文/生態(tài)環(huán)境部核與輻射安全中心 廉旭姣

大亞灣核電站的文檔管理貫穿于核電生產(chǎn)活動中的各個方面，根據(jù)HAF040《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》的要求，必須按照書面程序和指令建立和執(zhí)行有關(guān)質(zhì)量保證記錄的產(chǎn)生、鑒別、收集、標(biāo)引、立卷、存放和處理的制度，必須在質(zhì)量保證大綱實(shí)施過程中編寫質(zhì)量保證記錄，以證實(shí)核電廠已經(jīng)按照特定要求完成影響質(zhì)量的各項(xiàng)活動。為此，大亞灣核電站制定出了嚴(yán)格的文檔管理體系，具體的工作大致分為文檔控制、文檔管理和文檔服務(wù)，從文件的產(chǎn)生、生效、分發(fā)、使用、記錄報告的收集等各個環(huán)節(jié)進(jìn)行了文件控制管理。為了有效地運(yùn)作文件管理體系，依據(jù)《核電電子文件元數(shù)據(jù)》NB/T20418-2017的要求，分析大亞灣核電站文檔管理元數(shù)據(jù)著錄的規(guī)范。

一、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系

元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系由元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)框架、根據(jù)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)框架擴(kuò)展出來的專門元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)以及對應(yīng)的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理系統(tǒng)和元數(shù)據(jù)著錄系統(tǒng)構(gòu)成。其中，元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)框架又由核心元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和它的擴(kuò)展原則構(gòu)成。它們之間的相互關(guān)系如圖所示。

二、元數(shù)據(jù)元素定義方法

元數(shù)據(jù)表中各個元素都用13個屬性進(jìn)行描述：1.編號：按一定規(guī)則排列的元數(shù)據(jù)的順序號。2.中文名稱：元數(shù)據(jù)元素的中文標(biāo)識。3.英文名稱：元數(shù)據(jù)元素的英文標(biāo)識。4.定義：元數(shù)據(jù)元素含義的描述。元數(shù)據(jù)的一般定義是關(guān)于數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)(data about data)。詳細(xì)來講，元數(shù)據(jù)是指提供關(guān)于信息資源或數(shù)據(jù)的一種結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù)，是對信息資源的結(jié)構(gòu)化的描述。其作用是描述信息資源或數(shù)據(jù)本身的特征和屬性，規(guī)定數(shù)字化組織，具有定位、發(fā)現(xiàn)、證明、評估、選擇等功能。標(biāo)識信息是指：根據(jù)文檔的來源信息，為科學(xué)、有序地管理文件及檔案而賦予文檔的各種標(biāo)識符。內(nèi)容信息是指：內(nèi)容信息是描述、揭示與文檔內(nèi)容相關(guān)的內(nèi)部與外部特征的信息，如題名、版本信息、語種、主題、內(nèi)容描述。結(jié)構(gòu)信息是指描述文檔的物理結(jié)構(gòu)，如排列組合方式、文件構(gòu)成方式、各構(gòu)成部分之間的連接方式、相關(guān)文件之間的關(guān)系及在存儲器中的構(gòu)成等信息的元數(shù)據(jù)，包括文件集合類型、文件格式、文件大小等。背景信息是指描述生成文檔的職能活動、作用、辦理過程、結(jié)果、上下文關(guān)系以及對其產(chǎn)生影響的歷史環(huán)境等信息。即文檔在歸檔之前產(chǎn)生的各種信息。背景元數(shù)據(jù)由文件的生成、流轉(zhuǎn)、登記、分發(fā)、辦理、關(guān)聯(lián)信息、技術(shù)環(huán)境信息等構(gòu)成。管理信息是指記錄文檔所有管理操作活動的信息，包括鑒定信息、歸檔信息、權(quán)限管理、維護(hù)歷史等信息。1.目的：描述該元數(shù)據(jù)元素必要性和作用。2.約束性：說明采用該元數(shù)據(jù)元素的強(qiáng)制性程度，分“必選”“條件選”和“可選”?！氨剡x”表示必須采用；“條件選”表示滿足某一特定條件，則必須采用；“可選”指根據(jù)用戶需要選用或不選用。3.可重復(fù)性：元數(shù)據(jù)元素是否可以重復(fù)出現(xiàn)。4.數(shù)據(jù)類型：為表達(dá)元數(shù)據(jù)元素值而規(guī)定的值集合的描述符。本標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)類型包括字符型、數(shù)值型、日期時間型。容器型元素沒有數(shù)據(jù)類型。5.編碼修飾體系：對該元數(shù)據(jù)元素信息的描述應(yīng)遵循的編碼規(guī)則。6.值域：可以分配給元數(shù)據(jù)元素的值。7.缺省值：該元數(shù)據(jù)元素的默認(rèn)值。8.信息來源：元數(shù)據(jù)元素值的來源。9.注釋：對元素的進(jìn)一步說明或事例。

