宋德勇?楊秋月

摘要 環(huán)境規(guī)制限制了資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)，迫使資源開(kāi)發(fā)部門和制造業(yè)部門探尋技術(shù)創(chuàng)新之路，從而切斷“資源詛咒”的傳導(dǎo)路徑，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。在各國(guó)逐步實(shí)施環(huán)境規(guī)制的背景下，評(píng)價(jià)各國(guó)環(huán)境績(jī)效水平并考察環(huán)境規(guī)制對(duì)“資源詛咒”的破解效應(yīng)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。鑒于此，本文基于環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的理論假說(shuō)，使用1991—2016年157個(gè)國(guó)家的面板數(shù)據(jù)，從環(huán)境健康和生態(tài)系統(tǒng)活力兩個(gè)方面構(gòu)建了環(huán)境績(jī)效的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并考察了環(huán)境規(guī)制對(duì)“資源詛咒”的破解效應(yīng)及其內(nèi)在機(jī)理。研究得出：①“資源詛咒”假說(shuō)在跨國(guó)層面和發(fā)展中國(guó)家成立，且資源依賴對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和商品貿(mào)易的擠出效應(yīng)是形成“資源詛咒”的重要傳導(dǎo)機(jī)制。②對(duì)所有國(guó)家樣本和發(fā)展中國(guó)家而言，環(huán)境規(guī)制能夠通過(guò)破除資源路徑依賴的方式打破“資源詛咒”，且環(huán)境規(guī)制在資源依賴與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間具有門檻效應(yīng)，當(dāng)環(huán)境規(guī)制跨越門檻值之后，資源依賴對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)向效應(yīng)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)檎蛐?yīng)。③環(huán)境規(guī)制能夠彌補(bǔ)資源依賴對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和商品貿(mào)易的擠出效應(yīng)，并通過(guò)“技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)”和“貿(mào)易提升效應(yīng)”打破跨國(guó)層面的“資源詛咒”，但環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的“技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)”在發(fā)展中國(guó)家尚未顯現(xiàn)。因此，發(fā)展中國(guó)家通過(guò)提升環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、鼓勵(lì)技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新、提高環(huán)境貿(mào)易壁壘等方式有助于打破“資源詛咒”現(xiàn)象，促使“資源詛咒”向“資源福祉”轉(zhuǎn)化。

關(guān)鍵詞 環(huán)境規(guī)制;資源詛咒;經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

中圖分類號(hào) F113 ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A ?文章編號(hào) 1002-2104（2019）10-0061-09 ? DOI：10.12062/cpre.20190517

自Auty[1]提出“資源詛咒”假說(shuō)以來(lái)，“資源詛咒”問(wèn)題成為各界關(guān)注和討論的熱點(diǎn)：雖然委內(nèi)瑞拉、墨西哥、伊朗等國(guó)擁有豐裕的自然資源，但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度卻極其緩慢，甚至陷入經(jīng)濟(jì)倒退的困局。相反，亞洲四小龍自然資源匱乏，卻實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奇跡。資源依賴型經(jīng)濟(jì)體通過(guò)開(kāi)采自然資源、進(jìn)行初級(jí)加工、消耗并出口初級(jí)產(chǎn)品的發(fā)展模式實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但資源依賴催生了資源枯竭、環(huán)境污染等問(wèn)題，導(dǎo)致資源依賴型經(jīng)濟(jì)體落入資源比較優(yōu)勢(shì)陷阱。隨著全球環(huán)境問(wèn)題的日益凸顯，各國(guó)政府相繼實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策，并逐步完善國(guó)內(nèi)環(huán)境治理體系。環(huán)境規(guī)制的實(shí)施限制了資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)，優(yōu)化了要素結(jié)構(gòu)，有利于緩解資源消耗和環(huán)境污染問(wèn)題;同時(shí)，環(huán)境規(guī)制迫使資源開(kāi)發(fā)部門和制造業(yè)部門探尋技術(shù)創(chuàng)新之路，從而擺脫對(duì)自然資源的依賴，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。因此，驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制對(duì)“資源詛咒”的破解效應(yīng)，識(shí)別環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的內(nèi)在機(jī)理具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。鑒于此，本文基于環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的內(nèi)在機(jī)理，使用1991—2016年157個(gè)國(guó)家的面板數(shù)據(jù)，從環(huán)境健康和生態(tài)系統(tǒng)活力兩個(gè)方面構(gòu)建了環(huán)境績(jī)效綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系并展開(kāi)實(shí)證檢驗(yàn)，探索環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的可能性及其內(nèi)在機(jī)制。

