王小紅,閆曉霞,陳鈺潔

(西安工程大學 管理學院,陜西 西安 710048)

0 引 言

近年來,我國許多地區(qū)霧霾籠罩,PM2.5頻頻爆表。2015年我國共出現(xiàn) 11 次大范圍持續(xù)性霧霾,2016年霧霾天氣最為持久,包括京津冀、山西、陜西、河南等11個省市污染嚴重。同時相關報告顯示,世界衛(wèi)生組織公布的空氣質(zhì)量標準,在中國前500個城市中,只有不到1%的城市達標,而且相關統(tǒng)計顯示，全球污染最嚴重的10個城市中就有7個在我國。僅僅依靠市場推動企業(yè)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式,加快綠色技術創(chuàng)新是遠遠不夠的,要想促進企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展,政府還必須施行相關的環(huán)境規(guī)制獎懲措施激勵企業(yè)創(chuàng)新。黨的十九大著重陳述了創(chuàng)新的重要性,報告10多次提及科技，50多次強調(diào)創(chuàng)新,計劃到2035年,我國將躋身進入世界創(chuàng)新型國家的前列。由此可以看出,環(huán)境保護和技術創(chuàng)新已經(jīng)成為我國關注的重點問題,也是關系我國今后全面發(fā)展的重要問題。

以往的國內(nèi)外研究中學者們主要關注技術創(chuàng)新對經(jīng)濟績效的影響。文獻[1]認為只有提高勞動生產(chǎn)力,才能從根本上增加一個國家的富裕程度,而進一步提高勞動生產(chǎn)率,又依賴于某些機械發(fā)明,即取決于技術進步,因此他認為技術進步能夠增加經(jīng)濟績效。文獻[2]第一次提出了“創(chuàng)新”這個詞語,并論述了技術創(chuàng)新與經(jīng)濟績效的關系,認為創(chuàng)新是增加經(jīng)濟績效的主要動力。文獻[3-9]從理論角度闡述了技術創(chuàng)新對經(jīng)濟績效的具體作用機理,研究技術創(chuàng)新是如何作用于經(jīng)濟績效,技術創(chuàng)新能力的提高可以增強競爭力,促進經(jīng)濟發(fā)展。同時,文獻[10-14]從實證的角度,運用計量經(jīng)濟學方法發(fā)現(xiàn)技術創(chuàng)新與經(jīng)濟績效呈負相關關系?；诓煌瑓^(qū)域技術創(chuàng)新對經(jīng)濟績效的影響角度,學者們選取一些區(qū)域數(shù)據(jù)或者區(qū)域上市公司數(shù)據(jù)進行回歸分析,都得出技術創(chuàng)新水平的提高有利于促進各地區(qū)的經(jīng)濟績效,應該積極鼓勵并推動其加大在技術創(chuàng)新方面的投入[15-21]。文獻[22-24]證實了若政府實施了恰當?shù)沫h(huán)境規(guī)制,企業(yè)在接受環(huán)境規(guī)制的同時,會自覺加大技術創(chuàng)新的力度。但是將環(huán)境規(guī)制,技術創(chuàng)新和經(jīng)濟績效三者放在同一框架下進行實證研究鮮有所見。因此研究環(huán)境規(guī)制下技術創(chuàng)新對經(jīng)濟績效影響具有重要的意義。

環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新的影響和技術創(chuàng)新對經(jīng)濟績效影響的研究成果對三者關系的研究具有重要的參考價值。根據(jù)波特假說理論,恰當?shù)沫h(huán)境規(guī)制可以通過加大技術創(chuàng)新鼓勵力度,從而促進提高環(huán)境績效和經(jīng)濟績效,消除由環(huán)境規(guī)制引起的額外成本,增加產(chǎn)品的附加值,提高企業(yè)的知名度和可信度,促進更多的經(jīng)濟流入,從而推動整個社會的經(jīng)濟增長。也就是說環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新和經(jīng)濟績效實際上是一個有機整體,以往的研究大都將其割裂,為了彌補現(xiàn)有研究的缺陷,本文選取我國30個省2007—2017年共11年的省際面板數(shù)據(jù),運用因子分析法確定環(huán)境規(guī)制指標,運用多元線性回歸分析模型驗證假設1技術創(chuàng)新對經(jīng)濟績效具有顯著的正向影響和假設2加入環(huán)境規(guī)制后技術創(chuàng)新對經(jīng)濟績效仍為正向影響,并從政府及企業(yè)兩個層面提出針對性的對策建議。