三、核電文檔元數(shù)據(jù)集結(jié)構(gòu)

根據(jù)核電文件、檔案的構(gòu)成，及其生成、管理與利用等不同時期的特征，對核電文檔元數(shù)據(jù)表進(jìn)行了定義。核電文檔元數(shù)據(jù)子集分為：標(biāo)識信息、內(nèi)容信息、背景信息、管理信息。每個元數(shù)據(jù)子集對應(yīng)的元素和子元素，元數(shù)據(jù)屬性中[M]表示必選，[O]表示可選，[C]表示條件選（滿足條件時必選），[R]表示可重復(fù)（數(shù)據(jù)可多次輸入，不覆蓋）。結(jié)構(gòu)信息貫穿于標(biāo)識信息、內(nèi)容信息、背景信息、管理信息這些核電文檔的元數(shù)據(jù)子集中，結(jié)構(gòu)的形式根據(jù)具體要求可以是聚合層次，元數(shù)據(jù)的屬性為[O]，還可以文件組合類型，元數(shù)據(jù)的屬性為[C]。載體信息有載體規(guī)格（元數(shù)據(jù)的屬性為[M]）、計量單位（元數(shù)據(jù)的屬性為[M]）、介質(zhì)（元數(shù)據(jù)的屬性為[M]）、載體數(shù)量（元數(shù)據(jù)的屬性為[O]）。電子文件大小的元數(shù)據(jù)屬性為[M]，電子文件格式、電子文件類型的元數(shù)據(jù)屬性為[M][R]。

