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        影響中國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展因素的比較分析

        2019-12-27 09:31:19沈國兵
        人民論壇 2019年34期

        沈國兵

        【摘要】通過對全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與知識產(chǎn)權(quán)保護下影響中國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展因素的橫向和縱向比較分析,可以發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護強度已成為影響企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展決策的重要因素,知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)結(jié)果能否得到有效執(zhí)行是問卷企業(yè)考慮的最主要因素,企業(yè)更加注重創(chuàng)新、企業(yè)技術(shù)和產(chǎn)品質(zhì)量等?,F(xiàn)階段,我國仍需發(fā)展加工貿(mào)易,這對中國企業(yè)增加就業(yè)、提升企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展能力都是十分重要的。

        【關(guān)鍵詞】全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò) 知識產(chǎn)權(quán)保護 企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

        【中圖分類號】F276.3 【文獻標(biāo)識碼】A

        經(jīng)過改革開放40多年的發(fā)展,中國企業(yè)已全面參與國際分工,深度融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和世界貿(mào)易體系之中。但是,也存在外貿(mào)產(chǎn)品增加值和利潤率偏低、創(chuàng)新發(fā)展動力不足等問題。黨的十九大報告提出“加快建設(shè)創(chuàng)新型國家”“強化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、運用”。在此背景下,本課題組設(shè)計了相關(guān)問題的調(diào)查問卷。

        此次調(diào)查問卷共設(shè)計87道簡答、單選和多選題目,歷時1年多時間,問卷對象為長三角上海、蘇州兩地以及珠三角深圳市的企業(yè)。本文對615份有效調(diào)查問卷進行統(tǒng)計分析,得出一些有益的調(diào)查發(fā)現(xiàn)。從問卷企業(yè)基本情況來看,民營私人企業(yè)和外商獨資企業(yè)占比最高,分別為40.7%和34.1%;而中外合資企業(yè)占比較低,僅為9.8%。調(diào)查中,成立最早的是上海A企業(yè),成立于1990年,從事外貿(mào)業(yè)務(wù);規(guī)模最大的為蘇州B企業(yè),員工規(guī)模達15000人;在企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展方面,研發(fā)投入最高的是蘇州C企業(yè),研發(fā)投入占企業(yè)全部投入的90%。這次調(diào)查問卷的企業(yè)分布于各個行業(yè),既有技術(shù)和資本密集型行業(yè),也有勞動、資源密集型行業(yè)。問卷企業(yè)所在的行業(yè)排序為:機械設(shè)備制造業(yè)(21.1%)、電子器件行業(yè)(20.3%)、紡織行業(yè)(14.6%)、金屬制品業(yè)(11.4%)、通信設(shè)備行業(yè)(9.8%)等。

        全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與知識產(chǎn)權(quán)保護下影響中國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展因素的橫向比較分析

        全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下中國企業(yè)選擇海外布局、吸收技術(shù)溢出的影響因素。入世后,中國企業(yè)越來越多地參與到全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)之中。問卷中83.6%的企業(yè)既從事外銷也從事內(nèi)銷,36.9%的企業(yè)進出口兼營,45.1%的企業(yè)以出口為主,而以進口為主的企業(yè)只占13.9%。在參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的過程中,中國企業(yè)不僅僅局限于國內(nèi)市場,越來越多的企業(yè)從依靠模仿向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變,進而走向海外市場。問卷中33.3%的企業(yè)已在海外設(shè)置了分支機構(gòu),包括通過兼并收購建立獨資子公司(42.1%)、合資企業(yè)(39.5%),設(shè)立辦事處(36.8%),通過綠地投資設(shè)立獨資子公司(18.4%)等。統(tǒng)計表明,78.9%的中國企業(yè)把市場導(dǎo)向作為首要因素,分別有5.3%的中國企業(yè)把靠近技術(shù)前沿吸收技術(shù)溢出、獲取廉價勞動力作為首要因素。不考慮排序,市場導(dǎo)向、靠近技術(shù)前沿吸收技術(shù)溢出、獲取廉價勞動力、政府鼓勵“走出去”政策,是中國企業(yè)選擇海外布局的主要因素。據(jù)此可以看出,中國企業(yè)在選擇海外市場布局時,首要看重所在國市場的需求因素(市場導(dǎo)向型),其次才是靠近技術(shù)前沿吸收技術(shù)溢出。問卷中有66.7%的企業(yè)沒有在海外設(shè)立分支機構(gòu)。對于這些企業(yè)來說,缺乏資金(36.5%)、對海外市場缺乏認識(36.5%)、缺乏管理團隊(36.5%)等是其設(shè)立海外分支機構(gòu)的主要困難。

