夏文波 ，翟 佳，2 ,何開倫

(1.重慶理工大學(xué) 管理學(xué)院，重慶，400054；2.重慶大學(xué) 工商管理博士后流動站，重慶，400044)

在當(dāng)代社會經(jīng)濟(jì)生活中，互惠利他行為受到越來越多的關(guān)注。國內(nèi)電商巨頭京東秉持利他即利己的理念，與供應(yīng)商實(shí)現(xiàn)互惠共贏。京東2016年第二季度財(cái)報(bào)顯示，在過往12個(gè)月的平均應(yīng)付賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)(賬期)僅為49.8天，遠(yuǎn)低于同行業(yè)的蘇寧、國美等。京東本可借助自身高水平的物流倉儲配送能力，通過拉長賬期等方式更為充分地利用供應(yīng)商的資金來為自身謀取更多利潤，但它選擇縮短賬期，使供應(yīng)商得以迅速回籠資金并借助京東平臺更好地實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展，此舉贏得越來越多的品牌供應(yīng)商對京東的信任，吸引了更多供應(yīng)商入駐京東?；セ堇慕?jīng)營思想，既可以為合作伙伴創(chuàng)造價(jià)值，也可以為自身贏得穩(wěn)健、可持續(xù)的發(fā)展。Uber作為共享經(jīng)濟(jì)的代表之一，其成功的最大原因在于以互惠利他為出發(fā)點(diǎn)的分享經(jīng)濟(jì)模式。這一模式完美解除了商業(yè)邏輯中“利己”和“利他”的矛盾對立性，通過技術(shù)創(chuàng)新促成共享，省去中間的商業(yè)過程，高效率降低交易成本，借助信息化手段，雙向解決車主的尋租難和用戶的打車難問題，最終實(shí)現(xiàn)“利己”和“利他”的雙贏。日本“經(jīng)營之圣”稻盛和夫也曾提到以“利他之心”經(jīng)營企業(yè)是跨越行業(yè)和國界的真理，是構(gòu)筑現(xiàn)代商業(yè)文明的基本原則，其強(qiáng)調(diào)了利他行為在商業(yè)中的作用，最終實(shí)現(xiàn)“利己”的目的，達(dá)到互惠共贏的結(jié)果。

隨著現(xiàn)代商業(yè)的發(fā)展，企業(yè)不再是單獨(dú)的個(gè)體，而是處在供應(yīng)鏈的環(huán)境中。供應(yīng)鏈?zhǔn)怯善髽I(yè)與上游供應(yīng)商、下游零售商共同連接組成的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，借助供應(yīng)鏈可以實(shí)現(xiàn)以更低的成本傳遞更優(yōu)質(zhì)的客戶價(jià)值[1]。在供應(yīng)鏈中，由于各節(jié)點(diǎn)成員之間存在利益沖突，而這種沖突使得各成員只追求自身利益最大化，而未考慮對整條供應(yīng)鏈的影響，從而導(dǎo)致供應(yīng)鏈運(yùn)作效率低下[2]。為了合理利用供應(yīng)鏈資源，提升供應(yīng)鏈的管理水平和整體效率，許多學(xué)者開始研究互惠利他行為對供應(yīng)鏈整體績效的影響。

饒異[3]從互惠利他理論的歷史緣起、研究問題與發(fā)展趨勢這三個(gè)方面出發(fā)，介紹互惠利他行為研究的發(fā)展脈絡(luò)、流派觀點(diǎn)以及未來的研究方向；唐俊[4]基于行為博弈視角，以利他行為在社會心理學(xué)和生物學(xué)中的已有研究成果為基礎(chǔ)，分析經(jīng)濟(jì)學(xué)如何研究互惠利他行為；楊雅茹等[5]通過表述親緣、互惠和強(qiáng)制這三種利他行為的本質(zhì)和依存條件，建立起利他行為與合作機(jī)制之間的內(nèi)在邏輯聯(lián)系，探索這三種利他行為的演化過程；Brosnan等[6]對互惠利他的近似值機(jī)制進(jìn)行梳理，將對稱性互惠、態(tài)度互惠和計(jì)算互惠進(jìn)行區(qū)分；Silk[7]通過列舉生物界的實(shí)例來證實(shí)互惠利他行為的存在，并解釋什么是互惠利他，強(qiáng)調(diào)人類之間互惠利他行為要比其他脊椎動物更為普遍。這些研究綜述對互惠利他行為理論的起源和發(fā)展進(jìn)行了梳理，但未在應(yīng)用方面特別是供應(yīng)鏈管理方面進(jìn)行總結(jié)。已有的實(shí)踐證明，互惠利他行為有助于提升整體供應(yīng)鏈績效。本文基于互惠利他行為已有的學(xué)科發(fā)展與研究基礎(chǔ)，對互惠利他行為在供應(yīng)鏈管理中的實(shí)際應(yīng)用進(jìn)行歸納整理，通過分析現(xiàn)有研究成果，探索互惠利他行為未來在供應(yīng)鏈管理中的研究方向，以期為國內(nèi)相關(guān)研究的發(fā)展提供參考。

