夏立村　潘峰　程碧軍

摘要：在調(diào)研湖北省部分有代表性的農(nóng)業(yè)科研院所、高?？萍荚u(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上，分析了湖北省農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)現(xiàn)行科技評(píng)價(jià)體系存在的突出問題，為進(jìn)一步完善科技評(píng)價(jià)體系提出了對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)科研;科技評(píng)價(jià)體系;對(duì)策建議

中圖分類號(hào)：F324.3? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：0439-8114（2019）22-0203-03

DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2019.22.046? ? ? ? ? ?開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）：

Research on scientific and technological evaluation system of

agricultural research institutions in Hubei province

XIA Li-cun，PAN Feng，CHENG Bi-jun

（Agricultural Technology and Economy Institute，Hubei Academy of Agricultural Sciences，Wuhan 430064，China）

Abstract： On the basis of investigating the scientific and technological evaluation system of some representative agricultural research institutes and universities in Hubei province， the outstanding problems existing in the current scientific and technological evaluation system of agricultural research institutes in Hubei province were analyzed，some countermeasures and suggestions for further improving the current scientific and technological evaluation system were put forward.

Key words： agricultural scientific research; science and technology evaluation systeme; countermeasures and suggestions

科技評(píng)價(jià)體系是科研工作的“指揮棒”，規(guī)范的科技評(píng)價(jià)體系有助于科研機(jī)構(gòu)建立良好的科研環(huán)境，激發(fā)科技人員的活力，提升科技創(chuàng)新能力。2015年中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳出臺(tái)的《深化科技體系改革實(shí)施方案》中提出，要實(shí)行科技人員分類評(píng)價(jià)，建立以能力和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制。2016年全國科技創(chuàng)新大會(huì)上，習(xí)近平總書記指出要改革科技評(píng)價(jià)制度，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效為導(dǎo)向的分類評(píng)價(jià)體系。

農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)作為湖北省農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的主要力量，其科技評(píng)價(jià)體系發(fā)展直接關(guān)系到全省農(nóng)業(yè)科技的進(jìn)步和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的推進(jìn)。

1? 湖北省農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)科技評(píng)價(jià)體系現(xiàn)狀

1.1? 基本情況

科技評(píng)價(jià)體系是科研管理體制的重要組成部分，其內(nèi)容涵蓋了評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)流程、評(píng)價(jià)主體等諸多方面，評(píng)價(jià)對(duì)象包括科技人員、科研項(xiàng)目、科技成果等。湖北省現(xiàn)有涉農(nóng)科研和教學(xué)機(jī)構(gòu)70多家，涉農(nóng)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、技術(shù)開發(fā)中心30多個(gè)，研發(fā)人員5 000多人，其中，院士12人，長(zhǎng)江學(xué)者20多人，高級(jí)職稱1 800多人，科研綜合實(shí)力位居國內(nèi)第一方陣，研究領(lǐng)域幾乎覆蓋全省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)及涉農(nóng)產(chǎn)業(yè)。近年來，湖北省農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)在科技評(píng)價(jià)方面進(jìn)行了積極探索，有效提高了農(nóng)業(yè)科技管理水平?？萍荚u(píng)價(jià)體系已成為農(nóng)業(yè)科研管理制度的重要組成部分，在課題申報(bào)、成果評(píng)審、職稱評(píng)定、績(jī)效發(fā)放、人才選拔等方面起到了不可替代的作用，為評(píng)價(jià)科研單位或科技人員的學(xué)術(shù)水平和科研貢獻(xiàn)提供了重要依據(jù)。

目前，全國大部分農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)采用的是以科研業(yè)績(jī)和科研工作量為核心的科技評(píng)價(jià)體系。評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括獲獎(jiǎng)情況、項(xiàng)目數(shù)量、經(jīng)費(fèi)體量、專利授權(quán)及申報(bào)數(shù)量和論文發(fā)表數(shù)量等。評(píng)價(jià)主體為各級(jí)行政管理部門，考核的具體工作一般由科研單位的科研管理部門、人事管理部門負(fù)責(zé)[1]。有的科研機(jī)構(gòu)還成立了專門的考核工作小組，主要由領(lǐng)導(dǎo)和同行專家組成，對(duì)科研人員的學(xué)術(shù)科研活動(dòng)及其成果材料進(jìn)行評(píng)估，然后報(bào)上一級(jí)考核委員會(huì)審核。

