摘 "要：在經(jīng)歷2008年金融危機(jī)和歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)之后，德國制造業(yè)的強(qiáng)勁國際競爭力得以凸顯，而支撐起該競爭力的便是德國企業(yè)不斷的創(chuàng)新。利用當(dāng)代最先進(jìn)的信息技術(shù)對制造業(yè)升級(jí)形成智能制造已經(jīng)成為德國在新的歷史時(shí)期的創(chuàng)新點(diǎn)，也就是所謂的“工業(yè)4.0”計(jì)劃?！肮I(yè)4.0”根植于德國雄厚的制造業(yè)基礎(chǔ)，推動(dòng)信息技術(shù)向制造業(yè)滲透和融合，以提高制造業(yè)的競爭力為主要目的，以支持工業(yè)領(lǐng)域變革性技術(shù)的創(chuàng)新和研發(fā)為目標(biāo)。中國在創(chuàng)新領(lǐng)域存在諸多不足，“工業(yè)4.0”給我國的工業(yè)創(chuàng)新、制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)很大的啟示。

關(guān)鍵詞：工業(yè)4.0;創(chuàng)新;德國制造;中國制造

中圖分類號(hào)：F424 " 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A " "文章編號(hào)：1009-8135（2019）01-0107-08

2008年金融危機(jī)發(fā)生以來，德國經(jīng)濟(jì)逆勢復(fù)蘇引起世界關(guān)注，而之前被世人忽視的制造業(yè)成為引領(lǐng)德國率先走出衰退的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè);同時(shí)，席卷歐洲的主權(quán)債務(wù)危機(jī)雖然對德國經(jīng)濟(jì)造成了重大影響，但德國仍在歐盟經(jīng)濟(jì)體中獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷，其穩(wěn)健表現(xiàn)獲得了廣泛贊許。金融危機(jī)以來，西方國家的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)空心化問題日益凸顯，國家產(chǎn)業(yè)競爭力下降，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡，經(jīng)濟(jì)增長持續(xù)乏力;而德國依托其雄厚的制造業(yè)基礎(chǔ)，在逆勢中表現(xiàn)優(yōu)異。

然而，后危機(jī)時(shí)代德國同樣面臨著內(nèi)外交迫的壓力。從外部來看，美國的“再工業(yè)化”戰(zhàn)略和新興經(jīng)濟(jì)體在全球制造業(yè)份額的快速上升，致使德國作為具有制造業(yè)優(yōu)勢的傳統(tǒng)西方國家，自然而然對這種趨勢產(chǎn)生一些擔(dān)憂。從內(nèi)部來看，短期內(nèi)的出口下滑挑戰(zhàn)，中期內(nèi)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)壓力，以及“高工資就業(yè)”經(jīng)濟(jì)的維持等都讓德國不得不重新思考和定位自身的制造業(yè)優(yōu)勢;此外，最近幾十年來德國自身的工業(yè)產(chǎn)值在總產(chǎn)值中的占比也呈現(xiàn)出持續(xù)下降的態(tài)勢。因此，德國迫于內(nèi)外部的壓力，提出“工業(yè)4.0”計(jì)劃。透過“工業(yè)4.0”計(jì)劃，可察覺德國各界對信息時(shí)代競爭和發(fā)展的巨大危機(jī)感，以及制造業(yè)基礎(chǔ)地位被撼動(dòng)所引發(fā)的思考和焦慮?！肮I(yè)4.0”是由德國“官產(chǎn)學(xué)研”和社會(huì)組織等各界共同制定和推進(jìn)，以研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新為依托，通過制造技術(shù)和ICT技術(shù)的融合，維持和提升本國的產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，其實(shí)質(zhì)是德國版的“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，而該戰(zhàn)略的有效實(shí)行是以百年歷史的“德國制造”為基礎(chǔ)的。

一、“德國制造”的特點(diǎn)

“德國制造”對于德國企業(yè)來說是共有品牌，而對于德國經(jīng)濟(jì)來說是世界名片?！暗聡圃臁蓖瑯咏?jīng)歷了從初始的模仿創(chuàng)新，一步步演變?yōu)樽灾鲃?chuàng)新的漫長過程：從二戰(zhàn)后的追趕英美到現(xiàn)階段的實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，從單純追求規(guī)模數(shù)量等顯性指標(biāo)到聚焦質(zhì)量品質(zhì)等內(nèi)涵指標(biāo)，德國制造塑造了一個(gè)不同于美、英、日的制造業(yè)先進(jìn)典范。

制造業(yè)是德國的支柱產(chǎn)業(yè)，并長期處于領(lǐng)軍地位。德國制造業(yè)增加值占GDP的比例在歐洲最高，2005年德國工業(yè)產(chǎn)出占GDP的比例高達(dá)30.43%，制造業(yè)產(chǎn)出占GDP的比例為23.77%，2008年為23%，而2009年英國、法國都只有11%。同期美國的工業(yè)產(chǎn)出僅占GDP的22.14%，而制造業(yè)僅占到13.87%[1]。