        全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下中國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護與創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀。第一,從整體來看,超過90%的企業(yè)認為,中國近些年來知識產(chǎn)權(quán)保護強度處于逐年增強的態(tài)勢;絕大多數(shù)企業(yè)(96.6%)認為,隨著知識產(chǎn)權(quán)保護的加強,中國企業(yè)會更傾向于加大創(chuàng)新研發(fā)投入。第二,從企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)角度來看,影響中國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展決策的主要因素有:行業(yè)競爭強度(79.5%)、科研人才儲備(46.2%)、企業(yè)風(fēng)險承受能力(41.0%)、消費者需求變化(38.5%)等。28.2%的企業(yè)認為,行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護制度將影響企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展決策,這說明知識產(chǎn)權(quán)保護強度雖不是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展決策的最主要影響因素,但已是非常重要的影響因素之一。第三,從企業(yè)申請和維護知識產(chǎn)權(quán)保護角度來看,74.6%的企業(yè)申請知識產(chǎn)權(quán)保護是為了搶占或拓展市場,60.5%的企業(yè)是為了防止本企業(yè)的技術(shù)被模仿盜用,57.9%的企業(yè)是為了建立自己的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。總的來說,中國企業(yè)申請知識產(chǎn)權(quán)保護的主要目的是保護自身的技術(shù),進而搶占市場,以獲取技術(shù)創(chuàng)新帶來的收益。

        在衡量一國知識產(chǎn)權(quán)保護水平時,還應(yīng)考慮企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)被侵犯之后是否有合理渠道來進行維權(quán)。問卷中,當(dāng)發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)爭端時,73.7%的企業(yè)首選知識產(chǎn)權(quán)行政部門協(xié)調(diào)處理,58.8%的企業(yè)選擇法院起訴,46.5%的企業(yè)選擇自行協(xié)商解決。可以看到,中國企業(yè)的維權(quán)意識較高。在處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛時,企業(yè)首要考慮的因素是維權(quán)結(jié)果能否得到有效執(zhí)行(40.9%),維權(quán)費用(23.5%)以及時間成本(20.9%)分居其次。相比短期的知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)成本,維權(quán)結(jié)果能否得到有效執(zhí)行關(guān)乎企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)能否得到有效保護,從而影響企業(yè)的長期收益。由此,中國企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)保護過程中的有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)等問題很是關(guān)注。

        近年來,中國不斷加強保護外商在華合法權(quán)益,強化知識產(chǎn)權(quán)保護,努力營造良好的營商環(huán)境。2018年11月5日,習(xí)近平主席在首屆中國國際進口博覽會演講中指出,“中國將保護外資企業(yè)合法權(quán)益,堅決依法懲處侵犯外商合法權(quán)益特別是侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為,提高知識產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量和審查效率,引入懲罰性賠償制度,顯著提高違法成本”。而且,中國打造貿(mào)易自由化、投資便利化、激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的一流營商環(huán)境的努力已得到國際組織的認可。根據(jù)世界銀行發(fā)布的《2019年營商環(huán)境報告》,中國大陸排名相比去年上升了32位,位列第46位。

        全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與知識產(chǎn)權(quán)保護下中國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展境況。中國作為貿(mào)易大國,在發(fā)展對外貿(mào)易時,不僅應(yīng)注重貿(mào)易體量,更應(yīng)注重貿(mào)易質(zhì)量。問卷中53.3%的企業(yè)認為產(chǎn)品質(zhì)量是企業(yè)核心出口競爭力的關(guān)鍵要素。30.6%的企業(yè)認為產(chǎn)品質(zhì)量對中國企業(yè)出口具有決定作用;同時不管是創(chuàng)新型技術(shù)(46.7%)還是改善型技術(shù)(40.8%),都是企業(yè)核心出口競爭力的重要要素。25.0%的企業(yè)認為技術(shù)水平對企業(yè)出口具有決定作用。相反,很少的企業(yè)(16.7%)認為低廉價格是企業(yè)核心出口競爭力的組成要素。這說明,中國企業(yè)更加注重創(chuàng)新、重視企業(yè)技術(shù)和產(chǎn)品質(zhì)量,而不再是過往依靠低成本帶來的低廉價格來進行競爭。進一步地,調(diào)查企業(yè)技術(shù)的主要來源,發(fā)現(xiàn)67.8%的企業(yè)是通過創(chuàng)新、自主開發(fā)來獲取技術(shù)的,而通過海外母公司購買和聯(lián)合開發(fā)獲取技術(shù)的企業(yè)分別占比32.2%和29.8%。這在一定程度上說明了國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高。

