劉婧君

中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院病原生物學(xué)研究所科技管理處，北京 100176

2016 年2 月，國(guó)務(wù)院印發(fā)的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》若干規(guī)定，該規(guī)定提出了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的各項(xiàng)措施[1]。隨后，2016 年9 月，國(guó)家衛(wèi)生健康委員會(huì)、科學(xué)技術(shù)部等5 部門(mén)聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)衛(wèi)生與健康科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》[2]。根據(jù)以上法律和指導(dǎo)意見(jiàn)，其中明確了科技成果轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化在新時(shí)期醫(yī)學(xué)健康事業(yè)發(fā)展中的重要意義，推動(dòng)了衛(wèi)生與健康領(lǐng)域的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，讓醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域的科研院所在科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐中有了重要的依據(jù)。

2016 年10 月，該所第1 例技術(shù)轉(zhuǎn)化及合作協(xié)議與企業(yè)簽訂，轉(zhuǎn)化金額高達(dá)2 000 萬(wàn)，邁出了該所科技成果轉(zhuǎn)化的第一步，為該所科技成果轉(zhuǎn)化和新技術(shù)、新產(chǎn)品的研究帶了個(gè)好頭，在推動(dòng)該所科研成果產(chǎn)業(yè)化工作中將起到引領(lǐng)示范作用，為該所科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化開(kāi)發(fā)奠定了堅(jiān)實(shí)的發(fā)展基礎(chǔ)。從轉(zhuǎn)讓雙方達(dá)成合作意向到落實(shí)各個(gè)環(huán)節(jié)，簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)化合同，期間從制度到流程，從專利到轉(zhuǎn)化，一步步的摸索，一步步的落實(shí)，結(jié)合法規(guī)制度，從成果轉(zhuǎn)化的管理角度分析該次科技成果轉(zhuǎn)化的成功條件，遇到的困難，需要解決的問(wèn)題。

1 思想包袱要放下，激勵(lì)措施見(jiàn)成效

作為一所以基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)研究為主的科研院所，該所承擔(dān)的大部分科研項(xiàng)目都由中央財(cái)政撥款，項(xiàng)目完成后，申請(qǐng)專利，并獲得了授權(quán)，專利權(quán)人是研究所，被視為“國(guó)有資產(chǎn)”。那么將其轉(zhuǎn)化，是不是就轉(zhuǎn)變?yōu)椤皣?guó)有資產(chǎn)”的流失？雖然我國(guó)從上世紀(jì)九十年代制定科技創(chuàng)新戰(zhàn)略計(jì)劃，頒布了《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新發(fā)展并積極推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化到生產(chǎn)領(lǐng)域，可是科技成果轉(zhuǎn)化的整個(gè)流程仍然牢牢束縛在過(guò)去制定的部門(mén)規(guī)章中，成為制約科技成果轉(zhuǎn)化的主要桎梏[3]?？蒲腥藛T的思想觀念仍然停留在發(fā)文章、拿專利這樣的數(shù)字指標(biāo)上，人才評(píng)價(jià)體系也以此為主，沒(méi)有充分調(diào)動(dòng)起科研主體的主觀能動(dòng)性[4]。打破對(duì)職稱晉升的論資排輩和對(duì)SCI 論文發(fā)表追捧，使學(xué)有所長(zhǎng)復(fù)合型人才能夠迅速脫穎而出，打造基礎(chǔ)研究、診療實(shí)踐與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新之間的合作鏈條[5]。此次技術(shù)轉(zhuǎn)化案例的主要研發(fā)以及轉(zhuǎn)化過(guò)程的主要參與者是留美海歸學(xué)者，曾就職于美國(guó)紐約大學(xué)。美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家在1980 年后，為了進(jìn)一步加快科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的進(jìn)程，加快了新技術(shù)開(kāi)發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)移，美國(guó)政府先后制定實(shí)施了一系列法律法規(guī)，建立了比較完善的政策體系。該學(xué)者在美國(guó)的研究方向和回國(guó)后的研究方向一致，致力于HIV 膜融合機(jī)制以及抗病毒藥物的研究，取得多項(xiàng)研究成果。在美國(guó)的工作經(jīng)歷，使該學(xué)者在成果轉(zhuǎn)化的觀念以及理解都更為先進(jìn)。藥物的研究就是成果轉(zhuǎn)化的熱點(diǎn)，該學(xué)者憑借自身敏銳的市場(chǎng)觀察力，對(duì)國(guó)際國(guó)內(nèi)同行業(yè)的了解，并通過(guò)學(xué)術(shù)合作會(huì)議的契機(jī)，成功將成果轉(zhuǎn)化，也找到了好的合作對(duì)象，共同完成后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用和推廣工作。關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式，《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十八條規(guī)定：“國(guó)家設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對(duì)其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，但應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等方式確定價(jià)格。通過(guò)協(xié)議定價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價(jià)格。”第四十三條規(guī)定：“國(guó)家設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，在對(duì)完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果作出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬后，主要用于科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作。”上述兩條規(guī)定下放了科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)于科研機(jī)構(gòu)。在各類發(fā)明、創(chuàng)造中不僅僅是個(gè)人的力量，大部分都是一個(gè)團(tuán)隊(duì)的成果，在制定對(duì)發(fā)明人的激勵(lì)措施時(shí)，不僅對(duì)發(fā)明人本人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，還對(duì)其所在相應(yīng)的團(tuán)隊(duì)進(jìn)行利益的分配。通過(guò)建立激勵(lì)機(jī)制既鼓勵(lì)科研人員創(chuàng)造發(fā)明的積極性，同樣也有效地防止科研人員就科技成果轉(zhuǎn)化中利益分配可能產(chǎn)生的糾紛，進(jìn)一步使得科研人員放下包袱，放手去干。

