文/袁祥飛（首都科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

日本科技白皮書由日本文部科學(xué)省編制，用于向社會(huì)各界通報(bào)日本政府關(guān)于科技的主要看法、政策和措施。通過研究2010—2019 年間白皮書，本文發(fā)現(xiàn)日本科學(xué)技術(shù)發(fā)展理念的四個(gè)大的變化和趨勢(shì)，并簡要總結(jié)了對(duì)應(yīng)的實(shí)施措施，以資我國科學(xué)技術(shù)發(fā)展之借鑒。

一、逐步深入拓展對(duì)開放創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)

開放創(chuàng)新一直是近十年日本科學(xué)技術(shù)關(guān)注的重點(diǎn)。2014 年白皮書指出封閉創(chuàng)新已經(jīng)到達(dá)了極限，未來開放創(chuàng)新將成為主流。2017 年和2018 年更是連續(xù)兩個(gè)年度報(bào)告主旨定為“加速開放創(chuàng)新”。

從十年間的白皮書看，日本對(duì)開放創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)不斷深入和拓展，主要經(jīng)歷了三個(gè)主要的變化。第一個(gè)變化是從2010 年主要強(qiáng)調(diào)“科技設(shè)施和科研人員對(duì)公眾開放”，到2011—2013 年開始關(guān)注“產(chǎn)學(xué)政合作”。第二個(gè)變化是從2014 年之后重視“新知識(shí)是不同領(lǐng)域的交叉”，強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)知識(shí)的創(chuàng)造也需要開放，需要“不同領(lǐng)域不同背景的研究人員之間的交流碰撞”。第三個(gè)變化是2017年提出“開放創(chuàng)新2.0”，認(rèn)為開放創(chuàng)新已經(jīng)從“一對(duì)一”合作轉(zhuǎn)向構(gòu)建“生態(tài)系統(tǒng)”。所謂生態(tài)系統(tǒng)是由多主體（企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、中央和地方政府、公民和用戶）構(gòu)成的多層次系統(tǒng)。

基于這種認(rèn)識(shí)，日本制定了促進(jìn)開放創(chuàng)新的戰(zhàn)略，到2025 財(cái)年企業(yè)向大學(xué)和國立研究院所的投資增加到2015 財(cái)年的3 倍，約為8400 億元人民幣。日本促進(jìn)開放創(chuàng)新的舉措，從大的方面來看可以分為六個(gè)部分：提升促進(jìn)開放創(chuàng)新的機(jī)制，推進(jìn)企業(yè)研發(fā)稅收減免，激發(fā)創(chuàng)新人力資源循環(huán)，搭建聚集人力、知識(shí)和資本的物理空間，促進(jìn)中小企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)的產(chǎn)生，以及國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略應(yīng)用和標(biāo)準(zhǔn)化。

（一）構(gòu)建完善開放創(chuàng)新機(jī)制

日本政府近年來構(gòu)建了完善的企業(yè)、大學(xué)和國立研究院所內(nèi)部的機(jī)構(gòu)和部門。

建立委員會(huì)，召開產(chǎn)學(xué)政對(duì)話會(huì)議。從負(fù)責(zé)日本科技政策的內(nèi)閣科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新委員會(huì)的成員組成可以看到日本政府在促進(jìn)產(chǎn)學(xué)政合作方面的努力?，F(xiàn)任委員會(huì)由首相安倍任主席，成員分為內(nèi)閣成員和執(zhí)行成員。執(zhí)行成員由國家研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)的負(fù)責(zé)人構(gòu)成。從而確保了產(chǎn)學(xué)政的代表都在其中。

2015 和2016 年日本內(nèi)閣舉辦了后續(xù)的開放科學(xué)創(chuàng)新會(huì)議。2017年成立了“基于國際趨勢(shì)的開放科學(xué)促進(jìn)委員會(huì)”。文部科學(xué)省聯(lián)合經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省經(jīng)常舉辦產(chǎn)學(xué)政對(duì)話會(huì)議。在獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)方面，2015年日本政府組建了日本開放創(chuàng)新協(xié)議會(huì)，用于助力創(chuàng)業(yè)企業(yè)和中小企業(yè)參與到開放創(chuàng)新中。

指導(dǎo)大學(xué)建設(shè)產(chǎn)學(xué)政合作系統(tǒng)。為了應(yīng)對(duì)產(chǎn)學(xué)政合作中的利益不一致、潛在泄密風(fēng)險(xiǎn)等問題，日本文部科學(xué)省2016 年提出了一個(gè)初步的指導(dǎo)原則，并推出了風(fēng)險(xiǎn)管理示范項(xiàng)目。2017 年進(jìn)一步與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省和日本經(jīng)濟(jì)團(tuán)體聯(lián)合會(huì)共同發(fā)布了產(chǎn)學(xué)政合作指導(dǎo)手冊(cè)。

