王剛(北京石墨烯技術研究院有限公司，北京 100094)

0 引言

專利技術轉化和無形資產(chǎn)運營是強化知識產(chǎn)權的關鍵舉措，是實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的關鍵。國務院于2015年發(fā)布《關于新形勢下加快知識產(chǎn)權強國建設的若干意見》，知識產(chǎn)權的應用創(chuàng)造是在專利技術轉化過程中完成無形資產(chǎn)的運營，將市場和專利技術相結合，實現(xiàn)資本要素和創(chuàng)新要素的協(xié)調。

1 專利技術轉化與無形資產(chǎn)概述

1.1 專利技術轉化主要形式

第一，產(chǎn)業(yè)化。專利技術產(chǎn)業(yè)化是在實際生產(chǎn)經(jīng)營階段引入專利技術，將其轉變?yōu)榭茖W生產(chǎn)力，使其作為企業(yè)的無形資產(chǎn)。而科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新相輔相成，實現(xiàn)專利技術產(chǎn)業(yè)化需要將實際生產(chǎn)力和科技創(chuàng)新成果充分融合，達到構建知識產(chǎn)權創(chuàng)新驅動發(fā)展的標準與要求。《經(jīng)濟發(fā)展理論》中曾指出，創(chuàng)新主要是在生產(chǎn)體系內引入生產(chǎn)條件和生產(chǎn)要素[1]。專利技術產(chǎn)業(yè)化是研發(fā)者與投資者一同參與技術開發(fā)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。

第二，商業(yè)化。專利技術商業(yè)化是將其當做商品允許他人使用或轉讓，是獲取經(jīng)濟效益的一種途徑。商業(yè)化主要表現(xiàn)在兩方面，一是專利技術許可，二是專利技術轉讓。而交易價格則受到買方、賣方、專利價值等方面的影響。因此，專利技術商業(yè)化程度與其應用價值、科技含量、產(chǎn)業(yè)化水平關系密切。

第三，專利技術資本化。該模塊涉及專利收購以及專利投資運營方面的問題，在實現(xiàn)技術資本化階段，其不光是權利和技術的代名詞，同時也是市場主體競爭資本。例如專利主張實體和非專利主張實體自身不進行生產(chǎn)經(jīng)營，僅僅完成投資創(chuàng)新和專利收購，針對專利技術實現(xiàn)資本化運營，構建良好經(jīng)營實體[2]。

1.2 無形資產(chǎn)運營現(xiàn)狀

首先，專利技術創(chuàng)新水平有待加強。在我國創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略背景下，專利規(guī)模逐漸增加，但其中具有較高市場價值和科技含量的專利數(shù)量較少。依據(jù)《中國有效專利年度報告》，我國創(chuàng)造力水平高的專利比重較小，而創(chuàng)新水平較差會直接影響專利技術的轉化，進而對無形資產(chǎn)運營產(chǎn)生阻礙。其次，專利技術的商業(yè)價值不足。新時期我國具有市場競爭力和商業(yè)價值的專利技術數(shù)量較少，同時專利維持年限較短，體現(xiàn)出專利技術的商業(yè)價值較低，影響技術的應用和轉化。因此，專利技術商業(yè)價值不足會放大其在市場競爭中的劣勢，威脅今后的應用前景，導致無形資產(chǎn)發(fā)展受到影響。最后，相關外部政策存在導向偏差問題。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新通常需要政策支持，鼓勵創(chuàng)新的政策會對專利技術轉化產(chǎn)生激勵作用，但限制專利轉化的政策則會阻礙無形資產(chǎn)的運營，對于國家經(jīng)濟社會發(fā)展產(chǎn)生不良影響。

以石墨烯產(chǎn)業(yè)相關專利為例，截止2019年5月，全球石墨烯相關專利超8.6萬件，中國申請量超過5.6萬件，遠高于其他國家。但是中國專利申請者通常只在國內申請，僅有約4%的專利進行了全球化布局。此外，我國石墨烯專利技術申請人中，企業(yè)和個人申請總數(shù)高達57.2%，從數(shù)量上看，已經(jīng)超過高校和科研機構，但是企業(yè)申請主體比較分散，且缺乏高質量專利，中國石墨烯研發(fā)主體依舊為高校和研究機構?，F(xiàn)階段，高校、科研機構與企業(yè)之間缺乏有效合作溝通，研發(fā)主體與產(chǎn)業(yè)化主體之間很難真正合作，使得國內石墨烯專利轉化與產(chǎn)業(yè)化進展較慢。

