王 喆

西北政法大學，陜西 西安 710063

破窗理論是一種獨特的心理學現(xiàn)象，來源于對社會生活的不斷觀察與探索。它的核心價值在于對社會犯罪防控系統(tǒng)的啟示與引導，推動了美國警務模式的轉(zhuǎn)變，也促進了世界環(huán)境犯罪學的研究。雖然破窗理論仍有許多不足，不能具體的解釋適用的范圍與類型，但我們可以通過對外部環(huán)境的控制，減少犯罪的發(fā)生，其貢獻是巨大的，為犯罪的防控提供了新的視角。

一、破窗理論的內(nèi)涵與影響

(一)破窗理論的提出與發(fā)展

破窗理論的核心問題是外部環(huán)境對某些犯罪的影響和誘發(fā)。上世紀60年代，美國學者彼得曼提出：行為失序，就算是輕微的擾亂公共秩序行為，也會在心理上給市民造成被害恐懼。隨后，美國著名心理學家詹八多進行了一項有趣的“偷車實驗”。他找了一輛無照的汽車，將車停在紐約相對混亂和貧窮的布朗斯街區(qū)，并將汽車的發(fā)動機罩打開。之后汽車遭到了第一次破壞，一個家庭拿走了汽車的冷卻箱和電池，隨后在幾小時內(nèi)，汽車遭到了全面破壞，零件大部分丟失，裝飾物被扯爛，車窗被全部打碎，小孩子開始在上面自由的玩耍。詹八多在加利福尼亞州一個中產(chǎn)階級社區(qū)內(nèi)停放了一輛類似的車，一個星期過去了也無人問津。于是，實驗升級，詹八多在那輛汽車上敲了一個破洞，結果人們開始破壞汽車，值錢的零件被很快的搬走。有意思的是，在實驗中兩輛汽車的破壞者多是白人，而不是當時美國人印象中無理粗俗的黑人。最后得出結論：人人都喜歡完美的事物，其完美的外在會使人去維護這份美好，而人們看到有缺陷的事物時，從心里上會產(chǎn)生一種輕視與惡意，激發(fā)內(nèi)心的破壞欲，從而加入到破壞者的隊伍中。這項實驗也證明了失序行為受某些外部環(huán)境的誘導，對破窗理論的提出有著啟示作用。

1982年，美國學者詹姆斯·威爾遜和喬治·凱林在大西洋月刊雜志上發(fā)表了一篇名為《“破窗效應”—警察與鄰里安全》的文章，首次完整的提出了破窗理論，此理論在早期學說和實驗基礎上指出：環(huán)境中的不良現(xiàn)象如果不加以及時整治，會誘使人們產(chǎn)生模仿心理，加劇事情的嚴重程度，從而導致人的公共行為失序乃至違法犯罪。以一幢有少許破窗的建筑為例，如果被打破的第一扇窗不被修理好，可能將會有破壞者破壞更多的窗戶，甚至會破門而入，占有或破壞這棟建筑。如果警察或者是社區(qū)管理者能夠及時且積極的去管理這些無序的外部環(huán)境，切斷環(huán)境與犯罪之間的導索，則能有效的防止犯罪的發(fā)生。

(二)破窗理論的內(nèi)涵

根據(jù)破窗理論的實驗分析可以得知，無序的環(huán)境對于人們內(nèi)心破壞與犯罪的欲望具有極大的誘惑，如果一個區(qū)域內(nèi)隨處可見眾多無序的行為，例如大街上躺著眾多無家可歸的人，大量乞丐乞討，年輕人在墻上任意涂鴉等等，那么這個區(qū)域很快就會被犯罪者占領，會有更多的販毒者出入交易，賣淫者在這里能夠很快的招攬到生意，犯罪者發(fā)現(xiàn)這里是一個犯罪的絕佳場所，暗示著你可以在那里“為所欲為”。只有當無序達到一定的規(guī)模和積累，足以使居民產(chǎn)生恐懼心理時，無序才容易誘發(fā)犯罪。但是無序具有極強的傳染性，如果能在違法犯罪行為最初開始時便加以制止，對偏離軌道的社會秩序加以改正，使其回到正軌，便能讓行為人受束于有序的社會環(huán)境，打消違法犯罪的念頭。