“德國制造”將精專制造和高端制造有效結(jié)合。精專制造是針對“隱性冠軍”的中小企業(yè)而言的，它們往往具有小而精的特點(diǎn)，長期專注于細(xì)分市場，擁有專有生產(chǎn)技術(shù)和研發(fā)能力。與此同時(shí)，德國的高端制造可謂譽(yù)滿全球。近百年來，德國的機(jī)床制造業(yè)一直處于世界領(lǐng)先地位，鮮有與之匹敵的外國競爭者和挑戰(zhàn)者，高精端的機(jī)床制造廠商幾乎處于國際壟斷地位。

“德國制造”的另一優(yōu)勢是過硬的產(chǎn)品質(zhì)量。德國的民族文化決定了其極度嚴(yán)謹(jǐn)、講究理性和制度化的特點(diǎn)。德國人對產(chǎn)品質(zhì)量極為重視，情愿犧牲部分外觀效果和輕便特性。德國在繼承重視質(zhì)量的傳統(tǒng)的同時(shí)，也吸收了先進(jìn)的質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)，采納先進(jìn)的質(zhì)量管理系統(tǒng)。在多方力量推動(dòng)下，德國企業(yè)也形成了重視產(chǎn)品質(zhì)量的企業(yè)文化，精益求精。

發(fā)明創(chuàng)造和技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)“德國制造”走向世界的重要因素。德國被稱為創(chuàng)意之國，長期以來在汽車制造業(yè)、化學(xué)制造業(yè)等領(lǐng)域涌現(xiàn)出許多發(fā)明創(chuàng)造的企業(yè)家。而“德國制造”最初也是依靠模仿起家，通過學(xué)習(xí)英美的技術(shù)和生產(chǎn)方式，在“拿來主義”的基礎(chǔ)上進(jìn)行進(jìn)一步的創(chuàng)新，改進(jìn)、完善原有技術(shù)，甚至現(xiàn)實(shí)提升與創(chuàng)造，最終研制出更勝一籌的技術(shù)和產(chǎn)品。第二次產(chǎn)業(yè)革命中，德國依靠科技創(chuàng)新后來居上，在化學(xué)工業(yè)、內(nèi)燃機(jī)研制等領(lǐng)域都取得了領(lǐng)先地位，成功地從英國手中搶到了世界經(jīng)濟(jì)中心的寶座。

二、基于“德國制造”的“工業(yè)4.0”計(jì)劃

德國制造取得的巨大成功離不開德國產(chǎn)業(yè)政策的支持。工業(yè)化中后期德國產(chǎn)業(yè)政策的兩大特點(diǎn)：營造創(chuàng)新環(huán)境促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步與共性技術(shù)轉(zhuǎn)化，以技術(shù)進(jìn)步為重點(diǎn)的中小企業(yè)扶持和促進(jìn)政策。由此可見，創(chuàng)新是德國產(chǎn)業(yè)政策關(guān)注的重要方面，而德國的創(chuàng)新也有其自身特點(diǎn)。Soskice將德國的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式概括為“提升產(chǎn)品質(zhì)量的漸進(jìn)性創(chuàng)新”，這表明，德國企業(yè)和制造業(yè)的競爭優(yōu)勢是通過持續(xù)的產(chǎn)品開發(fā)和對產(chǎn)品品質(zhì)的卓越追求實(shí)現(xiàn)的[2]。該模式給德國工業(yè)帶來巨大發(fā)展的同時(shí)，也存在較大的弊端。由于漸進(jìn)性創(chuàng)新建立在原有技術(shù)軌道之上，當(dāng)技術(shù)范式改變和新的技術(shù)方向出現(xiàn)時(shí)，該模式就顯得力不從心。特別是在新技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的導(dǎo)入期，漸進(jìn)性創(chuàng)新的模式下，基于不同科學(xué)技術(shù)原理的突破性創(chuàng)新難以快速出現(xiàn)和迅速爆發(fā)。那么，在新工業(yè)革命不斷深化的背景下，“德國制造”如何繼續(xù)保持優(yōu)勢地位，德國既有的創(chuàng)新模式又如何保持旺盛的生命力？“工業(yè)4.0”計(jì)劃給出了部分答案。

