孔文成

(新疆財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,新疆 烏魯木齊 830001)

新疆旅游資源豐富，是全國(guó)乃至世界聞名的游覽勝地。新疆旅游業(yè)在近十年內(nèi)取得了巨大的發(fā)展，隨著新疆被確定為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的核心區(qū)，國(guó)家也相應(yīng)出臺(tái)了一系列援疆旅游政策。但在旅游業(yè)帶動(dòng)新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)也造成了許多負(fù)面的影響，如旅游廢棄物增多破壞了土壤的營(yíng)養(yǎng)、能源消耗加大造成了空氣污染等，這就加大了當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境治理成本。因此，本文從新疆旅游業(yè)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展、資本投資、能源投入以及勞動(dòng)力投入四個(gè)方面進(jìn)行旅游業(yè)的發(fā)展效率測(cè)算，并進(jìn)行投影分析，分析得出在投入方面存在投入冗余的現(xiàn)象，基于此提出對(duì)策建議。本文的研究對(duì)于提高新疆生態(tài)環(huán)境的同時(shí)進(jìn)一步發(fā)展旅游業(yè)具有重要的理論和實(shí)踐意義。

1 相關(guān)文獻(xiàn)綜述

效率，是指在既定的約束條件下，利用現(xiàn)有物質(zhì)實(shí)現(xiàn)愿望或預(yù)期的最大化程度的評(píng)價(jià)方式。而效率一詞應(yīng)用于衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展即為經(jīng)濟(jì)效率，經(jīng)濟(jì)效率的提出要始于亞當(dāng)斯密，總而言之，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的效率，是指在一定經(jīng)濟(jì)成本的條件下所能獲得的經(jīng)濟(jì)收益。如康鵬認(rèn)為經(jīng)濟(jì)效率可以很好的衡量資源在生產(chǎn)過(guò)程中的使用情況，可用資源投入和產(chǎn)品產(chǎn)出的關(guān)系來(lái)測(cè)算[1]。劉嗣明認(rèn)為經(jīng)濟(jì)效率遵從最小—最大原則，即恒定產(chǎn)出下的最小投入或恒定投入下的最大產(chǎn)出原則[2]。胡麗麗對(duì)旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率的看法具有代表性，認(rèn)為旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率是利用一定的旅游資本投入達(dá)到最大化產(chǎn)出水平[3]。趙夢(mèng)瑤認(rèn)為對(duì)某一區(qū)域的旅游業(yè)投入一定要素，得到產(chǎn)出的同時(shí)也使旅游產(chǎn)業(yè)得到進(jìn)一步發(fā)展[4]。

對(duì)旅游產(chǎn)業(yè)的效率研究最早起源于國(guó)外，Morey用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)美國(guó)部分連鎖酒店的管理績(jī)效進(jìn)行了評(píng)估，認(rèn)為美國(guó)旅游業(yè)在住宿方面經(jīng)營(yíng)效率較高[5]。Barros等利用隨機(jī)前沿成本模型對(duì)葡萄牙地區(qū)最大的25家旅行社進(jìn)行研究，將成本、勞動(dòng)力價(jià)格作為變量，表明大多數(shù)旅行社的運(yùn)營(yíng)都具有效率性[6]。而國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究不僅具兼具區(qū)域特點(diǎn)，朱順林率先采用DEA方法的BBC模型引入到旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展的效率評(píng)價(jià)上。其后，陸相林也將DEA方法中的CCR模型應(yīng)用到山東省17個(gè)地級(jí)市的旅游發(fā)展效率評(píng)價(jià)中，對(duì)于不同的發(fā)展問(wèn)題提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)方案[7]。趙磊運(yùn)用DEA-Malmquist生產(chǎn)指數(shù)對(duì)我國(guó)各省1999-2009年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率進(jìn)行測(cè)算，并運(yùn)用動(dòng)態(tài)面板廣義矩估計(jì)的方法來(lái)研究旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響機(jī)制[8]。

而在現(xiàn)代化生產(chǎn)中，經(jīng)濟(jì)效益已不是唯一追求的目標(biāo)，更多的應(yīng)是對(duì)發(fā)展質(zhì)量的追求。其次，上述研究中大多局限于采用DEA方法測(cè)算區(qū)域旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率，有的會(huì)就其影響因素進(jìn)行分析，而并沒(méi)有提出相應(yīng)改進(jìn)。基于以上所述不足之處，本文將基于DEA效率研究模型采用2008-2017年十年面板數(shù)據(jù)對(duì)新疆旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行研究，評(píng)價(jià)分析產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率、規(guī)模收益類型以及對(duì)于非效率決策單元的改進(jìn)。

