文/吳壽仁（上海市計(jì)劃生育科學(xué)研究所）

一、案例的基本情況

（一）情況經(jīng)過

李洲（化名）是J 研究所研究組副組長(zhǎng)，研究員，中共黨員。2018 年1 月，J 研究所紀(jì)委收到群眾舉報(bào)，反映李洲存在以下兩個(gè)方面的問題：一是實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的入庫(kù)數(shù)與出庫(kù)數(shù)不符，存在私自處理實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的可能；二是私自開辦公司，與J 研究所發(fā)生業(yè)務(wù)往來，謀取私利。J 研究所紀(jì)委組成調(diào)查小組，就上述兩個(gè)問題進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)：一是缺少12 只實(shí)驗(yàn)動(dòng)物去向的記錄；二是H 公司的聯(lián)系人是李洲，聯(lián)系地址是李洲的住處；三是一部分實(shí)驗(yàn)材料的采購(gòu)要經(jīng)李洲批準(zhǔn)，而且李洲指定材料供應(yīng)商，并提供3 家供應(yīng)商材料；四是H 公司與J研究所發(fā)生了40 多萬(wàn)元材料和服務(wù)的采購(gòu)紀(jì)錄。

J 研究所的紀(jì)委書記前后三次找李洲談話，李洲一一進(jìn)行了解釋。對(duì)于丟失的12 只實(shí)驗(yàn)動(dòng)物，每只3000 元左右，由實(shí)驗(yàn)動(dòng)物飼養(yǎng)機(jī)構(gòu)免費(fèi)拖走，這是行業(yè)的通行做法，但在合同中沒有標(biāo)明運(yùn)費(fèi)、飼料費(fèi)、疫苗費(fèi)，以及運(yùn)送人員的路費(fèi)、食宿和勞務(wù)費(fèi)等，但這些費(fèi)用均包含在該實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的價(jià)格中。對(duì)于H 公司權(quán)屬問題，李洲解釋說，那是他好友開辦的，他只是幫助介紹業(yè)務(wù)，與他本人無(wú)權(quán)屬關(guān)系和經(jīng)濟(jì)往來關(guān)系。李洲辯稱，經(jīng)過一段時(shí)間的磨合，加之供貨及時(shí)、價(jià)格相對(duì)較低（比市場(chǎng)價(jià)低15%左右），就主要選擇H 公司供貨，采購(gòu)時(shí)完全按照本所的采購(gòu)流程進(jìn)行操作。李洲表示，將從中吸取教訓(xùn)，并深刻反省。對(duì)于為何H 公司使用自己的手機(jī)號(hào)碼和家庭住址作為聯(lián)系方式，他表示十分氣憤，并斷絕與朋友的關(guān)系。紀(jì)委書記每次找李洲談話，都要求李洲提供一份書面的情況說明，先后提交了三份情況說明，但都否認(rèn)與H 公司有權(quán)屬關(guān)系和業(yè)務(wù)往來。

J 研究所紀(jì)委不具備辦理該問題線索的條件，請(qǐng)求上級(jí)紀(jì)檢部門給予幫助，并將該問題線索移交上級(jí)紀(jì)檢部門。上級(jí)紀(jì)檢部門對(duì)問題線索進(jìn)行了初步核查，認(rèn)為李洲是H 公司的實(shí)際控制人，并于2018 年4 月決定直接辦理該問題線索。經(jīng)過一個(gè)多月的初步核查，認(rèn)為李洲可能涉嫌職務(wù)犯罪，并于2018 年5 月將該問題線索移送J 研究所所在地監(jiān)察委員會(huì)處理。經(jīng)該監(jiān)委核查，不認(rèn)為李洲的行為構(gòu)成職務(wù)犯罪，并于2019 年3 月又將該線索移送J 研究所的上級(jí)紀(jì)檢部門。

李洲在接受審查調(diào)查期間，態(tài)度良好，如實(shí)徹底講清楚自己的違紀(jì)問題，主動(dòng)退交了不正當(dāng)所得12 萬(wàn)余元，其中1 萬(wàn)元是因與J 研究所交易的不公平性而主動(dòng)退交的。J 研究所的上級(jí)紀(jì)檢部門于2019 年7 月決定對(duì)李洲黨紀(jì)立案審查。