1.2? 主要評(píng)價(jià)方法

主要評(píng)價(jià)方法有定量評(píng)價(jià)和定性評(píng)價(jià)，其中定量評(píng)價(jià)法在湖北省農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)中的應(yīng)用最為頻繁。在定量評(píng)價(jià)中，科研機(jī)構(gòu)按照對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的重視程度量化規(guī)定研究成果的權(quán)重分值[2]。據(jù)調(diào)查結(jié)果顯示，湖北省農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)中指標(biāo)權(quán)重分值排名前三位的依次是科研成果獲獎(jiǎng)情況（國家及省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)）、項(xiàng)目級(jí)別與經(jīng)費(fèi)體量、論文發(fā)表情況（影響因子等）。此外，還根據(jù)研究成果的不同等級(jí)賦予了其不同的等級(jí)分值，例如在規(guī)定論文等級(jí)分值時(shí)，SCI、EI收錄論文的等級(jí)分值一般排名最高，國內(nèi)核心期刊論文以及國內(nèi)其他正式刊物論文的等級(jí)分值則相對(duì)較低，最后通過統(tǒng)計(jì)研究成果的數(shù)量計(jì)算科研單位或科研人員的考核結(jié)果，其考核結(jié)果一般與科研人員的職稱評(píng)定、獎(jiǎng)勵(lì)性績(jī)效工資掛鉤。

在定性評(píng)價(jià)中，科研機(jī)構(gòu)多采用同行專家評(píng)議法。同行評(píng)議法是以專家的主觀意志為基礎(chǔ)，利用相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域權(quán)威專家的知識(shí)和科研經(jīng)驗(yàn)共同對(duì)研究成果的價(jià)值和效益進(jìn)行評(píng)價(jià)。在湖北省的農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)中，同行專家評(píng)議法常用于科研項(xiàng)目的立項(xiàng)和科研成果的評(píng)審。

1.3? 科技評(píng)價(jià)體系成效

1）評(píng)價(jià)方法簡(jiǎn)單便捷，易于操作。評(píng)價(jià)具體工作由行政管理部門負(fù)責(zé)，執(zhí)行性更強(qiáng)，提高了科研評(píng)價(jià)工作的效率，節(jié)省了一定的時(shí)間和人力成本。

2）評(píng)價(jià)方法透明、客觀，評(píng)價(jià)內(nèi)容和評(píng)價(jià)指標(biāo)具體清晰，減少了因評(píng)價(jià)主體主觀上的局限性和非學(xué)術(shù)因素而產(chǎn)生的干擾，促進(jìn)了農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)科研管理工作的規(guī)范執(zhí)行。

3）采用以科研成果數(shù)量為核心的科技評(píng)價(jià)體系，提高了科研人員從事科研工作的積極性。當(dāng)前，湖北省農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)獲得專利、品種等科技成果數(shù)量呈現(xiàn)出快速增長(zhǎng)趨勢(shì)，在一定程度上推動(dòng)了全省農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新工作的發(fā)展。

2? 湖北省農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)科技評(píng)價(jià)體系中存在的問題

2.1? 評(píng)價(jià)體系標(biāo)準(zhǔn)單一

對(duì)不同學(xué)科、不同類型的科研項(xiàng)目采取同一評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行衡量，難以客觀真實(shí)地考核各個(gè)項(xiàng)目的完成情況及科研人員的科研能力。目前，湖北省大部分農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)對(duì)自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目采取統(tǒng)一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，然而其研究對(duì)象、研究方法以及研究規(guī)模等方面存在較大的差異，不同學(xué)科和不同類型科研項(xiàng)目的科研成果也不具備同質(zhì)和可比性。例如，自然科學(xué)評(píng)價(jià)體系中常用的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)體量，SCI、EI引文數(shù)據(jù)和專利數(shù)量等評(píng)價(jià)指標(biāo)并不適用于評(píng)價(jià)社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目，即使是自然科學(xué)中的不同學(xué)科甚至是同一學(xué)科，在科研產(chǎn)出方面也會(huì)因?yàn)檠芯糠较虻牟煌嬗泻艽蟛町悾虼丝蒲性u(píng)價(jià)的側(cè)重點(diǎn)也相應(yīng)地各有不同，故而難以采用同一標(biāo)準(zhǔn)去衡量評(píng)價(jià)。

