勵 利 田榮富

一、引言

中國的對外貿(mào)易、外商直接投資（FDI）帶來的技術(shù)外溢，極大地推動了中國經(jīng)濟的快速發(fā)展。開放經(jīng)濟的技術(shù)創(chuàng)新是通過多種渠道來得到相應(yīng)的技術(shù)支撐，國內(nèi)研究開發(fā)與學(xué)習(xí)、吸收國外先進技術(shù)資源相融合，漸漸提升國內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新水平。目前，中國特色社會主義進入了新時代，我國經(jīng)濟已經(jīng)由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動力的攻關(guān)期。這在很大程度上要求我國經(jīng)濟發(fā)展在今后一段時期培育經(jīng)濟增長新動力。而對外開放、技術(shù)創(chuàng)新都是積極促進我國經(jīng)濟增長的重要動能。為此，深入分析我國開放型經(jīng)濟與技術(shù)創(chuàng)新之間的動態(tài)互動關(guān)系具有十分重要的理論和現(xiàn)實意義。

二、文獻綜述

對外開放使企業(yè)參與國際分工和國際競爭，推動企業(yè)加入世界經(jīng)濟體系，主要包括對外貿(mào)易和FDI等手段，已經(jīng)成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要來源、國家建設(shè)創(chuàng)新體系不可或缺的組成部分，國際技術(shù)擴散是影響技術(shù)進步因素(Coe and Helpman,1995)。國內(nèi)外很多學(xué)者研究了對外貿(mào)易和FDI兩類渠道的技術(shù)創(chuàng)新溢出。薛婧、張梅青（2019）基于擴展后的Bertschek模型，借助空間計量方法，同樣發(fā)現(xiàn)FDI、對外直接投資(OFDI)和出口產(chǎn)生本地創(chuàng)新溢出，并且對鄰近地區(qū)也產(chǎn)生了積極影響。然而，王華等（2010）認為FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)并不明顯。石大千、楊詠文（2018）認為FDI對企業(yè)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)和溢出效應(yīng)相互作用，最終導(dǎo)致實際企業(yè)創(chuàng)新水平低于前沿企業(yè)創(chuàng)新水平。

雖然袁立輝（2008）研究了技術(shù)進步對國際貿(mào)易的作用，但是綜觀以上研究，國內(nèi)外學(xué)者沒有從技術(shù)創(chuàng)新出發(fā)去研究其對開放型經(jīng)濟的關(guān)系。我國開放型經(jīng)濟與技術(shù)創(chuàng)新是否存在關(guān)系呢？如果有關(guān)系，又是誰影響誰？影響是正向還是負向的呢？存在的關(guān)系是否具有長期性呢？為此，本文基于中國進出口貿(mào)易、FDI和技術(shù)創(chuàng)新，實證研究開放型經(jīng)濟與技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)關(guān)系。

三、經(jīng)濟變量說明及數(shù)據(jù)來源

根據(jù)現(xiàn)有的研究，技術(shù)創(chuàng)新主要由創(chuàng)新產(chǎn)出水平來表示，所以參考大部分研究文獻的指標選擇方法，本文將每年全國專利申請數(shù)（PT）作為技術(shù)創(chuàng)新的代理變量。用出口貿(mào)易(EX)、進口貿(mào)易(IM)和FDI來代表開放型經(jīng)濟，同時為了剔除物價因素變動的影響，EX、IM、FDI分別用每年出口貿(mào)易額、進口貿(mào)易額、實際利用外商直接投資額占實際GDP的比重來表示。此外，為了減弱序列變量PT、EX、IM和FDI的異方差性和消除異常數(shù)值產(chǎn)生的消極影響，分別對其進行對數(shù)處理，并將專利申請數(shù)、出口貿(mào)易額、進口貿(mào)易額和實際利用外商直接投資額分別表示為LNPT、LNEX、LNIM、LNFDI。數(shù)據(jù)樣本期為1991-2017年，原始數(shù)據(jù)來自于《中國統(tǒng)計年鑒》、《國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計年報》。

四、實證檢驗與分析

（一）開放型經(jīng)濟與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的協(xié)整檢驗

1.單位根檢驗。對于大多數(shù)時間序列數(shù)據(jù)通常會認為容易出現(xiàn)“偽回歸”，為了使得結(jié)論具有正確的經(jīng)濟意義，首先對時間序列的經(jīng)濟變量進行單位根檢驗。檢驗結(jié)果顯示，四個變量序列存在單位根I（1），并且各經(jīng)濟變量的一階差分分別在1%（LNPT、LNEX、LNIM）和5%（LNFDI）的顯著水平下是平穩(wěn)的，因此能夠通過協(xié)整檢驗來考察這些變量之間是否存在長期均衡的協(xié)整關(guān)系。

2.協(xié)整檢驗。由于Johansen協(xié)整檢驗既能夠給出全部的協(xié)整關(guān)系，檢驗的功效也更加穩(wěn)定，所以本文采用Johansen檢驗。協(xié)整檢驗結(jié)果顯示，在5%的顯著性水平下，四個變量之間存在三個協(xié)整方程。說明在1991-2017年間，中國的進出口貿(mào)易、FDI與技術(shù)創(chuàng)新之間存在長期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系。

