徐曉丹

（1.中國(guó)科學(xué)院大學(xué)；2.中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院）

一流的基礎(chǔ)研究水平是建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的根基所在。中國(guó)已成為近十多年來(lái)世界研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)的主要來(lái)源，以世界最大規(guī)模的研究人員隊(duì)伍貢獻(xiàn)了世界最多的國(guó)際論文數(shù)、發(fā)明專利申請(qǐng)量和授權(quán)量，成為高技術(shù)產(chǎn)品和知識(shí)密集型服務(wù)進(jìn)出口大國(guó)。然而，世界第一的科研產(chǎn)出并沒(méi)有帶來(lái)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)能力的控制權(quán)，如何將世界第一體量的科技產(chǎn)出轉(zhuǎn)化成科學(xué)的影響力、技術(shù)的控制力和企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)力，是中國(guó)實(shí)現(xiàn)從科技大國(guó)向科技強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變要解決的核心問(wèn)題。這種情況下，迫切需要提高創(chuàng)新主體特別是企業(yè)的基礎(chǔ)研究實(shí)力，擺脫關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面，實(shí)現(xiàn)科技經(jīng)濟(jì)的融合發(fā)展和整體領(lǐng)先。鑒于基礎(chǔ)研究具有投入大、風(fēng)險(xiǎn)高、回報(bào)周期長(zhǎng)的特點(diǎn)，結(jié)合中國(guó)企業(yè)的發(fā)展階段，少數(shù)企業(yè)有意識(shí)、有能力和有動(dòng)力支持面向長(zhǎng)期的純基礎(chǔ)研究，關(guān)注科學(xué)與技術(shù)互動(dòng)的“巴斯德象限”，即應(yīng)用啟發(fā)的基礎(chǔ)研究對(duì)解決產(chǎn)業(yè)瓶頸問(wèn)題更為緊迫，所以本文主要討論如何激發(fā)企業(yè)對(duì)應(yīng)用啟發(fā)的基礎(chǔ)研究的開(kāi)展、參與和投資。

一、中國(guó)基礎(chǔ)研究的現(xiàn)狀

總體上，中國(guó)基礎(chǔ)研究面臨從量的積累向質(zhì)的飛躍的轉(zhuǎn)換期。從建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)的要求以及整個(gè)科技創(chuàng)新的鏈條看，基礎(chǔ)研究仍然是必須要補(bǔ)足的短板。

近十年中國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重一直保持在5%左右，與發(fā)達(dá)國(guó)家15%～20%（美國(guó)17%）的占比水平有很大差距，其中，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的投入來(lái)源中企業(yè)占比不足3%，社會(huì)資本幾乎沒(méi)有。中國(guó)企業(yè)進(jìn)入財(cái)富世界500強(qiáng)榜單的數(shù)量?jī)H次于美國(guó)，但進(jìn)入企業(yè)創(chuàng)新能力排行榜中的數(shù)量寥寥無(wú)幾。相較美國(guó)、德國(guó)、日本等科技強(qiáng)國(guó)，中國(guó)在全球市場(chǎng)上缺少領(lǐng)先的科技型企業(yè)和平臺(tái)生態(tài)型企業(yè)，企業(yè)大而不強(qiáng)，體量?jī)?yōu)勢(shì)多數(shù)源自壟斷和國(guó)有性質(zhì)，企業(yè)的創(chuàng)新集中體現(xiàn)在商業(yè)模式和專利產(chǎn)出等方面，因而中國(guó)仍然是最大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用凈支出國(guó)。2007—2018 年間，中國(guó)累計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用貿(mào)易逆差達(dá)3800 億美元，其中，近四分之一付給了美國(guó)企業(yè)，如IBM、高通等，中國(guó)的企業(yè)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)口的主要付費(fèi)方?？梢哉f(shuō)，企業(yè)沒(méi)有了關(guān)鍵核心技術(shù)等于放棄了發(fā)展甚至生存的主動(dòng)權(quán)。在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的歷史機(jī)遇下，我國(guó)亟需加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究，特別鼓勵(lì)作為創(chuàng)新主體的企業(yè)開(kāi)展、參與和支持基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，通過(guò)知識(shí)積累、技術(shù)創(chuàng)新和開(kāi)放合作提升企業(yè)的創(chuàng)新能力和領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。