不可忽視的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。1998 年10 月日本制定了《大學(xué)技術(shù)移動(dòng)促進(jìn)法》，該法律被認(rèn)為是日本的拜杜法案（Bayh-Dole Act）。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)（Technology Licensing Organization，TLO）根據(jù)這一法律誕生。TLO 扮演的角色是大學(xué)和產(chǎn)業(yè)界的橋梁，是獨(dú)立的法人組織。

TLO 主要做的工作有：研究成果的技術(shù)評(píng)價(jià)、接受國有研究成果的專屬授權(quán)、向經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省的特許廳（相當(dāng)于我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）提出專利申請(qǐng)、提供技術(shù)資料給私人企業(yè)、回饋一定比例的技術(shù)轉(zhuǎn)移效益給研究單位。此外，TLO還推動(dòng)大學(xué)、研究院所設(shè)立創(chuàng)業(yè)企業(yè)或衍生公司，促使大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)設(shè)立孵化器，提供新設(shè)公司必要資金，擴(kuò)展研究機(jī)構(gòu)與私人企業(yè)間的合作計(jì)劃等。

政府資助機(jī)構(gòu)通過產(chǎn)學(xué)政合作促進(jìn)研發(fā)發(fā)展。日本國立研究開發(fā)法人科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)（Japan Science and Technology Agency，JST）側(cè)重于產(chǎn)學(xué)政合作，通過開展多個(gè)資金支持項(xiàng)目（A-STEP、S-Innovation、NexTEP 等）促進(jìn)特定研發(fā)領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研的轉(zhuǎn)化。

同時(shí)，為鼓勵(lì)開放創(chuàng)新，日本政府自2003 財(cái)年開始每年都設(shè)置“產(chǎn)學(xué)政合作貢獻(xiàn)者獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目”。2017 年日本內(nèi)閣設(shè)立了科學(xué)創(chuàng)新整合大會(huì)。JST 投入大量資金建立了日本科技創(chuàng)新信息平臺(tái)，促進(jìn)公共資金資助的研究項(xiàng)目的研究成果和數(shù)據(jù)共享。

（二）推進(jìn)企業(yè)研發(fā)稅收減免

日本主要的研發(fā)稅收減免由三部分構(gòu)成：基于支出額的研發(fā)稅收減免+開放創(chuàng)新活動(dòng)研發(fā)稅收減免+高研發(fā)強(qiáng)度的稅收減免。前兩項(xiàng)是長期政策，第三項(xiàng)是至2018 財(cái)年的臨時(shí)政策。私營企業(yè)和大學(xué) 、研究院所開展的合作研發(fā)活動(dòng)可以獲得20%～30%的稅收減免。再加上另外兩項(xiàng)，總計(jì)最高可以獲得不超過企業(yè)所得稅45%額度的減免。

（三）激發(fā)創(chuàng)新人力資源循環(huán)

日本政府認(rèn)為促進(jìn)世界頂級(jí)科研人才在不同組織（大學(xué)、科研院所、企業(yè)）之間的流動(dòng)是至關(guān)重要的。他們通過交叉任職體系來實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)。交叉任職體系可以保證研究人員在被兩個(gè)以上組織雇用時(shí)的工作開展，不用擔(dān)心社會(huì)保險(xiǎn)和養(yǎng)老金等問題的困擾。同時(shí)，文部科學(xué)省也在調(diào)整對(duì)大學(xué)經(jīng)費(fèi)的管理方式，例如進(jìn)行允許從直接費(fèi)用中給首席研究員支付相關(guān)費(fèi)用等改革。

（四）搭建聚集人力、知識(shí)和資金的物理空間

建設(shè)產(chǎn)學(xué)政合作平臺(tái)。一是構(gòu)建世界領(lǐng)先的本地導(dǎo)向的研發(fā)和展示基地。文部科學(xué)省一直在實(shí)施世界領(lǐng)先的本地導(dǎo)向的研發(fā)和展示基地（研究復(fù)合體）促進(jìn)項(xiàng)目。2017 財(cái)年文部科學(xué)省為三個(gè)研究復(fù)合體（神戶港島、京阪奈區(qū)域、川崎市殿町地區(qū)）提供了支持。二是建設(shè)先進(jìn)跨學(xué)科研究領(lǐng)域創(chuàng)新中心。三是發(fā)展尖端創(chuàng)新中心。四是開展企業(yè)—研究機(jī)構(gòu)—大學(xué)開放創(chuàng)新平臺(tái)項(xiàng)目。

