沈國兵

【摘要】通過對全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與知識產(chǎn)權(quán)保護下影響中國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展因素的橫向和縱向比較分析，可以發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護強度已成為影響企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展決策的重要因素，知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)結(jié)果能否得到有效執(zhí)行是問卷企業(yè)考慮的最主要因素，企業(yè)更加注重創(chuàng)新、企業(yè)技術(shù)和產(chǎn)品質(zhì)量等?，F(xiàn)階段，我國仍需發(fā)展加工貿(mào)易，這對中國企業(yè)增加就業(yè)、提升企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展能力都是十分重要的。

【關(guān)鍵詞】全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò) 知識產(chǎn)權(quán)保護 企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

【中圖分類號】F276.3 【文獻標(biāo)識碼】A

經(jīng)過改革開放40多年的發(fā)展，中國企業(yè)已全面參與國際分工，深度融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和世界貿(mào)易體系之中。但是，也存在外貿(mào)產(chǎn)品增加值和利潤率偏低、創(chuàng)新發(fā)展動力不足等問題。黨的十九大報告提出“加快建設(shè)創(chuàng)新型國家”“強化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、運用”。在此背景下，本課題組設(shè)計了相關(guān)問題的調(diào)查問卷。

此次調(diào)查問卷共設(shè)計87道簡答、單選和多選題目，歷時1年多時間，問卷對象為長三角上海、蘇州兩地以及珠三角深圳市的企業(yè)。本文對615份有效調(diào)查問卷進行統(tǒng)計分析，得出一些有益的調(diào)查發(fā)現(xiàn)。從問卷企業(yè)基本情況來看，民營私人企業(yè)和外商獨資企業(yè)占比最高，分別為40.7%和34.1%；而中外合資企業(yè)占比較低，僅為9.8%。調(diào)查中，成立最早的是上海A企業(yè)，成立于1990年，從事外貿(mào)業(yè)務(wù)；規(guī)模最大的為蘇州B企業(yè)，員工規(guī)模達15000人；在企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展方面，研發(fā)投入最高的是蘇州C企業(yè)，研發(fā)投入占企業(yè)全部投入的90%。這次調(diào)查問卷的企業(yè)分布于各個行業(yè)，既有技術(shù)和資本密集型行業(yè)，也有勞動、資源密集型行業(yè)。問卷企業(yè)所在的行業(yè)排序為：機械設(shè)備制造業(yè)（21.1%）、電子器件行業(yè)（20.3%）、紡織行業(yè)（14.6%）、金屬制品業(yè)（11.4%）、通信設(shè)備行業(yè)（9.8%）等。

全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與知識產(chǎn)權(quán)保護下影響中國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展因素的橫向比較分析

全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下中國企業(yè)選擇海外布局、吸收技術(shù)溢出的影響因素。入世后，中國企業(yè)越來越多地參與到全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)之中。問卷中83.6%的企業(yè)既從事外銷也從事內(nèi)銷，36.9%的企業(yè)進出口兼營，45.1%的企業(yè)以出口為主，而以進口為主的企業(yè)只占13.9%。在參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的過程中，中國企業(yè)不僅僅局限于國內(nèi)市場，越來越多的企業(yè)從依靠模仿向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，進而走向海外市場。問卷中33.3%的企業(yè)已在海外設(shè)置了分支機構(gòu)，包括通過兼并收購建立獨資子公司（42.1%）、合資企業(yè)（39.5%），設(shè)立辦事處（36.8%），通過綠地投資設(shè)立獨資子公司（18.4%）等。統(tǒng)計表明，78.9%的中國企業(yè)把市場導(dǎo)向作為首要因素，分別有5.3%的中國企業(yè)把靠近技術(shù)前沿吸收技術(shù)溢出、獲取廉價勞動力作為首要因素。不考慮排序，市場導(dǎo)向、靠近技術(shù)前沿吸收技術(shù)溢出、獲取廉價勞動力、政府鼓勵“走出去”政策，是中國企業(yè)選擇海外布局的主要因素。據(jù)此可以看出，中國企業(yè)在選擇海外市場布局時，首要看重所在國市場的需求因素（市場導(dǎo)向型），其次才是靠近技術(shù)前沿吸收技術(shù)溢出。問卷中有66.7%的企業(yè)沒有在海外設(shè)立分支機構(gòu)。對于這些企業(yè)來說，缺乏資金（36.5%）、對海外市場缺乏認識（36.5%）、缺乏管理團隊（36.5%）等是其設(shè)立海外分支機構(gòu)的主要困難。