2.2? 評(píng)價(jià)體系重結(jié)果、輕過程

湖北省農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)現(xiàn)行的科技評(píng)價(jià)體系側(cè)重于對(duì)項(xiàng)目成果的評(píng)價(jià)，缺乏對(duì)科研工作過程的評(píng)價(jià)?？蒲谢顒?dòng)是一個(gè)創(chuàng)新、探索的過程，不是所有科研工作都能取得令人滿意的結(jié)果，但其科研活動(dòng)的過程和取得的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)同樣具有價(jià)值。但現(xiàn)行的科技評(píng)價(jià)體系在進(jìn)行科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)時(shí)，通常忽略了對(duì)能完整真實(shí)地反映科研活動(dòng)過程和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的科技報(bào)告的評(píng)價(jià)。

2.3? 評(píng)價(jià)體系重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量

湖北省農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)現(xiàn)行的科技評(píng)價(jià)體系及其激勵(lì)機(jī)制過于強(qiáng)調(diào)科研成果數(shù)量，包括科研項(xiàng)目的獲獎(jiǎng)情況、項(xiàng)目等級(jí)、經(jīng)費(fèi)體量、論文發(fā)表數(shù)量、獲得的專利數(shù)量等。這種單純追求數(shù)量、注重形式的評(píng)價(jià)方式，容易導(dǎo)致科研人員迫于數(shù)量達(dá)標(biāo)和職稱評(píng)定的需要“為了科研而科研”，造成科研資源的浪費(fèi)。此外，忽視質(zhì)量在評(píng)價(jià)體系中的份量會(huì)讓真正有價(jià)值的科研成果難以得到客觀公正的評(píng)價(jià)，不利于高水平科研成果的產(chǎn)生。

2.4? 考核周期短，過于頻繁

目前，湖北省農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)對(duì)科研人員、科研項(xiàng)目的考核周期一般為一年，對(duì)科研人員的職稱評(píng)定也側(cè)重于任現(xiàn)職級(jí)期間產(chǎn)出的科研成果。然而，很多科研工作需要長(zhǎng)期的努力和付出，尤其是基礎(chǔ)研究類的項(xiàng)目，不適用于短周期的考核。考核過于頻繁，容易引導(dǎo)科研人員急功近利、避難就易，阻礙農(nóng)業(yè)科研的發(fā)展。

2.5? 評(píng)價(jià)主體不夠規(guī)范

在科研評(píng)價(jià)過程中，評(píng)價(jià)主體的知識(shí)背景、對(duì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的理解及其價(jià)值觀會(huì)直接影響到評(píng)價(jià)的結(jié)果。目前，湖北省農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的科研評(píng)價(jià)活動(dòng)主要由行政管理部門主導(dǎo)，缺乏同行評(píng)議專家和第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的參與，容易造成科研機(jī)構(gòu)“人情風(fēng)”“官本位”和學(xué)術(shù)偏見等風(fēng)氣溢長(zhǎng)[3]。在同行評(píng)議方面，農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)缺乏對(duì)同行評(píng)議專家的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)及指標(biāo)體系。同行專家評(píng)議活動(dòng)要求同行評(píng)議專家不僅要具有扎實(shí)的專業(yè)素養(yǎng)，還要用嚴(yán)肅認(rèn)真、公正負(fù)責(zé)的態(tài)度對(duì)待評(píng)審工作。然而，湖北省農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)還沒有建立對(duì)同行評(píng)議專家的約束機(jī)制，在評(píng)審組織者選擇同行評(píng)議專家時(shí)也存在很大的主觀隨意性，缺乏科學(xué)的方法作為指導(dǎo)，使同行專家評(píng)議在實(shí)踐中存在諸多弊端[4]。