（一）標(biāo)識信息元數(shù)據(jù)子集。1.檔案標(biāo)識：編號為M1。檔案標(biāo)識元素對應(yīng)的子元素為：（1）檔案館代號：編號為M1-1，元數(shù)據(jù)屬性為[C]。（2）檔案館名稱：編號為M1-2.元數(shù)據(jù)屬性為[C]。（3）全宗號：編號為M1-3，元數(shù)據(jù)屬性為[C]。全宗號需要在系統(tǒng)里進(jìn)行著錄。（4）全宗名稱：編號為M1-4，元數(shù)據(jù)屬性為[C]，全宗名稱需要進(jìn)行著錄標(biāo)引。（5）全宗形式：編號為M1-5,元數(shù)據(jù)屬性為[C]，全宗形式需要進(jìn)行著錄標(biāo)引。2.核電站標(biāo)識：編號為M2。核電站標(biāo)識元素對應(yīng)的子元素為：（1）核電站代號：編號為M2-1,元數(shù)據(jù)屬性為[M][R]，核電站代號需要進(jìn)行著錄標(biāo)引。（2）核電站名稱：編號為M2-2，元數(shù)據(jù)屬性為[M][R]，核電站名稱需要進(jìn)行著錄標(biāo)引。（3）反應(yīng)堆類型：編號為M2-3,元數(shù)據(jù)屬性為[O]，根據(jù)核電廠具體采用的反應(yīng)堆類型進(jìn)行著錄標(biāo)引。（4）機(jī)組號：編號為M2-4,元數(shù)據(jù)屬性為[M]。在業(yè)務(wù)上需要進(jìn)行著錄標(biāo)引。（5）機(jī)組功率：編號為M2-5，元數(shù)據(jù)屬性為[O]，根據(jù)核電廠機(jī)組的功率進(jìn)行著錄標(biāo)引。（6）核電基地名稱：編號為M2-6，元數(shù)據(jù)屬性為[O]，根據(jù)核電廠基地進(jìn)行著錄標(biāo)引。3.文檔標(biāo)識：編號為M3。文檔標(biāo)識元素對應(yīng)的子元素為：檔案編碼（編號為M3-1）、文件編碼（編號為M3-2）、文件編碼說明（編號為M3-3）、文件原文編碼（編號為M3-4）、接收渠道號（編號為M3-5）。其中檔案編碼、文件編碼的元數(shù)據(jù)屬性[M]，二者在業(yè)務(wù)上都需要檔案和文件控制。文件原文編碼和接收渠道號的元數(shù)據(jù)屬性都為[O]，在業(yè)務(wù)上，文件原文編碼進(jìn)行著錄標(biāo)引，接收渠道號需要進(jìn)行文件控制。4.位置標(biāo)識：編號為M4。位置標(biāo)識的子元素有存檔位置（編號為M4-1）、存檔號（編號為M4-2）、邏輯位置（編號為M4-3）、物理位置（編號為M4-4）、存儲載體標(biāo)識（編號為M4-5）、電子文件名（編號為M4-6），其中存檔位置、存檔號、存儲載體標(biāo)識的元數(shù)據(jù)屬性為[M]，在業(yè)務(wù)上需要庫房管理。