（二）違紀(jì)事實(shí)

經(jīng)查，李洲在擔(dān)任J 研究所研究組副組長(zhǎng)期間，存在以下違紀(jì)事實(shí)：

1.2016 年5 月，李洲以他人名義成立H 公司，公司的實(shí)際控制人和經(jīng)營(yíng)管理人均為李洲本人。李洲在未向單位匯報(bào)的情況下，擅自利用H 公司與J 研究所發(fā)生業(yè)務(wù)往來，自2016 年6 月至2018年3 月，H 公司與J 研究所發(fā)生的試劑盒、測(cè)試費(fèi)等業(yè)務(wù)收入總計(jì)80 余萬(wàn)元，H 公司的盈利均由李洲支配，用于其本人日常消費(fèi)。

2.2017 年9 月、12 月，S 公司分別與H 公司簽訂3 份技術(shù)服務(wù)合同，委托H 公司開展G 項(xiàng)目檢測(cè)，合同總金額為7 萬(wàn)余元。H 公司不具備開展G 項(xiàng)目檢測(cè)的技術(shù)條件，需委托外單位承擔(dān)檢測(cè)工作。李洲在未向研究室主任匯報(bào)的情況下，以課題研究需要為名，通過J 研究所內(nèi)部審批流程，以J 研究所名義與Y 單位簽訂技術(shù)服務(wù)合同，委托Y 單位進(jìn)行G項(xiàng)目檢測(cè)，檢測(cè)費(fèi)6 萬(wàn)余元由J研究所支付。

3.2018 年7 月，S 公司委托H 公司進(jìn)行G 項(xiàng)目檢測(cè)，雙方簽訂了2 份技術(shù)服務(wù)合同，總金額為5萬(wàn)余元。2018 年7 月，J 研究所購(gòu)買了G 項(xiàng)目測(cè)試方面的儀器，但儀器仍在測(cè)試中，未正式投入使用，不具備正常檢測(cè)并出具檢測(cè)報(bào)告的條件。李洲為節(jié)約成本，利用J 研究所新購(gòu)買的儀器測(cè)試了部分?jǐn)?shù)據(jù)，其他數(shù)據(jù)由李洲根據(jù)已測(cè)出的數(shù)據(jù)及個(gè)人經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行編造，將數(shù)據(jù)整理并出具相應(yīng)檢測(cè)報(bào)告交給S 公司，S 公司按照合同約定支付H 公司5 萬(wàn)余元。

（三）處理情況

李洲在未經(jīng)單位同意的情況下，擅自借用他人名義成立公司，與本人工作單位發(fā)生不當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易，依據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第九十四條第一款第（一）項(xiàng)的規(guī)定，屬于違反廉潔紀(jì)律的行為；李洲將本應(yīng)由H 公司承擔(dān)的檢測(cè)費(fèi)用6 萬(wàn)余元，利用本人工作便利，由J 研究所承擔(dān)，依據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第一百四十二條和2016 年施行的《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第一百零四條的規(guī)定，屬于違反廉潔紀(jì)律的行為；李洲在科研項(xiàng)目研究中編造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，且向第三方提供不實(shí)數(shù)據(jù)，屬于科研不端行為，依據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第一百四十二條和2016年施行的《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第一百二十五條的規(guī)定，屬于違反工作紀(jì)律的行為。J 研究所上級(jí)紀(jì)檢部門向J 研究所黨委發(fā)出相關(guān)處理的建議函如下：

1.給予李洲撤銷黨內(nèi)職務(wù)處分。鑒于李洲沒有黨內(nèi)職務(wù)，依據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第十一條的規(guī)定，給予其嚴(yán)重警告處分，影響期按撤銷黨內(nèi)職務(wù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。李洲的違紀(jì)所得（合計(jì)12 萬(wàn)多元）予以收繳。

2.行政上免去李洲研究組副組長(zhǎng)職務(wù)，同時(shí)根據(jù)《事業(yè)單位工作人員處分暫行辦法》給予其降低崗位等級(jí)的行政處分。

3.李洲的直接領(lǐng)導(dǎo)朱岳（所在研究組組長(zhǎng)、中共黨員）在工作中疏于管理，履行“一崗雙責(zé)”不力，由J 研究所黨委對(duì)其做誡勉談話的組織處理。