一、互惠利他行為理論

互惠利他行為指個(gè)體通過先利他再利己的行為最終實(shí)現(xiàn)與他人互惠共贏的結(jié)果，強(qiáng)調(diào)人們不僅關(guān)注自身利益，也會關(guān)注他人的利益，以及因?qū)λ擞幸娴睦袨槎a(chǎn)生的利己回報(bào)[8]。目前互惠利他行為的研究正處于發(fā)展階段，跨學(xué)科研究也展現(xiàn)出光明的前景，通過整理相關(guān)文獻(xiàn)，經(jīng)過Citespace統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)互惠利他行為已經(jīng)深入到社會學(xué)、哲學(xué)、人文科學(xué)和經(jīng)濟(jì)與管理科學(xué)等多個(gè)學(xué)科，同時(shí)也衍生出多個(gè)交叉主題學(xué)科(見圖1)。

圖1 互惠利他行為的學(xué)科滲透Fig.1 Disciplinary penetration of reciprocal altruism

長期以來對于互惠利他行為沒有形成統(tǒng)一、公認(rèn)的定義。黃真[9]提出每個(gè)學(xué)科都試圖用自己領(lǐng)域內(nèi)的理論來定義互惠利他行為，基本不關(guān)注其他定義，也不關(guān)心其他學(xué)科對互惠利他行為定義的進(jìn)一步認(rèn)識。因此，不同領(lǐng)域的學(xué)者會根據(jù)自己的研究，基于各自視角給出見解(見表1)。

表1 基于不同學(xué)科角度的互惠利他行為內(nèi)涵

事實(shí)上，學(xué)者們對于互惠利他行為的定義經(jīng)歷了一個(gè)由動物到人類的研究過程。互惠利他行為基于個(gè)體之間的交往活動，從環(huán)境和規(guī)則的改變中引出合作思想，一方面促進(jìn)合作雙方的利益，另一方面提升個(gè)體的道德品質(zhì)。大體上可以理解為兩個(gè)非親緣關(guān)系的個(gè)體為了獲取回報(bào)而進(jìn)行互助的行為，施惠者幫助受惠者的目的是希望再次合作時(shí)能夠獲得更大利益的回報(bào)，本質(zhì)上是一種基于回報(bào)的合作?；セ堇袨槔碚摫砻鱾€(gè)體之間不求報(bào)酬的純利他其實(shí)并不存在，為了群體的共同生存發(fā)展，個(gè)體會相互形成多種利益關(guān)系，同時(shí)產(chǎn)生互惠利他行為?；セ堇袨椴⒉皇菍⒒セ菪袨榕c利他行為進(jìn)行簡單結(jié)合，互惠行為是個(gè)體之間相互進(jìn)行友好行為，而互惠利他行為是個(gè)體之間先有一方產(chǎn)生利他行為，再形成利己，最終實(shí)現(xiàn)雙方互惠共贏的結(jié)果。相比于互惠偏好，互惠利他具有一定的精神覺悟高度，在時(shí)間上也有一定的滯后性。