        全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與知識產(chǎn)權(quán)保護下提升中國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的舉措。調(diào)查發(fā)現(xiàn),大多數(shù)企業(yè)(91.7%)認為,加強知識產(chǎn)權(quán)保護有利于提升中國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展能力和外貿(mào)競爭力。64.2%的企業(yè)認為,在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下,知識產(chǎn)權(quán)保護水平更需要與其經(jīng)濟發(fā)展水平相匹配,唯有如此,才能既有效地模仿上下游企業(yè),又有效地保護企業(yè)自主創(chuàng)新。在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下,雖然我國進出口企業(yè)面臨技術(shù)升級壓力、勞動力成本上升等一系列問題,但是,調(diào)查中只有一小部分企業(yè)選擇轉(zhuǎn)移生產(chǎn)線至其他國家或原先出口目的地,大多數(shù)企業(yè)選擇不轉(zhuǎn)移或是暫時沒有轉(zhuǎn)移計劃。這主要是因為,一方面,相對于美歐而言,國內(nèi)目前勞動力成本仍較低,國內(nèi)企業(yè)沒有必要轉(zhuǎn)移;另一方面,中國企業(yè)對海外市場不太熟悉,貿(mào)然轉(zhuǎn)移到其他國家可能會帶來較大的不確定風(fēng)險。

        為了提升中國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展能力和外貿(mào)競爭力,需要政府、金融機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)多方合力,營造良好的營商制度環(huán)境。為此,對中國企業(yè)的期待進行了調(diào)研。在創(chuàng)新發(fā)展方面,問卷中85.8%的企業(yè)對政府的主要期待是稅收減免,74.2%的企業(yè)選擇財政補貼。70.6%的企業(yè)對金融機構(gòu)的主要期待是簡化貸款程序,68.9%的企業(yè)選擇降低企業(yè)貸款門檻,這反映了問卷調(diào)研企業(yè)大部分存在融資難的問題。79.0%的企業(yè)對行業(yè)協(xié)會的主要期待是分享行業(yè)內(nèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè)經(jīng)驗,74.8%的企業(yè)選擇提供行業(yè)動態(tài)信息。

        在對外貿(mào)易方面,81.0%的企業(yè)對政府的主要期待是提高貿(mào)易便利化水平,70.2%的企業(yè)選擇加大出口獎勵。問卷中70.5%的企業(yè)對金融機構(gòu)的主要期待是便利外匯結(jié)算,67.2%的企業(yè)選擇提供進口信貸和擔(dān)保服務(wù)。75.2%的企業(yè)對行業(yè)協(xié)會的期待是提供行業(yè)貿(mào)易數(shù)據(jù),61.2%的企業(yè)希望進行行業(yè)貿(mào)易法律法規(guī)知識培訓(xùn),59.5%的企業(yè)希望行業(yè)協(xié)會能夠提供匯率風(fēng)險管理的相關(guān)培訓(xùn)。這說明人民幣匯率大幅波動給中國企業(yè)提升對外貿(mào)易競爭力帶來了一定的不利影響。

        全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與知識產(chǎn)權(quán)保護下影響中國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展因素的縱向比較分析

        入世后,伴隨著外資企業(yè)的不斷涌入,中國深深地融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)之中,對知識產(chǎn)權(quán)的保護不斷加強。為此,有必要對全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與知識產(chǎn)權(quán)下影響中國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的因素進行縱向比較分析。

        不同時間段成立的企業(yè)在創(chuàng)新研發(fā)投入上的比較。傳統(tǒng)理論認為,適度的知識產(chǎn)權(quán)保護能夠促進企業(yè)創(chuàng)新,但是過高的知識產(chǎn)權(quán)保護反而會阻礙企業(yè)持續(xù)地創(chuàng)新。20世紀(jì)90年代以來,中國知識產(chǎn)權(quán)保護水平不斷提高,這期間企業(yè)自身創(chuàng)新研發(fā)投入是否相應(yīng)地提高,即創(chuàng)新研發(fā)投入占企業(yè)總投入的比重是否相應(yīng)地提高?統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),隨著時間的推移,問卷企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入占比呈不斷上升的趨勢,這與預(yù)期的情況大致相同。但是,仍有很多新成立企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)投入較低,這是由于行業(yè)之間存在異質(zhì)性。不同行業(yè)的企業(yè)用于創(chuàng)新的研發(fā)投入存在差異,技術(shù)密集型企業(yè)用于創(chuàng)新的研發(fā)投入顯著高于勞動密集型企業(yè)。