二、案例解析

從李洲違紀(jì)事實(shí)及處理情況來看，可從以下10 個(gè)方面進(jìn)行分析：

1.李洲違紀(jì)的案情相對(duì)來說比較復(fù)雜，因李洲是J 研究所的研究組副組長(zhǎng)（副PI），又是H公司的實(shí)際控制人，要查清H 公司的經(jīng)營(yíng)情況及其與J 研究所的經(jīng)濟(jì)往來關(guān)系，J 研究所紀(jì)委缺乏調(diào)查手段，也缺乏專業(yè)的調(diào)查人員，在李洲不配合的情況下，是不具備查辦李洲問題線索能力的。

2.李洲利用職務(wù)便利，謀取非法利益，涉及金額較大，涉嫌犯罪。但J 研究所所在地監(jiān)委對(duì)李洲進(jìn)行調(diào)查，在調(diào)查中李洲能主動(dòng)交代問題，配合調(diào)查，有悔改表現(xiàn)。因涉及金額不是很大，沒有造成惡劣影響，不認(rèn)定李洲職務(wù)犯罪。這也是基于李洲的科研人員身份，李洲既不是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，也不是J 研究所機(jī)關(guān)的管理人員。這符合國(guó)家鼓勵(lì)科研人員在職創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策導(dǎo)向。

3.李洲作為科研人員，其兼職創(chuàng)辦企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家規(guī)定。根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法若干規(guī)定的通知》（國(guó)發(fā)〔2016〕16 號(hào)）規(guī)定的“國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校科技人員在履行崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下，經(jīng)征得單位同意，可以兼職到企業(yè)等從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)”，李洲可以在H 公司兼職，但應(yīng)當(dāng)征得J 研究所同意?！吨泄仓醒朕k公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》（廳字〔2016〕35 號(hào)）進(jìn)一步規(guī)定，“科研人員在履行好崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下，經(jīng)所在單位同意，可以到企業(yè)和其他科研機(jī)構(gòu)、高校、社會(huì)組織等兼職并取得合法報(bào)酬”，“實(shí)行科研人員兼職公示制度，兼職行為不得泄露本單位技術(shù)秘密，損害或侵占本單位合法權(quán)益，違反承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任”。根據(jù)這一規(guī)定，李洲在H 公司兼職，還要在J 研究所公示，并不得損害或侵占J 研究所的合法權(quán)益。但李洲違反了這一規(guī)定。

根據(jù)國(guó)務(wù)院辦公廳于1988 年1 月18 日轉(zhuǎn)發(fā)《國(guó)家科委關(guān)于科技人員業(yè)余兼職若干問題意見》（國(guó)辦發(fā)〔1988〕4 號(hào)）規(guī)定，李洲在H 公司兼職，所從事業(yè)務(wù)與J研究所存在利益沖突，屬于不適合兼職的情形。這種情形應(yīng)當(dāng)征得J 研究所的同意。

根據(jù)《人力資源和社會(huì)保障部關(guān)于支持和鼓勵(lì)事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見》（人社部規(guī)〔2017〕4 號(hào)）規(guī)定的“支持和鼓勵(lì)事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員兼職創(chuàng)新或者在職創(chuàng)辦企業(yè)”，李洲可以在職創(chuàng)辦H 公司。但根據(jù)人社部規(guī)〔2017〕4 號(hào)文規(guī)定，李洲在職創(chuàng)辦企業(yè)，要滿足“應(yīng)該同時(shí)保證履行本單位崗位職責(zé)、完成本職工作”的條件，并辦理以下兩個(gè)方面的手續(xù)：一是“應(yīng)當(dāng)提出書面申請(qǐng)，并經(jīng)單位同意”；二是J 研究所收到李洲的書面申請(qǐng)并同意在職創(chuàng)辦企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)將在職創(chuàng)辦企業(yè)情況在單位內(nèi)部進(jìn)行公示。在此基礎(chǔ)上，J 研究所應(yīng)與李洲約定兼職創(chuàng)辦企業(yè)的“期限、保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等事項(xiàng)”。但李洲沒有按照人社部規(guī)〔2017〕4 號(hào)文的規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。人社部規(guī)〔2017〕4 號(hào)文是2017 年3 月10 日發(fā)布的，而H 公司是2016 年5 月成立的。李洲在2016 年兼職創(chuàng)辦H 公司是沒有依據(jù)的。

