(1.重慶城市職業(yè)學院 重慶 402160；2.西南財經(jīng)大學經(jīng)濟學院 四川 成都 611130)

一、文獻綜述

現(xiàn)有文獻在衡量產(chǎn)能過剩時，所使用的主要度量指標是產(chǎn)能利用率，也即實際產(chǎn)出與其產(chǎn)能之比。根據(jù)計算產(chǎn)能利用水平所使用的方法，相關研究大致可以分為兩類：一類是使用間接測量法，即首先計算產(chǎn)能利用率，再通過產(chǎn)能利用率來衡量是否存在產(chǎn)能過剩。在此類方法中，如何定義產(chǎn)能非常重要。另一類研究則采用直接估算法，直接計算產(chǎn)能利用水平的對應指標，不同學者的具體指標選取有一定差異。如孫巍等[1]認為，產(chǎn)能過剩是生產(chǎn)資源配置效率低下、技術運用不充分情況下的資產(chǎn)閑置狀態(tài)。因此，可直接估算生產(chǎn)效率損失的大小，以此作為產(chǎn)能過剩程度的代理指標。在考察產(chǎn)能過剩時，學者較常使用的是間接估算法，其重點在于產(chǎn)能利用率的計算。從而，對于產(chǎn)能的定義就顯得至關重要。

學界關于產(chǎn)能的定義[2]主要有三種：經(jīng)濟產(chǎn)能、工程產(chǎn)能和潛在產(chǎn)出產(chǎn)能。美國經(jīng)濟學家張伯倫1933年提出了經(jīng)濟產(chǎn)能的概念，即將成本最低時的產(chǎn)出定義為產(chǎn)能，而過剩生產(chǎn)能力是指成本最低處的產(chǎn)量與長期均衡中的實際產(chǎn)量之差。這意味著，當實際產(chǎn)量小于產(chǎn)能時，便出現(xiàn)產(chǎn)能過剩。其次，基于企業(yè)生產(chǎn)設備的工程設計標準，有學者提出了工程產(chǎn)能的概念，即某個行業(yè)或工業(yè)或整體經(jīng)濟內(nèi)由固定資產(chǎn)投資固化而成的資本存量在理想狀態(tài)下所擁有的最大產(chǎn)出水平。最后，關于潛在產(chǎn)出產(chǎn)能，當產(chǎn)能被定義為潛在產(chǎn)出時，此時的產(chǎn)能一定是指整體經(jīng)濟的產(chǎn)能。因此，估算產(chǎn)能就等價于估算整體經(jīng)濟的潛在產(chǎn)出。

在間接估算產(chǎn)能的過程中，國外學者對產(chǎn)能利用率的測量提出了較為成熟的理論。主要有以下幾種思路：

第一，Klein和Preston[3]基于生產(chǎn)函數(shù)提出了度量產(chǎn)出和產(chǎn)能利用率的方法，認為產(chǎn)能利用率就是實際產(chǎn)出水平與資本存量在理想狀態(tài)下所擁有的最大產(chǎn)出之比。江源[4]據(jù)此計算了實際產(chǎn)出與資本理想最大產(chǎn)出之比，用以替代產(chǎn)能利用率。第二，Malhotra和Garofalo[5]從成本函數(shù)出發(fā)，對制造業(yè)的產(chǎn)能利用率進行了測度。在這一方法中，給定固定投入資本，求出成本最小化時的產(chǎn)能產(chǎn)出，實際產(chǎn)出與成本最小化產(chǎn)能產(chǎn)出之比即為要計算的產(chǎn)能利用率。第三，Shaiokh和Moudud[6]利用協(xié)整方法得到長期與資本存量共同變化的產(chǎn)出作為實際產(chǎn)出，進而得到產(chǎn)能利用率。此外，值得一提的是國內(nèi)學者如曾繁梅[7]、路楠林[8]還利用峰值法來計算產(chǎn)能利用率。將實際產(chǎn)出函數(shù)看作是一條波動的曲線，存在產(chǎn)出的“高峰”和“低谷”，在峰值年份設備得到充分利用。實際產(chǎn)出水平與峰值年份產(chǎn)出水平之比就是產(chǎn)能利用率。通過大量的實證研究發(fā)現(xiàn)，中國眾多制造業(yè)行業(yè)，特別是重工業(yè)領域，存在不同程度的產(chǎn)能過剩，例如韓國高[9]、馮梅[10]等。