2 現(xiàn)狀、模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)處理

2.1 新疆旅游產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀

依據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局提供的數(shù)據(jù)，新疆的旅游總收入由2008年的207.38億逐年增加到2018年的1822.79億元，接近9倍的漲幅；旅游總收入占當(dāng)年新疆GDP的比重由2008年的4.95%增加到2018年的18.07%。每年進(jìn)入新疆進(jìn)行旅游休閑活動(dòng)的游客從2008年的2231.32萬(wàn)人次增加到2017年的10752.81萬(wàn)人次，游客增幅近5倍，由此看出旅游業(yè)的發(fā)展在新疆社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要地位。

2.2 DEA模型的構(gòu)建

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(簡(jiǎn)稱DEA)是1978年由美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家查恩斯、庫(kù)珀和羅茲提出的一種系統(tǒng)分析算法，專門用來(lái)研究多輸入多輸出的同類決策單元(簡(jiǎn)稱DMU)的有效性，DEA分析方法是一種通過(guò)使用數(shù)學(xué)模型比較決策單元之間的相對(duì)效率的非參數(shù)分析方法。本文采用基本的DEA模型—CCR模型和BCC模型從投入的角度測(cè)算效率值，且在此基礎(chǔ)上分析規(guī)模效率問(wèn)題。

2.2.1 規(guī)模報(bào)酬不變(CCR)模型

CCR模型假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變，假定每個(gè)決策單元(DMU)有a項(xiàng)投入，向量形式為x=(x1，x2，…，xa)T；產(chǎn)出有b項(xiàng)，向量形式為y=(y1，y2，…，yb)T；則(x，y)可以表示DMU整個(gè)生產(chǎn)活動(dòng)。若以第j0個(gè)決策單元的效率為目標(biāo)，以所有決策單元的效率指數(shù)為約束，就形成了CCR模型，即：

2.2.2 規(guī)模報(bào)酬可變(BCC)模型

由于現(xiàn)實(shí)生活生產(chǎn)中，規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)往往無(wú)法實(shí)現(xiàn)，則可根據(jù)DEA模型繼續(xù)構(gòu)建規(guī)模報(bào)酬可變的BCC模型，即：

通過(guò)CCR模型測(cè)得的效率值表示綜合效率值，BCC模型處理可以去除規(guī)模報(bào)酬不變的可能性，從而測(cè)得的效率表示純技術(shù)效率，且規(guī)模效率即為綜合效率值與純技術(shù)效率值的比值。

2.3 DEA模型的指標(biāo)選取

為了綜合分析新疆旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率，根據(jù)合理性、系統(tǒng)性的原則，本文從產(chǎn)業(yè)的角度出發(fā)，以市場(chǎng)發(fā)展的基礎(chǔ)建立框架，選擇新疆旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率評(píng)價(jià)指標(biāo)。本文分別從旅游業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境、資本投資、資源投入以及勞動(dòng)力投入四個(gè)方面衡量投入指標(biāo)。在產(chǎn)出層面，從收益率及GDP貢獻(xiàn)率來(lái)衡量。具體如表1所示。

表1 新疆旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率指標(biāo)體系

2.4 數(shù)據(jù)處理

如表1所示，其中二級(jí)指標(biāo)一欄作為實(shí)際取值指標(biāo)。有必要說(shuō)明的是，考慮到數(shù)據(jù)的可得性，上述部分指標(biāo)為替代指標(biāo)。如旅游產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資的數(shù)據(jù)，實(shí)際數(shù)據(jù)為新疆住宿業(yè)和餐飲業(yè)的投資額，由于住宿餐飲業(yè)發(fā)展能很好反映旅游也發(fā)展?fàn)顩r，因此可實(shí)行替換；本文采用2008-2017年相關(guān)數(shù)據(jù)研究衡量新疆旅游業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率，具體的投入、產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)如表2所示。