實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展催生了許多有關(guān)互惠利他行為實(shí)驗(yàn)分析的文獻(xiàn)，得出一些最經(jīng)典的實(shí)驗(yàn)，如最后通牒博弈、獨(dú)裁者博弈、禮物交換博弈、信任博弈、公共產(chǎn)品提供博弈和重復(fù)囚徒困境博弈等，這對于互惠利他行為的研究具有重要意義。Güth等[14]的最后通牒博弈實(shí)驗(yàn)，結(jié)果與參與者最大化行為不符合，需要運(yùn)用公平、利他行為以及社會性偏好等概念和因素來解釋；Forsythe等[15]的獨(dú)裁者博弈實(shí)驗(yàn)結(jié)果說明一些純粹的利他行為是存在的；Fehr和Gachter[16]的禮物交換勞動力市場實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明，由于利他行為的存在，互惠機(jī)制可以很好地解決道德風(fēng)險(xiǎn)問題；Dufwenberg等[17]對信任博弈的實(shí)驗(yàn)研究結(jié)果顯示，互惠動機(jī)只占代理人對投資者償付的一小部分，大部分是利他行為所帶來的結(jié)果；Fehr等[18]在公共產(chǎn)品提供博弈實(shí)驗(yàn)中，發(fā)現(xiàn)一些參與者愿意犧牲自己的物質(zhì)資源去獎勵公平的參與者或懲處不公平的參與者，這種行為稱為“強(qiáng)互惠”；Safin等[19]的重復(fù)囚徒困境博弈實(shí)驗(yàn)研究表明，利他主義(不是由于對期望的回報(bào))可能是人際關(guān)系中一個(gè)重要的因素，它需要在重復(fù)囚徒困境博弈實(shí)驗(yàn)中加以考慮。表2列出了通過以上實(shí)驗(yàn)所得出的結(jié)論。

表2 互惠利他行為實(shí)驗(yàn)結(jié)論

上述實(shí)驗(yàn)研究證明了互惠利他行為的存在，為互惠利他行為的理論研究奠定了基礎(chǔ)，也是從理論到實(shí)踐應(yīng)用邁出的第一步。由實(shí)驗(yàn)結(jié)果得出的結(jié)論為互惠利他行為在不同領(lǐng)域中的應(yīng)用提供了理論指導(dǎo)，尤其可以用于解釋經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域中的一些商業(yè)實(shí)踐研究和現(xiàn)象。

二、互惠利他行為在供應(yīng)鏈管理中的研究

國外的主要研究包括：Du等[20]針對供應(yīng)鏈中銷售商具有互惠偏好而供應(yīng)商不具有、銷售商和供應(yīng)商都具有互惠偏好這兩類情形分別進(jìn)行探討，研究考慮互惠偏好行為的系統(tǒng)均衡協(xié)調(diào)和供應(yīng)鏈系統(tǒng)中成員決策問題；Disney等[21]通過構(gòu)建一個(gè)由供應(yīng)商和零售商組成的兩級供應(yīng)鏈，分析零售商利他偏好對訂至點(diǎn)補(bǔ)貨策略的影響，指出考慮利他偏好的供應(yīng)鏈效率要明顯高于不考慮利他偏好時(shí)的供應(yīng)鏈效率；Ge等[22]研究供應(yīng)商利他行為在供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)中的影響，發(fā)現(xiàn)在供應(yīng)商利他行為的影響下，處于分散決策下的供應(yīng)商和整條供應(yīng)鏈的績效都得到提升；Shi等[23]探討利他行為在兩類雙渠道供應(yīng)鏈中如何影響零售商和制造商的定價(jià)策略，發(fā)現(xiàn)完全利他的制造商和互惠行為最大時(shí)的零售商達(dá)成合作時(shí)，能夠?qū)崿F(xiàn)帕累托最優(yōu)；Bassi等[24]將具有回報(bào)性質(zhì)的互惠利他偏好整合納入到委托代理模型中進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)隨著互惠利他偏好程度的提高，供應(yīng)鏈系統(tǒng)的收益也會隨之得到提升；Laeequddin等[25]從風(fēng)險(xiǎn)衡量的角度研究利他主義在供應(yīng)鏈管理中對供應(yīng)鏈成員的行為策略以及他們之間信任關(guān)系的作用，得出供應(yīng)鏈成員的利他偏好越強(qiáng)，成員間的信任程度越高，供應(yīng)鏈存在風(fēng)險(xiǎn)越小的結(jié)論；Loch等[26]通過設(shè)計(jì)一系列數(shù)值進(jìn)行實(shí)驗(yàn)對比，研究互惠性偏好對供應(yīng)鏈成員決策和供應(yīng)鏈系統(tǒng)效率的影響，結(jié)果表明互惠偏好對供應(yīng)鏈系統(tǒng)可以產(chǎn)生積極影響；Xia等[27]將互惠偏好和消費(fèi)者的低碳意識納入到二級供應(yīng)鏈中，設(shè)計(jì)單個(gè)制造商與零售商的供應(yīng)鏈決策模型并進(jìn)行數(shù)值分析，證明互惠偏好和消費(fèi)者低碳意識顯著影響企業(yè)的利潤和效用。