1 實證設計

1.1 數(shù)據(jù)來源及變量選擇

全國共34個省級行政區(qū)，本文剔除了臺灣、香港、澳門、西藏(數(shù)據(jù)缺失)，最后選取 2007—2017 年共30個省的面板數(shù)據(jù),最終選定30個省的11年數(shù)據(jù)共計330 個樣本,樣本數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計年鑒》 《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》和《中國科技統(tǒng)計年鑒》。變量定義見表1。

從表1可以看出，被解釋變量為經(jīng)濟績效。選取各省每年的人均GDP代表各省每年的經(jīng)濟績效。國內(nèi)外文獻大多都選擇污染治理投資額或排污費衡量環(huán)境規(guī)制,比較單一,本文運用因子分析法最終選用污染治理投資額占GDP比重、排污費征收額和環(huán)保人員數(shù)量作為環(huán)境規(guī)制的解釋變量。

表1 變量定義表

解釋變量中，在投入和產(chǎn)出方面對技術創(chuàng)新進行衡量, 投入變量選取研發(fā)支出占 GDP 比重, 產(chǎn)出變量選取新產(chǎn)品銷售收入?？刂谱兞繛橘Y本變量和勞動力變量,資本變量選取各省當年投入的社會資本總額,勞動力選取各省當年的城鄉(xiāng)勞動力人口。

1.2 模型構建

研究技術創(chuàng)新對經(jīng)濟績效的影響,建立模型(Ⅰ):

Git=β1Rit+β2Iit+β3Kit+β4Lit

(1)

加入環(huán)境規(guī)制,研究在環(huán)境規(guī)制下技術創(chuàng)新對經(jīng)濟績效的影響,建立模型(Ⅱ):

Git=α1P1it+α2P2it+α3P3it+

α4Rit+α5Iit+α6Kit+α7Lit

(2)

2 結果與討論

2.1 描述性統(tǒng)計分析

通過對變量進行描述性統(tǒng)計分析,得出變量的總體特征,描述性統(tǒng)計結果見表2。

表2 描述性統(tǒng)計結果

從表2計算得出，人均GDP貴州省最低(6 915元)，北京市最高(128 994元)。差距較大,說明我國各省之間貧富差距較大。污染治理投資額占比廣東省最低,山西省最高,但污染治理投資總額最多的為山東省，江蘇省次之;北京市排污費征收額最少,山西省最多;環(huán)保人員數(shù)青海省最少,河南省最多;研發(fā)支出占比云南省最低,北京市最高;新產(chǎn)品銷售收入甘肅省最少,江蘇省最多?？梢?江蘇省雖然投入大量污染投資額,但得到了最多的新產(chǎn)品銷售收入,實現(xiàn)了環(huán)保與經(jīng)濟利益的雙贏局面。

2.2 回歸分析

2.2.1 技術創(chuàng)新對經(jīng)濟績效的影響 將代表經(jīng)濟績效的各省人均GDP和代表技術創(chuàng)新的2個解釋變量代入多元線性回歸模型(Ⅰ)中,得到模型判定系數(shù)R=0.808,R2=0.653,調(diào)整后的R2=0.648,Durbin-Watson為1.613。