2 專利技術轉化與無形資產(chǎn)運營優(yōu)化途徑

2.1 基金模式資本化

專利技術轉化是實現(xiàn)資本化運營是一種良好發(fā)展模式，此模塊是當前知識產(chǎn)權行業(yè)和金融投資行業(yè)密切關注的熱點話題。專利技術資本運營需循序漸進、蓄勢而發(fā)，基于充足的資金、技術、市場條件完成科學技術應用。其中，基金運作是無形資產(chǎn)運營的主要形式。通過資本化基金運行模式，能夠為專利技術運營奠定基礎。其中，美國市場化基金運作形式主要是設置專業(yè)的專利運營企業(yè)，使有關龍頭企業(yè)入股作為會員，而政府只需提供公共服務和政策支持。韓國與日本的基金合作運行模式中，政府與民間組織一同設置運營基金，企業(yè)、政府、個人合作出資。

我國專利運營發(fā)展時間較短，還未形成完善的基金運作形式，需要政府進行科學引導和支持。部分關鍵模塊應借鑒政府投資運行模式，利用其戰(zhàn)略指引和政策支持完成無形資產(chǎn)運營和專利技術的積累。此外，建議鼓勵專業(yè)投資企業(yè)參與，吸納社會資本，使骨干企業(yè)、龍頭企業(yè)入股，實現(xiàn)民間融資與政府投資的融合。形成市場激勵和政府推動協(xié)調發(fā)展的基金運作形式，優(yōu)化基金市場化運作模式，實現(xiàn)專利運營高效、有序開展。

2.2 戰(zhàn)略形式全球化

專利運營全球化是技術創(chuàng)新發(fā)展的必然趨勢，在經(jīng)濟全球化背景下專利技術轉化、開發(fā)、應用不應局限于特定范圍內，需要將跨國交易和國際合作當作全球化運營的主要形式。新時期跨國企業(yè)和國際貿易強度增加，受到《與貿易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》和PCT專利機制的影響，專利技術國際化程度加深，專利立法和運營一體化程度加強[3]。而專利無形資產(chǎn)運營全球化不僅需要滿足發(fā)展訴求，還應科學布局，實現(xiàn)專利訴訟、專利融資、專利交易的全球化升級。比如，華為是目前全球規(guī)模較大的電信設備供應企業(yè)，其從最初的民營企業(yè)逐漸發(fā)展為世界通信巨頭，所依靠的便是專利運營全球化。因此，專利運營需要達到全球化競爭目標，在實際運營階段明確全球化發(fā)展目標，得到國際化競爭相關優(yōu)勢，促進企業(yè)利潤和國家經(jīng)濟的持續(xù)增長與發(fā)展。例如，信息技術產(chǎn)業(yè)在全球化發(fā)展過程中應加強對實用新型專利的成果轉化，健全發(fā)明專利，縮短轉化周期。投資人員需科學分析研發(fā)數(shù)據(jù)，完成合理投資決策。同時，信息技術企業(yè)需對研發(fā)產(chǎn)過程加強質量識別，提升專利技術成果轉化效率，完成研發(fā)支出的信息披露，為無形資產(chǎn)全球化運營提供豐富的參考數(shù)據(jù)。

2.3 運營過程市場化

專利運營階段科學的市場規(guī)制是其主要導向，相關學者指出：知識產(chǎn)權涉及到多種市場誘因，其擁有自律性，知識產(chǎn)權開發(fā)、保護、應用可以借助市場機制完成規(guī)范。因此，專利運用是實現(xiàn)技術轉化的關鍵途徑，有必要通過市場機制迸發(fā)技術創(chuàng)新活力，促進企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級和自身發(fā)展。目前我國許多行業(yè)存在專業(yè)技術核心領域發(fā)展力度不足的問題，需要戰(zhàn)略引導和政府政策支持，否則無法開展有效的市場運營。新時期基于專利技術實現(xiàn)無形資產(chǎn)的運營需要為專利技術提供保障，滿足其自由交易需求，實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展，做到核心產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定發(fā)展和優(yōu)質升級。落實市場化專利運營機制，可以基于專利技術進行專業(yè)管理，圍繞訴訟業(yè)務、合作業(yè)務、孵化業(yè)務、投資業(yè)務等提升準入門檻、優(yōu)化專業(yè)人才，完成專業(yè)管理。