國內(nèi)的主要研究包括：權(quán)小鋒等[28]采用強(qiáng)化學(xué)習(xí)算法研究基于互惠合作的供應(yīng)鏈關(guān)系穩(wěn)定機(jī)制，發(fā)現(xiàn)供應(yīng)鏈中存在的互惠利他型企業(yè)會擴(kuò)散互惠利他行為，使得供應(yīng)鏈合作關(guān)系趨向穩(wěn)定，提升供應(yīng)鏈整體的利潤空間；林志炳等[29]基于利他屬性的雙渠道供應(yīng)鏈模型，分別研究集中決策和分散決策兩種供應(yīng)鏈下渠道替代率和利他屬性對供應(yīng)鏈模型的影響，研究證明決策者的利他偏好可以有效提高雙渠道供應(yīng)鏈的渠道利潤；張克勇等[30]研究在互惠偏好環(huán)境下供應(yīng)鏈中成員定價(jià)策略與收益問題，通過對比有無互惠偏好情況下供應(yīng)鏈定價(jià)策略，得出供應(yīng)鏈系統(tǒng)的總收益隨制造商和零售商的互惠偏好程度而增加，表明供應(yīng)鏈成員的互惠偏好行為可以提升供應(yīng)鏈系統(tǒng)的渠道效率；趙琳等[31]通過在閉環(huán)供應(yīng)鏈定價(jià)模型中引入互惠利他偏好，探討互惠利他偏好下閉環(huán)供應(yīng)鏈中成員的最優(yōu)價(jià)格策略和主觀效用，研究結(jié)果表明雙方的互惠利他偏好會促使零售商降低廢舊品回收價(jià)，增加回收量,使雙方實(shí)現(xiàn)共贏；陳疇鏞等[32]以供應(yīng)鏈金融中核心企業(yè)與協(xié)作企業(yè)委托代理關(guān)系為研究對象，比較分析引入互惠偏好前后各方的收益情況，發(fā)現(xiàn)在某些數(shù)學(xué)條件下，核心企業(yè)和合作企業(yè)之間的合同制度設(shè)計(jì)存在帕累托改進(jìn)空間；張?jiān)婋萚33]通過引入互惠偏好模型來構(gòu)建供應(yīng)鏈中各個(gè)節(jié)點(diǎn)之間知識共享意愿強(qiáng)弱程度和均衡鏈條效益產(chǎn)出博弈模型，揭示互惠偏好影響不同狀態(tài)供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)間知識共享意愿和鏈條效益的內(nèi)在機(jī)理；代應(yīng)等[34]分別建立完全自利和利他偏好下基于批發(fā)價(jià)契約的報(bào)童模型，通過對比分析這兩種模型和數(shù)值例子，得出零售商的利他偏好一定程度可以激勵制造商，而制造商也更愿意與具有利他偏好的零售商合作；裴學(xué)亮等[35]基于對不同互惠關(guān)系下制造企業(yè)供應(yīng)商集成與柔性績效關(guān)系理論，構(gòu)建不同互惠關(guān)系、供應(yīng)商集成與柔性績效之間關(guān)系理論模型，并通過多元回歸的實(shí)證分析得出結(jié)論，制造企業(yè)的不同互惠關(guān)系水平對供應(yīng)商集成與柔性績效之間的關(guān)系具有顯著的調(diào)節(jié)作用；翟佳等[36]在有限需求信息下研究基于利他行為的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問題，表明鏈內(nèi)企業(yè)的利他行為可以改善低效供應(yīng)鏈，而通過設(shè)計(jì)合適的回購契約則能實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)；徐鵬等[37]通過植入互惠性偏好的非利潤指標(biāo)委托代理模型，研究供應(yīng)鏈中第三方和第四方物流的契約設(shè)計(jì)問題，發(fā)現(xiàn)第四方物流的互惠性偏好可以對第三方物流產(chǎn)生激勵作用，進(jìn)而使得第四方物流獲得更多的收益。

通過梳理上述文獻(xiàn)，總結(jié)互惠利他行為在供應(yīng)鏈管理中的研究現(xiàn)狀。學(xué)者們從不同的研究點(diǎn)出發(fā)，采用相應(yīng)的研究方法，植入互惠利他績效指標(biāo)，對互惠利他行為在供應(yīng)鏈中的實(shí)踐進(jìn)行更深層次的研究(見表3)。目前國內(nèi)外學(xué)者對互惠利他行為在供應(yīng)鏈管理中的研究，主要聚焦在探討供應(yīng)鏈成員之間的互惠利他合作，以及通過供應(yīng)鏈成員的互惠利他行為促進(jìn)供應(yīng)鏈整體績效等方面。絕大多數(shù)學(xué)者采用刻畫模型，利用計(jì)算機(jī)模擬算法技術(shù)來展現(xiàn)研究成果。

