張建勛

關(guān)鍵詞：美國(guó);圖書(shū)館;復(fù)制權(quán);合理使用;啟示

摘 要：為了保障權(quán)利人的利益，并維護(hù)公眾利用作品的權(quán)利，美國(guó)針對(duì)圖書(shū)館開(kāi)展復(fù)制業(yè)務(wù)建立了較為完善的版權(quán)例外制度。借鑒美國(guó)經(jīng)驗(yàn)，作者認(rèn)為我國(guó)應(yīng)從細(xì)化法律法規(guī)、擴(kuò)大圖書(shū)館復(fù)制權(quán)利、采用開(kāi)放性立法模式、持續(xù)推動(dòng)創(chuàng)新等方面健全圖書(shū)館復(fù)制例外制度。

中圖分類(lèi)號(hào)：G250文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-1588（2020）12-0132-03

復(fù)制權(quán)，是指作者享有授權(quán)以任何方法或者形式復(fù)制其作品的專(zhuān)有權(quán)[1]。作為版權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)中最基本而核心的權(quán)利之一，復(fù)制權(quán)的行使與保護(hù)對(duì)權(quán)利人經(jīng)濟(jì)利益的實(shí)現(xiàn)有至關(guān)重要的影響。因此，無(wú)論是國(guó)際版權(quán)條約，還是不同國(guó)家或者地區(qū)的版權(quán)法，針對(duì)復(fù)制權(quán)的規(guī)范都占據(jù)了突出地位，并成為歷次修法的重點(diǎn)領(lǐng)域。然而，版權(quán)是作者與使用者（亦即社會(huì)）利益之間的一種妥協(xié)，是暫時(shí)的利益平衡，這種體系并非以單個(gè)作者為基礎(chǔ)。社會(huì)之所以授予作者專(zhuān)有權(quán)，是因?yàn)樯鐣?huì)需要從中得到好處[2]。版權(quán)法使全社會(huì)分享版權(quán)利益的辦法之一就是設(shè)置圖書(shū)館例外制度，使圖書(shū)館這個(gè)公共利益的代言人能夠在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)享有合理使用作品的權(quán)利。復(fù)制權(quán)例外制度的創(chuàng)新問(wèn)題長(zhǎng)久以來(lái)受到我國(guó)圖書(shū)館界、法學(xué)界和作者、出版商等權(quán)利人的高度關(guān)注和爭(zhēng)論。相較于其他國(guó)家和地區(qū)，美國(guó)圖書(shū)館復(fù)制權(quán)例外制度更加完備，通過(guò)對(duì)其立法經(jīng)驗(yàn)和特色的分析，可以對(duì)我國(guó)健全圖書(shū)館復(fù)制例外制度提供有益的借鑒。

1 美國(guó)圖書(shū)館復(fù)制例外權(quán)利的立法與發(fā)展

1873年，受英國(guó)《安娜法》的影響和啟示，美國(guó)大陸會(huì)議通過(guò)一項(xiàng)決議，建議各州通過(guò)立法，保障作者就其書(shū)籍享有版權(quán)。1790年，根據(jù)美國(guó)憲法的授權(quán)，美國(guó)頒布了第一部版權(quán)法，對(duì)“地圖、圖表和圖書(shū)”提供版權(quán)保護(hù)[3]。1909年，美國(guó)第二部版權(quán)法由國(guó)會(huì)通過(guò)并實(shí)施，首次將“復(fù)制權(quán)”列為作者享有的一種專(zhuān)有權(quán)利。但是，該法并沒(méi)有為圖書(shū)館提供復(fù)制權(quán)例外規(guī)范，原因是當(dāng)時(shí)以打字錄入、手工抄寫(xiě)為主的復(fù)制行為并不能對(duì)權(quán)利人的利益構(gòu)成實(shí)質(zhì)性的消極影響。