基于上述分析，李洲兼職創(chuàng)辦H 公司未經(jīng)單位同意，且從事與本單位相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，是違反國(guó)家規(guī)定的。根據(jù)2016 年1 月1日起施行的《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第八十八條第一款第（一）項(xiàng)規(guī)定和2018 年10 月1 日起施行的《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第九十四條第一款第（一）項(xiàng)規(guī)定，即違反有關(guān)規(guī)定從事“經(jīng)商辦企業(yè)的”營(yíng)利活動(dòng)，屬于違反廉潔紀(jì)律行為。違反該規(guī)定，情節(jié)較輕的，給予警告或者嚴(yán)重警告處分；情節(jié)較重的，給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)或者留黨察看處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除黨籍處分。

4.李洲利用職務(wù)便利，將本該由H 公司支付Y 單位6 萬(wàn)余元的G 項(xiàng)目檢測(cè)費(fèi)，卻由J 研究所以與Y 單位簽訂技術(shù)服務(wù)合同的方式進(jìn)行支付。這種行為是侵呑國(guó)家財(cái)物的行為，屬于貪污科研經(jīng)費(fèi)的行為，侵犯了職務(wù)的廉潔性。正因?yàn)槿绱?，李洲涉嫌職?wù)犯罪，根據(jù)《中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》（中辦發(fā)〔2018〕23 號(hào)）第六部分第（二十）條第二款規(guī)定的“涉嫌存在詐騙、貪污科研經(jīng)費(fèi)等違法犯罪行為的，依法移交監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)處理”。正因如此，J 研究所上級(jí)紀(jì)檢部門將李洲問題線索移交J 研究所所在地監(jiān)委。該監(jiān)委在核查中，李洲辯稱，交給S公司的G 項(xiàng)目檢測(cè)數(shù)據(jù)，可用于學(xué)術(shù)論文和專著中。經(jīng)核查，該監(jiān)委不認(rèn)為李洲的行為構(gòu)成職務(wù)犯罪，又將該問題線索移送J 研究所上級(jí)紀(jì)檢部門處理。為何李洲的行為不構(gòu)成職務(wù)犯罪？筆者認(rèn)為可能有以下幾個(gè)方面的原因：

一是李洲是科研人員，他辯稱交給S 公司的檢測(cè)結(jié)果可以用于他發(fā)表的學(xué)術(shù)文章和專著中。這一說法有一定的合理性，也表明李洲的科研人員身份與事業(yè)單位中行使一定職權(quán)、履行一定職務(wù)的人員還是有區(qū)別的。

二是李洲利用職務(wù)上的便利侵呑國(guó)家財(cái)物，與管理國(guó)家財(cái)物的國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利侵呑國(guó)家財(cái)物有所區(qū)別，他按照J(rèn) 研究所的審批流程，以J 研究所名義與Y 單位簽訂了技術(shù)服務(wù)合同。李洲的直接上司——李洲所在研究組組長(zhǎng)朱岳疏于監(jiān)管，要被問責(zé)。

三是貪污金額不是特別大，6萬(wàn)余元。

四是李洲在調(diào)查期間，主動(dòng)交待問題，認(rèn)錯(cuò)態(tài)度較好，有悔改表現(xiàn)。

當(dāng)然，這主要得益于國(guó)家先后發(fā)布一系列為科研人員松綁，支持科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策文件，讓科研人員有改過自新的機(jī)會(huì)。不過，對(duì)于李洲的這一違紀(jì)問題，在適用《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》時(shí)，沒有找到相對(duì)應(yīng)的條款，只能適用兜底條款，即2016 年1 月1 日起施行的《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第一百零四條和2018 年10 月1 日起施行的《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第一百一十一條規(guī)定的“有其他違反廉潔紀(jì)律規(guī)定行為的，應(yīng)當(dāng)視具體情節(jié)給予警告直至開除黨籍處分”。