全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下中國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護與創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀。第一，從整體來看，超過90%的企業(yè)認為，中國近些年來知識產(chǎn)權(quán)保護強度處于逐年增強的態(tài)勢；絕大多數(shù)企業(yè)（96.6%）認為，隨著知識產(chǎn)權(quán)保護的加強，中國企業(yè)會更傾向于加大創(chuàng)新研發(fā)投入。第二，從企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)角度來看，影響中國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展決策的主要因素有：行業(yè)競爭強度（79.5%）、科研人才儲備（46.2%）、企業(yè)風(fēng)險承受能力（41.0%）、消費者需求變化（38.5%）等。28.2%的企業(yè)認為，行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護制度將影響企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展決策，這說明知識產(chǎn)權(quán)保護強度雖不是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展決策的最主要影響因素，但已是非常重要的影響因素之一。第三，從企業(yè)申請和維護知識產(chǎn)權(quán)保護角度來看，74.6%的企業(yè)申請知識產(chǎn)權(quán)保護是為了搶占或拓展市場，60.5%的企業(yè)是為了防止本企業(yè)的技術(shù)被模仿盜用，57.9%的企業(yè)是為了建立自己的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。總的來說，中國企業(yè)申請知識產(chǎn)權(quán)保護的主要目的是保護自身的技術(shù)，進而搶占市場，以獲取技術(shù)創(chuàng)新帶來的收益。

在衡量一國知識產(chǎn)權(quán)保護水平時，還應(yīng)考慮企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)被侵犯之后是否有合理渠道來進行維權(quán)。問卷中，當(dāng)發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)爭端時，73.7%的企業(yè)首選知識產(chǎn)權(quán)行政部門協(xié)調(diào)處理，58.8%的企業(yè)選擇法院起訴，46.5%的企業(yè)選擇自行協(xié)商解決。可以看到，中國企業(yè)的維權(quán)意識較高。在處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛時，企業(yè)首要考慮的因素是維權(quán)結(jié)果能否得到有效執(zhí)行（40.9%），維權(quán)費用（23.5%）以及時間成本（20.9%）分居其次。相比短期的知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)成本，維權(quán)結(jié)果能否得到有效執(zhí)行關(guān)乎企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)能否得到有效保護，從而影響企業(yè)的長期收益。由此，中國企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)保護過程中的有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)等問題很是關(guān)注。

近年來，中國不斷加強保護外商在華合法權(quán)益，強化知識產(chǎn)權(quán)保護，努力營造良好的營商環(huán)境。2018年11月5日，習(xí)近平主席在首屆中國國際進口博覽會演講中指出，“中國將保護外資企業(yè)合法權(quán)益，堅決依法懲處侵犯外商合法權(quán)益特別是侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為，提高知識產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量和審查效率，引入懲罰性賠償制度，顯著提高違法成本”。而且，中國打造貿(mào)易自由化、投資便利化、激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的一流營商環(huán)境的努力已得到國際組織的認可。根據(jù)世界銀行發(fā)布的《2019年營商環(huán)境報告》，中國大陸排名相比去年上升了32位，位列第46位。

全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與知識產(chǎn)權(quán)保護下中國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展境況。中國作為貿(mào)易大國，在發(fā)展對外貿(mào)易時，不僅應(yīng)注重貿(mào)易體量，更應(yīng)注重貿(mào)易質(zhì)量。問卷中53.3%的企業(yè)認為產(chǎn)品質(zhì)量是企業(yè)核心出口競爭力的關(guān)鍵要素。30.6%的企業(yè)認為產(chǎn)品質(zhì)量對中國企業(yè)出口具有決定作用；同時不管是創(chuàng)新型技術(shù)（46.7%）還是改善型技術(shù)（40.8%），都是企業(yè)核心出口競爭力的重要要素。25.0%的企業(yè)認為技術(shù)水平對企業(yè)出口具有決定作用。相反，很少的企業(yè)（16.7%）認為低廉價格是企業(yè)核心出口競爭力的組成要素。這說明，中國企業(yè)更加注重創(chuàng)新、重視企業(yè)技術(shù)和產(chǎn)品質(zhì)量，而不再是過往依靠低成本帶來的低廉價格來進行競爭。進一步地，調(diào)查企業(yè)技術(shù)的主要來源，發(fā)現(xiàn)67.8%的企業(yè)是通過創(chuàng)新、自主開發(fā)來獲取技術(shù)的，而通過海外母公司購買和聯(lián)合開發(fā)獲取技術(shù)的企業(yè)分別占比32.2%和29.8%。這在一定程度上說明了國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高。