1 文獻(xiàn)綜述

自“資源詛咒”假說(shuō)提出以來(lái)，學(xué)術(shù)界對(duì)該假說(shuō)及其形成機(jī)制展開(kāi)了深入研究。部分學(xué)者對(duì)“資源詛咒”假說(shuō)進(jìn)行了驗(yàn)證。徐康寧和韓劍[2]運(yùn)用“資源詛咒”理論對(duì)中國(guó)落后的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)情況進(jìn)行了詳細(xì)的理論分析。Apergis和Katsaiti[3]使用1992—2014年89個(gè)資源出口型國(guó)家的面板數(shù)據(jù)，驗(yàn)證了“資源詛咒”假說(shuō)的存在性，并指出資源依賴加劇了國(guó)家的貧困。Ahmed等[4]構(gòu)建了包含家庭、企業(yè)和政府的三部門理論模型，并運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的方法，驗(yàn)證了伊朗近年來(lái)的經(jīng)濟(jì)倒退與豐裕的自然資源有關(guān)。邵帥等[5]基于中國(guó)城市層面的數(shù)據(jù)，驗(yàn)證了自然資源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在非線性關(guān)系，并提出了“有條件資源詛咒”假說(shuō)。另一部分學(xué)者則研究了“資源詛咒”的形成機(jī)制。Papyrakis和Gerlagh[6]基于RCK模型闡釋了自然資源對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)，Shao等[7]則運(yùn)用概念模型和數(shù)理模型分析了自然資源對(duì)人力資本的擠出效應(yīng)，從而為經(jīng)驗(yàn)研究奠定了理論基礎(chǔ)。Oskenbay等[8]使用哈薩克斯坦的數(shù)據(jù)，探索了制度質(zhì)量與“資源詛咒”之間的關(guān)系，研究得出資源依賴通過(guò)降低制度質(zhì)量阻礙了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)論。Gylfason等[9]、楊莉莉等[10]認(rèn)為荷蘭病是“資源詛咒”的重要傳導(dǎo)機(jī)制，荷蘭病效應(yīng)導(dǎo)致了實(shí)際匯率波動(dòng)，從而不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[11]。

關(guān)于“資源詛咒”破解路徑的研究也引起一定關(guān)注，主要包括以下兩個(gè)方面：一是基于“資源詛咒”傳導(dǎo)機(jī)制的檢驗(yàn)，提出了破解“資源詛咒”的可行路徑。邵帥等[5]、李江龍和徐斌[12]通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)的方法考察了“資源詛咒”的傳導(dǎo)機(jī)制，前者認(rèn)為促進(jìn)制造業(yè)發(fā)展、提高市場(chǎng)化程度和對(duì)外開(kāi)放程度是破解“資源詛咒”問(wèn)題的有效途徑，而后者則認(rèn)為提高技術(shù)創(chuàng)新水平、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是破解“資源詛咒”的重要方法，但他們并未給出詳細(xì)的理論分析和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。二是通過(guò)模型推導(dǎo)、理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)等方法，驗(yàn)證了破解“資源詛咒”的可行路徑。Sepehrdoust等[13]基于2000—2016年OPEC國(guó)家的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，研究發(fā)現(xiàn)社會(huì)發(fā)展、金融進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新有利于緩解OPEC國(guó)家的“資源詛咒”。Farhadi等[14]在實(shí)證模型中引入自由度指數(shù)與資源稟賦的交互項(xiàng)，驗(yàn)證了提高經(jīng)濟(jì)自由度能夠打破“資源詛咒”。萬(wàn)建香和汪壽陽(yáng)[15]結(jié)合理論模型和實(shí)證分析，驗(yàn)證了社會(huì)資本能以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的方式打破資源詛咒。

此外，少數(shù)學(xué)者還將環(huán)境規(guī)制、資源稟賦與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)納入統(tǒng)一分析框架之中，展開(kāi)深入研究。世界銀行[16]分析了厄瓜多爾制度體系中存在的不足之處，指出加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管和自然資源管理是促進(jìn)該國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)和減貧的重要途徑，并提出切實(shí)可行的政策建議。李虹和鄒慶[17]認(rèn)為環(huán)境規(guī)制促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化，資源稟賦則阻礙了資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展，但對(duì)非資源型城市無(wú)顯著影響。Xu等[18]、李江龍和徐斌[12]在實(shí)證模型中同時(shí)引入了自然資源、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境規(guī)制的代理變量，前者發(fā)現(xiàn)中國(guó)黃河中游、東北、西北等地區(qū)存在“資源詛咒”現(xiàn)象，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制能夠緩解“資源詛咒”，后者認(rèn)為豐裕的資源對(duì)于實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)綠色增長(zhǎng)表現(xiàn)為“詛咒”。雖然上述研究將環(huán)境規(guī)制、資源稟賦和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)納入統(tǒng)一分析框架之中，但并未對(duì)環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的推論進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)，也并未闡明環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的內(nèi)在機(jī)理，二者間的內(nèi)在聯(lián)系尚待進(jìn)一步驗(yàn)證。

綜上，部分學(xué)者對(duì)“資源詛咒”的相關(guān)問(wèn)題展開(kāi)研究，主要特征為：①多數(shù)研究只考察了環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、資源依賴與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)兩兩變量之間的關(guān)系，并未考察環(huán)境規(guī)制、資源依賴與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三者之間的關(guān)系。②部分學(xué)者研究了破解“資源詛咒”的途徑，但是并未考慮環(huán)境因素，未對(duì)環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的可能性進(jìn)行理論分析與經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)。本文基于環(huán)境規(guī)制破解“資源詛咒”的機(jī)理，采用1991—2016年157個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)，對(duì)“資源詛咒”的形成機(jī)制及環(huán)境規(guī)制破解“資源詛咒”的傳導(dǎo)機(jī)制展開(kāi)實(shí)證檢驗(yàn)。