因此，實現(xiàn)專利技術市場化運營需要融合法律、金融、技術型人才，匯集多方面的專業(yè)經(jīng)驗知識，預防并應對今后出現(xiàn)的市場、法律、技術、市場風險。當前中國市場研發(fā)投入和企業(yè)價值理論分析結果一致，企業(yè)需要加強對研發(fā)投入的重視程度，實現(xiàn)研發(fā)產(chǎn)出，提升其自身價值。同時，將資源集中于高質量專利技術的投入和開發(fā)過程，實現(xiàn)專利成果的科學轉化，將其應用于實際生產(chǎn)實踐階段，提高生產(chǎn)效率，在長期和短期范圍內優(yōu)化無形資產(chǎn)的運營模式。

2.4 專利規(guī)制法制化

2.4.1 專利技術相關法律法規(guī)

過去一段時間我國在專利技術應用方面缺少完善的法律法規(guī)，法律法規(guī)集中于專利權保護和企業(yè)出資等內容。多種投資主體如合伙企業(yè)、公司、外商等設立出資時會涉及到投資形式價值評估和出資程序。為了突出公平公正的特點，企業(yè)會對出資程序和出資模式進行設置。例如，2005年《公司法》曾規(guī)定，股東可以借助貨幣出資，或通過知識產(chǎn)權依法轉讓非貨幣財產(chǎn)完成出資。2006年《合伙企業(yè)法》中規(guī)定能夠利用知識產(chǎn)權規(guī)范出資形式，以上法律法規(guī)均體現(xiàn)出專利技術資本化過程中法制化特點。

2.4.2 基于政策法規(guī)的專利法制化

法律規(guī)制是政府及相關管理機構的行為與政策，可以對專利運營實現(xiàn)政府監(jiān)督和支持。例如，我國在“十一五”規(guī)劃階段，重點強調將企業(yè)技術創(chuàng)新設置為主體地位，將市場作為導向，實現(xiàn)產(chǎn)學研充分組合，構建技術創(chuàng)新完整體系，組建自主創(chuàng)新體制架構[4]。因此，通過法律規(guī)制加強對知識產(chǎn)權的保護，樹立公民知識產(chǎn)權意識，建立完善的知識產(chǎn)權保護體系及預警機制，依照法律打擊違反知識產(chǎn)權的不良行為，為實現(xiàn)專利技術無形資產(chǎn)運營提供法律保障。國務院曾發(fā)布《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》，重點加強技術貿易體系建設，創(chuàng)設快速反應和通報協(xié)調機制。針對國內外技術貿易內容完成預警，跟蹤專利技術應用法規(guī)標準，實施監(jiān)測技術應用及運營過程，實現(xiàn)科學預警。同時，國務院發(fā)布的《實施〈國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)〉若干配套政策》中指出，需優(yōu)化保護和創(chuàng)造知識產(chǎn)權的主要實施辦法。通過知識產(chǎn)權法律保護實現(xiàn)專利技術轉化，保障企業(yè)的技術權益，針對技術成果轉化過程中做出突出貢獻的人員給予獎勵。

當前我國對公司法、合伙企業(yè)法等領域進行了大幅度補充和修改，消除了部分專利技術運營障礙，完善出資比例等方面的法律缺陷。當前專利技術運用法律規(guī)制的關鍵是科學的政策引導，面對國家專利技術轉化率較低的問題，應制定科學的法律法規(guī)，借助制度剛性約束確保國家專項資金財政撥劃的科學性，對企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資、專利轉化、發(fā)明創(chuàng)造等過程給予資金扶持。同時，制定完善的專利資本化運營渠道，為知識產(chǎn)權的發(fā)展創(chuàng)新提供支撐，最大程度地利用財政資金發(fā)揮杠桿效應，鼓勵企業(yè)、社會投資者、科研人員，借助投資及發(fā)明創(chuàng)造構建國家自主創(chuàng)新體系，形成創(chuàng)新型國家。

3 結語

綜上所述，專利技術的轉化和應用對于實現(xiàn)制度目標十分重要，同時也是無形資產(chǎn)投入運營的關鍵。專利是鼓勵創(chuàng)新的手段，其只有與市場充分融合才可以完成科學應用和轉化。因此，應基于專利技術優(yōu)化無形資產(chǎn)基金模式、戰(zhàn)略形式、法律規(guī)制，通過經(jīng)營將無形資產(chǎn)轉變?yōu)檎Y產(chǎn)，迸發(fā)社會經(jīng)濟的發(fā)展活力。