二、企業(yè)開(kāi)展基礎(chǔ)研究的必要性

第一，巨大市場(chǎng)利益是企業(yè)投資基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的動(dòng)力。由基礎(chǔ)研究產(chǎn)生的突破性創(chuàng)新會(huì)給企業(yè)帶來(lái)一段時(shí)期的市場(chǎng)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，這種優(yōu)勢(shì)很可能是一種壟斷優(yōu)勢(shì)，并給其他企業(yè)帶來(lái)毀滅性打擊，實(shí)現(xiàn)自身短期利潤(rùn)的最大化。應(yīng)用啟發(fā)的基礎(chǔ)研究帶有明確的問(wèn)題導(dǎo)向和需求導(dǎo)向，是企業(yè)保持優(yōu)勢(shì)的重要來(lái)源。每一種新產(chǎn)品、新技術(shù)、新材料的誕生背后，都帶動(dòng)著一批用戶的集中，這將給企業(yè)巨大的信心和刺激，提升投資和參與基礎(chǔ)研究的積極性。例如，杜邦公司卡洛斯的發(fā)明和由此產(chǎn)生的尼龍商業(yè)化，奠定了杜邦在整個(gè)20 世紀(jì)50 年代的利潤(rùn)。

第二，縮短商業(yè)周期，保證技術(shù)源源不斷地供給和創(chuàng)新?；A(chǔ)研究是供給應(yīng)用研究的管道，但和應(yīng)用是有漫長(zhǎng)距離的。企業(yè)利用內(nèi)部基礎(chǔ)研究成果進(jìn)行應(yīng)用開(kāi)發(fā)能夠縮短開(kāi)發(fā)時(shí)間和市場(chǎng)化進(jìn)程。研究表明，在高新技術(shù)領(lǐng)域，內(nèi)部基礎(chǔ)研究至少需要5 年時(shí)間才能將一種新的產(chǎn)品應(yīng)用于市場(chǎng)。一方面，受科技資源分配標(biāo)準(zhǔn)和各種考核的影響，作為基礎(chǔ)科學(xué)產(chǎn)出主體的高校，對(duì)產(chǎn)業(yè)需求缺少關(guān)心和投入。另一方面，面臨科技和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的日益白熱化，誰(shuí)先取得科學(xué)上的突破和技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)，誰(shuí)就可能引領(lǐng)一個(gè)時(shí)代的發(fā)展走向。在這種情況下，知識(shí)交流和技術(shù)流動(dòng)很有可能受到政治因素的干擾甚至阻礙，比如切斷技術(shù)購(gòu)買和引進(jìn)的通道。因此，科技型企業(yè)要加強(qiáng)基礎(chǔ)研究對(duì)創(chuàng)新的供給能力，應(yīng)對(duì)技術(shù)和市場(chǎng)的不確定性。

第三，企業(yè)強(qiáng)大的基礎(chǔ)研究能力是國(guó)家產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的核心?？萍紡?qiáng)國(guó)的一個(gè)主要實(shí)現(xiàn)路徑是通過(guò)科技進(jìn)步帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，這一點(diǎn)在德國(guó)和美國(guó)的歷史上均有例證。巴斯夫和拜耳在合成化學(xué)領(lǐng)域的一系列發(fā)明奠定了德國(guó)在世界化學(xué)工業(yè)的先鋒地位。同樣，美國(guó)的GE、AT&T 的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和重大發(fā)明成就了美國(guó)作為世界電子信息產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)地位。德國(guó)大企業(yè)開(kāi)創(chuàng)了企業(yè)建立內(nèi)部工業(yè)試驗(yàn)開(kāi)展基礎(chǔ)研究的先河，美國(guó)緊隨其后，也建立了一大批中央研究院開(kāi)展基礎(chǔ)研究?？梢?jiàn)，企業(yè)開(kāi)展基礎(chǔ)研究對(duì)于構(gòu)建科技強(qiáng)國(guó)意義重大。