5.李洲編造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，且向第三方提供不實(shí)數(shù)據(jù)的行為是科研不端行為。科研誠(chéng)信是科研人員的生命?？蒲胁欢耍强蒲腥藛T的大忌。對(duì)于有科研不端行為的科研人員，應(yīng)當(dāng)予以嚴(yán)懲。李洲的科研不端行為，違反了《中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》（中辦發(fā)〔2018〕23 號(hào)）第二部分第（七）條規(guī)定，也是《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第十章規(guī)定的違反工作紀(jì)律行為，以及《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》第二十條規(guī)定的應(yīng)給予處分的行為。根據(jù)中辦發(fā)〔2018〕23號(hào)第六部分第（二十）條第二款規(guī)定的“應(yīng)依紀(jì)依規(guī)給予黨紀(jì)處分”，對(duì)黨員的科研不端行為，應(yīng)適用《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第十章規(guī)定。因《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》也沒有相對(duì)應(yīng)的處分條款，只能適用違反工作紀(jì)律的兜底條款進(jìn)行處理。

6.自2016 年6 月 至2018 年3 月，H 公司與J 研究所發(fā)生的試劑盒、測(cè)試費(fèi)等業(yè)務(wù)收入總計(jì)80余萬(wàn)元，沒有發(fā)現(xiàn)存在其他違規(guī)經(jīng)營(yíng)問題。試劑盒的價(jià)格比市場(chǎng)價(jià)略低10%～20%，因而沒有作為李洲的違規(guī)收入予以收繳。對(duì)于H公司與J 研究所之間發(fā)生的一筆測(cè)試費(fèi)近30 萬(wàn)元，這筆交易是否公開合理，難以作出判斷。但這筆交易是關(guān)聯(lián)交易，存在不公平的情況，針對(duì)這一事項(xiàng)，李洲主動(dòng)退交1 萬(wàn)元。H 公司還與其他機(jī)構(gòu)發(fā)生了100 萬(wàn)元左右的營(yíng)業(yè)收入。除查實(shí)的11 萬(wàn)多元收入作為違規(guī)收入外，其他收入也沒有作為違規(guī)收入予以收繳。因而H 公司與J 研究所發(fā)生的營(yíng)業(yè)收入及與其他機(jī)構(gòu)發(fā)生的營(yíng)業(yè)收入，都作為H 公司正常的業(yè)務(wù)收入。這表明，H 公司正常營(yíng)業(yè)所發(fā)生的收支，沒有作為違規(guī)收入予以收繳。

7.對(duì)于李洲的三項(xiàng)違紀(jì)行為，根據(jù)2018 年10 月1 日起施行的《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第二十三條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)合并處理，按其三種違紀(jì)行為中應(yīng)當(dāng)受到的最高處分加重一檔給予處分。

8.李洲在接受審查調(diào)查期間，態(tài)度良好，如實(shí)徹底講清楚自己的違紀(jì)問題，主動(dòng)退交了不正當(dāng)所得。根據(jù)2018 年10 月1 日起施行的《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第十七條第（二）項(xiàng)和第（五）項(xiàng)規(guī)定，可以從輕或者減輕處分。

9.綜合李洲的違紀(jì)事實(shí)，以及從輕或者減輕處分情形，J 研究所上級(jí)紀(jì)檢部門建議給予其撤銷黨內(nèi)職務(wù)處分。但李洲沒有擔(dān)任黨內(nèi)職務(wù)，根據(jù)2016 年1 月1 日起施行的《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第十條和2018 年10 月1日起施行的《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第十一條規(guī)定，給予李洲嚴(yán)重警告處分（處分影響期為兩年）。同時(shí)，根據(jù)該規(guī)定，李洲擔(dān)任的研究組副組長(zhǎng)職務(wù)也被撤銷。

10.李洲在未經(jīng)單位批準(zhǔn)的情況下，擅自借用他人名義成立公司，與本人工作單位發(fā)生不當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易，違反了《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》第十八條第一款第（六）項(xiàng)規(guī)定；李洲將本應(yīng)由H 公司承擔(dān)的檢測(cè)費(fèi)用6 萬(wàn)余元，利用本人工作便利，由J 研究所承擔(dān)，違反了《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》第十八條第一款第（二）項(xiàng)規(guī)定；李洲在科研項(xiàng)目研究中編造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，且向第三方提供不實(shí)數(shù)據(jù)，屬于科研不端行為，違反了《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》第二十條第一款第（二）項(xiàng)規(guī)定。由J 研究所給予李洲降低崗位等級(jí)處分，即由正高降為副高。

