鄧小華

自從《國務院關于印發(fā)國家職業(yè)教育改革實施方案的通知》（國發(fā)〔2019〕4 號）（以下簡稱《通知》）提出“啟動1+X 證書制度試點工作”以來，該問題就成為職業(yè)教育實踐改革和理論研究的熱點與前沿。要促進1+X 證書制度在職業(yè)教育領域內的合理構建和順利實施，需要對其所涉及的各種內外部關系加以辨析，以深化我們對職業(yè)教育1+X證書制度的認識。

一、互補和融通：1+X 證書制度中“1”與“X”的關系

學生獲得“1”這個學歷證書是確定的，獲得“X”職業(yè)技能等級證書卻是不確定的。確定的“1”與不確定的“X”是什么關系呢？這是構建1+X證書制度時面臨的首要問題。

幾乎所有關于1+X證書制度的研究都會涉及“1”與“X”的關系問題，并形成了4 種代表性觀點。（1）等效論，即“在技能人才的培養(yǎng)方面，學歷證書與職業(yè)技能等級證書具有同等功效”。［1］這種觀點強調兩類證書均表征技能人才的職業(yè)能力。（2）基礎拓展論，即“‘X’是在‘1’基礎上的延伸與拓展”。［2］這種觀點強調職業(yè)技能等級證書在學歷證書基礎上對人才培養(yǎng)的功能強化。（3）融通論，這種觀點認為“建好1+X證書制度，關鍵是實現‘1’與‘X’的融通”，［3］強調學歷證書與職業(yè)技能等級證書的等值互認。（4）同向互補論，這種觀點認為“1+X 作為一個整體成為學校職業(yè)教育的制度基礎，‘1’與‘X’教育培訓對象相同、內容互補、目標同向”。［4］筆者認為，用互補和融通來表達“1”與“X”之間的關系更為恰切和全面。

首先，學歷證書與職業(yè)技能等級證書在學習者全面發(fā)展意義上具有互補性。有學者認為1+X證書制度中“‘1’可表示為‘受教育的水平’，‘X’表示為‘從事生產的能力’”。［5］還有學者認為，“‘1’體現在教育功能上，著力培養(yǎng)全面發(fā)展的人；‘X’則體現了職業(yè)功能，要培養(yǎng)技術技能人才”。［6］這實際上人為地把職業(yè)教育割裂成兩部分——負責“發(fā)展”的教育與負責“技能”的培訓，從而使職業(yè)教育陷入了悖論：受教育水平或全面發(fā)展與從事生產或技能形成無關。在職業(yè)教育中，“沒有理由過分關注教育和培訓之間的差異”。［7］職業(yè)教育作為教育與生產勞動相結合的典范，學歷證書和職業(yè)技能證書均是職業(yè)院校產教融合、校企合作的產物，都集中反映出學習者具備與職業(yè)崗位相契合的技術技能，只是二者的側重點不同，前者更關注通用性技術知識和技能的生成，強調技術的基礎性和通識性；后者更關注專用性技術知識和技能的積累，適合的是某企業(yè)或某行業(yè)特殊需求的技術產品或工藝流程。學歷證書和職業(yè)技能等級證書在目的、內容和方法等諸多維度的互補才促進了學習者的全面發(fā)展。

其次，學歷證書與職業(yè)技能等級證書在學習者終身發(fā)展的意義上具有融通性。學歷證書與職業(yè)技能等級證書二者之間存在相互認可、相互銜接以及相互轉換的關系。相互轉換并非指兩類證書的直接互換，而是指兩類證書所蘊含的學習成果雖然形式不同，但在性質和內涵上具有等值性，凝結了學生提升職業(yè)能力、涵養(yǎng)職業(yè)素質所投入的時間和精力。正是基于這種實質性等值，職業(yè)教育學歷證書與職業(yè)技能等級證書之間形成了基于學習成果認證的相互轉換關系。更具體地說，通過在“1”與“X”之間建立學習成果認定、積累和轉換的機制，建立學生在學校職業(yè)教育、職后培訓及勞動力市場之間橫向、縱向流動的靈活路徑，從而打通職業(yè)教育與產業(yè)、非學歷教育與學歷教育、專業(yè)與職業(yè)、職前與職后、學習與工作、人力資源開發(fā)與配置之間的觀念和制度壁壘，促進學習者的終身學習和終身發(fā)展。職業(yè)教育學歷證書與職業(yè)技能等級證書之所以能夠融通，除了它們都具有質量信號和市場篩選功能之外，本質上是因為二者存在同質性，它們擁有共同的本體——技術，其衍生和發(fā)展都遵循技術復雜性邏輯。一方面，職業(yè)教育學歷證書與職業(yè)技能等級證書都是面向特定的職業(yè)技術領域，學歷證書更強調學習者掌握通用性的技術知識和技能，職業(yè)技能等級證書更強調學習者掌握專用性的技術知識和技能；另一方面，兩類證書都代表了學習者的職業(yè)能力水平，包括職業(yè)道德、職業(yè)知識、職業(yè)技能等在內的綜合能力水平。需要特別指出的是，“1”與“X”的融通不是指二者存在簡單的一一對應關系，擁有中職學歷證書的學生可能獲得中級甚至更高等級的職業(yè)技能等級證書，也就是說，融通可以出現在不同的層次。