2 理論機(jī)制

資源依賴度較高的國(guó)家多以資源型產(chǎn)業(yè)為支柱產(chǎn)業(yè)，因而國(guó)內(nèi)資本、勞動(dòng)力、自然資源等生產(chǎn)要素大多流入資源型產(chǎn)業(yè)，擠出了制造業(yè)部門的資本投入和技術(shù)創(chuàng)新，導(dǎo)致該國(guó)家落入資源比較優(yōu)勢(shì)陷阱，“資源詛咒”現(xiàn)象發(fā)生。環(huán)境規(guī)制作為政府約束企業(yè)節(jié)能減排的重要措施，主要通過(guò)以下途徑打破“資源詛咒”。

第一，環(huán)境規(guī)制通過(guò)破除資源路徑依賴的方式打破“資源詛咒”。環(huán)境規(guī)制的實(shí)施對(duì)資源開(kāi)發(fā)部門和制造業(yè)部門產(chǎn)生了巨大的沖擊：一方面，資源開(kāi)發(fā)部門具有技術(shù)落后、生產(chǎn)率低、產(chǎn)品附加值低的特點(diǎn)，其在開(kāi)采自然資源的過(guò)程中造成了生態(tài)破壞、環(huán)境污染等嚴(yán)重問(wèn)題。環(huán)境規(guī)制的實(shí)施增加了資源開(kāi)發(fā)和加工的成本，限制了資源開(kāi)發(fā)企業(yè)對(duì)自然資源的開(kāi)采活動(dòng)，使得多數(shù)資源開(kāi)發(fā)企業(yè)退出市場(chǎng)，降低了資源開(kāi)發(fā)部門對(duì)自然資源的依賴。同時(shí)，環(huán)境規(guī)制使得生產(chǎn)要素由資源型產(chǎn)業(yè)向非資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，從而緩解了資源型產(chǎn)業(yè)對(duì)制造業(yè)的擠出效應(yīng)。另一方面，傳統(tǒng)的制造業(yè)通過(guò)大量消耗資源型產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)，導(dǎo)致了資源枯竭、環(huán)境污染等問(wèn)題，而環(huán)境規(guī)制使制造業(yè)企業(yè)減少對(duì)資源型產(chǎn)品的消耗，并引致制造業(yè)企業(yè)使用可再生的新能源替代傳統(tǒng)能源，因而環(huán)境規(guī)制降低了制造業(yè)對(duì)資源型產(chǎn)品的依賴。

第二，環(huán)境規(guī)制通過(guò)“技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)”打破“資源詛咒”。環(huán)境規(guī)制具有“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，能夠彌補(bǔ)環(huán)境規(guī)制帶來(lái)的“成本效應(yīng)”，同時(shí)能提高生產(chǎn)率、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[19]。豐裕的自然資源擠出了一國(guó)制造業(yè)的發(fā)展，從而損失了“干中學(xué)”行為所引致的技術(shù)進(jìn)步，但環(huán)境規(guī)制則通過(guò)“技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)”抵消了技術(shù)進(jìn)步的損失。環(huán)境規(guī)制引致資源型企業(yè)和制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，如改進(jìn)采掘技術(shù)、更新生產(chǎn)設(shè)備、優(yōu)化生產(chǎn)工藝等，從而提升資源開(kāi)采效率和利用效率，進(jìn)而抵消了資源依賴對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)，緩解了“資源詛咒”效應(yīng)。在環(huán)境規(guī)制的作用下，資源型企業(yè)和制造業(yè)企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)了國(guó)家要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向綠色清潔產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，從而推動(dòng)粗放型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式發(fā)生轉(zhuǎn)變，最終打破了“資源詛咒”。

第三，環(huán)境規(guī)制通過(guò)“貿(mào)易提升效應(yīng)”打破“資源詛咒”。資源依賴型經(jīng)濟(jì)體大量出口低附加值的資源型產(chǎn)品，并進(jìn)口高附加值的制造業(yè)產(chǎn)品，這種貿(mào)易模式使得資源依賴型經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際貿(mào)易中處于不利地位，經(jīng)濟(jì)發(fā)展越來(lái)越落后，最終導(dǎo)致“資源詛咒”現(xiàn)象發(fā)生。增強(qiáng)環(huán)境規(guī)制有利于提升一國(guó)工業(yè)行業(yè)的貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)，顯著促進(jìn)了企業(yè)產(chǎn)品出口，并能提高出口產(chǎn)品的價(jià)格和質(zhì)量，但減少了產(chǎn)品種類和出口數(shù)量[20]。一方面，環(huán)境規(guī)制促使一國(guó)國(guó)內(nèi)污染型產(chǎn)品向綠色產(chǎn)品轉(zhuǎn)型，從而增強(qiáng)本國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，提高了出口產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)，削弱了“資源詛咒”對(duì)商品貿(mào)易的沖擊。另一方面，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施提高了一國(guó)的環(huán)境貿(mào)易壁壘，對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的要求相應(yīng)提高，進(jìn)口更高質(zhì)量的產(chǎn)品使得本國(guó)獲得生產(chǎn)率提高、環(huán)境污染減少方面的技術(shù)溢出[21]。