“工業(yè)4.0”計(jì)劃不是憑空而來，追根溯源是德國國家戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策的一部分。早在2006年，德國就提出了《德國高技術(shù)戰(zhàn)略》，這是首次跨越部門界限、系統(tǒng)地制定國家層面的創(chuàng)新戰(zhàn)略，屬于旨在使德國在未來保持其全球市場領(lǐng)先地位的統(tǒng)一國家戰(zhàn)略。2010年又進(jìn)一步提出了《德國高技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略2020》，重點(diǎn)關(guān)注了氣候和能源、健康和營養(yǎng)、物流交通、安全以及信息通訊等五大領(lǐng)域[3]?！肮I(yè)4.0”計(jì)劃可以看作是前兩個(gè)戰(zhàn)略的升級(jí)版，體現(xiàn)了德國在西方國家“再工業(yè)化”浪潮中的決心，是德國政府確定的面向未來的國家戰(zhàn)略。

在經(jīng)歷2008年歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)之后，德國制造業(yè)的強(qiáng)勁國際競爭力得以凸顯，而支撐該競爭力的便是德國及其企業(yè)持續(xù)不斷的技術(shù)創(chuàng)新能力。

（一）“工業(yè)4.0”本質(zhì)

“工業(yè)4.0”在德國被認(rèn)為是自機(jī)械化、電氣應(yīng)用、自動(dòng)化三次工業(yè)革命之后的第四次工業(yè)革命，其重要的意圖是：通過有效地采用一些高新技術(shù)（如：網(wǎng)絡(luò)物理系統(tǒng)），促使當(dāng)前占據(jù)主導(dǎo)地位的制造產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)為智能化的產(chǎn)業(yè)。工業(yè)4.0的核心是智能+網(wǎng)絡(luò)化，即實(shí)體物理世界和虛擬網(wǎng)絡(luò)世界融合，通過虛擬——實(shí)體系統(tǒng)，即信息物理系統(tǒng)（Cyber-Physical System，CPS）實(shí)現(xiàn)智能制造。德國“工業(yè)4.0”戰(zhàn)略中，在制造產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，將目前能夠擁有的各種資源、信息、物資以及人員有效融合、相互聯(lián)網(wǎng)的眾多“信息物理系統(tǒng)（Cyber-Physical System，CPS）”形成了“工業(yè)4.0”[4]。CPS包括：智能化的設(shè)備、數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)系統(tǒng)以及生產(chǎn)制造這一業(yè)務(wù)的流程管理，在企業(yè)的整個(gè)生產(chǎn)過程之中，都有效地采用現(xiàn)有的信息技術(shù)，從而在管理及制造上實(shí)現(xiàn)數(shù)字化和可視化。

“工業(yè)4.0”時(shí)代的智能化，是以“工業(yè)3.0”時(shí)代的自動(dòng)化技術(shù)和架構(gòu)為依托，轉(zhuǎn)變生產(chǎn)模式，使集中式中央控制轉(zhuǎn)變?yōu)榉稚⑹皆鰪?qiáng)控制，運(yùn)用傳感器和互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)手段使生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)生互聯(lián)，既能兼顧柔性生產(chǎn)、滿足個(gè)性化需求，又能實(shí)現(xiàn)大批量生產(chǎn)。

“工業(yè)4.0”和“工業(yè)3.0”的主要差別表現(xiàn)在靈活性上：“工業(yè)3.0”依賴于單一種類產(chǎn)品的大規(guī)模生產(chǎn)，主要是剛性制造;而“工業(yè)4.0”的多個(gè)種類產(chǎn)品的大規(guī)模定制，既關(guān)注個(gè)性化需要，又要利用大規(guī)模生產(chǎn)的成本優(yōu)勢，所以主要是柔性制造;“工業(yè)4.0”以標(biāo)準(zhǔn)模塊為基本單元，充分考慮客戶的個(gè)性化需求，通過動(dòng)態(tài)配置的單元式生產(chǎn)，在實(shí)現(xiàn)規(guī)模化的同時(shí)滿足個(gè)性化需求[5]。此外，改變過去大規(guī)模定制面向庫存的落后生產(chǎn)模式，在大幅度降低庫存的情況下，也能在一定程度上縮短交貨期，甚至實(shí)現(xiàn)零庫存運(yùn)行。當(dāng)前，隨著全球化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，客戶的需求日益多元化，這一情況促使產(chǎn)品的制造者調(diào)整自身以適應(yīng)客戶需求。由此來看，“工業(yè)4.0”是一次出現(xiàn)于制造業(yè)領(lǐng)域之中的演進(jìn)過程。