鏈接：

事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定

第十八條 有下列行為之一的，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予降低崗位等級(jí)或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分：

（一）貪污、索賄、受賄、行賄、介紹賄賂、挪用公款的；

（二）利用工作之便為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益的；

（三）在公務(wù)活動(dòng)或者工作中接受禮金、各種有價(jià)證券、支付憑證的；

（四）利用知悉或者掌握的內(nèi)幕信息謀取利益的；

（五）用公款旅游或者變相用公款旅游的；

（六）違反國(guó)家規(guī)定，從事、參與營(yíng)利性活動(dòng)或者兼任職務(wù)領(lǐng)取報(bào)酬的；

（七）其他違反廉潔從業(yè)紀(jì)律的行為。

有前款第（一）項(xiàng)規(guī)定行為的，給予記過以上處分。

第二十條 有下列行為之一的，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予降低崗位等級(jí)或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分：

（一）利用專業(yè)技術(shù)或者技能實(shí)施違法違紀(jì)行為的；

（二）有抄襲、剽竊、侵吞他人學(xué)術(shù)成果，偽造、篡改數(shù)據(jù)文獻(xiàn)，或者捏造事實(shí)等學(xué)術(shù)不端行為的；

（三）利用職業(yè)身份進(jìn)行利誘、威脅或者誤導(dǎo)，損害他人合法權(quán)益的；

（四）利用權(quán)威、地位或者掌控的資源，壓制不同觀點(diǎn)，限制學(xué)術(shù)自由，造成重大損失或者不良影響的；

（五）在申報(bào)崗位、項(xiàng)目、榮譽(yù)等過程中弄虛作假的；

（六）工作態(tài)度惡劣，造成不良社會(huì)影響的；

（七）其他嚴(yán)重違反職業(yè)道德的行為。

有前款第（一）項(xiàng)規(guī)定行為的，給予記過以上處分。

11.李洲以課題研究需要為名，通過J 研究所內(nèi)部審批流程，以J 研究所名義與Y 單位簽訂技術(shù)服務(wù)合同進(jìn)行貪污，李洲的直接領(lǐng)導(dǎo)——朱岳疏于監(jiān)管，讓李洲有可乘之機(jī)，予以追責(zé)，由J研究所黨委對(duì)朱岳做誡勉談話。

12.李洲主動(dòng)上交的12 萬(wàn)余元，是違紀(jì)收入，應(yīng)該上交國(guó)庫(kù)。具體做法是，李洲將違紀(jì)收入交到J 研究所紀(jì)委，紀(jì)委向李洲開具憑證，紀(jì)委將款轉(zhuǎn)交財(cái)務(wù)部門，財(cái)務(wù)部門憑紀(jì)委開具的憑證入賬，并繳交當(dāng)?shù)刎?cái)政部門的國(guó)庫(kù)賬戶。由于現(xiàn)在可以采取銀行轉(zhuǎn)賬，如以銀行轉(zhuǎn)賬的，李洲將違紀(jì)款轉(zhuǎn)入J 研究所的銀行賬戶。J 研究所財(cái)務(wù)部門憑紀(jì)委開具的憑證和銀行收款回單入賬，并繳交國(guó)庫(kù)。紀(jì)委開具的收款憑證和銀行回執(zhí)交李洲留存。

有人認(rèn)為對(duì)李洲的處理偏輕，有的認(rèn)為應(yīng)給予留黨察看處分，甚至應(yīng)追究刑事責(zé)任。但李洲是科研人員，不是行政管理人員，加之有從輕或者減輕處分的情形，在鼓勵(lì)大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的當(dāng)下，這樣的處理是恰當(dāng)?shù)摹?/p>

