dòng)、知識(shí)共享、知識(shí)互補(bǔ)、知識(shí)配置問題，但是忽略了知識(shí)管理的核心要素——知識(shí)轉(zhuǎn)化。Nonaka（1995）所提出了知識(shí)轉(zhuǎn)化SECI模型是知識(shí)管理領(lǐng)域的基石，在知識(shí)管理領(lǐng)域具有里程碑式的作用，是幾乎所有行業(yè)知識(shí)管理機(jī)制解析的突破口。因此，只有深入地解析協(xié)同創(chuàng)新中知識(shí)轉(zhuǎn)化機(jī)制的微觀機(jī)理，提出知識(shí)轉(zhuǎn)化的促進(jìn)策略，才能真正實(shí)現(xiàn)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新中知識(shí)協(xié)同的認(rèn)識(shí)，也才能從知識(shí)協(xié)同的視角提出有效的協(xié)同創(chuàng)新促進(jìn)策略。

在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中，知識(shí)優(yōu)勢(shì)的形成是協(xié)同創(chuàng)新成功的前提和結(jié)果。如果協(xié)同體系中的知識(shí)資本在質(zhì)量上和數(shù)量上沒有得到擴(kuò)張，則就無法形成知識(shí)優(yōu)勢(shì)，也會(huì)導(dǎo)致協(xié)同行為的裹足不前。根據(jù)知識(shí)理論可知，知識(shí)轉(zhuǎn)化與知識(shí)擴(kuò)張的聯(lián)系最為密切，只有在知識(shí)轉(zhuǎn)化過程中，知識(shí)資本才會(huì)實(shí)現(xiàn)在質(zhì)與量上的擴(kuò)張，而知識(shí)共享、知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)流動(dòng)，僅是知識(shí)轉(zhuǎn)化在深層面所推動(dòng)的知識(shí)現(xiàn)象。因此，在知識(shí)管理系統(tǒng)中，知識(shí)轉(zhuǎn)化的作用無與倫比，也就理所當(dāng)然地成為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中知識(shí)協(xié)同的中樞。

在知識(shí)理論中，知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)流動(dòng)、知識(shí)共享、知識(shí)互補(bǔ)、知識(shí)配置等行為，在本質(zhì)上都是知識(shí)轉(zhuǎn)化行為的外在表現(xiàn)，都是由省層次的知識(shí)轉(zhuǎn)化所推動(dòng)的外部知識(shí)現(xiàn)象，都可以歸結(jié)為知識(shí)轉(zhuǎn)化的某一活動(dòng)，都會(huì)被知識(shí)社會(huì)化、知識(shí)外顯化、知識(shí)內(nèi)隱化、知識(shí)組合化所蘊(yùn)含，都可以分解為若干連續(xù)性的知識(shí)轉(zhuǎn)化行為。

③現(xiàn)有的研究在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中關(guān)注了信任、公平、共生、信心等非技術(shù)、非資源要素對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)，認(rèn)為信任、公平、共生的作用對(duì)于創(chuàng)新成功的目標(biāo)而言往往大于契約的作用，力圖突破合作創(chuàng)新的范式，為協(xié)同創(chuàng)新帶來新的氣息。但是，這些要素的引入并沒有完全達(dá)到這一目標(biāo)，因?yàn)楝F(xiàn)有的研究者并沒有將注意力轉(zhuǎn)移到最能深刻揭示協(xié)同內(nèi)涵的協(xié)作要素——互惠。目前，作為行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心假設(shè)之一，互惠性偏好的研究在管理學(xué)領(lǐng)域掀起了一層層漣漪，對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)下的傳統(tǒng)自利合作模式帶來了旋風(fēng)般的沖擊，也必然在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的研究中逐漸占據(jù)一席之地。

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