3 模型實(shí)證結(jié)果及分析

本文以旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的年份作為決策單元，選取2008-2017年作為10個(gè)決策單元，分別用CCR模型和BCC模型從投入的角度對(duì)新疆產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率的綜合效率和純技術(shù)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，以線性規(guī)劃的最優(yōu)解來(lái)定義決策單元的有效性。其中，旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展效率問(wèn)題可以用值來(lái)衡量。值越大，表示新疆旅游產(chǎn)業(yè)達(dá)到既定發(fā)展水平時(shí)所消耗的成本越小，即產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率越高；值越小，表示產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率越低。當(dāng)值為1時(shí)，表示產(chǎn)業(yè)的發(fā)展效率處于最優(yōu)狀態(tài)；當(dāng)值為0時(shí)，表示產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率為無(wú)效；值越趨近于1，表示產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率越好，反之則越差。

表2 2008-2017年新疆旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率指標(biāo)數(shù)據(jù)

3.1 實(shí)證分析評(píng)價(jià)結(jié)果

通過(guò)DEA-Solver Pro5.0軟件對(duì)2008-2017年對(duì)新疆旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展的效率進(jìn)行計(jì)算，得出評(píng)價(jià)結(jié)果，如表3所示。

3.2 實(shí)證結(jié)果分析

3.2.1 發(fā)展效率分析

評(píng)價(jià)結(jié)果如表3顯示，基于規(guī)模報(bào)酬不變的CCR模型測(cè)算的結(jié)果來(lái)看，決策單元2008年、2010年、2011年、2016年和2017年的發(fā)展效率為1，表明新疆旅游產(chǎn)業(yè)在這些年從投入角度來(lái)說(shuō)處于有效發(fā)展，2009年、2012年、2013年和2015年的效率值皆大于0.9，屬于較有效發(fā)展，而2014年發(fā)展效率介于(0.6，0.8)，屬于基本有效發(fā)展?fàn)顟B(tài)。新疆旅游產(chǎn)業(yè)的綜合效率變化呈現(xiàn)局部波動(dòng)且波幅較大，但整體仍屬于有效發(fā)展范圍。而基于規(guī)模報(bào)酬可變的BCC模型測(cè)得結(jié)果來(lái)看，各決策單元的效率明顯提升，其中2008、2010、2011、2012、2013、2015、2016、2017年這8年發(fā)展效率都為1，屬于有效發(fā)展?fàn)顟B(tài)，而2009、2014年發(fā)展效率也都大于0.9，發(fā)展效率也較高，總的來(lái)說(shuō)BCC模型假定規(guī)模報(bào)酬可變，相較CCR模型假定的規(guī)模報(bào)酬不變來(lái)說(shuō)，更符合實(shí)際生產(chǎn)。且BCC模型更多衡量的是純技術(shù)效率，即由于管理和技術(shù)等要素對(duì)生產(chǎn)活動(dòng)的影響程度，從這一層面來(lái)看，新疆旅游產(chǎn)業(yè)總體實(shí)現(xiàn)有效發(fā)展。

表3 2008-2017年新疆旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率DEA評(píng)價(jià)結(jié)果

3.2.2 規(guī)模收益及規(guī)模效率分析

本文研究的規(guī)模報(bào)酬問(wèn)題是基于BCC模型的，依據(jù)BCC模型測(cè)算的發(fā)展效率是否有效性來(lái)衡量，從表3中可以看出，2008、2010、2011、2016和2017年新疆旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展處于規(guī)模報(bào)酬不變階段，而2009、2012、2013、2014和2015年則處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，加大投入將進(jìn)一步提升旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。而在規(guī)模效率方面，由CCR模型的綜合效率和BCC模型的純技術(shù)效率的比值計(jì)算所得。規(guī)模效率反映的是實(shí)際生產(chǎn)規(guī)模與最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模的差距，從表3中可看出2008、2010、2011、2016和2017年規(guī)模效率為1，表明這些年份新疆旅游業(yè)生產(chǎn)規(guī)模已達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。而2009年、2012年、2013年和2015年的規(guī)模效率皆大于0.9，也處于非常有效狀態(tài)，2014年規(guī)模效率達(dá)到0.7左右，表明旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模處于較為有效狀態(tài)。

3.2.3 投影分析

從表3的評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)看，此處以CCR模型測(cè)算的綜合效率為準(zhǔn)，2009年、2012年、2013年、2014年和2015年的發(fā)展效率不等于1，處于非有效發(fā)展?fàn)顟B(tài)，說(shuō)明這些年份新疆旅游產(chǎn)業(yè)的投入組合不是最優(yōu)組合，存在投入冗余或產(chǎn)出不足的問(wèn)題，根據(jù)DEA模型對(duì)這些決策單元進(jìn)行調(diào)整，將其調(diào)至最優(yōu)發(fā)展?fàn)顟B(tài)。投影分析如表4所示。