綜上分析，提出本文的研究假說(shuō)：

假說(shuō)1：環(huán)境規(guī)制能夠通過(guò)破除資源路徑依賴的方式打破“資源詛咒”。

假說(shuō)2：環(huán)境規(guī)制能夠通過(guò)“技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)”打破“資源詛咒”。

假說(shuō)3：環(huán)境規(guī)制能夠通過(guò)“貿(mào)易提升效應(yīng)”打破“資源詛咒”。

3 環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

耶魯大學(xué)環(huán)境法規(guī)和政策中心和哥倫比亞大學(xué)國(guó)際地球科學(xué)信息網(wǎng)絡(luò)中心從環(huán)境健康和生態(tài)系統(tǒng)活力兩方面設(shè)計(jì)了環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)指數(shù)（EPI），該項(xiàng)指數(shù)覆蓋了全球大多數(shù)國(guó)家，便于以統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行跨國(guó)研究，為許多研究者所引用。Feix等[22]使用2008年的EPI數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制對(duì)農(nóng)產(chǎn)品出口影響。祝樹(shù)金和尹似雪[23]基于2001—2010年間48個(gè)國(guó)家的EPI指數(shù)，驗(yàn)證了污染產(chǎn)品進(jìn)出口對(duì)一國(guó)環(huán)境規(guī)制的影響。但是，EPI指數(shù)的測(cè)算始于2000年，且不同年份指標(biāo)構(gòu)建方法有所區(qū)別，無(wú)法構(gòu)成平衡的面板數(shù)據(jù)。因此，本文借鑒2016年和2018年《世界環(huán)境績(jī)效報(bào)告》中選取的相關(guān)指標(biāo)，構(gòu)建三級(jí)環(huán)境績(jī)效指標(biāo)體系，進(jìn)一步運(yùn)用熵權(quán)法為各級(jí)指標(biāo)賦予權(quán)重，并計(jì)算1991—2016年間157個(gè)國(guó)家的環(huán)境績(jī)效指數(shù)。假設(shè)有m個(gè)國(guó)家，n個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，指標(biāo)值為xij（1≤i≤m，1≤j≤n），使用熵權(quán)法測(cè)算1991—2016年世界157個(gè)國(guó)家環(huán)境績(jī)效指數(shù)的具體步驟如下。

第一步，對(duì)各項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，使各項(xiàng)指標(biāo)的值介于0到1之間。當(dāng)xij為正向指標(biāo)時(shí)，使用公式（1）的標(biāo)準(zhǔn)化方法，當(dāng)xij為負(fù)向指標(biāo)時(shí)，使用公式（2）的標(biāo)準(zhǔn)化方法：

x*ij=xij-min（xij）max（xij）-min（xij）

（1）

x*ij=max（xij）-xijmax（xij）-min（xij）

（2）

其中，x*ij為標(biāo)準(zhǔn)化處理后的指標(biāo)值。

第二步，計(jì)算各指標(biāo)熵值。設(shè)ej為第j項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的熵值，具體計(jì)算過(guò)程如下：

pij=x*ij∑ni=1x*ij

（3）

ej=1ln（n）∑ni=1pijln（pij）

（4）

其中，pij為第j項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)下第i國(guó)占該指標(biāo)的特征比重，ej為第j項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的熵值，ln（n）為信息熵系數(shù)。

第三步，計(jì)算各評(píng)價(jià)指標(biāo)的熵權(quán)。設(shè)wj為第j項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的熵值，具體計(jì)算過(guò)程如下：

ωj=1-ej∑mj=1（1-ej）

（5）

第四步，計(jì)算環(huán)境績(jī)效綜合評(píng)價(jià)得分。

si=∑mj=1ωjpij

（6）

其中，si為環(huán)境績(jī)效綜合評(píng)價(jià)得分，等于所有三級(jí)指標(biāo)熵值和熵權(quán)乘積之和。

環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)體系指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于全球大氣研究排放數(shù)據(jù)庫(kù)（EDGAR）、世界發(fā)展指標(biāo)（WDI）、世界衛(wèi)生組織/聯(lián)合國(guó)兒童基金會(huì)供水和衛(wèi)生聯(lián)合監(jiān)測(cè)計(jì)劃（JMP）、世界環(huán)境績(jī)效指數(shù)（EPI），各項(xiàng)指標(biāo)含義和權(quán)重列示在表1中。