可見,調(diào)整后的R2具有明顯的顯著性,證明所構建的模型(Ⅰ)即技術創(chuàng)新對經(jīng)濟績效的影響存在有力的解釋性。解釋性與本文搜集的樣本量也有一定關系,樣本量越大,模型的解釋力越強。另外,Durbin-Watson為1.613,接近2,說明自變量之間不存在自相關關系。

模型(Ⅰ)回歸系數(shù)見表3。從表3可以看出,4個變量中研發(fā)支出占比、新產(chǎn)品銷售收入和勞動力對經(jīng)濟績效的影響顯著,而僅有資本對經(jīng)濟績效的影響不顯著,可見變量的整體顯著性水平較高,從方差膨脹因子(VIF)來看,所有變量的VIF值均小于10,說明各變量之間不存在多重共線性問題,這些變量較好地表示各省的技術創(chuàng)新水平。所有解釋變量的系數(shù)為正且顯著,從而驗證了假設1技術創(chuàng)新對經(jīng)濟績效具有顯著的正向影響。

表3 模型(Ⅰ)回歸系數(shù)表

2.2.2 環(huán)境規(guī)制下技術創(chuàng)新對經(jīng)濟績效的影響 在模型(Ⅰ)的基礎上,加入環(huán)境規(guī)制的3個解釋變量,與技術創(chuàng)新解釋變量和控制變量構成模型(Ⅱ),進行實證分析,得到模型(Ⅱ)的判定系數(shù)R=0.823，R2=0.678,調(diào)整后的R2=0.670,Durbin-Watson值為1.475。

調(diào)整后的R2為0.670,說明模型(Ⅱ)的解釋力較強,高于模型(Ⅰ)的0.648,回歸系數(shù)為正，表明模型(Ⅱ)中加入環(huán)境規(guī)制變量后，技術創(chuàng)新對經(jīng)濟績效的影響依然為正向影響。Durbin-Watson為1.475,因其在2附近,說明自變量之間不存在自相關關系。模型(Ⅱ)的回歸系數(shù)見表4。

表4 模型(Ⅱ)回歸系數(shù)表

從表4可以看出：7個變量中有5個顯著,可見模型(Ⅱ)的整體顯著性較高;所有變量的VIF值均小于10,說明各變量之間不存在多重共線性問題。此外,在加入環(huán)境規(guī)制的情況下,技術創(chuàng)新對經(jīng)濟績效的回歸系數(shù)仍然為正,從而充分驗證了假設2加入環(huán)境規(guī)制后，技術創(chuàng)新對經(jīng)濟績效仍為正向影響。

2.3 穩(wěn)健性檢驗

為了進一步確定實證結果的可靠性,本文將30個省按區(qū)域劃分成東部、中部和西部3個模塊, 東部地區(qū)包括北京、天津、河北等11個省(直轄市),中部地區(qū)包括黑龍江、吉林、山西等8個省,西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶等12個省(自治區(qū)、直轄市)分別將他們的數(shù)據(jù)代入 SPSS 進行多元線性回歸,得到的結果顯著(由于篇幅有限,具體過程略), 進一步驗證了假設成立,尤其東部比中部和西部的顯著性更高,說明我國東部在技術創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制方面對經(jīng)濟具有更佳的促進作用。同時也為中部和西部地區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略的制定提供有效的借鑒, 從而促進東西部地區(qū)縮小發(fā)展差距,促進共同發(fā)展。

3 結論與建議

3.1 結論

(1)我國各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展不平衡,技術創(chuàng)新水平的提高有利于促進各地區(qū)的經(jīng)濟績效。通過模型(Ⅰ)的實證結果看出,作為代表技術創(chuàng)新的研發(fā)支出占比和新產(chǎn)品銷售收入對經(jīng)濟績效均是顯著正向的影響,驗證了假設1技術創(chuàng)新對經(jīng)濟績效具有顯著的正向影響。因此,適當加大研發(fā)支出的投入,有利于提高新產(chǎn)品銷售收入,增加經(jīng)濟績效。