二、繼承和發(fā)展：1+X證書制度與雙證書制度的關系

在1+X 證書制度的研究中，有一種將職業(yè)技能等級證書與職業(yè)資格證書嚴格區(qū)分，繼而將1+X 證書制度與雙證書制度割裂開來的傾向。筆者認為，1+X 證書制度是對雙證書制度的繼承和發(fā)展，是突破雙證書制度運行困境的制度創(chuàng)新。

其一，職業(yè)技能等級證書與職業(yè)資格證書之間具有邏輯上的一致性。盡管1+X證書制度框架中的職業(yè)技能等級證書與雙證書制度中的職業(yè)資格證書在等級劃分、管理部門、認定機構、認定程序等方面有所不同，但它們在本質上具有一致性?！锻ㄖ分赋觯骸霸盒葘嵤┑穆殬I(yè)技能等級證書分為初級、中級、高級，是職業(yè)技能水平的憑證，反映職業(yè)活動和個人職業(yè)生涯發(fā)展所需要的綜合能力?！甭殬I(yè)資格證書作為世界通用的勞動者能力表征方式，“主要聚焦于職業(yè)技能”，［8］所表征的是“勞動者在技術、組織和社會方面完成企業(yè)任務時所需要的技能和能力”。［9］我國的職業(yè)資格證書（水平類）劃分為五個等級，它們分別對應初級技能、中級技能、高級技能、技師和高級技師。與職業(yè)技能等級證書一樣，職業(yè)資格證書也是面向社會需求、企業(yè)崗位（群）需求，且以職業(yè)技能等級標準為依據的。兩類證書在本質上的一致性使1+X證書制度與雙證書制度形成了天然的聯(lián)系。

其二，1+X 證書制度與雙證書制度之間存在明顯的繼承關系。2002 年頒布的《國務院關于大力推進職業(yè)教育改革與發(fā)展的決定》從完善學歷證書、培訓證書和職業(yè)資格證書制度的角度提出了“雙證融通”的制度要求?！奥殬I(yè)學校畢業(yè)生申請與所學專業(yè)相關的中級以下（含中級）職業(yè)技能鑒定時，只進行操作技能考核。部分教學質量高、社會聲譽好的中等職業(yè)學校和高等職業(yè)學校開設的主體專業(yè)，經勞動保障和教育行政部門認定，其畢業(yè)生在獲得學歷證書的同時，可視同職業(yè)技能鑒定合格，取得相應的職業(yè)資格證書?！敝哉J為1+X證書制度在功能和方法設計上體現了與雙證書制度的繼承關系，是因為它們都基于以課程和學分為落腳點的雙證融通?！蛾P于在院校實施“學歷證書+若干職業(yè)技能等級證書”制度試點方案》（以下簡稱《方案》）提出，“試點院校要根據職業(yè)技能等級標準和專業(yè)教學標準要求，將證書培訓內容有機融入專業(yè)人才培養(yǎng)方案，優(yōu)化課程設置和教學內容，統(tǒng)籌教學組織與實施”。上海市試點的雙證書制度發(fā)展了以職業(yè)資格證書和學歷教育課程學分轉換互認為核心的4 種“雙證融通”模式，其中面向院校學生的“課程重組型雙證融通”和“學分認可型雙證融通”模式，對1+X證書制度實施具有重要參考價值。