4 模型設(shè)定及變量選取

4.1 模型設(shè)定

第一步，基本回歸檢驗(yàn)。檢驗(yàn)“資源詛咒”現(xiàn)象在跨國(guó)層面的存在性，并通過(guò)引入資源依賴與環(huán)境規(guī)制交互項(xiàng)的方法驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制能否通過(guò)破除資源路徑依賴的方式打破“資源詛咒”，即對(duì)假說(shuō)1進(jìn)行檢驗(yàn)。本文借鑒祝樹(shù)金和尹似雪[23]的做法，分別采用FE模型和系統(tǒng)GMM模型估計(jì)方法進(jìn)行檢驗(yàn)，從而克服環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題。同時(shí)，依次在回歸模型中引入資源依賴、環(huán)境規(guī)制、環(huán)境規(guī)制的平方項(xiàng)、資源依賴與環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)加以檢驗(yàn)，靜態(tài)面板回歸模型（7）和動(dòng)態(tài)面板回歸模型（8）設(shè)置如下：

EGit=α0+α1RDit+α2ERit+α3ER2it+α4RDit×ERit+

α5CV1it+μi+λt+εit

（7）

EGit=α0+α1RDit+α2ERit+α3ER2it+α4RDit×ERit+

α5CV1it+α6EGi，t-1+μi+λi+εit

（8）

其中，i表示國(guó)家，t表示年份;被解釋變量EG表示人均GDP增長(zhǎng)率;核心解釋變量RD表示資源依賴度，用初級(jí)產(chǎn)品出口占GDP比重加以衡量;核心解釋變量ER表示環(huán)境規(guī)制水平，用前文測(cè)算的環(huán)境績(jī)效指數(shù)加以衡量;RD×ER為資源依賴與環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)，用以檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制是否會(huì)對(duì)資源依賴度產(chǎn)生影響進(jìn)而打破“資源詛咒”;CV1包括初始經(jīng)濟(jì)狀態(tài)、物質(zhì)資本、人力資本、政府干預(yù)程度、技術(shù)創(chuàng)新、商品貿(mào)易、城市化水平和人口增長(zhǎng)率;μ、λ、ε分別為個(gè)體效應(yīng)、時(shí)間效應(yīng)和隨機(jī)誤差項(xiàng)。

第二步，環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的門檻值估算。從邊際來(lái)看，資源依賴影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的總效應(yīng)由RD和RD×ER兩項(xiàng)系數(shù)決定。本文借鑒Farhadi等[14]的做法，對(duì)模型（7）或（8）兩邊同時(shí)取關(guān)于RD的導(dǎo)數(shù)，從而估計(jì)資

源依賴影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的邊際效應(yīng)。資源依賴關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一階導(dǎo)數(shù)公式如下所示：

EGitRDit=α1+α4ERit

（9）

其中，α1為RD的系數(shù)，α4為RD×ER的系數(shù)。依據(jù)前文的理論分析可以推斷，α1<0且α4>0。那么，隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度變化，資源依賴關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率一階導(dǎo)數(shù)的正負(fù)號(hào)隨之改變。據(jù)此，可以求出環(huán)境規(guī)制破解“資源詛咒”的門檻值。

第三步，環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的機(jī)制檢驗(yàn)。理論分析表明環(huán)境規(guī)制還可能通過(guò)“技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)”和“貿(mào)易提升效應(yīng)”打破“資源詛咒”，故本文首先將技術(shù)創(chuàng)新、商品貿(mào)易分別設(shè)置為被解釋變量，運(yùn)用系統(tǒng)GMM模型檢驗(yàn)“資源詛咒”的形成機(jī)制。然后，運(yùn)用門檻效應(yīng)模型，分別將環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的交互項(xiàng)、環(huán)境規(guī)制與商品貿(mào)易的交互項(xiàng)作為門檻變量，用以檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的傳導(dǎo)機(jī)制，具體模型設(shè)置如下：

Mit=β0+β1RDit+β2CV2it+β3Mi，t-1+μi+λt+εit

（10）

EGit=γ0+γ1RDit×I（q≤x）+γ2RDit×I（q≤x）+

γ3CV3it+εit

（11）

其中，模型（10）為“資源詛咒”傳導(dǎo)機(jī)制檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停唤忉屪兞縈表示“資源詛咒”可能的傳導(dǎo)機(jī)制，包括技術(shù)創(chuàng)新和商品貿(mào)易;CV2包括初始經(jīng)濟(jì)狀態(tài)、物質(zhì)資本、人力資本、政府干預(yù)程度、城市化水平和人口增長(zhǎng)率。模型（11）為環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的機(jī)制檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?，q為門檻變量，包括環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的交互項(xiàng)（ER×Tech）、環(huán)境規(guī)制與商品貿(mào)易的交互項(xiàng)（ER×Trade）;CV3包括物質(zhì)資本、人力資本、政府干預(yù)程度、城市化水平和人口增長(zhǎng)率;x和I分別是為門檻參數(shù)和指標(biāo)函數(shù)。

第四步，穩(wěn)健性檢驗(yàn)。本文分別使用天然氣、石油和煤炭資源租金占GDP的比重來(lái)衡量資源依賴度。然后，參照第一步的做法，運(yùn)用系統(tǒng)GMM模型對(duì)所有國(guó)家樣本和發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行檢驗(yàn)。