全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與知識產(chǎn)權(quán)保護下提升中國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的舉措。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)企業(yè)（91.7%）認為，加強知識產(chǎn)權(quán)保護有利于提升中國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展能力和外貿(mào)競爭力。64.2%的企業(yè)認為，在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下，知識產(chǎn)權(quán)保護水平更需要與其經(jīng)濟發(fā)展水平相匹配，唯有如此，才能既有效地模仿上下游企業(yè)，又有效地保護企業(yè)自主創(chuàng)新。在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下，雖然我國進出口企業(yè)面臨技術(shù)升級壓力、勞動力成本上升等一系列問題，但是，調(diào)查中只有一小部分企業(yè)選擇轉(zhuǎn)移生產(chǎn)線至其他國家或原先出口目的地，大多數(shù)企業(yè)選擇不轉(zhuǎn)移或是暫時沒有轉(zhuǎn)移計劃。這主要是因為，一方面，相對于美歐而言，國內(nèi)目前勞動力成本仍較低，國內(nèi)企業(yè)沒有必要轉(zhuǎn)移；另一方面，中國企業(yè)對海外市場不太熟悉，貿(mào)然轉(zhuǎn)移到其他國家可能會帶來較大的不確定風(fēng)險。

為了提升中國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展能力和外貿(mào)競爭力，需要政府、金融機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)多方合力，營造良好的營商制度環(huán)境。為此，對中國企業(yè)的期待進行了調(diào)研。在創(chuàng)新發(fā)展方面，問卷中85.8%的企業(yè)對政府的主要期待是稅收減免，74.2%的企業(yè)選擇財政補貼。70.6%的企業(yè)對金融機構(gòu)的主要期待是簡化貸款程序，68.9%的企業(yè)選擇降低企業(yè)貸款門檻，這反映了問卷調(diào)研企業(yè)大部分存在融資難的問題。79.0%的企業(yè)對行業(yè)協(xié)會的主要期待是分享行業(yè)內(nèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè)經(jīng)驗，74.8%的企業(yè)選擇提供行業(yè)動態(tài)信息。

在對外貿(mào)易方面，81.0%的企業(yè)對政府的主要期待是提高貿(mào)易便利化水平，70.2%的企業(yè)選擇加大出口獎勵。問卷中70.5%的企業(yè)對金融機構(gòu)的主要期待是便利外匯結(jié)算，67.2%的企業(yè)選擇提供進口信貸和擔(dān)保服務(wù)。75.2%的企業(yè)對行業(yè)協(xié)會的期待是提供行業(yè)貿(mào)易數(shù)據(jù)，61.2%的企業(yè)希望進行行業(yè)貿(mào)易法律法規(guī)知識培訓(xùn)，59.5%的企業(yè)希望行業(yè)協(xié)會能夠提供匯率風(fēng)險管理的相關(guān)培訓(xùn)。這說明人民幣匯率大幅波動給中國企業(yè)提升對外貿(mào)易競爭力帶來了一定的不利影響。

全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與知識產(chǎn)權(quán)保護下影響中國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展因素的縱向比較分析

入世后，伴隨著外資企業(yè)的不斷涌入，中國深深地融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)之中，對知識產(chǎn)權(quán)的保護不斷加強。為此，有必要對全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與知識產(chǎn)權(quán)下影響中國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的因素進行縱向比較分析。

不同時間段成立的企業(yè)在創(chuàng)新研發(fā)投入上的比較。傳統(tǒng)理論認為，適度的知識產(chǎn)權(quán)保護能夠促進企業(yè)創(chuàng)新，但是過高的知識產(chǎn)權(quán)保護反而會阻礙企業(yè)持續(xù)地創(chuàng)新。20世紀(jì)90年代以來，中國知識產(chǎn)權(quán)保護水平不斷提高，這期間企業(yè)自身創(chuàng)新研發(fā)投入是否相應(yīng)地提高，即創(chuàng)新研發(fā)投入占企業(yè)總投入的比重是否相應(yīng)地提高？統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，隨著時間的推移，問卷企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入占比呈不斷上升的趨勢，這與預(yù)期的情況大致相同。但是，仍有很多新成立企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)投入較低，這是由于行業(yè)之間存在異質(zhì)性。不同行業(yè)的企業(yè)用于創(chuàng)新的研發(fā)投入存在差異，技術(shù)密集型企業(yè)用于創(chuàng)新的研發(fā)投入顯著高于勞動密集型企業(yè)。

不同貿(mào)易方式下企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入及外貿(mào)核心競爭力比較。問卷中68.6%的企業(yè)從事一般貿(mào)易，剩下31.4%的企業(yè)從事加工貿(mào)易。對比兩種不同貿(mào)易方式下企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入占比發(fā)現(xiàn)，加工貿(mào)易企業(yè)用于創(chuàng)新的研發(fā)投入占比顯著地低于一般貿(mào)易企業(yè)用于創(chuàng)新的研發(fā)投入占比。這與預(yù)期相一致，因為中國加工貿(mào)易企業(yè)主要是跨國公司利用中國低廉的勞動力成本優(yōu)勢進行加工生產(chǎn)，進出口“兩頭”在外，創(chuàng)新研發(fā)動力較低。