三、鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)展基礎(chǔ)研究的建議

第一，拓寬基礎(chǔ)研究的投入渠道，特別是加強(qiáng)政府對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究的支持?；A(chǔ)研究是企業(yè)創(chuàng)新的源泉?；A(chǔ)研究產(chǎn)生的知識(shí)儲(chǔ)備可以提升企業(yè)消化和利用外部知識(shí)的能力。而基礎(chǔ)研究的外部經(jīng)濟(jì)性和知識(shí)溢出效應(yīng)又削減了私營(yíng)企業(yè)投資基礎(chǔ)研究的動(dòng)力。對(duì)此，政府應(yīng)加大對(duì)企業(yè)共性技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)的研究支持。一是聯(lián)合決策，穩(wěn)定支持。政府可以組織戰(zhàn)略科學(xué)家研判產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)需求和重大應(yīng)用基礎(chǔ)研究問(wèn)題，據(jù)此對(duì)開(kāi)展前瞻性熱點(diǎn)科學(xué)和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)基礎(chǔ)研究的企業(yè)給予事前的項(xiàng)目引導(dǎo)，除973計(jì)劃和自然科學(xué)基金之外，設(shè)立產(chǎn)業(yè)共性基礎(chǔ)研究專項(xiàng)計(jì)劃，攻克產(chǎn)業(yè)瓶頸類科技問(wèn)題。二是，一些領(lǐng)域的中小企業(yè)具有創(chuàng)新生態(tài)的互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)，建議由政府恢復(fù)設(shè)立中小企業(yè)創(chuàng)新基金，由企業(yè)戰(zhàn)略管理者、基礎(chǔ)學(xué)科領(lǐng)域帶頭人為主組成評(píng)審團(tuán)隊(duì)匿名論證中小企業(yè)開(kāi)展基礎(chǔ)研究的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)價(jià)值，為大眾創(chuàng)新和科研人員創(chuàng)業(yè)提供條件和環(huán)境。三是建立面向企業(yè)基礎(chǔ)研究的多元投入機(jī)制和增長(zhǎng)機(jī)制。引導(dǎo)地方政府、企業(yè)和社會(huì)資本投資基礎(chǔ)研究，實(shí)行財(cái)政穩(wěn)定支持與競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)不低于一定比例的增長(zhǎng)機(jī)制，改變策略性創(chuàng)新規(guī)劃思維。四是加大對(duì)高等教育的投入。高校是基礎(chǔ)科學(xué)和人才培養(yǎng)的主要供給機(jī)構(gòu)，高校產(chǎn)出的水平直接影響企業(yè)開(kāi)展應(yīng)用啟發(fā)的基礎(chǔ)研究所需要的人才質(zhì)量，要促進(jìn)產(chǎn)業(yè)和大學(xué)的實(shí)質(zhì)合作。

第二，放活體制機(jī)制，建設(shè)企業(yè)基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)。企業(yè)目前的研究機(jī)構(gòu)多屬于應(yīng)用開(kāi)發(fā)類，如企業(yè)實(shí)驗(yàn)室和工程技術(shù)中心，缺乏解決核心技術(shù)問(wèn)題的能力。具有持續(xù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的企業(yè)非常重視基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)的建設(shè)，如微軟。首先，關(guān)于企業(yè)基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)的用地，可由政府統(tǒng)一建設(shè)基礎(chǔ)研發(fā)中心配租給企業(yè)，禁止企業(yè)研發(fā)場(chǎng)所的買賣與租賃。其次，確定專門負(fù)責(zé)研發(fā)的經(jīng)理或理事長(zhǎng)直接領(lǐng)導(dǎo)基礎(chǔ)研究團(tuán)隊(duì)，可由主要領(lǐng)導(dǎo)兼任，不受直屬或隸屬部門的干預(yù)。再次，要著力改革和創(chuàng)新科研經(jīng)費(fèi)使用和管理方式，使經(jīng)費(fèi)真正為人的創(chuàng)造性活動(dòng)服務(wù)。