（二）“工業(yè)4.0”帶來的改變

德國政府在本國制造業(yè)中引導(dǎo)、推行的“工業(yè)4.0”帶來了諸多引人注目的改變，主要如下：

1.德國制造業(yè)思維的演進(jìn)?！肮I(yè)4.0”利用信息通訊技術(shù)和信息物理系統(tǒng)（CPS）相結(jié)合的手段，推動(dòng)信息技術(shù)向制造業(yè)的滲透和融合，從而給制造業(yè)帶來新的互聯(lián)網(wǎng)思維，推進(jìn)制造業(yè)向智能化轉(zhuǎn)型。從微觀層面來看，在制造業(yè)的網(wǎng)絡(luò)之中，存在智能化的工廠、生產(chǎn)以及與之相對應(yīng)的產(chǎn)品，與這些環(huán)節(jié)相關(guān)的企業(yè)相互協(xié)調(diào)，有效地促使該國制造業(yè)思維的轉(zhuǎn)變。制造業(yè)互聯(lián)網(wǎng)思維體現(xiàn)在以“智能生產(chǎn)”方式在“智能工廠”內(nèi)部制造“智能產(chǎn)品”，以“網(wǎng)絡(luò)協(xié)同”貫穿整個(gè)制造過程。

2.德國制造業(yè)模式的演進(jìn)。“工業(yè)4.0”的重要特點(diǎn)是新一代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)向工業(yè)的滲透，它催生了智能化的制造業(yè)，有效地提升了德國制造業(yè)的效能，且在這一過程之中，產(chǎn)品的制造商更加關(guān)注客戶的多元化需求，而這些負(fù)責(zé)產(chǎn)品制造的企業(yè)與眾多領(lǐng)域的企業(yè)密切聯(lián)系，有效地提升了德國制造業(yè)的協(xié)作效能，促使該國制造業(yè)的模式不斷優(yōu)化。

作為高端制造業(yè)大國的德國，制造業(yè)服務(wù)相對較弱。具體來看，德國的工業(yè)產(chǎn)品提供了功能的價(jià)值，但在深入挖掘服務(wù)的價(jià)值方面卻有待提升。“工業(yè)4.0”的提出意味著德國制造業(yè)模式的改變，利用智能制造積極推進(jìn)制造業(yè)服務(wù)化升級(jí)，利用產(chǎn)品和服務(wù)共同創(chuàng)造價(jià)值和積累財(cái)富。

值得一提的是，“工業(yè)4.0”將數(shù)據(jù)作為一種重要生產(chǎn)要素納入工業(yè)生產(chǎn)和價(jià)值創(chuàng)造之中。數(shù)據(jù)作為區(qū)別于傳統(tǒng)工業(yè)生產(chǎn)體系的新型要素，在“工業(yè)4.0”時(shí)代將會(huì)呈現(xiàn)爆炸式增長態(tài)勢。依托于物理信息系統(tǒng)（CPS）的推廣，大量數(shù)據(jù)持續(xù)不斷地從“智能工廠”產(chǎn)生，隨后將會(huì)進(jìn)入和滲透到各個(gè)環(huán)節(jié)乃至企業(yè)運(yùn)營、價(jià)值鏈等整個(gè)生命周期，從而形成大數(shù)據(jù)系統(tǒng)。大數(shù)據(jù)的發(fā)展標(biāo)志著生產(chǎn)制造業(yè)轉(zhuǎn)向以數(shù)據(jù)分析為中心，在數(shù)據(jù)在生產(chǎn)方式改變中起到了關(guān)鍵作用，成為“工業(yè)4.0”和制造革命的基石。

3.德國創(chuàng)新模式的演進(jìn)?，F(xiàn)實(shí)社會(huì)的價(jià)值網(wǎng)絡(luò)顯得較為分散，德國構(gòu)建“工業(yè)4.0”之舉促使這種網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)一種橫向聯(lián)系，政府及某些社會(huì)團(tuán)體會(huì)對這些聯(lián)系展開適時(shí)、適度的管理，參與到企業(yè)的整個(gè)運(yùn)作過程之中。這一情況的存在帶來很多益處，如：企業(yè)的客戶會(huì)在某種程度上參與到企業(yè)的研究開發(fā)過程之中，增強(qiáng)了企業(yè)的研發(fā)能力;智能化的企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中扮演一種類似中介的角色，一端是客戶，另一端是產(chǎn)品制造商，有效地推進(jìn)了德國各領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展;技術(shù)成熟、產(chǎn)品定型之后才開始“標(biāo)準(zhǔn)化”，保證“大規(guī)模定制”等模式的實(shí)施，從而實(shí)現(xiàn)了規(guī)?；a(chǎn)和多元化需求的同時(shí)滿足，更好地處理了“創(chuàng)新”與“標(biāo)準(zhǔn)”二者的關(guān)系，優(yōu)化了創(chuàng)新模式。

“工業(yè)4.0”的推行和實(shí)施過程本質(zhì)上就是制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和升級(jí)的過程，未來在制造技術(shù)、產(chǎn)品性能、商業(yè)模式、組織形式、行業(yè)形態(tài)等方面的創(chuàng)新將會(huì)不斷涌現(xiàn)。在“工業(yè)4.0”的具體實(shí)施過程中，關(guān)注點(diǎn)從產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、應(yīng)用拓展到標(biāo)準(zhǔn)化策略的建立，重視提高社會(huì)分工合作的有效性，積極探索新的商業(yè)模式，考慮社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展等因素，將注意力放在全社會(huì)價(jià)值網(wǎng)絡(luò)的實(shí)現(xiàn)上，從而促進(jìn)德國制造業(yè)橫向集成的實(shí)現(xiàn)，以工業(yè)創(chuàng)新應(yīng)對各方面的挑戰(zhàn)。