（二）VAR模型的構(gòu)建

1.VAR模型穩(wěn)定性檢驗。本文根據(jù)出口貿(mào)易、進口貿(mào)易、FDI和技術(shù)創(chuàng)新的平穩(wěn)性檢驗構(gòu)建VAR模型并根據(jù)赤池信息準則（AIC）得到最優(yōu)滯后期數(shù)為3。VAR模型的穩(wěn)定性是指對于模型中的某個變量受到脈沖沖擊影響時，該影響是否會隨著時間而不斷變?nèi)踔敝料?。檢驗結(jié)果顯示，四個變量滯后3期的VAR模型的每個特征根倒數(shù)的模都在單位圓內(nèi)，表明所建立的VAR模型是穩(wěn)定的。只有穩(wěn)定的VAR模型脈沖響應(yīng)才具有經(jīng)濟意義，所以可以借助所構(gòu)建的VAR模型進行脈沖響應(yīng)函數(shù)分析。

2.脈沖響應(yīng)函數(shù)分析。在向量自回歸的基礎(chǔ)上，通過脈沖響應(yīng)函數(shù)隨機擾動項的一個標準差項變動來分析它對內(nèi)生變量當前及其未來取值的沖擊。換而言之，在所構(gòu)建的VAR模型上，基于脈沖響應(yīng)函數(shù)，能夠較為直觀地得到出口貿(mào)易、進口貿(mào)易、FDI和技術(shù)創(chuàng)新之間的相互影響隨時間產(chǎn)生的動態(tài)變化。

根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新對出口貿(mào)易、進口貿(mào)易、FDI一單位標準差沖擊的響應(yīng)路徑圖顯示，技術(shù)創(chuàng)新對出口貿(mào)易一單位標準差沖擊的響應(yīng)路徑在當期為零，在2期開始微小下滑，但是在3期開始又出現(xiàn)急劇上升，并一直保持著積極影響。這表明出口貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新具有長期的促進作用。然而，技術(shù)創(chuàng)新對進口貿(mào)易一個標準差的擾動1-4期均為正向效應(yīng)，從3期開始出現(xiàn)下滑，并在5-7期出現(xiàn)負效應(yīng)，第8期到最后一期呈現(xiàn)正向上升。其經(jīng)濟涵義為在期間進口貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生阻礙作用，但是從長期來看，對技術(shù)創(chuàng)新具有正向的促進效應(yīng)。此外，技術(shù)創(chuàng)新對FDI的標準差新息沖擊的反應(yīng)在當期反應(yīng)為零，然后穩(wěn)步上升并在第5期達到最高的峰值，隨后迅速下降并在第7期和第8期變?yōu)樨撝?，之后又逐漸上升，并一直呈現(xiàn)正面影響。這一結(jié)果說明FDI在前期對技術(shù)創(chuàng)新具有促進作用，但是促進作用會隨著時間的推移而逐漸消失，甚至出現(xiàn)負面影響，但是就長期而言，對技術(shù)創(chuàng)新會作出積極貢獻。

根據(jù)出口貿(mào)易、進口貿(mào)易、FDI對技術(shù)創(chuàng)新一單位標準差沖擊的響應(yīng)路徑圖顯示，出口貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新一單位標準差沖擊的響應(yīng)路徑在前7期維持著顯著的正向推動效應(yīng)，但是從第3期開始正向作用越來越弱，8期開始出現(xiàn)負向作用，直至第10期上升為正值。這說明技術(shù)創(chuàng)新對出口貿(mào)易的影響在短期內(nèi)存在明顯的助推作用，隨著時間的推移，促進作用的力度逐漸下降。對于進口貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新一單位標準差沖擊的響應(yīng)路徑在當期為正值，并逐漸上升，在第3期達到極大值，隨之呈現(xiàn)下滑趨勢，并在第7-8期產(chǎn)生負向影響，第9期至期終正向上升。其經(jīng)濟涵義為技術(shù)創(chuàng)新對進口貿(mào)易的發(fā)展在中短期內(nèi)具有較大的積極貢獻，但是正向的促進效應(yīng)并沒有長期維持，出現(xiàn)正負波動。另外，F(xiàn)DI對技術(shù)創(chuàng)新一單位標準差沖擊的響應(yīng)路徑在當期表現(xiàn)為正向沖擊，第2期開始出現(xiàn)負值并顯著下滑，第7期到達最低點，此后上下小幅度波動至期終。這一結(jié)果表明技術(shù)創(chuàng)新的某一沖擊會給FDI帶來消極沖擊，從長期角度而言，對FDI產(chǎn)生阻礙效應(yīng)。

五、結(jié)論和建議

協(xié)整檢驗結(jié)果表明中國的進出口貿(mào)易、FDI與技術(shù)創(chuàng)新之間存在著長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。脈沖響應(yīng)函數(shù)的結(jié)果說明，出口貿(mào)易顯著促進了技術(shù)創(chuàng)新的提高；進口貿(mào)易和FDI對技術(shù)創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)波動，在前期都促進了技術(shù)創(chuàng)新，但是在中后期出現(xiàn)負向效應(yīng)。技術(shù)創(chuàng)新對出口貿(mào)易、進口貿(mào)易的發(fā)展在前、中期都發(fā)揮著推動作用，但是技術(shù)創(chuàng)新對FDI的正向效應(yīng)只在當期出現(xiàn)，之后都是負向效應(yīng)。

中國要積極借助引進、吸收、消化發(fā)達國家的先進技術(shù)提高技術(shù)創(chuàng)新能力，也通過出口貿(mào)易、進口貿(mào)易和FDI參與世界合作和跨國競爭，在其中實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的提高。同時，在當今開放經(jīng)濟環(huán)境下，中國要提升自身的研發(fā)技術(shù)創(chuàng)新能力，為增加自主品牌產(chǎn)品的出口、引進高質(zhì)量的外資和貿(mào)易提供保障。最終實現(xiàn)開放型經(jīng)濟與技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)調(diào)持續(xù)發(fā)展，提高我國的技術(shù)創(chuàng)新能力和促進開放型經(jīng)濟的發(fā)展。