三、李洲違紀(jì)原因分析

分析李洲違紀(jì)的原因，大概有以下三個(gè)層次：

1.李洲放松了對(duì)自己的要求。首先，李洲紀(jì)律性不強(qiáng)，經(jīng)常不參加J 研究所的會(huì)議，也經(jīng)常不參加所在黨支部的活動(dòng)，經(jīng)常以出差、科研活動(dòng)忙等為由請(qǐng)假或搪塞。其次，思想覺悟不高，政治上、思想上放松了對(duì)自己的要求。再次，同事關(guān)系較緊張，平時(shí)只注重自己的業(yè)務(wù)工作，忽視了對(duì)周邊同事的關(guān)心和愛護(hù)。遇到問題不從自己身上找原因，而總是怪罪別人。

2.朱岳過于信任李洲，卻沒有起到監(jiān)督之責(zé)。朱岳將研究組的絕大多數(shù)科研項(xiàng)目交由李洲負(fù)責(zé)，科研中的人財(cái)物等調(diào)配權(quán)集中在李洲身上。李洲的權(quán)利過于集中，給李洲提供了違紀(jì)謀利的機(jī)會(huì)。

3.J 研究所的科研管理方式方法也有不盡合理的地方。科研人員反映了朱岳、李洲獨(dú)斷專行，反映了研究組管理上、分配上的問題，特別是科研人員辭職較多的情況下，沒有及早采取有效措施。這也給了李洲一個(gè)強(qiáng)烈的暗示，在普通科研人員反映強(qiáng)烈的情況下，他不但沒有收手，反而變本加厲。

李洲的違紀(jì)是在上述三個(gè)方面因素共同作用的結(jié)果。任何一個(gè)因素不成立，都不足以使李洲出現(xiàn)違紀(jì)行為。

吃一塹，長(zhǎng)一智。要防止類似情況發(fā)生，必須三管齊下。一是加強(qiáng)對(duì)科研人員的教育，讓科研人員樹立正確的價(jià)值觀，避免價(jià)值觀扭曲。二是加強(qiáng)研究組管理，防止研究組變成不受監(jiān)管、不受約束的獨(dú)立王國(guó)。三是完善科研管理。J 研究所要找出科研管理上的漏洞，舉一反三，加強(qiáng)整改，防止類似事件再次發(fā)生。

四、案例點(diǎn)評(píng)

從本案例來看，大概有以下四點(diǎn)啟示。

1.科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)應(yīng)當(dāng)遵從國(guó)家政策規(guī)定。近年來，黨中央、國(guó)務(wù)院先后發(fā)布了一系列政策，支持科研人員兼職或者離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。人力資源和社會(huì)保障部于2017 年3 月印發(fā)了《關(guān)于支持和鼓勵(lì)事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見》（人社部規(guī)〔2017〕4 號(hào)），支持科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)?？蒲腥藛T有志于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的，需要學(xué)好用好國(guó)家有關(guān)政策，在國(guó)家政策框架下進(jìn)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，該辦的手續(xù)要辦，該簽訂的協(xié)議要簽，該遵守的規(guī)矩要遵守。要守住底線，不得踩紅線，不能打擦邊球。

2.高校院所要加強(qiáng)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策的貫徹落實(shí)。根據(jù)國(guó)家和本地科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策，及時(shí)修訂完善本單位的規(guī)章制度，并加強(qiáng)對(duì)制度和政策的宣傳貫徹，并畫出科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中不得逾越的紅線，強(qiáng)化科研管理，防止科研不端行為和侵占科研經(jīng)費(fèi)的行為發(fā)生。

3.完善科研考核機(jī)制與指標(biāo)體系。對(duì)不同類型的科研人員實(shí)行分類考核。在考核中要堅(jiān)持正確的科研導(dǎo)向，防止科研人員投機(jī)取巧、打擦邊球等。

4.高校院所要加強(qiáng)對(duì)科研人員的教育，讓科研人員樹立正確的價(jià)值觀導(dǎo)向。平時(shí)多關(guān)心科研人員，一旦發(fā)現(xiàn)科研人員有不端行為跡象，應(yīng)及時(shí)指出，促其及早糾正。

另外，盡管《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》于2016 年施行后，于2018 年進(jìn)行了一次修訂，但在適用中仍有不完善之處。在處理李洲違紀(jì)時(shí)適用《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》時(shí)就遇到了一定的問題。《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》與黨中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的文件之間，與各部門發(fā)布的文件之間，與《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》之間，還需要進(jìn)一步銜接好。