（三）“工業(yè)4.0”產(chǎn)生的價(jià)值

德國依據(jù)自身工業(yè)領(lǐng)域的實(shí)際情況構(gòu)建了“工業(yè)4.0”，目的是支持工業(yè)領(lǐng)域特別是制造業(yè)中新一代革命性技術(shù)的開拓創(chuàng)新。對比其他世界大國，德國的國土面積相對較小，全國總?cè)丝跀?shù)量較少，自然資源也不夠豐富，但該國的工業(yè)特別是制造行業(yè)非常發(fā)達(dá)。在這一背景之下，構(gòu)建“工業(yè)4.0”之后，在政府的主導(dǎo)之下，在制造業(yè)領(lǐng)域的某些大型社會(huì)團(tuán)體的協(xié)助之下，德國的企業(yè)特別是中小型企業(yè)會(huì)處在一個(gè)良好的創(chuàng)新環(huán)境中，受到其推動(dòng)并持續(xù)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

“工業(yè)4.0”計(jì)劃的提出是德國在原有的銀行主導(dǎo)型金融結(jié)構(gòu)下堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新的最新發(fā)展。在銀行主導(dǎo)型金融結(jié)構(gòu)中，德國企業(yè)比較依賴間接融資方式獲得資金支持。和我們傳統(tǒng)認(rèn)知相悖的是，這種方式不但較大程度上滿足了大型企業(yè)的融資需求，而且解決了中小企業(yè)的融資難題。該國中小型企業(yè)在發(fā)展過程中得到了聯(lián)邦政府的幫助，并因此獲得了相對良性的發(fā)展環(huán)境。企業(yè)是德國技術(shù)創(chuàng)新的主體，德國始終堅(jiān)持走精細(xì)化分工道路，在世界制造業(yè)領(lǐng)域的細(xì)分市場占據(jù)重要地位，涌現(xiàn)大量的擁有高精技術(shù)但知名度很低的中小企業(yè)，即“隱形冠軍”。德國聯(lián)邦外貿(mào)與投資署的數(shù)據(jù)顯示，德國99.6%的企業(yè)都是中小型企業(yè)，它們提供了79%的工作崗位，并貢獻(xiàn)了超過55%的經(jīng)濟(jì)附加值[6]。可見，雖然德國企業(yè)進(jìn)行融資主要依靠銀行貸款，資本市場相對不發(fā)達(dá)，在突破性技術(shù)創(chuàng)新方面也不占優(yōu)勢，但是德國企業(yè)卻在漸進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域取得了享譽(yù)世界的發(fā)展成果。這不難說明充分發(fā)揮出間接融資的積極作用，不僅可以支持企業(yè)融資需求尤其是破解中小企業(yè)融資的難題，而且能夠推動(dòng)漸進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。

德國提出“工業(yè)4.0”戰(zhàn)略，給我國工業(yè)發(fā)展和制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了學(xué)習(xí)和借鑒的機(jī)會(huì)。下文將詳細(xì)分析“中國制造”存在的問題和我國目前的創(chuàng)新現(xiàn)狀，得出德國“工業(yè)4.0”戰(zhàn)略對我國從“中國制造”向“中國創(chuàng)造”轉(zhuǎn)型的重要啟示。

三、從創(chuàng)新的角度審視“中國制造”

（一）“中國制造”存在的問題

自第一次工業(yè)革命以來，創(chuàng)新在工業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展中隨處可見，創(chuàng)新是工業(yè)進(jìn)步的最重要因素和根本方法。在激烈的國際競爭中，科學(xué)發(fā)明及技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化程度決定了其能否在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占據(jù)有利地位，能否取得行業(yè)的主動(dòng)權(quán)和話語權(quán)。隨著高新技術(shù)的發(fā)展、信息技術(shù)的推廣、知識(shí)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的形成，創(chuàng)新正以蓬勃的生命力，進(jìn)一步推動(dòng)工業(yè)發(fā)展模式和價(jià)值創(chuàng)造過程的轉(zhuǎn)變，而各個(gè)方面的創(chuàng)新都將會(huì)層出不窮。

