文/苗欣 劉洋 李璇，國網(wǎng)天津市電力公司物資公司

1 招標采購領域廉潔風險管控協(xié)同監(jiān)督的涵義

國網(wǎng)公司兩級集中采購工作深入推進，天津電力物資公司大力開展“1001 工程”建設，招標采購金額大，集中度高，涉及面廣，是政府監(jiān)管的重點，社會關注的焦點，加強對采購工作的監(jiān)督、防范管理和廉潔風險，是物資工作的一項重要內容。近年來，各級巡視巡察、內外部審計等檢查中，均指出工程、物資、服務采購領域存在廉潔風險和管理薄弱環(huán)節(jié)，特別是在協(xié)議庫存執(zhí)行和電商化采購結果執(zhí)行方面，很容易產生人為控制分配結果、虛假收貨、私自換貨等違規(guī)行為，必須通過建立健全長效機制，才能保證各類風險可控能控在控。

天津電力物資公司深入貫徹國家電網(wǎng)有限公司 2018年黨風廉政建設和反腐敗工作會議精神，落實協(xié)同監(jiān)督工作新部署新要求，充分發(fā)揮項目制協(xié)同監(jiān)督作用，深化“兩個責任”落實，發(fā)揮各級專業(yè)與專責監(jiān)督作用，聚焦重點領域問題整改與風險防控機制建立，規(guī)范業(yè)務流程操作，消除和防范管理過程中的“風險點”，重點防控廉潔風險；堅持有效管用原則，健全協(xié)議庫存、電商化采購等管理辦法，推進規(guī)范化常態(tài)化管理。

2 協(xié)同監(jiān)督專項措施

2.1 專項檢查發(fā)現(xiàn)問題四步法

應用“望聞問切”四個步驟，針對協(xié)議庫存、電商化、施工框架等業(yè)務領域進行全面檢查。一是“望”，對重點領域業(yè)務執(zhí)行情況全面掃描，關注海量數(shù)據(jù)中的異動情況。二是“聞”，組織各部門對照國網(wǎng)公司風險防控要求，列出自查清單，梳理各自在招標采購領域風險。三是“問”，自上而下組織工作組下沉項目單位相關部門調研見車，開展客戶回訪，采集協(xié)議庫存、電商化采購供應商對公司履約過程中的意見和建議。四是“切”，定位風險與管理弱項，進行核查整改。

2.2 專項治理防控一體化

深化“四防四控”舉措，針對電商化工作管理弱項，開展專項治理行動。

一是防工作流程職責盲區(qū)，控執(zhí)行風險。從集中采購、入駐商城、下單選購、配送供貨、結算支付、履約評價、統(tǒng)計分析等 7 個縱向維度梳理流程，形成電商化采購流程圖。從職責、標準、制度、考核 4 個橫向維度細化職責分工，形成《電商化采購五位一體結構化信息表》。針對重點環(huán)節(jié)進行討論，及時調整思路，分析解決措施，細化明確分工，形成《電商化尋源采購工作手冊》。

二是防供應商違規(guī)競爭，控價格風險。增加技術評審環(huán)節(jié)，技術、商務、價格綜合評審，降低價格分所占比重。改進價格分評審模式，增加“比單價”環(huán)節(jié)。從宏觀、微觀方面對參與評審供應商報價進行對比，重點考察應答人單價合理性。新增供應商應答模板，減少其在文件編制過程產生歧義，保障應答文件編制規(guī)范性，提高競爭公平性的同時提高評審效率。增加現(xiàn)場核實環(huán)節(jié)，針對應答人資格為“生產商”或“生產代理商”的全部報名應答人進行現(xiàn)場核實。記錄結果將應用到評審過程中，作為打分依據(jù)。

三是防審核管理誤差，控合同風險。實行電商平臺協(xié)議創(chuàng)建、審核分級實施，加強合同管理內部審核，確保電商平臺系統(tǒng)設置與合同約定一致。在國網(wǎng)電商平臺系統(tǒng)中增加了協(xié)議執(zhí)行控制條件，用系統(tǒng)管控釋放比例，減少協(xié)議實施人工干預。開發(fā)完善《合同執(zhí)行情況數(shù)據(jù)統(tǒng)計表》，修正數(shù)據(jù)統(tǒng)計邏輯，提高監(jiān)控實施效率。

四是防收貨驗收失管，控履約風險。建立物資部門、使用部門和供應商三方共同驗收機制，確保實際到貨物資與請購單一致。開發(fā)應用電商化物資收貨移動作業(yè) APP，辦理貨物交接時利用 GPS定位功能記錄交貨地點，同時在系統(tǒng)中維護貨物照片、交接人、交接時間、貨物質量和供應商履約評價等關鍵信息，安排專人對系統(tǒng)信息進行核查，核查通過后方可開展系統(tǒng)收發(fā)貨和資金支付等工作，著力防范履約風險。

3 協(xié)同監(jiān)督取得成效

3.1 在協(xié)議庫存方面，一是通過提高需求預測準確性，杜絕了預測不足造成的無法滿足實際需求和預測過多造成協(xié)議合同執(zhí)行延期的問題。二是加強技術規(guī)范編制與審核，防范由于技術條件不準確導致的采購結果無法執(zhí)行。三是在采購結果匹配過程中及時執(zhí)行價格聯(lián)動機制，保證訂單能夠正常執(zhí)行，防止因價格問題影響供貨，保障了公司和供應商的雙方利益。四是強化崗位權力制約，規(guī)定請購人和收貨人不能為同一人，加強各環(huán)節(jié)的監(jiān)督，有效防范廉潔風險的產生。

3.2 在電商化采購方面，一是完成電商平臺協(xié)議的系統(tǒng)控制設置與合同約定比對，確保電商平臺部署準確無誤；對平臺控制功能不滿足合同約定限制條件的協(xié)議開展“執(zhí)行金額+階梯折扣”階段式控制方式，保證系統(tǒng)數(shù)據(jù)嚴格按照合同約定實施。二是優(yōu)化電商平臺合同采購金額報表數(shù)據(jù)邏輯，為增加監(jiān)控工作頻度和質量奠定了基礎。三是對電商化采購結果執(zhí)行工作進行專項治理，完成對移動收貨機制的可研分析，設計出移動收貨所需的 APP 及相應的收貨系統(tǒng)。

3.3 建立了有效的部門協(xié)同聯(lián)動的工作機制，利用監(jiān)督執(zhí)紀“四種形態(tài)”，加強廉潔警示教育，“不敢腐、不能腐、不想腐”的管理機制逐步完善。一是建立宣貫風險防控案例庫，打造“不愿為”的自律機制。分類梳理風險信息，構建完備的風險信息庫和問題案例庫，用典型案例、身邊事例常態(tài)化開展警示教育，持續(xù)提升物資從業(yè)人員廉潔從業(yè)意識。二是完善風險防控體系，健全“不能為”的防范機制。通過完善“五位一體”風險管理機制，建立了各關鍵業(yè)務的標準操作手冊和規(guī)范，將職責落實到崗位，將風險匹配到流程，通過應用信息化手段和常態(tài)化監(jiān)督檢查，扎緊權力的“籠子”三是嚴格監(jiān)督考核問責，形成“不敢為”的懲戒機制。將電商化采購、協(xié)議庫存等管理常態(tài)化納入公司黨委巡察工作，發(fā)現(xiàn)問題立查立改，并納入企業(yè)負責人和同業(yè)對標考核，同時在公司月度獎勵問責事項中予以通報，落實到部門和員工的薪酬獎懲中。