其三，1+X 證書制度是需求驅動下對雙證書制度的創(chuàng)新發(fā)展。經過多年的實踐，雙證書制度基本上完成了學歷證書向職業(yè)資格證書的單向轉換。不同主管部門間的信息反饋不暢、溝通不足，以及職業(yè)資格證書自身存在的含金量不高、有效供給不足、認證泛濫等，使得“雙證融通”遠沒有實現預期目標。1+X 證書制度正是嘗試突破這些瓶頸的主動作為，其創(chuàng)新發(fā)展主要體現在：（1）職業(yè)技能等級證書更加專業(yè)化。1+X 制度框架下職業(yè)技能等級證書的設計、考核和認定均由具備專業(yè)資質的培訓評價組織承擔，可以通過整合行業(yè)企業(yè)和職業(yè)院校優(yōu)質資源進行職業(yè)技能等級證書的標準優(yōu)化、培訓教材開發(fā)和培訓方式創(chuàng)新，能夠多維度提高職業(yè)技能等級證書的含金量及其授受過程的專業(yè)化程度。（2）1+X 證書制度的政策工具作用進一步顯現。職業(yè)技能等級證書的設置更加符合市場需求，其覆蓋面也會超過現行的職業(yè)資格證書，因而能更大程度發(fā)揮其職業(yè)教育與培訓質量治理的政策工具之功能。（3）職業(yè)教育學歷證書與職業(yè)技能等級證書實現雙向轉換。1+X 證書制度通過在職業(yè)教育體系內理順職業(yè)技能等級證書管理體制來突破現行雙證書制度多頭管理的困局，在標準一致的前提下，使真正體現職業(yè)教育屬性和技術技能形成規(guī)律的學歷證書與職業(yè)技能等級證書實現雙向轉換。

三、局部和整體：1+X證書制度與國家資歷框架的關系

在尚未建立統(tǒng)一國家資歷框架的情況下，探索職業(yè)教育1+X證書制度不僅必要，而且迫切。有學者從資歷框架的視角去研究1+X證書制度（如吳南中等），也有學者直接認為“1+X 證書制度是新型的國家資歷框架制度”。［10］1+X 證書制度與國家資歷框架究竟是什么關系呢？第一，國家資歷框架的產生先于1+X證書制度。國家資歷框架（National Qualifications Framework），也被翻譯為國家資格框架，是20世紀80年代興起于歐美發(fā)達國家的一項教育與就業(yè)質量提升戰(zhàn)略，至今已有200 多個國家和地區(qū)正在實施或構建國家資歷框架。2016年，《中華人民共和國國民經濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要》明確提出要“制定國家資歷框架，推進非學歷教育學習成果、職業(yè)技能等級學分轉換互認”。2018 年5月，國務院副總理孫春蘭同志在天津調研并出席職業(yè)教育有關活動時強調要“探索完善國家資歷框架，推動學歷、學位與職業(yè)資格及其他學習成果互認銜接”。［11］國家資歷框架建設已上升為國家意志，成為我國教育和培訓體系改革的重要突破口。作為一項跨界的頂層制度設計，國家資歷框架“是特定國家人力資源開發(fā)與配置的基本規(guī)范及其制度體系，它規(guī)范著人力資源的合理分層和有序流動”。［12］國家資歷框架既是人力資源開發(fā)的教育制度，也是人力資源配置的勞動制度（或就業(yè)制度）。

第二，1+X 證書制度的核心訴求蘊含在國家資歷框架之中。國家資歷框架的最大價值在于彌合教育系統(tǒng)和勞動力市場之間的鴻溝。縱觀各國不同的國家資歷框架，其共同屬性可以歸納為：（1）國家資歷框架集合了各種教育和職業(yè)資格，通過建立相應標準對資格進行分類和分級，使之有序化。（2）國家資歷框架溝通教育系統(tǒng)和勞動力市場，以學習成果為載體、以標準體系為條件，促進各類資格互認，從而使個體可以根據自身和社會需要在教育系統(tǒng)與勞動力市場之間進行橫向或縱向的合理流動。（3）國家資歷框架強調對先前工作經歷或學習成果的正式認可。（4）國家資歷框架建設一般由國家主導，重視教育與培訓機構、雇主等多個利益主體的參與。（5）國家資歷框架可規(guī)范教育與培訓的質量，提高本國相關勞動與技術資格的國際知名度與認可度。1+X 證書制度的核心訴求——學歷教育證書與職業(yè)技能等級證書的互補融通，完全蘊含在國家資歷框架的功能定位之中。