發(fā)展“東西”兩大科學(xué)城。筑波科學(xué)城建立了筑波納米科技創(chuàng)新廣場作為產(chǎn)學(xué)政合作的基地。納米碳管、碳化硅、電力電子等技術(shù)都成功進(jìn)行了商業(yè)化。關(guān)西科學(xué)城創(chuàng)立了京阪奈研發(fā)創(chuàng)新聯(lián)合體來落實(shí)產(chǎn)學(xué)研的合作。該聯(lián)合體希望通過產(chǎn)學(xué)研合作建立專題小組，并為其提供需要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)化服務(wù)。

（五）促進(jìn)中小企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)的產(chǎn)生

中小企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)運(yùn)作靈活，非常適合創(chuàng)新活動(dòng)和短期內(nèi)科技種子的商業(yè)化。針對(duì)缺乏創(chuàng)業(yè)文化、中小企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)產(chǎn)生不足等現(xiàn)象，日本政府推出了一系列舉措，包括培養(yǎng)創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)業(yè)技能、促進(jìn)大學(xué)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的產(chǎn)生、政府為新產(chǎn)品和服務(wù)提供信譽(yù)背書等。

（六）國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略應(yīng)用和標(biāo)準(zhǔn)化

日本政府通過一系列措施提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的利用，具體包括：加強(qiáng)政府研發(fā)項(xiàng)目的知識(shí)資產(chǎn)管理、提升專利信息的檢索和提供能力、建設(shè)加速審查系統(tǒng)、提升專利審查系統(tǒng)能力、應(yīng)對(duì)商業(yè)變化啟動(dòng)集合審查、向大學(xué)提供專家支持、開展避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)泄漏培訓(xùn)等。

同時(shí)也在大力推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化和國際專利合作。日本政府積極推進(jìn)本國工業(yè)采用國際標(biāo)準(zhǔn)，例如智能制造、節(jié)能等國際標(biāo)準(zhǔn)，并和40 多個(gè)國家建立了快速專利申請(qǐng)通道——發(fā)明申請(qǐng)高速（Patent Prosecution Highway），可以讓本國企業(yè)快速通過國外專利初期審查。

二、逐漸重視科學(xué)技術(shù)與社會(huì)的融合

深化科技創(chuàng)新與社會(huì)的關(guān)系，是日本白皮書透露出的另外一個(gè)重要趨勢(shì)?？茖W(xué)技術(shù)要為人類服務(wù)，而不能讓人類成為技術(shù)的奴隸。一是科學(xué)技術(shù)發(fā)展方向要有利于人類發(fā)展。二是科學(xué)技術(shù)要符合人類社會(huì)的倫理和法律。三是社會(huì)政策制定過程中應(yīng)加強(qiáng)科學(xué)技術(shù)的應(yīng)用。

（一）科學(xué)技術(shù)發(fā)展方向要以人為本

白皮書中科學(xué)、技術(shù)發(fā)展方向除了技術(shù)自身演變方向外，特別強(qiáng)調(diào)圍繞經(jīng)濟(jì)社會(huì)的挑戰(zhàn)以及未來社會(huì)的需求而確定科學(xué)技術(shù)發(fā)展方向。例如為解決日本面臨的氣候變化、地震、能源、人口老齡化等問題而催生的研究方向，為實(shí)現(xiàn)長壽、健康、高質(zhì)量生活而催生的“社會(huì)5.0”研究方向。

（二）科技政策制定要應(yīng)用科學(xué)技術(shù)

目的是通過基于客觀證據(jù)（證據(jù)）的合理程序來實(shí)現(xiàn)科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新政策的形成。文部科學(xué)省2011 年依托“政策研究大學(xué)院大學(xué)”，建立了科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新政策研究項(xiàng)目，并于2014 年升級(jí)為科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新政策研究中心。該中心通過與大學(xué)、研究院所、政界、公眾、企業(yè)界等利益相關(guān)者進(jìn)行溝通，調(diào)查收集政府科學(xué)技術(shù)政策的數(shù)據(jù)，進(jìn)而評(píng)估政策績效，并指導(dǎo)科技政策制定。