有意思的是，加工貿(mào)易企業(yè)核心競爭力中的技術(shù)和產(chǎn)品質(zhì)量占比要比一般貿(mào)易企業(yè)的占比更高。這說明，加工貿(mào)易企業(yè)雖然用于創(chuàng)新的研發(fā)投入較低，但反而更加注重技術(shù)和產(chǎn)品質(zhì)量。技術(shù)和產(chǎn)品質(zhì)量是決定中國企業(yè)外貿(mào)競爭力的最主要因素。因此，就現(xiàn)階段來說，繼續(xù)發(fā)展加工貿(mào)易，對全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與知識產(chǎn)權(quán)保護下中國企業(yè)進行技術(shù)和經(jīng)驗積累、創(chuàng)造就業(yè)、提升企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展能力和外貿(mào)競爭力都是十分重要的。

主要結(jié)論及政策建議

基于問卷企業(yè)的反饋意見，通過對問卷的統(tǒng)計分析，提煉出以下主要結(jié)論。第一，影響中國企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)決策的主要因素是行業(yè)競爭強度、科研人才儲備、企業(yè)風(fēng)險承受能力、消費者需求變化，以及行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護制度等，知識產(chǎn)權(quán)保護強度已成為影響企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展決策的重要因素。當(dāng)問卷企業(yè)發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)爭端時，首先應(yīng)選知識產(chǎn)權(quán)行政部門協(xié)調(diào)處理，其次是法院起訴，最后是自行協(xié)商解決。知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)結(jié)果能否得到有效執(zhí)行是問卷企業(yè)考慮的最主要因素。第二，更多的中國企業(yè)更加注重創(chuàng)新、重視自身的產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)水平，而不再是過往依靠低成本帶來的低廉價格進行競爭。全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下知識產(chǎn)權(quán)保護水平更需要與其經(jīng)濟發(fā)展水平相匹配，唯有如此，才能既有效地獲得上游企業(yè)的技術(shù)溢出，又有效地保護企業(yè)自主創(chuàng)新。第三，不同行業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)投入存在差異，技術(shù)密集型企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)投入顯著高于勞動密集型企業(yè)，加工貿(mào)易企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)投入占比顯著低于一般貿(mào)易企業(yè)。鑒于在創(chuàng)造就業(yè)、發(fā)揮勞動力比較優(yōu)勢上的獨特作用，現(xiàn)階段我國需要繼續(xù)發(fā)展加工貿(mào)易。

根據(jù)上述統(tǒng)計分析結(jié)論，提出以下政策建議。第一，鑒于知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)結(jié)果能否得到有效執(zhí)行是問卷企業(yè)考慮的主要因素，需要加大知識產(chǎn)權(quán)保護的執(zhí)行力度，以此促進中國企業(yè)加大創(chuàng)新研發(fā)投入，走上依靠創(chuàng)新發(fā)展的路徑。不過，知識產(chǎn)權(quán)保護水平更需要與其經(jīng)濟發(fā)展水平相匹配。鑒于加工貿(mào)易企業(yè)的核心競爭力中技術(shù)和產(chǎn)品質(zhì)量占比更高，需要繼續(xù)發(fā)揮加工貿(mào)易在創(chuàng)造就業(yè)、發(fā)揮我國勞動力比較優(yōu)勢等方面的重要作用。第二，鑒于問卷企業(yè)對政府、金融機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會的不同期待訴求，需要政府在減稅政策、金融機構(gòu)在優(yōu)化企業(yè)貸款流程、行業(yè)協(xié)會在行業(yè)貿(mào)易法規(guī)和管理培訓(xùn)等方面為企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新、對外貿(mào)易發(fā)展提供更便利的條件，創(chuàng)造更好的營商制度環(huán)境，等等。

（作者為復(fù)旦大學(xué)世界經(jīng)濟研究所副所長，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授、博導(dǎo)）

【注：本文系教育部人文社會科學(xué)重點研究基地重大項目“行業(yè)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下創(chuàng)新保護與中國企業(yè)外貿(mào)競爭力提升研究”（項目編號：17JJD790002）和國家社會科學(xué)基金重點項目“全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與知識產(chǎn)權(quán)保護下中國外貿(mào)競爭力提升目標(biāo)和路徑研究”（項目編號：15AZD058）階段性成果】