對于造成產(chǎn)能過剩的原因，主要有兩種觀點：其一，行政體制[11][12]的弊端和政府干預[13]引發(fā)產(chǎn)能過剩。地方政府往往有粗放式財政擴張的傾向，熱衷于各類投資活動；此外，企業(yè)在受到政府干預的情況下生產(chǎn)行為會發(fā)生扭曲，二者共同產(chǎn)生影響，導致重復建設和產(chǎn)能過剩。其二，市場失靈[14]導致了產(chǎn)能過剩。在不完全信息下，企業(yè)盲目決策、過度投資。當社會對行業(yè)前景的預期普遍較好時，涌入該行業(yè)的企業(yè)數(shù)目和社會投資會更多。此時，企業(yè)間的協(xié)調(diào)的難度也隨之加大，行業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩的可能性更大，產(chǎn)出缺口波動更為劇烈。

此外，國內(nèi)部分研究者[15]還對我國鋼鐵等行業(yè)的產(chǎn)能過剩問題進行了深入探究。但少有文獻對改革開放以來工業(yè)經(jīng)濟的整體發(fā)展情況進行研究，并且較少關注不同經(jīng)濟類型工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)能過剩問題?；谝陨戏治?，本文使用HP濾波法分離出時間序列的趨勢成分作為潛在產(chǎn)出，對1980年以來我國工業(yè)的產(chǎn)出缺口進行估算和分析，并進一步分析了不同經(jīng)濟類型工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)出缺口波動情況。從產(chǎn)出缺口角度間接衡量了產(chǎn)能過剩問題，從而對此前的工業(yè)發(fā)展狀況有一個整體性的認識。

二、我國工業(yè)產(chǎn)出缺口的估算與分析

(一)產(chǎn)出缺口的測度方法

(1)

(2)

(二)產(chǎn)出缺口的計量估計

在利用HP濾波法估算潛在產(chǎn)出時，首先需判斷現(xiàn)實產(chǎn)出的趨勢屬于何種形式。對此，將1980-2011年的工業(yè)總產(chǎn)值取自然對數(shù)，利用ADF檢驗，驗證其趨勢成分為一次差分平穩(wěn)過程。檢驗結果如下：

表1 工業(yè)產(chǎn)值自然對數(shù)平穩(wěn)性檢驗結果

其中，ADF值均大于各顯著性水平下的臨界值，表明原時間序列數(shù)據(jù)是非平穩(wěn)的。因此，進一步對各變量的一階差分進行單位根檢驗，結果如下：

表2 工業(yè)產(chǎn)值自然對數(shù)差平穩(wěn)性檢驗結果

表2的結果顯示，ADF值均小于各水平下的臨界值，表明在5%的顯著性水平下，可認為原序列為I(1)序列。故可以直接對取對數(shù)后的工業(yè)總產(chǎn)值進行HP濾波法分解。分解后，中國工業(yè)總產(chǎn)值的各年產(chǎn)出缺口波動情況如下圖所示：

圖3 中國工業(yè)總產(chǎn)值產(chǎn)出缺口變化趨勢圖

(三)實證結果分析

估算結果顯示，中國工業(yè)經(jīng)濟三十多年來的發(fā)展狀況呈現(xiàn)出以下特征：(筆者結合此前的經(jīng)濟發(fā)展事實，進一步分析了出現(xiàn)下述結果的原因)

1.中國工業(yè)經(jīng)濟產(chǎn)出缺口波動呈現(xiàn)出正負相間的古典周期特性。

(1)改革開放初期，出現(xiàn)了輕微的產(chǎn)能過剩。結合具體經(jīng)濟背景，1982年—1985年，我國出現(xiàn)了大量重復建設現(xiàn)象，并出現(xiàn)通貨膨脹。此后，國家進行了三年治理整頓，對紡織工業(yè)等進行了大幅度的調(diào)整。

(2)在1988年以后的近10年間，產(chǎn)出缺口總體上為正，且在1995年達到峰值。由于當時整個工業(yè)行業(yè)供需兩旺，故并未出現(xiàn)產(chǎn)能過剩。

(3)2000年產(chǎn)出缺口迅速降為負值，一度達到-33.4%，出現(xiàn)了產(chǎn)能過剩。且2001年—2006年產(chǎn)出缺口持續(xù)為負。

反觀歷史，可能產(chǎn)生這種現(xiàn)象的最主要原因是全球經(jīng)濟的不景氣，1998年全面爆發(fā)的亞洲金融危機，無疑對我國工業(yè)經(jīng)濟產(chǎn)生了嚴重的影響。雖然當時我國實行的仍是固定匯率制度，1998年的金融危機對大陸并未造成太大的影響，但其他國家的經(jīng)濟卻遭受了重創(chuàng)。在這樣的國際大背景下，我國必然陷入外需疲乏的困境，改革開放后形成的出口導向型經(jīng)濟勢必呈現(xiàn)出產(chǎn)能過剩的狀態(tài)。

(4)2007年以來，產(chǎn)出缺口雖有波動，但卻始終為正。2008年，全球金融危機爆發(fā)，中國出口業(yè)務遭受巨大打擊，但并未像1998年那樣顯示出產(chǎn)能過剩。