表3 互惠利他行為研究現(xiàn)狀及代表文獻(xiàn)

三、研究述評與展望

已有研究成果表明互惠利他行為有利于彌合供應(yīng)鏈中各成員之間的獲益差距，促進(jìn)供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)中各節(jié)點(diǎn)之間的成員協(xié)作，對供應(yīng)鏈整體績效提升起到積極作用，證明互惠利他行為在供應(yīng)鏈管理中的應(yīng)用取得一定成效。然而現(xiàn)有的考慮互惠利他行為在供應(yīng)鏈管理中的研究還不夠完善，研究方向有待進(jìn)一步探索(見表4)。

表4 互惠利他行為未來研究展望

第一，上述研究現(xiàn)狀可以看出互惠利他行為在供應(yīng)鏈管理中已有的研究成果不乏實(shí)驗(yàn)研究和模型研究，但是缺少互惠利他行為在供應(yīng)鏈管理中的實(shí)證研究。大多數(shù)學(xué)者的研究思路是將互惠利他行為引入到供應(yīng)鏈中，其是否能對供應(yīng)鏈管理起到提升作用并不確定，因此通過刻畫互惠利他效用函數(shù)，構(gòu)建數(shù)理模型，控制內(nèi)生變量和外生變量，進(jìn)行數(shù)值分析，尋求互惠利他效用對供應(yīng)鏈管理問題的優(yōu)化。而互惠利他行為在量化供應(yīng)鏈中各成員合作方面起到非常重要的作用，有必要采用問卷調(diào)查法、案例分析法等，從供應(yīng)鏈中各參與方的合作意愿程度、對其他企業(yè)收益的關(guān)心程度和對因利他行為產(chǎn)生的利己回報(bào)的關(guān)心程度等方面，考察供應(yīng)鏈中各參與方的互惠利他行為，揭示互惠利他行為在供應(yīng)鏈各方合作中的實(shí)踐表現(xiàn)。

第二，現(xiàn)有的關(guān)于互惠利他行為在供應(yīng)鏈管理中的研究，絕大部分圍繞一個(gè)供應(yīng)商和一個(gè)零售商組成的二級供應(yīng)鏈，研究對象相對簡單。然而在實(shí)際商業(yè)生活中，存在更為復(fù)雜的供應(yīng)鏈，如一個(gè)零售商可能從多個(gè)供應(yīng)商那里進(jìn)行采購，供應(yīng)商之間形成一種競爭關(guān)系，制定的批發(fā)價(jià)格也將受到影響。因此，有必要研究一個(gè)零售商和多個(gè)存在競爭關(guān)系的供應(yīng)商構(gòu)成的供應(yīng)鏈，如“2個(gè)互惠利他供應(yīng)商+1個(gè)互惠利他零售商”。在互惠利他集中決策下的供應(yīng)鏈中，A供應(yīng)商在考慮自身收益的同時(shí)，也會考慮下游零售商的收益、同級B供應(yīng)商的收益以及整體供應(yīng)鏈的效益。而分散決策下的供應(yīng)鏈，A供應(yīng)商與B供應(yīng)商因?yàn)楦偁庩P(guān)系無互惠利他，產(chǎn)生的效應(yīng)是否會比集中決策低，這需要構(gòu)建模型進(jìn)行對比分析。因此，互惠利他行為在上述此類供應(yīng)鏈的結(jié)構(gòu)關(guān)系中是否可以發(fā)揮作用，值得深入探討。

第三，已有研究大多是證明互惠利他行為的有無以及是否對供應(yīng)鏈管理產(chǎn)生作用，關(guān)于互惠利他行為偏好的強(qiáng)弱程度對供應(yīng)鏈管理的影響方面的研究還比較少。在供應(yīng)鏈中一個(gè)決策主體的互惠利他偏好強(qiáng)度存在動態(tài)變化，內(nèi)外部因素都會影響決策主體的互惠利他行為偏好強(qiáng)度。當(dāng)某產(chǎn)品市場需求量較大時(shí)，供應(yīng)商會考慮到零售商需要更多的產(chǎn)品來滿足市場需求，會積極地為零售商提供更多的貨源，此時(shí)供應(yīng)商的互惠利他行為偏好比正常的市場需求量時(shí)較為強(qiáng)烈，對供應(yīng)鏈的促進(jìn)作用程度也高。將來也可以考慮互惠利他行為效用系數(shù)的變化對不同情境下供應(yīng)鏈管理問題的研究。