版權(quán)法未針對(duì)圖書(shū)館復(fù)制業(yè)務(wù)設(shè)置例外條款，造成復(fù)制權(quán)在圖書(shū)館領(lǐng)域的絕對(duì)化，一方面嚴(yán)重制約了外借、閱覽、保藏和館際互借等活動(dòng)的開(kāi)展，另一方面使圖書(shū)館有隨時(shí)受到權(quán)利糾紛的干擾和被訴侵權(quán)的可能性。在此背景下，美國(guó)圖書(shū)館界主要采取了兩項(xiàng)對(duì)策：一是與美國(guó)全國(guó)出版商協(xié)會(huì)、全美學(xué)術(shù)團(tuán)體理事會(huì)研究資料委員會(huì)達(dá)成《君子協(xié)議》，作為圖書(shū)館普遍遵循的復(fù)制規(guī)范。該協(xié)議規(guī)定：“圖書(shū)館、檔案館、博物館或者類(lèi)似機(jī)構(gòu)對(duì)館藏中有版權(quán)的圖書(shū)、期刊或者其一部分可制作一份復(fù)制品，提供給以書(shū)面表示希望復(fù)制或者用手工抄寫(xiě)并僅為研究之目的的學(xué)者，只要：①接受復(fù)制品的人已獲適當(dāng)書(shū)面通知。②制作和提供該復(fù)制品的機(jī)構(gòu)無(wú)為其自身謀取利益之目的”[4]。二是美國(guó)圖書(shū)館協(xié)會(huì)又制定了《資料復(fù)制行為規(guī)范》《普通館際互借規(guī)范》等“軟法”，作為行業(yè)性復(fù)制版權(quán)政策指南。同時(shí)，美國(guó)圖書(shū)館界認(rèn)識(shí)到，行業(yè)規(guī)范并不能真正使圖書(shū)館規(guī)避復(fù)制侵權(quán)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，而唯一可行的辦法就是積極爭(zhēng)取以立法方式賦予圖書(shū)館享有復(fù)制例外的權(quán)利。

1968年，美國(guó)圖書(shū)館協(xié)會(huì)提出一項(xiàng)立法建議：對(duì)于一個(gè)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)或者圖書(shū)館來(lái)說(shuō)，復(fù)制一部作品的全部或者一部分內(nèi)容，只要不具有商業(yè)目的，就不應(yīng)被視為侵犯版權(quán)。該建議雖然沒(méi)能被提交國(guó)會(huì)審議，但是促成了1969年美國(guó)參議院提出的版權(quán)法修改草案中“圖書(shū)館復(fù)制豁免條款”的出現(xiàn)[5]。1973年，美國(guó)發(fā)生了與圖書(shū)館有涉的著名的“威廉姆斯版權(quán)糾紛案”，受到該案件的影響，1976年美國(guó)第三部《版權(quán)法》專(zhuān)門(mén)制定了第108條，用于規(guī)范圖書(shū)館出于保存和替換、為讀者研究、系統(tǒng)性復(fù)制等方面的行為。

數(shù)字時(shí)代的到來(lái)，使傳統(tǒng)的版權(quán)制度受到日益明顯的沖擊，從而推動(dòng)了美國(guó)版權(quán)法的改革。1994年和1995年，美國(guó)信息基礎(chǔ)設(shè)施特別工作組相繼發(fā)布了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國(guó)家基礎(chǔ)信息設(shè)施工作報(bào)告草案》（綠皮書(shū)）和（白皮書(shū)），就一系列版權(quán)法修訂問(wèn)題廣泛征詢(xún)意見(jiàn)。1996，《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》與《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織表演和錄音制品條約》的締結(jié)，加速了美國(guó)修訂版權(quán)法的進(jìn)程，并在1998年頒布實(shí)施了具有劃時(shí)代意義的《數(shù)字千年版權(quán)法》，該法第404條就圖書(shū)館享有的數(shù)字復(fù)制權(quán)例外做了規(guī)定。

