臧金亮， 張向前

(華僑大學(xué) 工商管理學(xué)院， 福建 泉州 362021)

自20世紀(jì)80年代以來，隨著技術(shù)的迅猛變化和全球化競爭的加劇，創(chuàng)新變得越來越復(fù)雜，常常需要跨越多個(gè)科技領(lǐng)域和組合各種來源的知識，進(jìn)行快速和持續(xù)的新產(chǎn)品開發(fā)[1]。開放式創(chuàng)新逐漸打破企業(yè)內(nèi)部封閉式創(chuàng)新的壟斷地位而成為企業(yè)創(chuàng)新所重視的新的力量[2]。眾包創(chuàng)新是最強(qiáng)大的開放式創(chuàng)新活動之一，企業(yè)越來越多的重視參與眾包創(chuàng)新，以獲得來自其邊界之外的新知識[3]。眾包創(chuàng)新是企業(yè)作為發(fā)包方將創(chuàng)新問題面向大眾發(fā)出尋求最佳解決方案的一種新型創(chuàng)新模式，作為接包方的大眾會利用自己的知識和資源試圖去解決問題，然而隨著創(chuàng)新深度的增加，單純的個(gè)人力量已不足以更快更好的解決創(chuàng)新問題，因此要求接包方的公眾個(gè)人之間也需要協(xié)作，從而產(chǎn)生了分布式協(xié)同創(chuàng)新[4]。在這種情境下，解決方案的知識產(chǎn)權(quán)問題成為影響分布式協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵，最終被采納的方案很可能是多人多個(gè)環(huán)節(jié)的協(xié)作而形成的，從知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移上來說，發(fā)包方的企業(yè)是原始知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)出者，然后轉(zhuǎn)移到眾包平臺，然后由接包的個(gè)人貢獻(xiàn)自己的知識和資源并不斷轉(zhuǎn)移到下一個(gè)接包人手中，最終產(chǎn)生最佳解決方案回到企業(yè)，在這個(gè)過程如何界定知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)等是模糊不清的，而且在知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的過程中知識產(chǎn)權(quán)的泄露或者剽竊問題該如何解決，最終的解決方案歸屬問題等都是在眾包模式下分布式協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展中需要亟待解決的問題。

1 眾包及分布式協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵和運(yùn)行機(jī)制

1.1 眾包內(nèi)涵的發(fā)展和運(yùn)行機(jī)制

眾包(crowd sourcing)這一概念是Howe首先提出的[5]，他是從商業(yè)模式的角度來定義眾包的，認(rèn)為企業(yè)可以將企業(yè)運(yùn)營過程中出現(xiàn)的一些關(guān)鍵環(huán)節(jié)或難題通過互聯(lián)網(wǎng)或者第三方平臺交給社會大眾處理，即是將原本由企業(yè)內(nèi)部員工做的任務(wù)外包給非特定的社會大眾承擔(dān)，這一視角突破了企業(yè)的工作完全是通過企業(yè)內(nèi)部知識和資源的調(diào)動來完成的傳統(tǒng)觀點(diǎn)，更為重要的是眾包這一概念自提出時(shí)就與外包做了區(qū)分和比較，外包的目的主要是降低成本、節(jié)約費(fèi)用、提高效率；而眾包的目的更多的是集中在為企業(yè)提供創(chuàng)意、開辟新的創(chuàng)新途徑[6]，所以眾包與創(chuàng)新就成為理論界研究的重點(diǎn)。從創(chuàng)新的動機(jī)上來說，眾包可以發(fā)揮個(gè)人濃厚的興趣愛好甚至并不在意回報(bào)[7]，但是關(guān)于是否在意回報(bào)這個(gè)問題，后來的研究卻有不同的看法，參與者在提高自身能力的前提下同樣很看重回報(bào)[8]。隨著理論和實(shí)踐的不斷發(fā)展，眾包創(chuàng)新被定義為一種具有不同數(shù)量、知識背景及地域差異的個(gè)人、機(jī)構(gòu)、非營利組織或企業(yè)群體通過網(wǎng)絡(luò)平臺公開征集或自愿承擔(dān)任務(wù)的網(wǎng)上活動[9]。這個(gè)被普遍接受的定義仍然是在描述和總結(jié)眾包創(chuàng)新所表現(xiàn)出的特點(diǎn)而定義的，缺乏針對性的界定，比如發(fā)包方和接包方之間在勞動上是什么關(guān)系，其之間利益和報(bào)酬的關(guān)系和定位仍然不清晰。