(三)破窗理論的實際應用

破窗理論最初是只是在法律領域被人所熟知，但后來被廣泛應用到社會其他領域。20世紀90年代，紐約市將破窗理論運用到紐約地鐵的治安和犯罪防控中，針對整個城市中主要交通干線和地鐵攀高的犯罪率，令人震驚的是警局開始全力打擊逃票，結果發(fā)現(xiàn)，逃票的人中有七分之一可能是通緝犯，有二十分之一的可能攜帶兇器。最后，以抓逃票這種最不起眼的治理行為為起點，紐約市交通干線的犯罪率在逐漸降低，社會秩序和安全得到有效維護。紐約市地鐵治安的明顯好轉(zhuǎn)，使破窗理論得到了美國法律界的認可，美國報刊將威爾遜和凱琳的那篇文章稱為“警務活動的圣經(jīng)”，認為是破窗理論使美國警務活動進行了一次改革和完善。

二、破窗理論與犯罪治理

(一)情境預防

情境預防也可以稱之為基于環(huán)境設計的犯罪防控理論。情境預防主要是啟示相關治理單位著重注意已經(jīng)存在失序行為的環(huán)境所表現(xiàn)出的誘導性因素，通過切斷特定的環(huán)境與某些犯罪之間的激發(fā)性鏈條，消除對現(xiàn)有環(huán)境的利用力度，從而減少某些特定情境下的違法犯罪，追求的是防患于未然而不是事后處罰，例如在公共場所安裝監(jiān)控攝像頭、國家對槍支彈藥和部分刀具的管制，對毒品的嚴打等都是情境預防的具體手段。

情境預防需要主觀情境和客觀情境相結合。從主觀情境上講，犯罪學家羅納德·克拉克和德瑞克·科尼西提出了“理性選擇理論”的觀點，若犯罪人認為其所需付出的代價高于收益的話，會動搖其犯罪的意志，甚至打消犯罪念頭。情境預防則是從側面增加了犯罪人所需付出代價的比重，使其從主觀上放棄本次犯罪行為?？陀^情境則是利用社會的有序來減少犯罪的機會，犯罪機會并不以犯罪人的主觀意志而轉(zhuǎn)移，所以減少犯罪機會在犯罪預防中起到了很好的作用。

(二)“零容忍”模式

威爾遜和凱琳在提出破窗理論時提出了一個有效的應對策略，就是“零容忍”制度。其核心是通過對輕微違法犯罪行為，特別是破壞公共秩序的行為予以嚴厲打擊，絕不容忍，從而預防發(fā)生更嚴重的犯罪行為，最終有效的降低犯罪機率，維護整個社會的安全與穩(wěn)定。

“零容忍”模式被各國廣泛應用到治理社會治安、貪污腐敗和環(huán)境污染等方面。新加坡被稱為“亞洲最廉潔的國家”，但它的反腐之路也相當坎坷漫長。在20世紀，新加坡當時社會貪腐現(xiàn)象嚴重，經(jīng)濟低迷，在嘗試多種方法無果后，新加坡毅然決然的實施“零容忍”模式，連續(xù)出臺多部反腐法規(guī)，對發(fā)現(xiàn)有腐敗行為的官員，只要證據(jù)確實充分，無論身處何職，一律嚴懲不怠，終身不得再錄用為公務人員，同時秉行行賄受賄一視同仁的原則，堅決處罰。如果所犯貪污犯罪中未規(guī)定定罪金額，那么該官員收受一元錢也成立貪污罪，堅持法律面前人人平等的原則，無論是要職官員還是基層公務員，都一視同仁，即使是輕微的違法行為，也必須受到處罰。經(jīng)過多年的努力，新加坡已經(jīng)習慣了“零容忍”模式，最終成為亞洲清廉指數(shù)最高的一個國家。無獨有偶，中國香港對貪腐行為也采取了“零容忍”模式，在大刀闊斧的進行了一系列反腐活動后，取得巨大成效，成為亞洲最清廉的區(qū)域之一。