隨著技術(shù)的演進(jìn)，《數(shù)字千年版權(quán)法》在圖書(shū)館實(shí)踐中暴露出諸多局限性。為此，2007年，美國(guó)聯(lián)邦政府版權(quán)局發(fā)布了《108條研究組報(bào)告》，提出了關(guān)于解決圖書(shū)館在數(shù)字環(huán)境下如何處理版權(quán)作品問(wèn)題的版權(quán)法修改建議，包括版權(quán)例外適用的主體資格條件、保存和替換復(fù)制、為用戶(hù)制作復(fù)制件等內(nèi)容[6]。2017年9月，美國(guó)聯(lián)邦政府版權(quán)局公布《版權(quán)法》第108條“圖書(shū)館與檔案館的復(fù)制專(zhuān)有權(quán)”的最新修訂案征求意見(jiàn)稿，全面提出改革數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下圖書(shū)館版權(quán)制度的思路、原則和具體規(guī)范。

2 美國(guó)法律法規(guī)對(duì)圖書(shū)館復(fù)制例外的規(guī)定與適用

美國(guó)《版權(quán)法》第108條a款對(duì)圖書(shū)館行使復(fù)制例外權(quán)利設(shè)置了三項(xiàng)“反限制條件”，如果圖書(shū)館的復(fù)制行為不能滿(mǎn)足這些條件，則不能在該條款框架內(nèi)行使復(fù)制權(quán)。這三個(gè)條件包括：圖書(shū)館的復(fù)制不能有直接或者間接的經(jīng)濟(jì)利益;圖書(shū)館的館藏必須對(duì)公眾開(kāi)放;復(fù)制必須附帶版權(quán)標(biāo)記。該條款還規(guī)定，“制作一部作品的不超過(guò)一件的復(fù)制品或者錄音制品”，從而將圖書(shū)館復(fù)制的法定數(shù)量限于“不超過(guò)一件復(fù)制件”，但是該要求還必須結(jié)合其他條款規(guī)定予以具體適用。

基于保存和替換的目的，圖書(shū)館經(jīng)常需要對(duì)作品進(jìn)行復(fù)制，其例外權(quán)利在美國(guó)《版權(quán)法》第108條b款和c款中分別做出規(guī)定。按照規(guī)定，圖書(shū)館出于自己存檔或者其他圖書(shū)館存檔的需求可以復(fù)制一件未發(fā)表的作品。在這種情況下，圖書(shū)館的復(fù)制目的受到嚴(yán)格限制，只能是存檔，而不能將復(fù)制件外借，否則涉嫌侵犯作者的發(fā)表權(quán)。對(duì)于圖書(shū)館因替換之目的開(kāi)展的復(fù)制，美國(guó)《版權(quán)法》第108條c款一方面以列舉方式提出了“替換”的條件，即“已損壞、變質(zhì)、丟失或者失竊”，另一方面對(duì)圖書(shū)館提出了“合理努力”與“不能以公平價(jià)格獲得”的前置程序要求。1976年，美國(guó)《版權(quán)法修正案報(bào)告》曾經(jīng)對(duì)“合理努力”的內(nèi)涵做出解釋?zhuān)劣谌绾闻袛唷肮絻r(jià)格”則未提供相關(guān)的依據(jù)。

美國(guó)《版權(quán)法》第108條d款、e款就圖書(shū)館為“讀者請(qǐng)求”復(fù)制做了規(guī)定。其中d款設(shè)定了四個(gè)條件：擬復(fù)制的作品為被請(qǐng)求圖書(shū)館的收藏，該復(fù)制品不得作為被請(qǐng)求圖書(shū)館的收藏，圖書(shū)館不知曉該復(fù)制品可能用于個(gè)人學(xué)習(xí)、學(xué)術(shù)研究以外的任何目的，圖書(shū)館需在復(fù)制申請(qǐng)單或者申請(qǐng)單填寫(xiě)地點(diǎn)展示版權(quán)警示。e款規(guī)定圖書(shū)館可以因讀者請(qǐng)求，復(fù)制本館收藏或者另一家圖書(shū)館的收藏，但是其前置程序是圖書(shū)館必須先同被復(fù)制作品的出版商或者其他權(quán)利人聯(lián)系，以便確認(rèn)不能以公平價(jià)格購(gòu)買(mǎi)。美國(guó)《版權(quán)法》第108條f款規(guī)定，圖書(shū)館必須在設(shè)置復(fù)印設(shè)備處張貼版權(quán)警示，從而不為讀者的自行復(fù)制侵權(quán)行為擔(dān)責(zé)。根據(jù)第108條g款的規(guī)定，如果圖書(shū)館知道或者有充足的理由知道讀者是在“系統(tǒng)性復(fù)制”，則應(yīng)拒絕其復(fù)制申請(qǐng)。但是，只要圖書(shū)館復(fù)制的作品復(fù)制件數(shù)量不足以替代購(gòu)買(mǎi)作品的行為，那么這項(xiàng)規(guī)定不構(gòu)成對(duì)館際復(fù)制的限制。