在運(yùn)行機(jī)理上，現(xiàn)在最流行和普遍的是基于委托——代理理論的另一種實(shí)踐，是由發(fā)包方(企業(yè))、接包方(大眾)及平臺3部分構(gòu)成的網(wǎng)上虛擬社區(qū)[10]。首先，發(fā)包方通過平臺發(fā)布任務(wù)并設(shè)定獎(jiǎng)金；然后，接包方選擇和參加感興趣的任務(wù)并提交解決方案；再次，發(fā)包方通過認(rèn)真篩選確定最佳解答方案；最后，平臺通過發(fā)包商給出的獲獎(jiǎng)信息獎(jiǎng)勵(lì)提供該方案的解答者，整個(gè)流程中雙方信息是保密的。當(dāng)然也有學(xué)者認(rèn)為沒有明確的企業(yè)或者組織作為發(fā)包方，而完全由社會大眾中的興趣愛好者自愿組織完成的項(xiàng)目或者任務(wù)也應(yīng)當(dāng)算作眾包的范疇，其運(yùn)行機(jī)理就與前者不同，這一模式依然是有三方，分別是問題探求者、問題解決者、第三方平臺，在這一模式下，由社會大眾中興趣愛好俱樂部或者社團(tuán)作為主體，完全按照個(gè)人和團(tuán)體的意愿做一些事情，然后上傳到平臺，問題探求者如果在平臺上看到自己所需要的方案，則進(jìn)行支付和購買。兩種運(yùn)行機(jī)理的主要區(qū)別在于誰是主導(dǎo)方，前者是發(fā)包方作為主導(dǎo)，后者則是社會大眾作為主導(dǎo)，前者在效率上可能更高于后者，但后者在成本上遠(yuǎn)低于前者。

1.2 分布式協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵和運(yùn)行機(jī)理

分布式協(xié)同創(chuàng)新來源于分布式創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新，關(guān)于分布式創(chuàng)新學(xué)者們從不同的角度分別給出了一些定義[11]，比如從技術(shù)創(chuàng)新視角來看，分布式創(chuàng)新是指創(chuàng)新所需要的知識技術(shù)以及各種能力在眾多組織和知識生產(chǎn)部門之間以分布的情景實(shí)現(xiàn)[12]，從基礎(chǔ)資源觀視角來看，分布式創(chuàng)新的成功很大程度上取決于創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新空間的重新組合，而獲取外部異質(zhì)性的資源則是開展分布式創(chuàng)新的基礎(chǔ)[13]。從創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)視角來看，分布式創(chuàng)新是指在資源和能力獲取的基礎(chǔ)上，企業(yè)還必須采取有效手段以實(shí)現(xiàn)資源的合理分布及配置，只有當(dāng)創(chuàng)新所涉及的內(nèi)外部資源和能力能夠有效地被各創(chuàng)新主體獲取、吸收及整合時(shí)，該創(chuàng)新項(xiàng)目才有成功的可能[14]。從知識管理視角看，分布式創(chuàng)新是指分布式創(chuàng)新不是僅僅依賴于網(wǎng)絡(luò)中異質(zhì)性知識的簡單靜態(tài)疊加就可以獲得成功的，由于知識粘滯的存在導(dǎo)致難以在網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)企業(yè)間進(jìn)行有效共享與轉(zhuǎn)移，因此需要對相關(guān)知識行為和活動進(jìn)行有效治理[15]。雖然分布式創(chuàng)新不同視角下有著不同的定義，但是其之間卻是相互聯(lián)系的，比如技術(shù)創(chuàng)新視角對于分布式創(chuàng)新特征的解讀多處于描述狀態(tài)，而其他視角下的文獻(xiàn)通過對分布式創(chuàng)新的剖析，進(jìn)一步詮釋了分布式創(chuàng)新所具備的多維度特征。此外，資源基礎(chǔ)觀視角對分布式創(chuàng)新是否需要滿足跨組織這一條件產(chǎn)生了很大爭議，而創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)視角則明確表示“分布式”強(qiáng)調(diào)不同地理位置企業(yè)間的合作，只有滿足該條件才是真正意義上的分布式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。協(xié)同創(chuàng)新最早源于美國麻省工學(xué)院研究員 Peter Gloor，他認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新應(yīng)該是描述眾多人員組成網(wǎng)絡(luò)組織，借助有效溝通渠道交流想法、有效信息和個(gè)體技術(shù)，通過合作達(dá)到預(yù)先設(shè)定的共識目標(biāo)。協(xié)同創(chuàng)新活動的核心本質(zhì)就是源于合作主體之間各有各的比較優(yōu)勢，在資源融合分工過程中相互學(xué)習(xí)借鑒、揚(yáng)長避短甚至取長補(bǔ)短，最終實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新各主體的創(chuàng)新能力和技術(shù)水平的互補(bǔ)與提升[16]。所以分布式協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵就是以分布為基礎(chǔ)，在創(chuàng)新過程中進(jìn)行包括知識共享在內(nèi)的互助、合作和協(xié)同，以最高的效率完成創(chuàng)新。