第三，提高產(chǎn)學(xué)研合作效率，創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制。我國(guó)科技資源集中在央屬高校和科研院所，面向產(chǎn)業(yè)需求的研究比重很低。企業(yè)開(kāi)展基礎(chǔ)研究不僅要靠自身建設(shè)，也要堅(jiān)持開(kāi)放創(chuàng)新和跨界融合，擴(kuò)展研發(fā)邊界，降低研發(fā)成本和周期。一是在合作模式方面：以市場(chǎng)和企業(yè)需求為合作前提，支持科研院所、高校與企業(yè)融通創(chuàng)新，通過(guò)共建實(shí)體、加盟研發(fā)分中心、發(fā)展會(huì)員制等方式，企業(yè)負(fù)責(zé)經(jīng)費(fèi)資助和方向把握，高校院所負(fù)責(zé)協(xié)作創(chuàng)新，同時(shí)企業(yè)應(yīng)充分尊重科研人員。二是在合作載體方面：鼓勵(lì)企業(yè)牽頭實(shí)施重大科技項(xiàng)目，采取聯(lián)合研究、委托、聯(lián)合建立研究中心或?qū)嶒?yàn)室等方式，與優(yōu)勢(shì)研究單位開(kāi)展應(yīng)用基礎(chǔ)研究合作。進(jìn)一步開(kāi)放研究院所、大學(xué)和企業(yè)的實(shí)驗(yàn)室設(shè)備、檢測(cè)和分析儀器、試驗(yàn)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)科技資源的共享和互補(bǔ)，避免科技基礎(chǔ)設(shè)施重復(fù)投資。三是在考核標(biāo)準(zhǔn)方面：就高校而言，高校對(duì)研究人員的考核評(píng)價(jià)，應(yīng)視來(lái)自企業(yè)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)等同于國(guó)家自然科學(xué)基金以及其他縱向經(jīng)費(fèi)。高校和科研院所對(duì)部分研究方向的考核應(yīng)注重成果對(duì)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的實(shí)際貢獻(xiàn)，成果在科學(xué)、技術(shù)和工程前沿是否有新發(fā)現(xiàn)和新突破，并進(jìn)行長(zhǎng)效跟蹤，包括成果孵化轉(zhuǎn)化等應(yīng)用情況，而不是低水平重復(fù)。四是在人才培養(yǎng)方面：新技術(shù)革命時(shí)代要求更多具有多學(xué)科交叉背景的綜合性人才，知識(shí)的異質(zhì)性是創(chuàng)新的重要來(lái)源，應(yīng)在教學(xué)培養(yǎng)和學(xué)科設(shè)置方面注重交叉學(xué)科人才的培養(yǎng)，鼓勵(lì)學(xué)生去企業(yè)實(shí)地參觀和學(xué)習(xí)，引導(dǎo)教學(xué)研究人員到企業(yè)甚至創(chuàng)業(yè)并為其保留一定期限的教職。五是在成果歸屬方面：產(chǎn)學(xué)研合作產(chǎn)生的科研成果應(yīng)歸發(fā)明人個(gè)人所有，不受出資方限制，增加知識(shí)成本在產(chǎn)品價(jià)值體系中的權(quán)重，激發(fā)研究人員的創(chuàng)造性和對(duì)實(shí)際問(wèn)題的關(guān)注。

第四，營(yíng)造保護(hù)創(chuàng)新成果的法律政策環(huán)境。沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，企業(yè)就沒(méi)有做基礎(chǔ)研究的動(dòng)力，因?yàn)樗麄兊某晒麜?huì)迅速被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手復(fù)制。加大對(duì)基礎(chǔ)研究投入力度的同時(shí)，應(yīng)輔以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、稅收優(yōu)惠等法律政策體系。一是企業(yè)自身樹(shù)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略。創(chuàng)新反映了企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，企業(yè)基礎(chǔ)研究創(chuàng)造的知識(shí)和產(chǎn)生的社會(huì)效益很可能大于私有效益，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)是保護(hù)創(chuàng)新的唯一法律手段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)該成為企業(yè)經(jīng)營(yíng)的重要戰(zhàn)略和資產(chǎn)?；A(chǔ)研究的成果往往不在專利保護(hù)范圍，可考慮調(diào)低基礎(chǔ)研究衍生性專利的實(shí)用性標(biāo)準(zhǔn)，使其獲得合理回報(bào)。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)尊重其他競(jìng)爭(zhēng)主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境。二是加快制定鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)展基礎(chǔ)研究的法律法規(guī)。按行業(yè)將企業(yè)研發(fā)成本投入額分級(jí)，對(duì)不同投入級(jí)別的研發(fā)成本進(jìn)行梯度稅率或扣除的征收辦法，明細(xì)研發(fā)費(fèi)用的構(gòu)成，鑒于開(kāi)展基礎(chǔ)研究的重大基礎(chǔ)設(shè)施可專項(xiàng)申報(bào)，可將企業(yè)研發(fā)人員的工資福利支出列為企業(yè)研發(fā)支出的絕大部分，增加技術(shù)轉(zhuǎn)讓的交易成本，逐漸引導(dǎo)企業(yè)從關(guān)注技術(shù)引進(jìn)到投資基礎(chǔ)研究，限制對(duì)海外并購(gòu)獲取的研發(fā)成果進(jìn)行補(bǔ)貼和申報(bào)減稅的許可。三是，專門設(shè)立面向企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁員制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的快速有效遏阻。現(xiàn)行通過(guò)法院解決企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的程序受理時(shí)間長(zhǎng)、費(fèi)用高，中小企業(yè)和個(gè)人難以承擔(dān)，仲裁小組成員三分之一以上認(rèn)定侵權(quán)的行為即可定為侵權(quán)處置。嚴(yán)懲侵權(quán)行為，凈化市場(chǎng)環(huán)境，營(yíng)造保護(hù)創(chuàng)新、讓創(chuàng)新者受益的制度環(huán)境。