綜上可知，“零容忍”模式是對第一扇窗的修補，具有一定的預防性，是對瑕疵社會秩序的及時改正，防止具有犯罪心理的行為人受社會環(huán)境的引誘，實施違法犯罪行為。同時“零容忍”模式的嚴懲性對潛在犯罪分子起到了很好的震懾作用，傳遞出了一種積極向上的暗示，對公民產(chǎn)生一種警示作用，以約束和引導公民的行為。

三、破窗理論對中國犯罪治理的啟示

中國正處于發(fā)展的加速期，國內(nèi)社會面臨著許許多多挑戰(zhàn)，此時建立起一個安定有序的和諧環(huán)境是非常有必要的，筆者認為破窗理論在中國具有很大的發(fā)揮空間。從人口方面來看，中國人口基數(shù)大，在犯罪的治理工作中，只注重犯罪的事后懲罰而不注重事前的防控措施是不可行的。我們需要加強公眾對于違法后果的認知，提高犯罪分子的風險意識，切斷特定環(huán)境對潛在罪犯的作用，便能有效的減少犯罪的發(fā)生。從方針政策看，依法治國的基本方略要求“執(zhí)法必嚴，違法必究”，例如刑九中便加大了腐敗的懲戒力度，取消貪污罪贓款具體數(shù)額，嚴格規(guī)定行賄罪從寬處罰條件等。破窗理論所衍生的“零容忍”政策與我國刑事政策相適應，將零容忍政策運用到具體犯罪的治理中，能夠極大推進依法治國的總進程。

中國在把破窗理論與流動人口的犯罪防治和環(huán)境犯罪的治理等方面結合，理論上已經(jīng)取得重大突破，但實際應用中仍有許多問題難以解決。隨著國家經(jīng)濟的發(fā)展，農(nóng)村大批剩余勞動力開始向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，由于流動人口對城市缺乏歸屬感，在與當?shù)厥忻裨谄降葯嗬矫嫦啾榷嘣獾胶雎耘c剝奪，生活環(huán)境臟亂差，社會相關福利保障措施大多缺失，尤為突出的是激增的流動人口犯罪現(xiàn)象。在宏觀的“防破窗”上建立健全流動人口的相關法律法規(guī)，在微觀的“修補”上積極應對流動人口所處的無序環(huán)境所帶來的具體問題，解決相關問題首先應建立一個良好有序的環(huán)境，改革現(xiàn)有的二元流動人口的戶籍制度，幫助流動人口解決好戶籍問題，增加他們對于自身的認同感，改善流動人口的現(xiàn)有的生活環(huán)境，提高生活質(zhì)量，同時在居住區(qū)內(nèi)建立由破窗理論所引導的“鄰里守望”項目，建立以社區(qū)為導向，以法治為導向，以問題為導向的社區(qū)警務模式，用有序的社會環(huán)境來促使流動人口遵紀守法，打消犯罪的念頭。

在環(huán)境犯罪的防控中，破窗理論所提供的“環(huán)境—心理—行為”的路徑分析法能夠有效的增加環(huán)境監(jiān)管者的責任和權威，防止環(huán)境污染向環(huán)境犯罪的轉(zhuǎn)變，只要嚴厲打擊環(huán)境污染行為，便可以有效的遏制環(huán)境犯罪的發(fā)生率。環(huán)境犯罪有很大一部分原因是相關行政機關和有關部門缺乏完善的監(jiān)督管理體系，存在工作上的瑕疵所造成的。破窗理論可以通過對犯罪的預防，干擾犯罪人心理以及行為習慣，利用情景預防的場域控制，加大犯罪的難度、風險和成本，強化“零容忍”治污策略等“補窗”模式，從事后治理轉(zhuǎn)為事前防控，減少對自然資源和環(huán)境的損害。

世界上最偉大的理論往往都來源于生活，破窗理論在犯罪的防控領域打開了一扇新的大門，有時一扇窗戶的缺失會帶來整個房屋的毀滅，輕微的失序行為看似無傷大雅，但卻是社會生活中潛在的隱患，一旦這些微小行為的積攢達到一定的量，將會導致整個社會大環(huán)境的改變。