（二）內(nèi)容信息元數(shù)據(jù)子集。1.題名：編號為M5。提名標(biāo)識的子元素有文件中文題名（編號為M5-1）、文件英文題名（編號為M5-2）、案卷中文標(biāo)題（編號為M5-3）、案卷英文標(biāo)題（編號為M5-4）、副標(biāo)題及提名說明（編號為M5-5）。文件中文題名和案卷中文標(biāo)題的元素屬性為[M]，在業(yè)務(wù)上都需要文件控制或者是檔案控制，文件英文題名、案卷英文標(biāo)題、副標(biāo)題及提名說明的元素屬性為[O]，文件英文題名和案卷英文標(biāo)題在業(yè)務(wù)上需要檔案控制，副標(biāo)題及提名說明在業(yè)務(wù)上進(jìn)行著錄標(biāo)引。2.版本信息：編號為M6。版本信息的子元素有稿本（編號為M6-1）、版本號（編號為M6-2）、版本日期（編號為M6-3）。版本號和版本日期的元素屬性為[M]，在業(yè)務(wù)上進(jìn)行文件控制。稿本的元素屬性為[O]。3.主題：編號為M7。主題的子元素有中文主題詞（編號為M7-1）、英文主題詞（編號為M7-2）、中文關(guān)鍵詞（編號為M7-3）、英文關(guān)鍵詞（編號為M7-4）、人名（編號為M7-5）、地名（編號為M7-6）、機(jī)構(gòu)名（編號為M7-7）、系統(tǒng)代碼（編號為M7-8）、廠房代碼（編號為M7-9）、設(shè)備功能位置碼（編號為M7-10）、設(shè)備類型代碼（編號為M7-11）。其中中文主題詞、英文主題詞、英文關(guān)鍵詞、廠房代碼、設(shè)備功能位置碼、設(shè)備類型代碼的元素屬性為[O][R]，在業(yè)務(wù)上根據(jù)核電廠的具體情況需要進(jìn)行著錄標(biāo)引。人名、地名、機(jī)構(gòu)名的元素屬性為[O]，系統(tǒng)代碼的元素屬性為[O][R]，中文關(guān)鍵詞的元素屬性為[M][R]，在業(yè)務(wù)上進(jìn)行著錄標(biāo)引。4.內(nèi)容：編號為M8。內(nèi)容的子元素有風(fēng)險等級（編號為M8-1）、質(zhì)量安全等級（編號為M8-2）、摘要（編號為M8-3）、覆蓋范圍（編號為M8-4）、附件（編號為M8-5）、卷內(nèi)文件的起始日期（編號為M8-6）、卷內(nèi)文件的終止日期（編號為M8-7）、圖紙類別（編號為M8-8）、基準(zhǔn)文件（編號為M8-9）、文件分類（編號為M8-10）、文件類型（編號為M8-11）、文件等級（編號為M8-12）、頁數(shù)（編號為M8-13）、發(fā)文單位（編號為M8-14）、收文單位（編號為M8-15），其中風(fēng)險等級、質(zhì)量安全等級、摘要、覆蓋范圍、卷內(nèi)文件的起始日期、卷內(nèi)文件的終止日期、圖紙類別、基準(zhǔn)文件、文件分類、文件類型、發(fā)文單位、收文單位的元素屬性為[O]，在業(yè)務(wù)上根據(jù)核電廠的具體信息進(jìn)行著錄標(biāo)引。文件等級、頁數(shù)的元素屬性為[M]，在業(yè)務(wù)上進(jìn)行著錄標(biāo)引。附件的元素屬性為[O][R]，根據(jù)核電廠的具體信息進(jìn)行著錄標(biāo)引。