“中國制造”的一大突出問題就是自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)，核心技術(shù)對外依存度較高。中國目前已經(jīng)是世界第二大經(jīng)濟(jì)體，但制造業(yè)仍主要集中在中低端，在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域仍落后于發(fā)達(dá)國家。我國的技術(shù)創(chuàng)新能力基本上是以漸進(jìn)性創(chuàng)新為主，如對產(chǎn)品外觀、性能等進(jìn)行改進(jìn)創(chuàng)新，而企業(yè)的競爭力主要來源于低成本。以漸進(jìn)性創(chuàng)新為主的創(chuàng)新模式在我國實(shí)行趕超戰(zhàn)略、發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢的發(fā)展過程中功不可沒;但隨著產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)和國際競爭的加劇，現(xiàn)在的發(fā)展模式面臨著越來越大的挑戰(zhàn)：一是勞動(dòng)力成本的上升;二是資源環(huán)境的壓力巨大;三是沒有突破性創(chuàng)新的中國企業(yè)在國際上的地位只能是制造工廠，難以支撐中國成為以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展為主的創(chuàng)新型國家。所以，中國需要在繼續(xù)發(fā)展?jié)u進(jìn)性創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步推動(dòng)突破性創(chuàng)新，形成一批領(lǐng)先世界的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)集群，才能破解“中國制造”向“中國創(chuàng)造”轉(zhuǎn)型的難題，推動(dòng)中國建設(shè)成為創(chuàng)新型國家。

近年來，隨著我國對技術(shù)研發(fā)的重視程度增加，研發(fā)投入的資金規(guī)模占GDP比重持續(xù)上升，但與西方發(fā)達(dá)國家相比仍有一定差距，與美國、德國、日本等制造業(yè)強(qiáng)國相比，中國的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度明顯偏低（見表1）。通過比較各國的研發(fā)投入情況可見，我國工業(yè)制造業(yè)領(lǐng)域的競爭力提升仍然面臨較大挑戰(zhàn)?，F(xiàn)階段我國的制造業(yè)仍處在產(chǎn)業(yè)鏈的中低端環(huán)節(jié)，產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)緩慢，缺乏新的增長點(diǎn)，創(chuàng)新能力不足。而西方發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體長期以來積累的技術(shù)優(yōu)勢，使其能夠搶占絕大部分領(lǐng)域的技術(shù)制高點(diǎn)，并憑借強(qiáng)勢地位制定出于己有利的所謂“國際標(biāo)準(zhǔn)”，這對我國制造業(yè)向高端挺進(jìn)形成了較大挑戰(zhàn)。

（二）中國的創(chuàng)新現(xiàn)狀

改革開放之后，中國在政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化和環(huán)境等領(lǐng)域取得長足發(fā)展，尤其值得注意的是，在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中國也取得了不少成就，并通過這些創(chuàng)新推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，但是，與西方發(fā)達(dá)國家相比，中國在這一領(lǐng)域的某些次級(jí)領(lǐng)域依然落后，很多技術(shù)仍然依靠海外進(jìn)口，一些核心技術(shù)的對外依存度較高。以中國的高技術(shù)產(chǎn)品出口為例，在過去的幾年，中國高技術(shù)產(chǎn)品出口額大幅度增加，出口增速增長很快，但這些高技術(shù)產(chǎn)品的核心技術(shù)很多仍靠進(jìn)口。中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員占制造業(yè)就業(yè)人員和全社會(huì)就業(yè)人員的比重都比較低，這說明中國擁有更強(qiáng)創(chuàng)新能力的人才相對較少，企業(yè)創(chuàng)新能力不足。

中國的高技術(shù)產(chǎn)品出口中，一般貿(mào)易額雖然有所上升，但所占比重仍然很低，而來料加工和進(jìn)料加工貿(mào)易所占的比重較高。這說明，在中國的高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易中，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品所占份額較小，而大部分的出口產(chǎn)品不具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)?？傮w來看，中國出口高技術(shù)產(chǎn)品的企業(yè)的創(chuàng)新能力還較低，中國的技術(shù)創(chuàng)新尤其是企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力還有待提升。

技術(shù)引進(jìn)方面所需的經(jīng)費(fèi)與企業(yè)Ramp;D經(jīng)費(fèi)之間的比值則持續(xù)下降，2000年技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)為Ramp;D經(jīng)費(fèi)的62.3%，2008年該比下降到15.2%，2012年進(jìn)一步下降至5.5%[7]。這表明中國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力進(jìn)一步加強(qiáng)，對國外技術(shù)的依賴度降低，已經(jīng)由高度依賴技術(shù)引進(jìn)轉(zhuǎn)變?yōu)樽灾鲃?chuàng)新為主、技術(shù)引進(jìn)為輔。

由此可見，中國的技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)取得了長足的進(jìn)步，與世界先進(jìn)技術(shù)的差距越來越小，但國際競爭越來越激烈，中國還需要不斷努力。

四、“工業(yè)4.0”對中國創(chuàng)新的啟示

“工業(yè)4.0”戰(zhàn)略實(shí)際上是德國創(chuàng)新政策的延續(xù)，對我國的工業(yè)創(chuàng)新、制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要的啟示意義。