第三，1+X 證書制度屬于國家資歷框架的局部制度設計?？梢哉f，1+X 證書制度是以職業(yè)院校為主體的職業(yè)教育資歷框架制度?！斗桨浮芬?guī)定，“國務院人力資源社會保障行政部門、教育行政部門在職責范圍內，分別負責管理監(jiān)督考核院校外、院校內職業(yè)技能等級證書的實施（技工院校內由人力資源社會保障行政部門負責）”。從這段話可以看出，國家教育行政部門所推行的1+X制度屬于國家人力資源開發(fā)與配置制度體系中的一部分，是規(guī)范職業(yè)教育專業(yè)建設和課程改革的基本制度，是實現職業(yè)院校內學歷教育證書和職業(yè)技能等級證書雙向融通的新探索，其根本目的是通過促進職業(yè)教育領域內學習者的技術能力在教育系統(tǒng)和勞動力市場的有序認證，提高職業(yè)教育與培訓的質量。

第四，只有在國家資歷框架范疇內，1+X證書制度才具有實踐中的生命力。在國家資歷框架的視域中，1+X 證書制度中的學歷證書屬于教育資格，職業(yè)技能等級證書屬于一種有自身生成邏輯和資歷等級的職業(yè)資格。自2014 年以來由國務院主導的職業(yè)資格許可和認定事項清理工作并不意味著職業(yè)資格制度的終結，而是對現行職業(yè)資格證書及其管理進行反思和優(yōu)化。與此相呼應，國家教育行政部門探索職業(yè)技能等級認定制度，是在職業(yè)教育領域內探索職業(yè)資格及其認證制度，為技術技能人才的終身學習和職業(yè)生涯發(fā)展開辟可行通道。從整體和局部的關系來講，只有建立統(tǒng)一的國家資歷框架，1+X 證書制度中的職業(yè)教育學歷證書、職業(yè)技能等級證書才能與普通教育學歷證書及人社部門實施的職業(yè)資格（含人社部門管理的職業(yè)資格證書和職業(yè)技能等級證書）相銜接，從而更好地發(fā)揮1+X 證書制度的人力資源開發(fā)與配置作用、推動構建終身學習“立交橋”的功能。

四、目的和工具：1+X證書制度與學分銀行制度的關系

1+X 證書制度設計中不斷出現“學分銀行”的字樣，有不少學者從學分銀行的角度來研究1+X 證書制度，這說明二者是高度相關的。《方案》明確提出，“國務院教育行政部門探索建立職業(yè)教育‘學分銀行’制度，研制相關規(guī)范，建設信息系統(tǒng)，對學歷證書和職業(yè)技能等級證書所體現的學習成果進行登記和存儲，計入個人學習賬號，嘗試學習成果的認定、積累與轉換。學生和社會成員在按規(guī)定程序進入試點院校接受相關專業(yè)學歷教育時，可按規(guī)定兌換學分，免修相應課程或模塊，促進學歷證書與職業(yè)技能等級證書互通”。這充分表明，學分銀行作為一種學分管理信息系統(tǒng)，是學習成果認定、積累和轉換的技術工具。我們不是要從學分銀行的角度去設計1+X 證書制度，而是要從1+X 證書制度的頂層設計中去規(guī)范學分銀行的建設。也就是說，1+X證書制度是目的，學分銀行是工具。

首先，要認識到學分銀行不是為1+X 證書制度設計和創(chuàng)造的，而是來自繼續(xù)教育領域的成功經驗。早在2010 年出臺的《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020 年）》中就明確要“建立繼續(xù)教育學分積累與轉換制度，實現不同類型學習成果的互認和銜接”，“建立學習成果認證體系，建立‘學分銀行’制度”。2012年6 月，“國家繼續(xù)教育學習成果認證、積累與轉換制度的研究與實踐”項目課題組提出了建設具有中國特色學分銀行制度的具體目標和制度基本架構設計的理念，國家繼續(xù)教育學分銀行制度架構的核心內容和保障條件，國家繼續(xù)教育學分銀行制度建設的模式選擇、建設路徑、方式方法和運行機制等。

其次，要明確學分銀行制度和1+X 證書制度各自的功能定位。人們普遍認為學分銀行能實現學歷證書和職業(yè)技能等級證書的溝通和銜接，這其實是混淆了學分銀行制度和1+X 證書制度的功能。學分銀行只是實現“1”和“X”銜接融通的工具之一，是1+X 證書制度的某種運行機制，難以單獨發(fā)揮作用。學分銀行不是職業(yè)教育與培訓學分認定、積累和轉換的主體，它的主要功能是提供信息管理平臺，而不是替代職業(yè)院校、職業(yè)培訓機構、職業(yè)技能等級證書認定和發(fā)證機構對學習成果進行評價和學分認定的主體地位。沒有1+X證書制度以及更為基礎的國家資歷框架制度的引領和規(guī)范，職業(yè)教育學分銀行能夠發(fā)揮的作用和價值十分有限。