（三）高度重視科學(xué)倫理和法律

努力完善生命科學(xué)研究系統(tǒng)。生命科學(xué)的飛速發(fā)展為人類的福祉做出了巨大貢獻(xiàn)，但它有可能引起與人類尊嚴(yán)和人權(quán)有關(guān)的生物倫理學(xué)問題。日本政府先后制定了《人類克隆技術(shù)監(jiān)管法案》《涉及人體的醫(yī)學(xué)和健康研究的倫理指南》《人體胚胎干細(xì)胞提取指南》等法律和指南來監(jiān)管指導(dǎo)研究人員的行為。另外，針對(duì)遺傳重組技術(shù)和動(dòng)物實(shí)驗(yàn)，日本也推出了相應(yīng)的法規(guī)和指南。

研究人工智能的倫理和法律問題。日本總務(wù)省從2016 年開始成立人工智能研究小組，并組建了“人工智能網(wǎng)絡(luò)社會(huì)促進(jìn)委員會(huì)”，全面研究促進(jìn)人工智能網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、倫理和法律問題，給人工智能研究人員提供相關(guān)指導(dǎo)。

三、日趨強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究的地基作用

近年來日本政府逐年重視基礎(chǔ)研究，最新的2019 年白皮書就以基礎(chǔ)研究為主題。日本之所以重視基礎(chǔ)研究，一方面是因?yàn)槿毡菊谟少Y本密集型經(jīng)濟(jì)向知識(shí)密集型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變。在知識(shí)密集社會(huì)中，未來可能性和選擇取決于可以獲得知識(shí)的數(shù)量。因此作為發(fā)現(xiàn)新知識(shí)的基礎(chǔ)研究十分重要。通過基礎(chǔ)研究創(chuàng)造和積累新知識(shí)是社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)，可以為社會(huì)問題帶來長期解決方案，創(chuàng)造新產(chǎn)業(yè)，并為未來的社會(huì)和日常生活帶來全新的價(jià)值。

另一方面，日本近年來在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域感受到了來自中國等國家的壓力。日本科技論文數(shù)量從2004—2006 年間的世界第二位降到了2014—2016 年間的第四位，被中國和德國超過。而論文質(zhì)量重要指標(biāo)——“被引用的前10%科技論文數(shù)量”也下降了，從同期世界第四位降到了第九位。日本政府提升基礎(chǔ)研究能力的措施主要有三方面：

（一）加強(qiáng)基礎(chǔ)研究人力資源建設(shè)

改善年輕研究人員的研究環(huán)境。為年輕研究人員提供穩(wěn)定和獨(dú)立的研究項(xiàng)目，支持大學(xué)設(shè)立“終身制”職位。提供多元化的職業(yè)發(fā)展路徑，增加年輕研究人員的流動(dòng)性。支持年輕研究人員參與國際聯(lián)合研究。提供專門針對(duì)年輕研究人員的基金。

培育多元化的研究隊(duì)伍。研究項(xiàng)目成功需要多元化的人才隊(duì)伍，除了研究人員外，還需要負(fù)責(zé)計(jì)劃和管理項(xiàng)目的管理人員、操作層面的技術(shù)人員、負(fù)責(zé)商業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)讓人才和日常大學(xué)管理的人才等。日本政府通過多種路徑來培養(yǎng)這些相應(yīng)人才。

提升研究生和中小學(xué)教育。提高研究生待遇，為其提供向產(chǎn)業(yè)界學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)。研究生專業(yè)研究方向要與當(dāng)前及未來科學(xué)前沿相關(guān)。加強(qiáng)中小學(xué)科學(xué)和數(shù)學(xué)、創(chuàng)造力教育，提高中小學(xué)生對(duì)科學(xué)和數(shù)學(xué)的興趣和能力。

加強(qiáng)國際研究網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。建立國際研究機(jī)構(gòu)與國內(nèi)研究機(jī)構(gòu)的聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)。支持國內(nèi)研究人員參加國際合作。接納和留住外國優(yōu)秀研究人員和國際學(xué)生。

（二）增強(qiáng)知識(shí)基礎(chǔ)

利用大科學(xué)裝置建立世界一流研究中心。加強(qiáng)對(duì)大學(xué)聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)、聯(lián)合利用研究基地的有效利用。促進(jìn)日本國內(nèi)外大科學(xué)裝置設(shè)施的使用和運(yùn)行，開展核聚變、加速器和空間開發(fā)利用等重大科學(xué)研究，并建立激活與外國進(jìn)行國際聯(lián)合研究的機(jī)制。