4.2 變量選取和數(shù)據(jù)來(lái)源

表2為變量說(shuō)明及描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平（EG）是本文被解釋變量?，F(xiàn)有文獻(xiàn)大多使用人均GDP和人均GDP增長(zhǎng)率來(lái)衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平，由于世界各國(guó)的價(jià)格指數(shù)難以獲得，故本文選取人均GDP增長(zhǎng)率來(lái)衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平。

本文主要研究環(huán)境規(guī)制、資源依賴與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，故將環(huán)境規(guī)制指標(biāo)和資源依賴指標(biāo)作為核心解釋變量：①環(huán)境規(guī)制（ER）。環(huán)境績(jī)效指數(shù)能夠從各方面綜合體現(xiàn)環(huán)境規(guī)制和環(huán)境治理的情況，EPI指數(shù)值越大表明該國(guó)環(huán)境污染治理效果越好，即環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越大。而且， ?綜合的環(huán)境指數(shù)相對(duì)于單一的污染指標(biāo)來(lái)說(shuō)，更適合體現(xiàn)一國(guó)整體的環(huán)境治理情況，故本文將第三節(jié)中計(jì)算的環(huán)境績(jī)效指數(shù)作為環(huán)境規(guī)制的代理變量。②資源依賴（RD）。資源依賴型國(guó)家依靠資源稟賦的比較優(yōu)勢(shì)，通過(guò)對(duì)自然資源的開(kāi)采、初級(jí)加工并形成初級(jí)產(chǎn)品、最終使用或出口初級(jí)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。本文首先使用初級(jí)產(chǎn)品出口額占GDP比重作為資源依賴的代理變量進(jìn)行基本回歸檢驗(yàn)，進(jìn)一步分別使用天然氣、石油和煤炭資源租金占GDP的比重來(lái)衡量資源依賴程度，用作穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

控制變量（CV）包括初始經(jīng)濟(jì)狀態(tài)、物質(zhì)資本、人力資本、政府干預(yù)程度、技術(shù)創(chuàng)新、商品貿(mào)易、城市化水平和人口增長(zhǎng)率等八個(gè)變量。本文采用滯后一期人均GDP的自然對(duì)數(shù)來(lái)衡量初始經(jīng)濟(jì)狀態(tài)（L.PGDP），并將其引入回歸模型中，以期控制不同國(guó)家之間初始經(jīng)濟(jì)水平的差異，從而削弱經(jīng)濟(jì)發(fā)展慣性對(duì)分析結(jié)果所產(chǎn)生的影響，在一定程度上降低資源依賴變量所具有的潛在內(nèi)生性問(wèn)題。本文引入物質(zhì)資本（Capital）和人力資本（Edu）變量，分別采用佩恩表9.0中的資本存量數(shù)據(jù)和各國(guó)中學(xué)教育完成率衡量。技術(shù)創(chuàng)新（Tech）和商品貿(mào)易（Trade）是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要驅(qū)動(dòng)力，本文分別采用高技術(shù)產(chǎn)品出口總值和商品進(jìn)出口總值占GDP的比重衡量。此外，本文還引入政府干預(yù)程度（Gov）、城市化水平（Urban）、人口增長(zhǎng)率（Pop）作為控制變量，分別用政府消費(fèi)支出占GDP的比重、城市人口占總?cè)丝诒戎?、各?guó)人口的增長(zhǎng)率衡量。

限于環(huán)境績(jī)效指標(biāo)數(shù)據(jù)的可得性，本文將研究區(qū)間設(shè)定為1991—2016年，并選取世界157個(gè)主要國(guó)家作為研究對(duì)象，數(shù)據(jù)主要來(lái)源于全球大氣研究排放數(shù)據(jù)庫(kù)（EDGAR）、世界發(fā)展指標(biāo)（WDI）、佩恩表9.0，缺失數(shù)據(jù)采用均值法和插值法補(bǔ)齊。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的國(guó)家，環(huán)境規(guī)制水平也相對(duì)較高，并且其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏向于現(xiàn)代化，工業(yè)化發(fā)展較為成熟，對(duì)自然資源的依賴度較低，所以對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家而言，環(huán)境規(guī)制并非是降低其資源依賴度的重要因素。因此，本文在對(duì)全樣本進(jìn)行實(shí)證研究的同時(shí)，進(jìn)一步剔除高收入國(guó)家樣本（按世界銀行的劃分標(biāo)準(zhǔn)），對(duì)105個(gè)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行實(shí)證研究。

5 計(jì)量結(jié)果分析

5.1 基本回歸結(jié)果分析

全樣本和發(fā)展中國(guó)家的基本回歸結(jié)果分別列示在表3～4中。所有回歸模型的AR檢驗(yàn)結(jié)果顯示殘差項(xiàng)存在一階自相關(guān)而不存在二階自相關(guān)，且Sargan檢驗(yàn)無(wú)法拒絕原假設(shè)，表明系統(tǒng)GMM估計(jì)有效。