2.6? 農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率低

有統(tǒng)計(jì)顯示，湖北省農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)取得的大批農(nóng)業(yè)科技成果中，得以真正推廣應(yīng)用的成果不足40%。農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的核心任務(wù)是使科研工作服務(wù)于“三農(nóng)”，用科研成果去解決農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大問題，提高農(nóng)民收入。然而，現(xiàn)行的科技評(píng)價(jià)體系側(cè)重于對(duì)基礎(chǔ)環(huán)節(jié)研究和短期效益的評(píng)價(jià)，項(xiàng)目結(jié)題后就不會(huì)再對(duì)科研成果進(jìn)行后續(xù)跟蹤，忽視了對(duì)科研成果后期所產(chǎn)生的實(shí)際社會(huì)、經(jīng)濟(jì)效益的評(píng)價(jià)。

2.7? 科研立項(xiàng)評(píng)審程序不夠科學(xué)合理

在科研立項(xiàng)評(píng)審時(shí)，評(píng)審專家只能依據(jù)申報(bào)書的表述水平、申報(bào)團(tuán)隊(duì)的研究實(shí)力、預(yù)報(bào)的成果水平以及經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益進(jìn)行主觀判斷，對(duì)科學(xué)研究過程中所產(chǎn)生的成果水平和創(chuàng)造的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益難以預(yù)估。這種根據(jù)預(yù)期結(jié)果確定項(xiàng)目立項(xiàng)的評(píng)審程序不符合科學(xué)研究自身的規(guī)律，致使一些科研人員為了保證課題立項(xiàng)的成功率，虛報(bào)研究人員信息，夸大可獲得成果的效益，甚至有科研人員違規(guī)轉(zhuǎn)讓立項(xiàng)課題，導(dǎo)致研究資金分配過程中出現(xiàn)腐敗及壟斷現(xiàn)象。

3? 對(duì)策與建議

3.1? 實(shí)施分類評(píng)價(jià)，創(chuàng)新評(píng)價(jià)機(jī)制

針對(duì)項(xiàng)目類型、學(xué)科特點(diǎn)的不同，制定不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)與方案。例如，自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目，基礎(chǔ)研究、基礎(chǔ)應(yīng)用研究和應(yīng)用研究項(xiàng)目等都需要區(qū)別對(duì)待。對(duì)致力于基礎(chǔ)研究或基礎(chǔ)應(yīng)用研究的科研人員，加強(qiáng)對(duì)其科研活動(dòng)過程的考核，并適當(dāng)延長(zhǎng)評(píng)價(jià)周期，對(duì)致力于應(yīng)用研究或技術(shù)服務(wù)的科研人員，則應(yīng)側(cè)重于對(duì)其科研活動(dòng)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益的考評(píng)[5]。

3.2? 加強(qiáng)過程管理，建立評(píng)價(jià)結(jié)果反饋機(jī)制

構(gòu)建科研數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)，加強(qiáng)過程管理，利用數(shù)字化手段將科研活動(dòng)和技術(shù)服務(wù)中所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，通過計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行收集整理，實(shí)時(shí)反映工作進(jìn)展，加強(qiáng)對(duì)科研工作過程的監(jiān)控和跟蹤評(píng)價(jià)。建立評(píng)價(jià)結(jié)果反饋機(jī)制，深入分析科研工作的執(zhí)行進(jìn)度和發(fā)展態(tài)勢(shì)，既能保證評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性和準(zhǔn)確性，又能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并調(diào)整工作方向。

3.3? 優(yōu)化評(píng)價(jià)方法，完善科技評(píng)價(jià)體系

將定量考核與定性考核相結(jié)合，既要考慮到量化數(shù)據(jù)，又要將同行評(píng)議等主觀定性評(píng)價(jià)納入評(píng)價(jià)體系。由于科研工作產(chǎn)生的價(jià)值涉及多個(gè)方面，有些方面無法進(jìn)行定量評(píng)估，所以在建立科技評(píng)價(jià)體系時(shí)，除了考慮定量化的評(píng)價(jià)指標(biāo)外，還需要定性化的分析。充分發(fā)揮同行評(píng)議專家和第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的作用，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)科技成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值等。