2 思想觀念要更新，融入市場(chǎng)方可行

該次成果轉(zhuǎn)化前期該研究所組織多次研討和調(diào)研，聘請(qǐng)專業(yè)評(píng)估公司對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行價(jià)值評(píng)估。但是科技成果不同于其他國(guó)有資產(chǎn)，沒(méi)有判定標(biāo)準(zhǔn)，也沒(méi)有檢測(cè)機(jī)構(gòu)給予質(zhì)量的評(píng)判，只有內(nèi)行人知道其價(jià)值所在。而一項(xiàng)科技成果到底有沒(méi)有價(jià)值，不是完成單位說(shuō)了算，也不是專家說(shuō)了算，更不可能是企業(yè)說(shuō)了算，而是看它在實(shí)際使用的效果[6]。對(duì)科技成果進(jìn)行后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣，關(guān)鍵是后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)，就是對(duì)科技成果進(jìn)行完善，開(kāi)發(fā)出其中潛藏的價(jià)值。這其中的價(jià)值應(yīng)該尊重市場(chǎng)規(guī)律，《轉(zhuǎn)化法》 第十八條規(guī)定：“可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，但應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等方式確定價(jià)格?！边@些定價(jià)方式都是技術(shù)市場(chǎng)常用的符合市場(chǎng)規(guī)律的?！掇D(zhuǎn)化法》第三條第二款提出，科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)應(yīng)當(dāng)尊重市場(chǎng)規(guī)律。該所最終與合作企業(yè)協(xié)議定價(jià)，并且企業(yè)通過(guò)分階段付款的方式，最大限度保障其經(jīng)濟(jì)利益，也給予科研人員更大的動(dòng)力，共同協(xié)作完成新藥的最終上市。

3 轉(zhuǎn)化流程要優(yōu)化，專業(yè)管理需跟進(jìn)

該次成果轉(zhuǎn)化前期，該研究所沒(méi)有成立相關(guān)的科技成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)部門(mén)，由所領(lǐng)導(dǎo)親自組成轉(zhuǎn)化小組，深入兄弟院所學(xué)習(xí)交流，申請(qǐng)上級(jí)院校督導(dǎo)，完善流程，在不同范圍征求員工意見(jiàn)，在加快項(xiàng)目推進(jìn)的同時(shí)，確保了項(xiàng)目轉(zhuǎn)化管理的科學(xué)規(guī)范，確實(shí)是一步一步摸索中前進(jìn)。隨著此次成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)一步落實(shí)，《轉(zhuǎn)化法》也在各單位進(jìn)一步深化，該所上級(jí)院校召開(kāi)《2016 產(chǎn)業(yè)工作會(huì)暨產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)》，會(huì)上院校對(duì)產(chǎn)業(yè)工作提出幾點(diǎn)要求，其中要求各所院采取多種方式建設(shè)一支專業(yè)的產(chǎn)業(yè)管理隊(duì)伍，并根據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》若干規(guī)定的通知及《某醫(yī)學(xué)院關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的管理辦法(暫行)》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合各所實(shí)際，制定本單位實(shí)施細(xì)則。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)我國(guó)高校、科技院所雖然成果碩果累累，但轉(zhuǎn)化率極低，建立獨(dú)立的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化部門(mén)，培養(yǎng)一批高素質(zhì)的科技成果轉(zhuǎn)化人才和支持發(fā)展專業(yè)的技術(shù)評(píng)估機(jī)構(gòu)和科技服務(wù)機(jī)構(gòu)等措施來(lái)增強(qiáng)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化部門(mén)和科技服務(wù)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立運(yùn)營(yíng)和決策能力[7]。2017 年，該所制定了適用于本單位的科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施細(xì)則，進(jìn)一步傳達(dá)了《轉(zhuǎn)化法》的精神，明確了所內(nèi)科技成果具體轉(zhuǎn)化實(shí)施流程，完善了科技成果轉(zhuǎn)化收益分配和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，也確定了成果轉(zhuǎn)化管理人員的職責(zé)，培養(yǎng)專業(yè)的成果轉(zhuǎn)化管理隊(duì)伍。目前我國(guó)的技術(shù)市場(chǎng)較為成熟，科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在成果轉(zhuǎn)化中起著關(guān)鍵、核心作用。科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是技術(shù)擁有者和技術(shù)需求者的紐帶，通過(guò)他們的第三方信息收集，能夠有效消除轉(zhuǎn)化雙方信任問(wèn)題，在科技成果轉(zhuǎn)化中起到很好的催化和潤(rùn)滑作用。在一定程度上合理利用科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，建立完善的科技成果轉(zhuǎn)讓生態(tài)系統(tǒng)，創(chuàng)造良好的科技成果轉(zhuǎn)讓環(huán)境[8]。某高校為將科技成果更快更好地輸送到地方，讓科技人員在地方開(kāi)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)工作，該校建立了以地方研究院等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為核心的科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)體系，加快科技成果落到地方，落到產(chǎn)業(yè)，落到企業(yè)，該平臺(tái)建設(shè)也是起到了中介和服務(wù)體系搭建的作用，值得借鑒[9]。