由表3～4可知：①資源依賴影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的彈性系數(shù)在所有模型中均顯著為負(fù)，表明在所有國(guó)家樣本和發(fā)展中國(guó)家內(nèi)，“資源詛咒”現(xiàn)象均存在。②在世界范圍內(nèi)，環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間呈現(xiàn)倒U型曲線關(guān)系，因?yàn)榄h(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有“成本效應(yīng)”和“創(chuàng)新效應(yīng)”，適度的環(huán)境規(guī)制使得“創(chuàng)新效應(yīng)”大于“成本效應(yīng)”，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不斷增加，環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新效應(yīng)”小于其“成本效應(yīng)”，阻礙了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但是在發(fā)展中國(guó)家內(nèi)，環(huán)境規(guī)制顯著促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，因?yàn)閷?duì)發(fā)展中國(guó)家而言，提高環(huán)境規(guī)制水平有利于刺激本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，擠出高耗能高污染的企業(yè)，同時(shí)減少發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)本國(guó)的污染轉(zhuǎn)移。③在所有國(guó)家樣本和發(fā)展中國(guó)家子樣本中，資源依賴與環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)均顯著為正，表明環(huán)境規(guī)制能通過(guò)降低資源依賴的方式間接地打破“資源詛咒”，促進(jìn)“資源詛咒”轉(zhuǎn)化為“資源福音”。因此，環(huán)境規(guī)制促使一國(guó)擺脫資源路徑依賴，從而打破了“資源詛咒”，假說(shuō)1得以驗(yàn)證。

5.2 環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的門檻值

上述結(jié)果表明“資源詛咒”假說(shuō)成立，且環(huán)境規(guī)制能夠以破除資源路徑依賴的方式打破“資源詛咒”，即α1<0，α4>0。表明隨著ER變動(dòng)，資源依賴關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的一階導(dǎo)數(shù)的正負(fù)號(hào)隨之改變：當(dāng)ER較大時(shí)，資源依賴關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的一階導(dǎo)數(shù)為正，表現(xiàn)為“資源福音”效應(yīng)，當(dāng)ER較小時(shí)，資源依賴關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的一階導(dǎo)數(shù)為負(fù)，表現(xiàn)為“資源詛咒”效應(yīng)?？紤]到FE模型可能存在內(nèi)生性問(wèn)題，本文以SYSGMM估計(jì)的門檻值為準(zhǔn)。從全樣本估計(jì)的結(jié)果來(lái)看，環(huán)境規(guī)制在資源依賴與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間具有門檻效應(yīng)，當(dāng)一國(guó)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度低于門檻值時(shí)（RD<0.041 5），“資源詛咒”現(xiàn)象存在，但當(dāng)一國(guó)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度高于門檻值時(shí)（RD>0.0415），“資源詛咒”轉(zhuǎn)化為“資源福音”。

5.3 環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的機(jī)制檢驗(yàn)

基于環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的理論分析，本文首先將人力資本（Edu）和商品貿(mào)易（Trade）作為可能的“資源詛咒”傳導(dǎo)機(jī)制，根據(jù)模型（10）的設(shè)置形式，檢驗(yàn)“資源詛咒”的形成機(jī)制。進(jìn)一步基于模型（11），分別以ER×Tech和ER×Trade為門檻變量，對(duì)環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的“技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)”和“貿(mào)易提升效應(yīng)”進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果列示在表5～7之中。

由表5可知，在所有國(guó)家樣本和發(fā)展中國(guó)家樣本中，資源依賴通過(guò)擠出技術(shù)創(chuàng)新和商品貿(mào)易的途徑阻礙了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，導(dǎo)致“資源詛咒”現(xiàn)象發(fā)生。由表6～7可知：①在全樣本中，ER×Tech和ER×Trade在資源依賴度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之間均具有單門檻效應(yīng)，在跨越門檻值之后，資源依賴對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響由抑制作用逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M(jìn)作用，“資源詛咒”轉(zhuǎn)變?yōu)椤百Y源福音”，表明環(huán)境規(guī)制可以通過(guò)“技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)”和“貿(mào)易提升效應(yīng)”間接地打破世界層面的“資源詛咒”。因此，假說(shuō)2和假說(shuō)3得以驗(yàn)證。②在發(fā)展中國(guó)家樣本中，ER×Tech在資源依賴度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之間不具有門檻效應(yīng)，表明環(huán)境規(guī)制未能通過(guò)“技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)”打破發(fā)展中國(guó)家的“資源詛咒”。原因在于發(fā)展中國(guó)家對(duì)環(huán)境保護(hù)的重視程度較低，整體環(huán)境規(guī)制水平不高，環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)尚未顯現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制難以彌補(bǔ)自然資源對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)。ER×Trade在資源依賴度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之間具有單門檻效應(yīng)，在跨越門檻值之后，資源依賴對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)向影響逐步轉(zhuǎn)變?yōu)檎蛴绊?，表明環(huán)境規(guī)制能夠通過(guò)“貿(mào)易提升效應(yīng)”打破發(fā)展中國(guó)家的“資源詛咒”。