1998年，美國(guó)《跨世紀(jì)千年版權(quán)法》第404條規(guī)定，圖書(shū)館可以出于保存和替換之目的制作最多3份數(shù)字復(fù)制件，但是只能在圖書(shū)館物理建筑的局域網(wǎng)中使用。然而，圖書(shū)館實(shí)際上出于保存和替換之目的可以針對(duì)同一作品制作超過(guò)3份的復(fù)制件，但最多只能“保有”3份復(fù)制件，多出的復(fù)制件必須銷(xiāo)毀。同年，美國(guó)國(guó)會(huì)在頒布的《版權(quán)期限延展法》中為其《版權(quán)法》第108條增加h款，放寬了圖書(shū)館在最近20年內(nèi)對(duì)任何已出版作品在版權(quán)有效期內(nèi)予以復(fù)制的限制，即只要符合下列條件，為個(gè)人學(xué)習(xí)、學(xué)術(shù)或研究之目的許可圖書(shū)館無(wú)限制地復(fù)制、傳播、表演和展覽：（1）作品不能受“正常商業(yè)利潤(rùn)”所影響——其大致涵義是作品可能脫印，而不是從事商業(yè)上的表演，或相反并不是被版權(quán)所有者基于創(chuàng)造收益而使用。（2）復(fù)制的作品不能在一個(gè)合理的價(jià)格范圍內(nèi)獲得。（3）版權(quán)所有者向版權(quán)局提出申請(qǐng)時(shí)未明確宣稱(chēng)該作品只能被商業(yè)化利用，或者復(fù)制品只能在公開(kāi)的市場(chǎng)上以合理的價(jià)格獲得[7]。

2017年9月，美國(guó)聯(lián)邦版權(quán)局公布《版權(quán)法》第108條最新修訂征求意見(jiàn)稿，對(duì)復(fù)制權(quán)例外的主體資格、復(fù)印作品類(lèi)型、長(zhǎng)期保存和安全存儲(chǔ)、更換副本等與復(fù)制有關(guān)的問(wèn)題提出了完善建議，對(duì)“合理價(jià)格”等容易引發(fā)歧義的問(wèn)題做出新的闡釋?zhuān)⒄狭擞脩?hù)條款，同時(shí)增加了允許圖書(shū)館實(shí)施第三方“外包”復(fù)制、“無(wú)人監(jiān)督的復(fù)制設(shè)備”等內(nèi)容。