（一）堅(jiān)持工業(yè)發(fā)展道路，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的問題

西方發(fā)達(dá)國家已經(jīng)進(jìn)入了后工業(yè)化階段，在經(jīng)歷了一個(gè)“去工業(yè)化”的過程后，以服務(wù)業(yè)為主體的虛擬經(jīng)濟(jì)占比越來越大，并且不同程度地出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)空心化現(xiàn)象。而削弱實(shí)體經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代制造業(yè)，將產(chǎn)業(yè)重心放在服務(wù)業(yè)，帶來的后果也是顯而易見的。為此，西方國家的“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，德國的“工業(yè)4.0”計(jì)劃都表明了工業(yè)發(fā)展對經(jīng)濟(jì)增長的重要意義，強(qiáng)調(diào)工業(yè)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的積極影響。

德國的經(jīng)驗(yàn)表明，處理好工業(yè)和服務(wù)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展關(guān)系非常關(guān)鍵，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中必須要升級(jí)工業(yè)化而非“去工業(yè)化”。特別是我國目前的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平總體偏低，但在主張發(fā)展服務(wù)業(yè)的同時(shí)，必須著眼于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展;制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)相互促進(jìn)，發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)有利于提升制造業(yè)的競爭力?！肮I(yè)4.0”的經(jīng)驗(yàn)表明，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)中的信息服務(wù)業(yè)這一領(lǐng)域，能有效地促進(jìn)工業(yè)創(chuàng)新，給工業(yè)產(chǎn)品帶來新的價(jià)值;而制造業(yè)的不斷發(fā)展和分工深化又導(dǎo)致更多的生產(chǎn)性服務(wù)需求，從而促進(jìn)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展。

歷次工業(yè)革命的經(jīng)驗(yàn)表明，突破性技術(shù)創(chuàng)新帶來的技術(shù)范式更迭固然重要，但創(chuàng)造新的商業(yè)模式、改變產(chǎn)業(yè)組織方式、轉(zhuǎn)變消費(fèi)文化、加速創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化等因素對工業(yè)發(fā)展的作用同樣不容忽視?！肮I(yè)4.0”將新一代信息技術(shù)引入工業(yè)制造，改變了制造業(yè)模式和創(chuàng)新模式，更好地滿足用戶需求，促進(jìn)創(chuàng)新成果向市場和終端用戶轉(zhuǎn)化等，都是我國企業(yè)目前需要不斷創(chuàng)新和完善的方面，也是未來產(chǎn)業(yè)升級(jí)的方向。

（二）在中國目前的創(chuàng)新模式和金融結(jié)構(gòu)下，“工業(yè)4.0”所依托的“漸進(jìn)性創(chuàng)新+銀行主導(dǎo)型金融”的發(fā)展模式更具借鑒意義

中國作為一個(gè)后發(fā)國家，具有典型的后發(fā)國家的特點(diǎn)。根據(jù)后發(fā)優(yōu)勢理論，作為先發(fā)者的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中的大型企業(yè)具備進(jìn)行突破性技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)力和條件，突破性技術(shù)創(chuàng)新也較易在該群體中產(chǎn)生;而后發(fā)國家的企業(yè)規(guī)模較小、技術(shù)條件較差、能力較弱，因此一般從事以技術(shù)引進(jìn)——消化、吸收——二次創(chuàng)新為特征的漸進(jìn)性創(chuàng)新。后發(fā)國家可以在持續(xù)引進(jìn)新技術(shù)之后逐漸積累實(shí)力，當(dāng)擁有較強(qiáng)實(shí)力之后開始試著進(jìn)行創(chuàng)新，由某一領(lǐng)域的創(chuàng)新逐漸推廣到其它領(lǐng)域，最終趕超先發(fā)國家，這是一個(gè)漸進(jìn)的過程。中國之前的創(chuàng)新也遵循這一規(guī)律。

中國要擺脫依賴性、進(jìn)行自主創(chuàng)新就必須重視基于新的技術(shù)范式的突破性創(chuàng)新，但創(chuàng)新模式的轉(zhuǎn)變并非一朝一夕的事情。德國的“提升產(chǎn)品質(zhì)量的漸進(jìn)性創(chuàng)新”在世界范圍內(nèi)屹立不倒，特別是后危機(jī)時(shí)代的突出表現(xiàn)，給了我們很大啟示。與此同時(shí)，德國的全能銀行制度也不同于英美的金融市場主導(dǎo)型模式，通過銀行貸款等間接融資方式支持企業(yè)創(chuàng)新，德國企業(yè)在漸進(jìn)性創(chuàng)新領(lǐng)域取得了令人矚目的發(fā)展成果。