可能的原因是，由于此前中國經(jīng)濟增長的基本面向好，而國務院自2008年11月出臺了4萬億投資計劃后，在2009年初又出臺了鋼鐵、船舶、有色金屬等11個產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和振興計劃，刺激了國內(nèi)需求，有效緩解了當時的產(chǎn)能過剩問題。從圖中可以看出，2009年起，產(chǎn)出缺口停止向下，甚至呈現(xiàn)出上揚的趨勢。

2.在歷史上的多個時期，其他經(jīng)濟類型的工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值缺口波動幅度均比國有或國有控股工業(yè)企業(yè)的波動幅度大。

1995年，其他經(jīng)濟類型的工業(yè)產(chǎn)值缺口達到73%，而國有或國有控股工業(yè)產(chǎn)值缺口僅為14%。2000年，二者的產(chǎn)值缺口也出現(xiàn)了較大差異，其他經(jīng)濟類型的工業(yè)產(chǎn)值缺口達到-43%，而國有或國有控股工業(yè)產(chǎn)值缺口為-13%，說明當其他經(jīng)濟類型出現(xiàn)嚴重產(chǎn)能過剩時，國有或國有控股的工業(yè)產(chǎn)能并未過剩。

筆者認為，這種波動差異，可能是由于在市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)在信息不對稱情況下，受利益驅(qū)動產(chǎn)生投資的“潮涌現(xiàn)象”，而其他經(jīng)濟類型的產(chǎn)業(yè)更具有競爭性，這種多方博弈之下的跟隨策略易導致過熱投資，引起更大規(guī)模的經(jīng)濟波動。正如林毅夫(2010)所說，在發(fā)展中國家，看好產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景的社會共識引起投資的大量涌入，產(chǎn)生“潮涌現(xiàn)象”，引發(fā)行業(yè)的產(chǎn)能過剩。隨著工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的推進，各地盲目出臺規(guī)劃，競相投資和建設項目，大量資本涌入，帶動相關產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，產(chǎn)能迅猛擴張。這也從側面說明國有或國有控股工業(yè)企業(yè)在經(jīng)濟活動中具有更好的穩(wěn)定性。且與其他類型經(jīng)濟企業(yè)相比，具有提前獲得相關信息的優(yōu)勢，政策通達性更好，故不易出現(xiàn)大規(guī)模的過度投資。

三、結論與政策建議

(一)結論

本文使用HP濾波法，對1980年-2011年間中國工業(yè)行業(yè)整體和分經(jīng)濟類型的潛在產(chǎn)出缺口進行了估算。根據(jù)前文的分析，不難得出以下結論：

(1)1980—2011年間，我國的產(chǎn)出缺口波動水平呈現(xiàn)出正負交替的古典周期情形。

(2)不論是工業(yè)經(jīng)濟整體還是不同經(jīng)濟類型，其產(chǎn)出缺口的變化趨勢基本與國民經(jīng)濟的整體發(fā)展狀況相一致。

(3)長期來看，國有或國有控股企業(yè)的產(chǎn)出波動與其他經(jīng)濟類型相比，波動幅度更小，更具有穩(wěn)定性。而這也是本文的研究與此前經(jīng)驗研究相比最大的不同之處。因此，筆者認為，不能對國有經(jīng)濟的存在和發(fā)展采取一票否決的態(tài)度，應看到其在經(jīng)濟發(fā)展過程中的穩(wěn)定作用。但關于國有經(jīng)濟更具穩(wěn)定性的作用機制，還有待進一步研究。

(4)2008年，政府積極的產(chǎn)業(yè)政策拉動了工業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展，在全球經(jīng)濟低迷的情況下擴大了國內(nèi)需求，產(chǎn)能并未出現(xiàn)嚴重過剩。但在長期中，政府的過度干預對市場經(jīng)濟有很強的破壞性。其他企業(yè)以政府政策為風向標進行盲目投資，會加大經(jīng)濟波動。

(二)政策建議

根據(jù)上述分析，本文提出如下政策建議：

首先，政府應完善統(tǒng)計核算體系，建立起涵蓋主要行業(yè)產(chǎn)能利用水平的統(tǒng)計監(jiān)測制度，定期向社會公布重點行業(yè)產(chǎn)能和產(chǎn)能利用的相關信息，引導企業(yè)做出合理的投資決策。

其次，要盡量限制政府行為，減少地方政府對經(jīng)濟的干預，以防企業(yè)受地方政府誘導而盲目投資；健全生產(chǎn)要素市場體系，強化市場配置資源的功能。

最后，隨著中國對外開放的不斷深入，中國經(jīng)濟受國家經(jīng)濟形勢的影響越來越大，政府應建立相關預警監(jiān)測機制，提前采取防范措施；同時，還應加快國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結構的調(diào)整，提升國民經(jīng)濟的抗風險能力和對市場的調(diào)整適應能力。