(2)各省及企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展,必須在政府實施適當?shù)沫h(huán)境規(guī)制的基礎上激勵創(chuàng)新,從而提高各省及企業(yè)的經(jīng)濟績效。通過模型(Ⅱ)驗證了假設2加入環(huán)境規(guī)制后，技術創(chuàng)新對經(jīng)濟績效仍為正向影響。在加大技術創(chuàng)新力度的同時,如果政府制定并頒布恰當?shù)沫h(huán)境規(guī)制政策會進一步促進技術創(chuàng)新,增加經(jīng)濟績效。這一結論既驗證了“強”波特假說,又為政府制定環(huán)境規(guī)制政策提供了理論支撐。

(3)多年的實踐已經(jīng)證明,我國東部地區(qū)的經(jīng)濟遠超中西部地區(qū)。而本文實證的結果證明了,我國東部地區(qū)不僅在經(jīng)濟績效上比中西部地區(qū)好,而且東部地區(qū)在環(huán)境規(guī)制和技術創(chuàng)新方面比中西部地區(qū)更加先進,同時東部地區(qū)相對中部地區(qū)和西部地區(qū)在處理三者之間的關系上更為得當,值得中西部地區(qū)學習和借鑒。

3.2 建議

(1)政府層面的建議 政府應加大對技術創(chuàng)新的獎勵力度,尤其是綠色技術創(chuàng)新,激發(fā)各企業(yè)技術創(chuàng)新的潛在能力,推動其更加積極高效地創(chuàng)造新產(chǎn)品。

政府在制定環(huán)保政策法規(guī)時,不能僅僅考慮控制環(huán)境污染,還應該考慮出臺的環(huán)境政策能否激勵企業(yè)進行技術創(chuàng)新,增強競爭優(yōu)勢,提高經(jīng)濟績效。例如政府應加大環(huán)境污染處罰力度,提高環(huán)境保護補貼,充分發(fā)揮環(huán)保法規(guī)及制度對企業(yè)加大環(huán)保投資行為的積極作用,建立恰當?shù)莫剳痛胧?對綠色產(chǎn)量積極獎勵,獎懲結合,激發(fā)企業(yè)進行技術創(chuàng)新,增強競爭力,進而增加經(jīng)濟績效,促進企業(yè)的全面協(xié)調(diào)發(fā)展。

政府應該適當?shù)卮龠M資源的合理有效配置,我國東部地區(qū)比中部和西部地區(qū)在環(huán)境規(guī)制政策上和技術創(chuàng)新設備上都要先進,所以政府可以將東部的先進經(jīng)驗和設備注入到中部和西部地區(qū),加大對中西部地區(qū)在技術方面的創(chuàng)新支持與資助,促進環(huán)境保護的同時,使我國東、中、西3個區(qū)域協(xié)調(diào)穩(wěn)定發(fā)展。

(2)企業(yè)層面的建議 企業(yè)應該認識到創(chuàng)新的重要性,積極加大研發(fā)投入,增強技術創(chuàng)新的力度,不斷為企業(yè)注入活力,引進新設備,研發(fā)新產(chǎn)品,增加新收入,提高企業(yè)的經(jīng)濟績效。

企業(yè)自身也應該積極配合政府頒布的環(huán)境規(guī)制相關政策,合理利用國家獎勵政策,加大對綠色技術創(chuàng)新的投入,改善環(huán)境問題,減少不必要的資源浪費,實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置,同時提高勞動生產(chǎn)效率,從企業(yè)微觀視角積極高效地處理好環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新和經(jīng)濟績效的關系。

企業(yè)還應該進一步優(yōu)化內(nèi)部控制系統(tǒng)。在注重環(huán)境保護的同時,降低生產(chǎn)成本,重視環(huán)境成本的內(nèi)部化,既要考慮環(huán)境治理成本,還要考慮環(huán)境預防成本,把企業(yè)的重要資源變成競爭優(yōu)勢的來源,從而提高經(jīng)濟績效。