分布式協(xié)同創(chuàng)新的運(yùn)行機(jī)理主要存在兩種模式，制度模式和個(gè)人合同模式，制度模式是指在協(xié)同合作時(shí)依據(jù)已經(jīng)存在的制度按照既定的流程完成各自的任務(wù)，雖然最終的成果是協(xié)同合作得到的，但損失了一部分個(gè)人的主觀能動性和積極性。個(gè)人合同模式相較于前者沒有那么僵化，依據(jù)個(gè)人之間的能力和需求進(jìn)行合作，雖然方式上更加靈活，但是卻使得合作過程可能損失一部分效率。在分布式協(xié)同創(chuàng)新中，一個(gè)更重要的問題在于知識的共享，因?yàn)楹献鞯那疤峋褪侵R的共享，但目前的研究來看，對于知識共享的相關(guān)問題還是一個(gè)模糊的地帶，雖有觸及，但沒有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展和突破。

2 知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的路徑

按照眾包創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)理的不同知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移也有兩條互相區(qū)別的路徑，其內(nèi)在邏輯是為問題尋找知識還是為知識尋找問題。為問題尋找知識就是普通的主流的眾包創(chuàng)新模式下的由發(fā)包方出發(fā)最后轉(zhuǎn)移到發(fā)包方的路徑[17]；而為知識尋找問題就是由普通大眾主導(dǎo)，知識產(chǎn)權(quán)直接由大眾轉(zhuǎn)移到問題探求者的路徑。

首先，在第一條路徑下，發(fā)包方為了使眾包研發(fā)項(xiàng)目能夠順利開展，一般會在發(fā)布研發(fā)需求時(shí)提供一定的背景知識產(chǎn)權(quán)，背景知識產(chǎn)權(quán)一般為發(fā)包方所有，也有可能是它經(jīng)第三方授權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)，并通過眾包平臺傳遞過來的。接包方結(jié)合發(fā)包方提供的背景知識產(chǎn)權(quán)，融合己方的背景知識產(chǎn)權(quán)，按照項(xiàng)目要求，經(jīng)過充分的整合與創(chuàng)新，創(chuàng)造前景知識產(chǎn)權(quán)，最終獲得暫屬于其的前景知識產(chǎn)權(quán)。研發(fā)成果創(chuàng)造出來后，由接包方將其提交至眾包平臺，接受發(fā)包方審核優(yōu)選。若成果被采納則按照約定，其知識成果歸發(fā)包方所有(一般情況)，若未被采納，則通過眾包平臺將其返還給接包方，此時(shí)產(chǎn)權(quán)仍歸接包方所有。但是在這個(gè)轉(zhuǎn)移過程中忽視了很重要的一點(diǎn)，即當(dāng)接包方把自己的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移到發(fā)包方接受其審核時(shí)，往往就默認(rèn)該知識產(chǎn)權(quán)不再屬于個(gè)人，而發(fā)包方在發(fā)出問題時(shí)往往也會注明，一旦解決方案提交給發(fā)包方，無論最后采納與否該知識產(chǎn)權(quán)均歸發(fā)包方所有。所以這個(gè)知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移路徑的終點(diǎn)往往停在發(fā)包方而不是理論上的個(gè)人。在第二條路徑下，由于邏輯導(dǎo)向不是以解決問題為目的，而僅僅是為了滿足個(gè)人的興趣愛好，所以第一步是由個(gè)人將自己的知識產(chǎn)權(quán)放到平臺上進(jìn)行公開，知識產(chǎn)權(quán)由個(gè)人轉(zhuǎn)移到平臺，但無論是所有權(quán)還是使用權(quán)抑或收益權(quán)均是個(gè)人的，然后問題探求者帶著自己的問題到平臺上尋求合適的解決方案，找到合適的方案后與該方案所有者進(jìn)行協(xié)商和購買，于是該知識產(chǎn)權(quán)由個(gè)人經(jīng)平臺轉(zhuǎn)移到問題探求者。但是在這條路徑中也存在問題，那就是知識產(chǎn)權(quán)最后歸于問題探求者還是個(gè)人抑或是平臺，因?yàn)樵谝恍┣闆r下，個(gè)人將知識產(chǎn)權(quán)放到平臺上之后，即使被問題探求者購買，但只是購買了使用權(quán)，其所有權(quán)依舊在個(gè)人，而且沒有清晰地界定是否允許其他問題探求者再次購買和使用該知識產(chǎn)權(quán)，雖然理論上第一個(gè)問題探求者在購買了該知識產(chǎn)權(quán)之后不能允許該知識產(chǎn)權(quán)再被別人使用，但是實(shí)際情況卻是在這種模式下個(gè)人所提供的知識產(chǎn)權(quán)本就是通用性和基礎(chǔ)性的[18]，所以現(xiàn)實(shí)中很多都是同一個(gè)解決方案被很多問題探求者共同使用，也就是意味著知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)在個(gè)人，而使用權(quán)可以有很多人。