3 美國(guó)圖書(shū)館復(fù)制例外立法的啟示

詳細(xì)和具體是美國(guó)圖書(shū)館復(fù)制例外制度的特征之一。例如，美國(guó)《版權(quán)法》第108條和《跨世紀(jì)千年版權(quán)法》第404條都對(duì)圖書(shū)館采用模擬技術(shù)或者數(shù)字技術(shù)復(fù)制作品做出“量”的規(guī)定性;2007年，美國(guó)《版權(quán)法》作出部分修改，提出了對(duì)“存儲(chǔ)格式過(guò)時(shí)”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，即若識(shí)讀以一種格式存儲(chǔ)的作品必須的機(jī)器或設(shè)備不再生產(chǎn)，或者無(wú)法在商業(yè)市場(chǎng)合理獲得，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該保存格式過(guò)時(shí)[8]。相比之下，我國(guó)立法對(duì)圖書(shū)館復(fù)制例外的規(guī)范則較為粗略和籠統(tǒng)。例如，《著作權(quán)法》第二十二條第八款與《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）第七條都沒(méi)有對(duì)圖書(shū)館復(fù)制作品的數(shù)量做出明確規(guī)定;我國(guó)《條例》第七條對(duì)“存儲(chǔ)格式已經(jīng)過(guò)時(shí)”沒(méi)有給出判斷依據(jù)，如果圖書(shū)館在此問(wèn)題上做出肯定性判斷而行使復(fù)制權(quán)，權(quán)利人卻不予認(rèn)同，就會(huì)引發(fā)權(quán)利糾紛。細(xì)化規(guī)范可以提高法律制度的可操作性和執(zhí)行力，并有助于圖書(shū)館厘清法律界限，避免侵權(quán)，提高防范侵權(quán)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的能力。

美國(guó)《版權(quán)法》賦予圖書(shū)館享有的復(fù)制例外權(quán)利較為寬泛，這是其又一個(gè)特征。例如，根據(jù)美國(guó)《版權(quán)法》第108條b款的規(guī)定，圖書(shū)館出于存檔的目的可以復(fù)制“未發(fā)表作品”;美國(guó)《版權(quán)法》第108條d款、e款規(guī)定，圖書(shū)館“為讀者請(qǐng)求復(fù)制”屬于合理使用，并允許圖書(shū)館通過(guò)復(fù)制開(kāi)展館際互借服務(wù)。相比之下，我國(guó)法律賦予圖書(shū)館的復(fù)制例外權(quán)利較為狹窄。例如，根據(jù)《著作權(quán)法》第22條第8款的規(guī)定，圖書(shū)館出于保存目的只能復(fù)制已發(fā)表作品，沒(méi)有明確圖書(shū)館開(kāi)展館際互借服務(wù)復(fù)制的合法性;我國(guó)《著作權(quán)法》及其配套法規(guī)沒(méi)有圖書(shū)館為讀者提供服務(wù)例外的規(guī)定，這種立法容易引起對(duì)圖書(shū)館行為構(gòu)成侵犯版權(quán)的誤判，有必要將圖書(shū)館“為個(gè)人或私人目的復(fù)制作品”增加為版權(quán)例外的條款[9]。從更加有利于圖書(shū)館業(yè)務(wù)和服務(wù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)考慮，我國(guó)在將來(lái)的修法中應(yīng)適當(dāng)擴(kuò)大圖書(shū)館復(fù)制例外權(quán)利的范圍。

我國(guó)對(duì)圖書(shū)館復(fù)制例外制度的立法采取了“封閉模式”，即法律法規(guī)事先擬定“例外清單”，將圖書(shū)館的行為與其進(jìn)行對(duì)照，從而判斷圖書(shū)館復(fù)制的合法性。雖然“封閉模式”立法可以提高法律的確定性，降低權(quán)利糾紛或者訴訟的機(jī)率，但缺乏靈活性，無(wú)法將許多基于新技術(shù)的復(fù)制業(yè)務(wù)納入合理使用的范疇。與此不同，美國(guó)對(duì)圖書(shū)館復(fù)制例外制度的立法采用了“開(kāi)放模式”，一方面在《版權(quán)法》第108條提出“例外單清”，另一方面又在第107條設(shè)置判斷作品使用行為合法性的“四要素”，能夠較好地適應(yīng)新技術(shù)的挑戰(zhàn)。另外，近年來(lái)“轉(zhuǎn)換性理論”在司法實(shí)踐中的應(yīng)用，也為美國(guó)圖書(shū)館版權(quán)例外制度建設(shè)開(kāi)避了一條新路。筆者建議我國(guó)對(duì)版權(quán)例外制度的立法應(yīng)采用“開(kāi)放模式”，設(shè)置判斷作品使用行為合法性的“兜底條款”，使新的復(fù)制技術(shù)能夠?yàn)閳D書(shū)館所利用，促進(jìn)其服務(wù)水平和質(zhì)量的提高。