我國以銀行為主導(dǎo)的金融結(jié)構(gòu)和以漸進(jìn)性創(chuàng)新為主的創(chuàng)新模式與德國有很多相似之處，德國在其金融結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新模式下發(fā)展起來的“工業(yè)4.0”計(jì)劃值得我國借鑒。2015年，由國務(wù)院提出的“中國制造2025”被視為中國版“工業(yè)4.0”規(guī)劃。“中國制造2025”是對之前的工業(yè)化和信息化兩化融合內(nèi)容的進(jìn)一步加強(qiáng)、豐富與提升，同時(shí)也是對從“中國制造”向“中國創(chuàng)造”轉(zhuǎn)型，從制造大國向制造強(qiáng)國轉(zhuǎn)型的重要戰(zhàn)略部署。在實(shí)施“中國制造2025”的過程中，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、智能轉(zhuǎn)型、強(qiáng)化基礎(chǔ)、綠色發(fā)展則是關(guān)鍵所在，這些方面都可以從德國“工業(yè)4.0”計(jì)劃得到一些借鑒。

（三）以企業(yè)為創(chuàng)新主體，重視中小企業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新中的作用

德國政府較少干預(yù)具體的技術(shù)研發(fā)活動(dòng)，最重要的主體企業(yè)承擔(dān)著德國近2/3的研發(fā)支出;過去的十幾年里，企業(yè)連續(xù)增加研究經(jīng)費(fèi)投入，強(qiáng)化自主創(chuàng)新，促使其成為技術(shù)創(chuàng)新的主力軍[8]。同時(shí)，政府還推出一系列支持計(jì)劃和具體措施來支持企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展，通過技術(shù)資助、資金支持、創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)、融資途徑拓寬等措施支持企業(yè)創(chuàng)新，進(jìn)一步加強(qiáng)和鞏固德國在國際創(chuàng)新競爭浪潮中的地位。

德國制造的突出亮點(diǎn)是大量極具發(fā)展活力的行業(yè)“隱形冠軍”，這些“隱形冠軍”主要存在于機(jī)器設(shè)備制造業(yè)、信息和通信產(chǎn)業(yè)。這些產(chǎn)業(yè)的中小企業(yè)小而精，長期專注于細(xì)分市場，不斷完善產(chǎn)品和技術(shù)，應(yīng)變市場的能力突出，因此能夠在國際市場上處于領(lǐng)先地位。德國政府在解決中小企業(yè)實(shí)際困難，營造良好的經(jīng)營環(huán)境方面起著不可或缺的作用。

今后我國在突出企業(yè)的創(chuàng)新主體地位、規(guī)范市場競爭、促進(jìn)中小企業(yè)的繁榮、規(guī)范政府職能、完善服務(wù)體系等方面都需要做出努力。

（四）提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新意識(shí)，重視行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定

在經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定的話語權(quán)越來越重要。搶占國際通用標(biāo)準(zhǔn)制定的話語權(quán)，一直是西方發(fā)達(dá)國家非常重視的內(nèi)容。“工業(yè)4.0”計(jì)劃將實(shí)現(xiàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化放在了顯要地位，實(shí)際上也是想通過搶占行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定話語權(quán)來確立其制造業(yè)長久的優(yōu)勢地位。

一方面，我國由于標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新意識(shí)薄弱，缺乏通過制定標(biāo)準(zhǔn)來保護(hù)本土企業(yè)利益的意識(shí);另一方面，長期以來技術(shù)上的相對劣勢地位，致使我國在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定中處于不利地位，因此絕大多數(shù)領(lǐng)域只能被動(dòng)地執(zhí)行國外或國際標(biāo)準(zhǔn)。在推動(dòng)“中國制造”向“中國創(chuàng)造”轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的實(shí)施過程中，我國必須對標(biāo)準(zhǔn)制定給予高度重視，通過加強(qiáng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新，爭取國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定的主動(dòng)權(quán)，才有可能在國際競爭中保持主動(dòng)性，并取得領(lǐng)先地位。

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（責(zé)任編輯：張建升）

Abstract： In the wake of the financial crisis since 2008 and the sovereign debt crisis in Europe， the strong international competitiveness of German manufacturing has been highlighted， underpinned by constant innovation by German companies. Applying cutting-edge information technology to transform manufacturing industry and establish intelligent manufacturing has become the pivot point of Germany in new era， namely the so-called “industry 4.0” scheme. The “industry 4.0” strategy is rooted in Germany’s solid manufacturing foundation， promoting the permeation and integration of information technology into the manufacturing industry， with the main purpose of improving the competitiveness of manufacturing industry and support Ramp;D and innovation of revolutionary technologies in the industrial field， so that Germany can maintain its international competitiveness. As China and Germany are both major industrial countries， and China has many deficiencies in innovation， “industry 4.0” has an exemplary significance.

Key words： Industry 4.0; innovation; Made in Germany; Made in China