（三）背景信息元數(shù)據(jù)子集1.文件制作：編號為M9。文件制作的子元素有編制單位（編號為M9-1）、編制者（編號為M9-2）、編制原因（編號為M9-3）、編制日期（編號為M9-4），編制單位、編制者、編制日期的元素屬性為[M][R]，在業(yè)務(wù)上進(jìn)行著錄標(biāo)引。編制原因的元素屬性為[O][R]，根據(jù)核電廠進(jìn)行著錄標(biāo)引。2.文件流轉(zhuǎn)：編號為M10。文件流轉(zhuǎn)的子元素有校核者（編號為M10-1）、會簽者（編號為M10-2）、會簽日期（編號為M10-3）、校核日期（編號為M10-4）、審核者（編號為M10-5）、審核日期（編號為M10-6）、批準(zhǔn)者（編號為M10-7）、批準(zhǔn)日期（編號為M10-8）、批準(zhǔn)者（編號為M10-9）、流轉(zhuǎn)狀態(tài)（編號為M10-10）、緊急程度（編號為M10-11）、接口狀態(tài)（編號為M10-12）、文件審查結(jié)果（編號為M10-13）、母本文件移交時間（編號為M10-14）、簽收人（編號為M10-15）、簽收日期（編號為M10-16）。校核者、會簽者、會簽日期、校核日期、審核者、審核日期、批準(zhǔn)者、流轉(zhuǎn)狀態(tài)、簽收人、簽收日期的元素屬性都為[O][R]，緊急程度、接口狀態(tài)、文件審查結(jié)果、母本文件移交時間的元素屬性都為[O]，批準(zhǔn)者和批準(zhǔn)日期的元素屬性為[M][R]，文件流轉(zhuǎn)的子元素中，除了簽收人和簽收日期在運(yùn)用中需要庫房進(jìn)行控制，其余的子元素在業(yè)務(wù)上需要文件控制。3.分發(fā)信息：編號為M11。分發(fā)信息的子元素有主送單位（編號為M11-1）、主送人（編號為M11-2）、主送日期（編號為M11-3）、抄送單位（編號為M11-4）、抄送人（編號為M11-5）、抄送日期（編號為M11-6）、分發(fā)方式（編號為M11-7）、發(fā)布日期（編號為M11-8）、發(fā)布者（編號為M11-9）。主送單位、主送人、主送日期、抄送單位、抄送人、抄送日期的元素屬性為[O][R]，在業(yè)務(wù)上根據(jù)核電廠的具體情況進(jìn)行文件控制。分發(fā)方式、發(fā)布日期、發(fā)布者的元素屬性為[O]，在業(yè)務(wù)上進(jìn)行文件控制。4.辦理信息：編號為M12。辦理信息的子元素有批示人（編號為M12-1）、批示日期（編號為M12-2）、批示意見（編號為M12-3）、承辦部門（編號為M12-4），這些子元素屬性為[O][R]。5.數(shù)據(jù)接收：編號為M13。數(shù)據(jù)接收的子元素有數(shù)據(jù)接收方式（編號為M13-1）、數(shù)據(jù)接收日期（編號為M13-2）、原始信息系統(tǒng)（編號為M13-3）、原始文檔管理系統(tǒng)（編號為M13-4）、原始文件大?。ň幪枮镸13-5）、原始文件格式（編號為M13-6）、源計算機(jī)文件名（編號為M13-7）。數(shù)據(jù)接收方式、數(shù)據(jù)接收日期、原始信息系統(tǒng)、原始文檔管理系統(tǒng)的元素屬性為[O]，原始文件大小、原始文件格式、源計算機(jī)文件名元素屬性為[M]，在業(yè)務(wù)上都需要信息控制。6.運(yùn)行環(huán)境：編號為M14。運(yùn)行環(huán)境的子元素：網(wǎng)絡(luò)環(huán)境（編號為M14-1）、操作系統(tǒng)（編號為M14-2）、硬件環(huán)境（編號為M14-3）、應(yīng)用軟件（編號為M14-4）、文件專用瀏覽器（編號為M14-5），這些子元素的屬性為[O]，在業(yè)務(wù)上需要進(jìn)行檔案控制或者信息控制。7.知識產(chǎn)權(quán)屬性：編號為M15。知識產(chǎn)權(quán)屬性的子元素有知識產(chǎn)權(quán)類型（編號為M15-1）、知識產(chǎn)權(quán)歸屬（編號為M15-2）、知識產(chǎn)權(quán)說明（編號為M15-3），這些子元素的屬性為[O]，在業(yè)務(wù)上需要知識產(chǎn)權(quán)控制。8.關(guān)聯(lián)：編號為M16。關(guān)聯(lián)的子元素有關(guān)聯(lián)項(xiàng)標(biāo)識（編號為M16-1）、關(guān)聯(lián)類型（編號為M16-2）、關(guān)聯(lián)描述（編號為M16-3）、案卷鏈接（編號為M16-4）、文件鏈接（編號為M16-5）、相關(guān)記錄鏈接（編號為M16-6）、相關(guān)文件鏈接（編號為M16-7），關(guān)聯(lián)類型、關(guān)聯(lián)描述、案卷鏈接、文件鏈接、相關(guān)記錄鏈接、相關(guān)文件鏈接的元素屬性為[O]，關(guān)聯(lián)項(xiàng)標(biāo)識的元素屬性為[C]，在業(yè)務(wù)上進(jìn)行著錄標(biāo)引。