5.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

考慮到選取不同的資源依賴度指標(biāo)可能對(duì)估計(jì)結(jié)果產(chǎn)生影響，本文將RD變量分別替換為天然氣、石油和煤炭資源租金占GDP的比重，并運(yùn)用動(dòng)態(tài)面板系統(tǒng)GMM估計(jì)方法對(duì)基本回歸進(jìn)行重新估計(jì)。全樣本和發(fā)展中國(guó)家樣本的結(jié)果與前文結(jié)果基本一致，表明本文結(jié)果是穩(wěn)健的。

6 結(jié)論及政策建議

本文基于環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的理論假說(shuō)，使用1991—2016年157個(gè)國(guó)家的面板數(shù)據(jù)，從環(huán)境健康和生態(tài)系統(tǒng)活力兩個(gè)方面構(gòu)建了環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系并展開(kāi)實(shí)證檢驗(yàn)，探索環(huán)境規(guī)制對(duì)“資源詛咒”的破解效應(yīng)及其內(nèi)在機(jī)理。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：①“資源詛咒”假說(shuō)在跨國(guó)層面和發(fā)展中國(guó)家成立，且資源依賴對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和商品貿(mào)易的擠出效應(yīng)是形成“資源詛咒”的重要傳導(dǎo)機(jī)制。②對(duì)所有國(guó)家樣本和發(fā)展中國(guó)家而言，環(huán)境規(guī)制能夠通過(guò) 破除資源路徑依賴的方式打破“資源詛咒”，且環(huán)境規(guī)制在資源依賴與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間具有門檻效應(yīng)，當(dāng)環(huán)境規(guī)制跨越門檻值之后，資源依賴對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)向效應(yīng)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)檎蛐?yīng)。③環(huán)境規(guī)制能夠彌補(bǔ)資源依賴對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和商品貿(mào)易的擠出效應(yīng)，并通過(guò)“技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)”和“貿(mào)易提升效應(yīng)”打破跨國(guó)層面的“資源詛咒”，但環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的“技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)”在發(fā)展中國(guó)家尚未顯現(xiàn)。

本文研究結(jié)果的政策含義如下：①提高發(fā)展中國(guó)家環(huán)境規(guī)制水平，促使“資源詛咒”向“資源福祉”轉(zhuǎn)化。發(fā)展中國(guó)家應(yīng)健全環(huán)境保護(hù)法律制度體系，協(xié)調(diào)好經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系，避免重走發(fā)達(dá)國(guó)家的“先污染后治理”的老路。②鼓勵(lì)技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新，推動(dòng)資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。發(fā)展中國(guó)家應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家成功經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)“引進(jìn)-消化-吸收-再創(chuàng)新”的模式，進(jìn)行模仿創(chuàng)新和自主研發(fā)，從而推動(dòng)傳統(tǒng)的資源型產(chǎn)業(yè)尋求綠色發(fā)展的新動(dòng)能，逐步向綠色清潔產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。③提高環(huán)境貿(mào)易壁壘，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。在進(jìn)口方面，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)設(shè)立嚴(yán)格的環(huán)境貿(mào)易壁壘，提升進(jìn)口商品質(zhì)量，從進(jìn)口商品中獲得生產(chǎn)率提高、環(huán)境污染減少方面的技術(shù)溢出。在出口方面，著力提升國(guó)內(nèi)出口商品質(zhì)量，增強(qiáng)國(guó)內(nèi)商品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。

（編輯：王愛(ài)萍）

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Does environmental regulation break the resource curse： an empirical analysis

based on transnational panel data

SONG Deyong YANG Qiuyue

（School of Economics， Huazhong University of Science and Technology， Wuhan Hubei 430074， China）

Abstract Environmental regulation restricts resource development activities， and forces resourcebased sectors and manufacturing sectors to explore the path of technological innovation， thus cutting off the transmission path of resource curse and promoting highquality economic development. Under the background of the implementation of environmental regulation in various countries， it is of great practical significance to evaluate the level of environmental performance in various countries and to examine the breaking effect of environmental regulation on the resource curse. Based on the theoretical hypothesis that environmental regulation can break the resource curse， this paper used panel data of 157 countries from 1991 to 2016， constructed a comprehensive evaluation index system of environmental performance from two aspects of environmental health and ecosystem vitality， and then examined the breaking effect of environmental regulation on the resource curse and its internal mechanism. The research showed that： ①The resource curse hypothesis is supported at the transnational level and in the developing countries， and the crowdingout effect of resource dependence on technological innovation and commodity trade is an important transmission mechanism for the formation of resource curse. ②For full sample and developing countries， environmental regulation can break the resource curse by eliminating resource path dependence， and environmental regulation has a threshold effect between resource dependence and economic growth. When environmental regulation gets across the threshold， the negative effect of resource dependence on economic growth gradually turns into a positive effect. ③Environmental regulation can compensate for the crowdingout effect of resource dependence on technological innovation and commodity trade， and can break the resource curse at the transnational level through technological innovation effect and trade promotion effect. However， the technological innovation effect that environmental regulation breaks resource curse has not been found in developing countries. Therefore， developing countries can break the resource curse and promote the transformation of resource curse to resource blessing by strengthening the intensity of environmental regulation， encouraging technology introduction and technological innovation， and improving environmental trade barriers.

Key words environmental regulation; resource curse; economic development