表4 新疆旅游產(chǎn)業(yè)非有效決策單元改進(jìn)的量

表4顯示的結(jié)果是對(duì)非有效決策單元各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整的具體數(shù)據(jù)，其中特殊的是指標(biāo)Y2即旅游產(chǎn)業(yè)對(duì)新疆地區(qū)GDP的貢獻(xiàn)率，由于數(shù)據(jù)指標(biāo)屬于百分比類型且未涉及新疆GDP數(shù)據(jù)研究，故而未對(duì)該指標(biāo)的量進(jìn)行改進(jìn)。通過(guò)計(jì)算，各指標(biāo)改進(jìn)量與原始數(shù)據(jù)的比重如表5所示。

由表5可直觀看出，各決策單元年份各類指標(biāo)改進(jìn)比例，其中旅行社數(shù)量(X1)、住宿與餐飲業(yè)固定資產(chǎn)投資(X2)以及旅游業(yè)及相關(guān)旅游業(yè)及相關(guān)行業(yè)從業(yè)人數(shù)(X4)所占比例最大，表明新疆旅游產(chǎn)業(yè)在這三方面的投入存在大量冗余情況，尤其是從業(yè)人數(shù)，2012年、2013年、2014年相對(duì)于當(dāng)時(shí)的產(chǎn)出水平下，其行業(yè)從業(yè)冗余人數(shù)超過(guò)50%。而能源消耗(X3)方面的改進(jìn)量總體來(lái)說(shuō)較小，表明新疆旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中能相對(duì)有效的利用能源資源，但存在短期局部的大幅波動(dòng)，如2014年。

表5 新疆旅游產(chǎn)業(yè)非有效決策單元改進(jìn)量占比

4 對(duì)策建議

前文通過(guò)對(duì)新疆地區(qū)近十年旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率的評(píng)價(jià)分析，得出發(fā)展效率值、規(guī)模收益類型、規(guī)模效率以及對(duì)非有效決策單元的改進(jìn)量及其與原始數(shù)據(jù)的對(duì)比結(jié)果，并對(duì)實(shí)證結(jié)果做了相關(guān)分析，現(xiàn)結(jié)合新疆地區(qū)實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r，提出以下幾點(diǎn)建議。

4.1 合理配置資源

在快速發(fā)展的產(chǎn)業(yè)過(guò)程中，不免有大量的要素諸如資本、勞動(dòng)力資源以及自然資源從其他產(chǎn)業(yè)抽離大量進(jìn)入旅游產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)，最終導(dǎo)致大量資源冗余，如本文研究中提到的2013年、2014年和2015年皆出現(xiàn)投入大量冗余而產(chǎn)出不足的境遇，最終會(huì)導(dǎo)致旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受阻，應(yīng)合理配置現(xiàn)有資源。

4.2 提高旅游產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率

技術(shù)效率是指在不考慮技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新的情況下，企業(yè)所能獲得的最大產(chǎn)出。根據(jù)研究成果，新疆地區(qū)近十年旅游業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展純技術(shù)效率均值為0.9977，規(guī)模效率均值為0.942，說(shuō)明近十年新疆旅游產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率沒(méi)有有效提高?？梢酝ㄟ^(guò)提高旅游產(chǎn)業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)如餐飲業(yè)、住宿業(yè)甚至是運(yùn)輸業(yè)等產(chǎn)業(yè)的管理和技術(shù)水平，學(xué)習(xí)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的管理技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，不斷實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的最大化收益。

4.3 注重生態(tài)環(huán)境的保護(hù)

新疆地區(qū)成為近年來(lái)旅游發(fā)展熱點(diǎn)區(qū)域，主要因?yàn)槠溆兄薮蟮穆糜钨Y源。隨著新疆成為旅游熱土，游客數(shù)量的大幅增加，會(huì)加大當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境承載力壓力，而盲目的追求擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)發(fā)展，不僅不會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益，還會(huì)破壞生態(tài)。因此，當(dāng)?shù)卣蛞跃唧w旅游地為對(duì)象，制定相關(guān)適宜的措施來(lái)注重對(duì)環(huán)境的保護(hù)。