3 知識產(chǎn)權(quán)的界定和歸屬

眾包下企業(yè)分布式創(chuàng)新是一個(gè)外部方案提供者的知識聚集型的過程[19]，通過自我知識的積累以及整合外部知識從而形成新的想法、計(jì)劃、方案等解決企業(yè)提出的問題。解決者(接包方)所提供的知識資產(chǎn)可以作為尋求者(發(fā)包方)獲取價(jià)值的機(jī)制，實(shí)際上這些知識資產(chǎn)往往被作為知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，授予資產(chǎn)所有者知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)和使用權(quán)[20]。盡管關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的界定和歸屬的研究在眾包下的分布式協(xié)同創(chuàng)新中具有重要作用[21]，但是學(xué)者們關(guān)于尋求者(發(fā)包方)從解決者(接包方)那里獲取知識產(chǎn)權(quán)的水平以及這樣的水平對創(chuàng)新的影響沒有進(jìn)一步探索，以往的關(guān)于眾包創(chuàng)新設(shè)計(jì)的研究主要集中在知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題[21]，分別強(qiáng)調(diào)尋求者在發(fā)布問題時(shí)要攜帶的背景知識以及解決者在提交解決方案時(shí)是如何關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題[22]，另外一些學(xué)者關(guān)注的是第三方的眾包平臺在保護(hù)尋求者和解決者知識產(chǎn)權(quán)過程中所起的作用[23]，學(xué)者普遍忽視的一件事是關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的界定問題，即知識產(chǎn)權(quán)的所用權(quán)問題，如何界定在尋求者與解決者之間誰擁有并控制成功的解決方案相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)，涉及到這個(gè)方向的是de beer的一項(xiàng)研究，該項(xiàng)研究關(guān)注的就是尋求者從社會大眾中獲取知識產(chǎn)權(quán)所面臨的法律問題[24]。

關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的界定和歸屬是一個(gè)很重要的問題，尋求者自然希望在成功解決方案的知識產(chǎn)權(quán)上占有控制權(quán)，或者至少獲取高水平的所有權(quán)，因?yàn)樗麄儽仨殢倪@個(gè)成功解決方案的創(chuàng)新中獲取價(jià)值[25]，而這個(gè)價(jià)值的獲取必須保證這個(gè)成功解決方案的創(chuàng)新不能被其他企業(yè)尤其是競爭對手企業(yè)所使用[26]。然而如果將知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)界定給尋求者，這樣的情況有可能會影響眾包創(chuàng)新過程中的價(jià)值創(chuàng)造，因?yàn)榻鉀Q者往往害怕或者不愿意共享甚至放棄自己的知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)和使用權(quán)[27]，在尋求者和解決者之間關(guān)于成功的解決方案到底要怎樣界定才能最大程度的提高雙方利益和整個(gè)眾包過程的效率呢？關(guān)于這一問題的研究還幾乎沒有學(xué)者涉及，直到最近Mazzola, E.Acur, N.Piazza, M.Perrone, G.的研究注意到這一問題[28]，他們通過分析innocentive平臺上729個(gè)眾包方案的數(shù)據(jù)，分析發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的界定在技術(shù)問題屬性和解決者自我選擇之間起中介作用，在創(chuàng)新階段的后期，尋求者期望獲得知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)的欲望越強(qiáng)烈，而當(dāng)涉及一項(xiàng)創(chuàng)新需要眾多領(lǐng)域的知識的時(shí)候，尋求者期望或者知識產(chǎn)權(quán)控制權(quán)的欲望下降，另外，當(dāng)尋求者期望獲得知識產(chǎn)權(quán)的控制權(quán)時(shí)對創(chuàng)新過程中參與者的積極性有負(fù)面影響。