戰(zhàn)略性地加強(qiáng)通用基本技術(shù)、設(shè)施和設(shè)備以及信息基礎(chǔ)架構(gòu)的研究。從用戶角度出發(fā)，促進(jìn)可在多個(gè)領(lǐng)域使用的通用基礎(chǔ)技術(shù)和科學(xué)的研發(fā)。建立廣泛的產(chǎn)學(xué)政共享和利用系統(tǒng)，系統(tǒng)地發(fā)展和開發(fā)有關(guān)最新大型研究設(shè)施的相關(guān)技術(shù)。改善大學(xué)的設(shè)施和設(shè)備，加強(qiáng)信息基礎(chǔ)設(shè)施。

（三）加強(qiáng)資金體制改革

日本政府支持資金改革的方向是更加靈活、有針對(duì)性，更加以人為本。日本政府對(duì)大學(xué)的資助分為基本費(fèi)用和競爭性費(fèi)用?；举M(fèi)用可以保證大學(xué)研究人員從事長期基礎(chǔ)研究，不用過多考慮短期經(jīng)濟(jì)效益。而競爭性費(fèi)用需要在不同科研機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行競爭分配，可以促進(jìn)效率的提升，但是不利于坐“冷板凳”的研究人員。因此要制定兩者之間合理的比例。

四、開始從問題導(dǎo)向轉(zhuǎn)到未來導(dǎo)向

日本政府的科技政策過去側(cè)重于應(yīng)對(duì)日本和世界面臨的挑戰(zhàn)，近年來開始轉(zhuǎn)向面向未來，即基于未來經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活的愿景來反觀日本科學(xué)技術(shù)應(yīng)該往哪個(gè)方向發(fā)展，并通過何種手段實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。日本政府在“第5 個(gè)科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃（2016—2020 年）”中，首次提出了“社會(huì)5.0”（Society 5.0），認(rèn)為人類社會(huì)發(fā)展至今，已經(jīng)經(jīng)歷了狩獵社會(huì)、農(nóng)耕社會(huì)、工業(yè)社會(huì)、信息社會(huì)4 個(gè)階段，接下來就是“社會(huì)5.0”，也就是“未來社會(huì)”，或者“超級(jí)智能社會(huì)”。

日本政府將“社會(huì)5.0”定義為：將以人為本為核心理念，通過構(gòu)建一個(gè)高度連接的電子空間和物理空間的系統(tǒng)，來獲得經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)和諧的平衡。

以人為本：當(dāng)下和之前社會(huì)的問題是個(gè)人經(jīng)濟(jì)社會(huì)地位取決于個(gè)人能力和其他因素，通過發(fā)展大數(shù)據(jù)人工智能和機(jī)器人，可以有效支撐人類的“腦力”和“體力”，從而可以將人從繁瑣的不擅長的工作中解放出來，從事自己擅長和喜歡的工作。物質(zhì)分配也是基于此時(shí)此地此人的實(shí)際需求而進(jìn)行匹配。以人為本還意味著人人享有高質(zhì)量的生活方式。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)和諧的統(tǒng)一：通過大數(shù)據(jù)人工智能、信息通訊、物聯(lián)網(wǎng)、機(jī)器人等技術(shù)，可以消除地域、年齡、性別和語言的差距，也可以滿足多元化的物質(zhì)服務(wù)需求，應(yīng)對(duì)社會(huì)面臨的財(cái)富集中、區(qū)域發(fā)展不平衡、氣候變化等問題，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)和諧的統(tǒng)一。

電子空間和物理空間的融合：通過物聯(lián)網(wǎng)、通訊技術(shù)可以大范圍地從物理空間采取數(shù)據(jù)，并將數(shù)據(jù)在電子空間通過人工智能進(jìn)行處理，處理后的結(jié)果通過多種方式反饋給物理空間。

要實(shí)現(xiàn)這一社會(huì)，從技術(shù)上來看，日本政府計(jì)劃從以下技術(shù)領(lǐng)域入手：

一是建設(shè)“社會(huì)5.0”需要的總體技術(shù)：網(wǎng)絡(luò)安全、物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)架構(gòu)、大數(shù)據(jù)分析、人工智能、裝備技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、邊緣計(jì)算以及數(shù)學(xué)科學(xué)。

二是在總體技術(shù)組成中日本有優(yōu)勢(shì)能占據(jù)主導(dǎo)地位的核心技術(shù)：機(jī)器人、傳感器技術(shù)、執(zhí)行器技術(shù)、生物技術(shù)、人機(jī)界面技術(shù)、材料/ 納米技術(shù)、光學(xué)/ 量子技術(shù)。