最后，要從學習成果統(tǒng)一度量的角度使職業(yè)教育學分銀行成為實現“1”與“X”雙向融通的有效工具。如何在繼續(xù)教育的成功經驗基礎上，探索符合職業(yè)技能積累規(guī)律的職業(yè)教育學分銀行制度，是1+X證書制度構建和實施中的難點問題。一方面，職業(yè)教育學分銀行要確立學分的度量標準和認定規(guī)則，運用學分制為學歷證書和職業(yè)技能等級證書中內含的學習成果進行量化賦值，便于學習者、職業(yè)教育和培訓機構在課程結束后對學習做出客觀準確的定量描述。另一方面，1+X證書制度設計中應采用統(tǒng)一的資格等級標準和完全學分制來規(guī)范學習成果的認定、積累和轉換，保證學歷教育和職業(yè)培訓的學習成果在統(tǒng)一的資格等級標準下以可度量、可對比、可參照的學分進行認定和積累，從而清除不同類型學習成果等值互認的制度性障礙。

五、對試點實施的進一步思考

通過對1+X 證書制度若干基本關系的辨析，希望能從理論層面深化人們對職業(yè)教育1+X證書制度本身的認識，并就此對推進職業(yè)教育1+X證書制度的試點及實施提出三點建議。

第一，提高課程供給質量，筑牢學歷證書與職業(yè)技能等級證書互補融通的根基。職業(yè)教育1+X 證書制度實施的落腳點在課程，學歷證書是對學習者在規(guī)定時間內完成教育課程的制度化認可，職業(yè)技能等級證書是對學習者在規(guī)定時間內完成培訓課程的制度化認可，課程構成了學歷證書與職業(yè)技能等級證書相關聯(lián)的基本中介?？梢哉f，高質量的課程供給是職業(yè)教育1+X 證書制度成功實施的關鍵要素。1+X 證書制度的院校實施主體要大力推進基于職業(yè)標準的課程質量治理，深化教師、教材和教法改革，從課程標準、課程結構、課程內容、課程實施和課程評價的全過程提高兩類課程的供給質量，確保學歷證書與職業(yè)技能等級證書在同等質量條件下進行互補融通。

第二，規(guī)范等級認定標準，提高1+X證書制度的資格透明度和社會可信度。一個成熟的1+X 證書制度體系應有利于學習者、雇主、政府和職業(yè)院校等利益相關者快速鑒別學歷證書和職業(yè)技能等級證書的資格價值，并得到各方利益相關者的充分信任。要做到這一點，就要更科學合理地確定學歷證書和職業(yè)技能等級證書各自的等級認定標準及其關系，使它們有助于解釋和判斷兩類證書的相對價值，有助于學習者和雇主了解兩類證書在初級、中級和高級三個層次上的相互關聯(lián)，最終使學習者能夠對獲得什么類型以及何種等級的證書做出明智的決定。

第三，做好各類制度銜接，建立1+X證書制度與相關制度間的有機聯(lián)系。要充分認識到1+X 證書制度不是單獨運行的制度體系，其發(fā)展與職業(yè)資格證書制度、雙證書制度、國家資歷框架和職業(yè)教育學分銀行制度存在不可忽視的實質性關聯(lián)。（1）要認真總結梳理職業(yè)資格證書制度、雙證書制度在職業(yè)院校內長期運行的經驗和教訓，在1+X 證書制度試點工作中探索與這兩種制度平穩(wěn)過渡、有機銜接的方法與途徑。（2）1+X 證書制度須從理念、標準和機制等維度對接中國特色國家資歷框架的頂層設計，致力于實現構建教育系統(tǒng)與勞動力市場交流之通道、促進教育資格與職業(yè)資格融通、降低學習者學習和就業(yè)成本的基本功能。（3）要根據職業(yè)教育和培訓的學習成果特點設置學分銀行的學分認可范圍和學分認定、兌換標準，為每位參與職業(yè)教育與培訓的學習者設立個人學分賬號，實現學習者各種類型學習成果的可認定、可存放、可查詢和可轉換，尤其要通過清晰的學分兌換規(guī)則讓學分銀行不只是發(fā)揮學分倉庫的功能，更可以實現學分的有償存放，即存放在學分銀行中的學分能夠因為可兌換而增值。