4 總結(jié)與展望

首先，關(guān)于眾包創(chuàng)新和分布式協(xié)同創(chuàng)新在概念和內(nèi)涵上還不具有統(tǒng)一性和共識性，眾包這一概念自2006年首次引進(jìn)管理學(xué)領(lǐng)域以來才發(fā)展了12年左右，因此對眾包的相關(guān)特點(diǎn)和屬性還存在著差異化的解讀，但所有差異化的定義或者概念都遵循和秉持著眾包的核心特質(zhì)——利用企業(yè)外部的社會大眾的資源和力量。這也是將眾包歸屬于開放式創(chuàng)新的重要因素。眾包創(chuàng)新實(shí)際上在理論研究和實(shí)踐中是眾包發(fā)展最快的領(lǐng)域，其一是因?yàn)楸姲蕴岢鰰r(shí)就包含創(chuàng)新這一內(nèi)涵，其二是因?yàn)槔帽姲M(jìn)行創(chuàng)新問題的解決也是提高創(chuàng)新效率和效益的新型重要手段，但是在發(fā)展過程中也出現(xiàn)了很多問題，比如眾包方案的設(shè)計(jì)、眾包平臺的角色、眾包參與者的激勵(lì)等，當(dāng)然一些問題逐步被解決，一些問題依舊存在。其次，關(guān)于分布式協(xié)同創(chuàng)新其實(shí)是兩個(gè)傳統(tǒng)概念的組合，一個(gè)是分布式創(chuàng)新，一個(gè)是協(xié)同創(chuàng)新，看似互相矛盾的兩者在眾包下就可以完美的結(jié)合在一起，傳統(tǒng)上分布式一定是在不同的地理位置上互相獨(dú)立的完成任務(wù)，而協(xié)同創(chuàng)新則強(qiáng)調(diào)知識的共享和合作，于是分布式協(xié)同創(chuàng)新就是既充分利用分布式的優(yōu)勢又加上互助協(xié)作的優(yōu)勢，從而提高創(chuàng)新的效率，但是在分布式協(xié)同創(chuàng)新下面最大的問題就在于知識產(chǎn)權(quán)的歸屬問題，要分布式協(xié)同就要知識和資源共享，這就使得最終的成果在知識產(chǎn)權(quán)的界定和歸屬上存在很多不確定性，而現(xiàn)在關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)的研究也不多，對如何界定知識產(chǎn)權(quán)的問題更是微乎其微。最后關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移、界定和歸屬問題的研究是橫亙在眾包下分布式協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的更加完善的鴻溝，因?yàn)檫@個(gè)問題決定了接下來眾包下分布式協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展方向，而且創(chuàng)新歸根結(jié)底就是知識的問題，對知識的把握就是需要對知識產(chǎn)權(quán)的控制，如果不解決這個(gè)問題那么創(chuàng)新的一切都是具有風(fēng)險(xiǎn)的，甚至制約著眾包的發(fā)展。

就目前的研究現(xiàn)狀看，眾包創(chuàng)新、分布式協(xié)同創(chuàng)新都是新的研究領(lǐng)域，而在這樣一個(gè)新的研究領(lǐng)域中知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移、界定和歸屬問題就更是研究的空白，在未來的研究中可以從以下幾個(gè)方面入手進(jìn)行更深一步的研究。首先可以研究知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移路徑中有哪些環(huán)節(jié)是存在知識產(chǎn)權(quán)需要被保護(hù)的，或者在哪些環(huán)節(jié)知識產(chǎn)權(quán)更容易被侵犯，可以采取的預(yù)防措施是什么。其次，可以從知識產(chǎn)權(quán)的界定和歸屬上更進(jìn)一步的研究，主要可以關(guān)注這個(gè)知識產(chǎn)權(quán)的界定在一個(gè)什么樣的水平下能使得雙方的利益最大化，或者可以找出一套新的知識產(chǎn)權(quán)的界定辦法，比如所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)等可以進(jìn)行拆分，利益按照不同的比重進(jìn)行分配，總之就是要解決在創(chuàng)新過程中可能出現(xiàn)的一系列風(fēng)險(xiǎn)問題，試圖找到使雙方最優(yōu)的方案。最后也可以從知識產(chǎn)權(quán)的法律角度來進(jìn)行研究，比如是否需要制定新的法律或者在法律上有什么需要重新注解的，如果新制定法律會對眾包下分布式協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生什么影響，這些都是可以進(jìn)行研究的，而且是迫切需要研究和解決的。