該次技術(shù)成果轉(zhuǎn)化歷經(jīng)約半年時(shí)間，從科研人員提交申請(qǐng)到所領(lǐng)導(dǎo)調(diào)研，從與企業(yè)談判到簽約，再到第一筆轉(zhuǎn)讓經(jīng)費(fèi)到賬，正好也是新修訂的《轉(zhuǎn)讓法》推出，各地相繼出臺(tái)了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)法規(guī)和條例，到各高校、科研院落地實(shí)施的過(guò)程。第一筆轉(zhuǎn)讓經(jīng)費(fèi)800萬(wàn)到賬之后，對(duì)為該所科技成果轉(zhuǎn)讓作出突出貢獻(xiàn)的相關(guān)學(xué)者及其團(tuán)隊(duì)給予技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)金額為成果轉(zhuǎn)讓第一筆到位經(jīng)費(fèi)的50%，并舉行了表彰大會(huì)。此次大會(huì)在很大程度了激勵(lì)了科研人員，讓大家切實(shí)感受到《轉(zhuǎn)化法》的有力落實(shí)，真真正正地把科研成果成熟的果實(shí)放在了他們面前，看到改革成果。該所自建所之初就高度重視科技成果轉(zhuǎn)化工作，根據(jù)所發(fā)展規(guī)劃及研究所建設(shè)進(jìn)程，明確將科技成果轉(zhuǎn)化工作列入研究所“十三五發(fā)展規(guī)劃”。強(qiáng)調(diào)科學(xué)研究和成果轉(zhuǎn)化互為補(bǔ)充，實(shí)現(xiàn)雙贏；鼓勵(lì)基礎(chǔ)科研人員走進(jìn)企業(yè)，了解企業(yè)的需要，反向引導(dǎo)科研立項(xiàng)使科技成果產(chǎn)生后能夠無(wú)障礙地并且為及時(shí)被市場(chǎng)吸納[10]；大力推動(dòng)和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化黨中央和國(guó)務(wù)院的戰(zhàn)略部署，是該所現(xiàn)在和將來(lái)必須承接的重要“任務(wù)”，也是實(shí)現(xiàn)研究所可持續(xù)發(fā)展的必經(jīng)之路和重要保障。在職稱聘任和人才稱號(hào)等方面著重提出科技成果轉(zhuǎn)化為加分項(xiàng)，多方面、各層次鼓勵(lì)科研人員的研發(fā)轉(zhuǎn)化熱情。目前該所擁有已授權(quán)專利57 項(xiàng)，并且有很大一部分都是亟待開(kāi)發(fā)的專有技術(shù)或者產(chǎn)品，其中包括抗體制備技術(shù)平臺(tái)、耐藥毒株的篩選等傳染病診斷、預(yù)防的技術(shù)與產(chǎn)品，開(kāi)發(fā)轉(zhuǎn)讓潛力巨大，也可以通過(guò)其他成果轉(zhuǎn)化方式，包括合作研發(fā)、技術(shù)服務(wù)等利用該所現(xiàn)有的技術(shù)平臺(tái)和科研技術(shù)跟更多企業(yè)搭建起合作的橋梁。

近年來(lái)，公共衛(wèi)生突發(fā)事件頻發(fā)，該領(lǐng)域的空白急需填補(bǔ)，有了科研人員自主創(chuàng)新的熱情，有了一批專業(yè)產(chǎn)業(yè)管理隊(duì)伍，將會(huì)有更多的科研成果實(shí)現(xiàn)成功轉(zhuǎn)化。作為一所醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)類型的科研院所，落實(shí)《“健康中國(guó)2030”規(guī)劃綱要》，把科研成果通過(guò)轉(zhuǎn)化，惠及民生，才讓其發(fā)揮更大的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。