修法常態(tài)化是美國(guó)圖書(shū)館復(fù)制例外制度建設(shè)的重要經(jīng)驗(yàn)之一。例如，1998年，美國(guó)《跨世紀(jì)千年版權(quán)法》對(duì)新的作品利用行為制定了兩年的延展期，由國(guó)會(huì)圖書(shū)館會(huì)同版權(quán)登記處提出建議，以確定是否增加新的例外，并且每三年評(píng)估一次[10]。2017年，美國(guó)聯(lián)邦版權(quán)局又在其《版權(quán)法》第108條修訂最新征求意見(jiàn)稿中提出許多富有見(jiàn)地的圖書(shū)館復(fù)制例外條款，如：以“合理且必要”的復(fù)本數(shù)量替代“3份復(fù)制件”、允許圖書(shū)館對(duì)已向公眾傳播的資源進(jìn)行復(fù)制，以便長(zhǎng)期保存和出于存儲(chǔ)安全制作副本，符合法定條件的圖書(shū)館可以采取“外包”方式開(kāi)展復(fù)制業(yè)務(wù)等[11]。相比之下，我國(guó)圖書(shū)館復(fù)制權(quán)例外制度的創(chuàng)新速度較慢、創(chuàng)新頻率較低。例如，《著作權(quán)法》第二十二條第八款從1990年以來(lái)，《條例》第七條自2006年以來(lái)幾乎沒(méi)有任何變化，無(wú)法對(duì)圖書(shū)館出現(xiàn)的許多新的復(fù)制行為進(jìn)行規(guī)范。借鑒美國(guó)立法經(jīng)驗(yàn)，筆者建議我國(guó)高度重視圖書(shū)館復(fù)制例外制度的持續(xù)創(chuàng)新問(wèn)題，確保制度的生命力和適應(yīng)性，為圖書(shū)館事業(yè)的發(fā)展提供新的法律支撐。

參考文獻(xiàn)：

[1] 吳偉光.著作權(quán)法研究：國(guó)際條約、中國(guó)立法與司法實(shí)踐[M].北京：清華大學(xué)出版社，2013：2-24.

[2] 安娜·勒帕熱著，鄭向榮譯.數(shù)字環(huán)境下版權(quán)例外和限制概況[J].版權(quán)公報(bào)，2003（1）：3-27.

[3] 李明德.美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法（第二版）[M].北京：法律出版社，2014：228.

[4] 易斌，方錦平，劉穎.美國(guó)圖書(shū)館協(xié)會(huì)爭(zhēng)取復(fù)制豁免權(quán)的實(shí)踐與啟示[J].圖書(shū)館工作與研究，2011（2）：8-10.

[5] 翟建雄.美國(guó)圖書(shū)館復(fù)制權(quán)問(wèn)題研究[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010：39.

[6] 馬海群，王英.面向數(shù)字圖書(shū)館的合理使用制度改進(jìn)研究[J].法治研究，2010（4）：39-46.

[7] 王蓉光.論圖書(shū)館復(fù)制權(quán)之法律限制：以美國(guó)版權(quán)法為例[J].高校圖書(shū)館工作，2018（4）：24-27.

[8] 黃國(guó)彬.著作權(quán)例外與圖書(shū)館可適用的著作權(quán)例外[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2011：89.

[9] 萬(wàn)勇.《著作權(quán)法》圖書(shū)館例外條款修改建議[J].中國(guó)圖書(shū)館學(xué)報(bào)，2014（2）：13-18.

[10] 秦珂.中美圖書(shū)館合理使用著作權(quán)的立法比較[J].圖書(shū)館理論與實(shí)踐，2009（5）：55-60.

[11] 祁天嬌.數(shù)字環(huán)境下美國(guó)版權(quán)法對(duì)圖書(shū)館例外保護(hù)的變革[J].圖書(shū)館學(xué)研究，2018（15）：82-88.

（編校：崔 萌）