3.4? 增加評(píng)價(jià)主體，保證評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀公正

科研管理部門要簡(jiǎn)政放權(quán)，賦予同行評(píng)議專家和第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)更多自主權(quán)，并鼓勵(lì)科研人員和專家參與科研評(píng)價(jià)活動(dòng)。加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，從制度上避免人情因素的干擾，利用合理、清晰、可度量的方法選擇同行評(píng)議專家，創(chuàng)新優(yōu)化專家評(píng)審模式，提高專家門檻，并建立對(duì)專家的約束機(jī)制，嚴(yán)格實(shí)行回避制度和專家定期輪換制度，保證科研評(píng)價(jià)過程的客觀性和公正性[6]。

3.5? 深化“放管服”改革，簡(jiǎn)化評(píng)價(jià)程序

根據(jù)項(xiàng)目設(shè)計(jì)確定評(píng)價(jià)周期，簡(jiǎn)化評(píng)價(jià)流程。對(duì)周期較長(zhǎng)、任務(wù)較重的科研項(xiàng)目，由年度評(píng)價(jià)向階段性評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)變，既減輕了科研管理部門的負(fù)擔(dān)，也為科研人員提供了一個(gè)寬松、穩(wěn)定的工作環(huán)境。

3.6? 建立價(jià)值、效益導(dǎo)向，營造良好的學(xué)術(shù)氛圍

把社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益列為農(nóng)業(yè)科研重要的評(píng)價(jià)指標(biāo)，并重視對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的后期評(píng)價(jià)，引導(dǎo)農(nóng)業(yè)科研與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相結(jié)合。確立正確的價(jià)值導(dǎo)向，營造良好的學(xué)術(shù)氛圍，鼓勵(lì)科研人員投身具有較高社會(huì)、經(jīng)濟(jì)效益的科學(xué)研究，使科技創(chuàng)新能夠有效促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)農(nóng)民增收。

3.7? 注重學(xué)術(shù)誠信建設(shè)，提高科研誠信水平

把學(xué)術(shù)誠信列為重要評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為嚴(yán)肅處理;建立科研人員征信體系，增強(qiáng)科研人員學(xué)術(shù)自律，避免學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。

4? 結(jié)語

本研究對(duì)湖北省農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)科技評(píng)價(jià)體系中存在的問題進(jìn)行了系統(tǒng)分析，提出了完善科技評(píng)價(jià)體系的對(duì)策建議。湖北省農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)應(yīng)高度重視科研評(píng)價(jià)工作，發(fā)揮好科技評(píng)價(jià)促進(jìn)科技發(fā)展、選拔科技人才、激勵(lì)科技創(chuàng)新的作用，將建立一個(gè)科學(xué)合理、適應(yīng)創(chuàng)新發(fā)展的科技評(píng)價(jià)體系納入重要工作任務(wù)及發(fā)展目標(biāo)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 郝宏智，王洪預(yù)，曹慶軍，等.我國農(nóng)業(yè)類高校和農(nóng)業(yè)公益性科研機(jī)構(gòu)科研評(píng)價(jià)體系比較[J].農(nóng)業(yè)科技管理，2012，31（4）：37-39，67.

[2] 陳敬全.科研評(píng)價(jià)方法與實(shí)證研究[D].武漢：武漢大學(xué)，2004.

[3] 汪? 靜.高?？蒲性u(píng)價(jià)體系的現(xiàn)狀及對(duì)策[J].中國高?？萍迹?012（10）：10-11.

[4] 方曉東，董? 瑜，金? 瑛，等.法國科技評(píng)價(jià)發(fā)展及其對(duì)中國的啟示——基于CoNRS和HCéRES評(píng)價(jià)指標(biāo)的案例研究[J].世界科技研究與發(fā)展，2019，41（3）：294-306.

[5] 王海燕，張昕妍.我國科技評(píng)價(jià)體系改革的困境與對(duì)策[J].中國軟科學(xué)，2018（4）：10-17.

[6] 陳? 媛，樊治平，謝美萍.科研項(xiàng)目同行評(píng)議專家水平的評(píng)價(jià)研究[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2009，30（10）：38-42.