（四）管理信息元數(shù)據(jù)子集。1.歸檔描述：編號為M17。歸檔描述的子元素有歸檔單位（編號為M17-1）、歸檔方式（編號為M17-2）、歸檔類型（編號為M17-3）、歸檔日期（編號為M17-4）、歸檔人（編號為M17-5）、組卷人（編號為M17-6）、實(shí)體標(biāo)識（編號為M17-7）。歸檔方式、歸檔類型、歸檔人的元素屬性為[O]，歸檔單位、歸檔日期、組卷人、實(shí)體標(biāo)識的元素屬性為[M]，這些子元素在業(yè)務(wù)上需要進(jìn)行檔案控制。2.鑒定信息：編號為M18。鑒定信息的子元素有鑒定類型（編號為M18-1）、鑒定方法（編號為M18-2）、鑒定日期（編號為M18-3）、鑒定者（編號為M18-4）、鑒定意見（編號為M18-5）、保管期限（編號為M18-6）、審查周期（編號為M18-7）、下次升版日期（編號為M18-8）、替換程序（編號為M18-9），鑒定類型、鑒定方法、鑒定日期、鑒定者、鑒定意見的元素屬性為[O]，在業(yè)務(wù)上需要檔案控制，審查周期、下次升版日期的元素屬性也為[O]，但是在業(yè)務(wù)上需要依據(jù)核電廠采用著錄標(biāo)引。保管期限的元素屬性為[M]，在業(yè)務(wù)上需要進(jìn)行檔案控制，替換程序的元素屬性為[O][R]，在業(yè)務(wù)上進(jìn)行著錄標(biāo)引。3.處置信息：編號為M19。處置信息的子元素有注銷日期（編號為M19-1）、注銷人（編號為M19-2）、處置責(zé)任者（編號為M19-3）、處置日期（編號為M19-4）、處置類型（編號為M19-5）、處置說明（編號為M19-6）、處置結(jié)果（編號為M19-7）、銷毀審批者（編號為M19-8）、銷毀者（編號為M19-9）、銷毀日期（編號為M19-10）、銷毀原因（編號為M19-11）、移交部門（編號為M19-12）、移交責(zé)任者（編號為M19-13）、移交日期（編號為M19-14）、接收部門（編號為M19-15）、接收人（編號為M19-16）、接收日期（編號為M19-17）。處置責(zé)任者、處置日期、處置類型、處置結(jié)果、銷毀審批者、銷毀者、銷毀日期、銷毀原因、移交部門、移交責(zé)任者、移交日期、接收部門、接收人、接收日期這些元素的屬性為[M]，在業(yè)務(wù)上需要檔案鑒定和文件控制。注銷日期、注銷人的元素屬性為[C]，業(yè)務(wù)的說明是依照核電廠進(jìn)行文件控制。處置說明的元素屬性為[O]，在業(yè)務(wù)上進(jìn)行檔案鑒定。4.權(quán)限管理：編號為M20。權(quán)限管理的子元素有授權(quán)對象（編號為M20-1）、授權(quán)行為（編號為M20-2）、授權(quán)起始日期（編號為M20-3）、授權(quán)終止日期（編號為M20-4）、使用條件（編號為M20-5）、使用范圍（編號為M20-6），授權(quán)對象、授權(quán)行為、授權(quán)起始日期、授權(quán)終止日期的元素屬性為[O][R]，在業(yè)務(wù)上受制于文檔服務(wù)的控制。使用條件、使用范圍的元素屬性為[O]，同時也是受到文檔服務(wù)的控制。5.利用反饋：編號為M21。利用反饋的子元素有利用效果（編號為M21-1）、問題反饋（編號為M21-2）、改進(jìn)意見（編號為M21-3），這些元素的屬性都為[O]，在業(yè)務(wù)說明上需要文檔服務(wù)。6.管理歷史：編號為M22。管理歷史的子元素有修改人（編號為M22-1）、修改日期（編號為M22-2）、作廢日期（編號為M22-3）、作廢原因（編號為M22-4）、簽入日期（編號為M22-5）、簽出日期（編號為M22-6），這些元素的屬性都為[O]，其中修改人和修改日期適用于所有的業(yè)務(wù)上。

四、結(jié)論

核電站電子文檔元數(shù)據(jù)著錄具有可擴(kuò)展性，可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要對元數(shù)據(jù)集進(jìn)行擴(kuò)展。大亞灣核電站電子文檔元數(shù)據(jù)集的建立，描述了核電站運(yùn)營過程中的各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)活動中電子文件的形成，核電站電子文檔管理的元數(shù)據(jù)是電子文件形成的命脈，在電子文檔元數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，大亞灣核電站建立了文檔管理的信息系統(tǒng)、電子文件生成系統(tǒng)、程序數(shù)據(jù)庫，用于捕獲、登記、分類、存儲和保管、利用、跟蹤、處置、傳輸、歸檔移交及長期保存等過程中的元數(shù)據(jù)，確保電子文件的真實(shí)性、完整性、有效性的憑證作用，實(shí)現(xiàn)對大亞灣電子文檔的全過程管理與監(jiān)控。