        不同貿(mào)易方式下企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入及外貿(mào)核心競爭力比較。問卷中68.6%的企業(yè)從事一般貿(mào)易,剩下31.4%的企業(yè)從事加工貿(mào)易。對比兩種不同貿(mào)易方式下企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入占比發(fā)現(xiàn),加工貿(mào)易企業(yè)用于創(chuàng)新的研發(fā)投入占比顯著地低于一般貿(mào)易企業(yè)用于創(chuàng)新的研發(fā)投入占比。這與預(yù)期相一致,因為中國加工貿(mào)易企業(yè)主要是跨國公司利用中國低廉的勞動力成本優(yōu)勢進行加工生產(chǎn),進出口“兩頭”在外,創(chuàng)新研發(fā)動力較低。

        有意思的是,加工貿(mào)易企業(yè)核心競爭力中的技術(shù)和產(chǎn)品質(zhì)量占比要比一般貿(mào)易企業(yè)的占比更高。這說明,加工貿(mào)易企業(yè)雖然用于創(chuàng)新的研發(fā)投入較低,但反而更加注重技術(shù)和產(chǎn)品質(zhì)量。技術(shù)和產(chǎn)品質(zhì)量是決定中國企業(yè)外貿(mào)競爭力的最主要因素。因此,就現(xiàn)階段來說,繼續(xù)發(fā)展加工貿(mào)易,對全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與知識產(chǎn)權(quán)保護下中國企業(yè)進行技術(shù)和經(jīng)驗積累、創(chuàng)造就業(yè)、提升企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展能力和外貿(mào)競爭力都是十分重要的。

        主要結(jié)論及政策建議

        基于問卷企業(yè)的反饋意見,通過對問卷的統(tǒng)計分析,提煉出以下主要結(jié)論。第一,影響中國企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)決策的主要因素是行業(yè)競爭強度、科研人才儲備、企業(yè)風(fēng)險承受能力、消費者需求變化,以及行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護制度等,知識產(chǎn)權(quán)保護強度已成為影響企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展決策的重要因素。當(dāng)問卷企業(yè)發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)爭端時,首先應(yīng)選知識產(chǎn)權(quán)行政部門協(xié)調(diào)處理,其次是法院起訴,最后是自行協(xié)商解決。知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)結(jié)果能否得到有效執(zhí)行是問卷企業(yè)考慮的最主要因素。第二,更多的中國企業(yè)更加注重創(chuàng)新、重視自身的產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)水平,而不再是過往依靠低成本帶來的低廉價格進行競爭。全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下知識產(chǎn)權(quán)保護水平更需要與其經(jīng)濟發(fā)展水平相匹配,唯有如此,才能既有效地獲得上游企業(yè)的技術(shù)溢出,又有效地保護企業(yè)自主創(chuàng)新。第三,不同行業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)投入存在差異,技術(shù)密集型企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)投入顯著高于勞動密集型企業(yè),加工貿(mào)易企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)投入占比顯著低于一般貿(mào)易企業(yè)。鑒于在創(chuàng)造就業(yè)、發(fā)揮勞動力比較優(yōu)勢上的獨特作用,現(xiàn)階段我國需要繼續(xù)發(fā)展加工貿(mào)易。

        根據(jù)上述統(tǒng)計分析結(jié)論,提出以下政策建議。第一,鑒于知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)結(jié)果能否得到有效執(zhí)行是問卷企業(yè)考慮的主要因素,需要加大知識產(chǎn)權(quán)保護的執(zhí)行力度,以此促進中國企業(yè)加大創(chuàng)新研發(fā)投入,走上依靠創(chuàng)新發(fā)展的路徑。不過,知識產(chǎn)權(quán)保護水平更需要與其經(jīng)濟發(fā)展水平相匹配。鑒于加工貿(mào)易企業(yè)的核心競爭力中技術(shù)和產(chǎn)品質(zhì)量占比更高,需要繼續(xù)發(fā)揮加工貿(mào)易在創(chuàng)造就業(yè)、發(fā)揮我國勞動力比較優(yōu)勢等方面的重要作用。第二,鑒于問卷企業(yè)對政府、金融機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會的不同期待訴求,需要政府在減稅政策、金融機構(gòu)在優(yōu)化企業(yè)貸款流程、行業(yè)協(xié)會在行業(yè)貿(mào)易法規(guī)和管理培訓(xùn)等方面為企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新、對外貿(mào)易發(fā)展提供更便利的條件,創(chuàng)造更好的營商制度環(huán)境,等等。

        (作者為復(fù)旦大學(xué)世界經(jīng)濟研究所副所長,復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授、博導(dǎo))

        【注:本文系教育部人文社會科學(xué)重點研究基地重大項目“行業(yè)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下創(chuàng)新保護與中國企業(yè)外貿(mào)競爭力提升研究”(項目編號:17JJD790002)和國家社會科學(xué)基金重點項目“全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與知識產(chǎn)權(quán)保護下中國外貿(mào)競爭力提升目標(biāo)和路徑研究”(項目編號:15AZD058)階段性成果】

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