羅心一 唐浚豪 何熙鈺 王 芳

重慶工商大學法學院，重慶 400067

一、高質(zhì)量專利必須具備三個要素

(一)技術(shù)水平高

高質(zhì)量專利的要素之一是技術(shù)水平高，即技術(shù)方案在某一技術(shù)領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位，是生產(chǎn)某一類產(chǎn)品的必要專利，是企業(yè)離不了、繞不開的技術(shù)方案。而這一必要專利組合，往往是企業(yè)制定法定技術(shù)標準或者事實技術(shù)標準的基礎(chǔ)。

(二)權(quán)利穩(wěn)定性強

專利權(quán)的本質(zhì)是通過用公開技術(shù)信息換取合法的技術(shù)壟斷，而權(quán)利的穩(wěn)定性是衡量高專利質(zhì)量的一項重要指標。專利的權(quán)利穩(wěn)定性強，說明專利質(zhì)量比較高，專利的權(quán)利穩(wěn)定性弱強，說明專利質(zhì)量不高。而評估專利權(quán)利的穩(wěn)定性主要是看該項專利有無瑕疵，如果專利權(quán)存在瑕疵，可能導致專利無效，存在不可規(guī)避的法律風險，即使恢復(fù)到正常的權(quán)利狀態(tài)，也會有一定經(jīng)濟損失。因此高質(zhì)量專利必須是權(quán)利穩(wěn)定性強無瑕疵的專利。

(三)市場前景好

衡量高質(zhì)量專利的第三點就是要看專利的市場前景。專利運用的目的是將專利投入市場，實現(xiàn)專利的商業(yè)價值。在確認一個技術(shù)領(lǐng)域后，再進行技術(shù)研發(fā)、申請專利，最終進入市場的環(huán)境中帶來高盈利，并在該領(lǐng)域占領(lǐng)核心地位的穩(wěn)定專利才是高質(zhì)量專利。前期的市場調(diào)查越準確，前景的把握越清晰，該專利的后續(xù)經(jīng)營收益越高。故而，高質(zhì)量專利都是能在未來市場長期獲利的。

二、影響專利質(zhì)量的原因分析

(一)研發(fā)投入不足

1.研發(fā)投入總量小

國家統(tǒng)計局、科學技術(shù)部和財政部聯(lián)合發(fā)布的《2017年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》顯示，2017年我國研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費投入總量超1.76萬億元，R&D經(jīng)費投入強度達到2.13%。但我國基礎(chǔ)研究(5.5%)占比與發(fā)達國家占比水平(15%-20%)相比，仍有較大差距；我國研發(fā)投入強度與創(chuàng)新型國家(2.5%以上)相比，也還有一定差距。

2.企業(yè)之間研發(fā)投入不平衡

第一，中小型企業(yè)獲得政府補助金的機會少。政府對企業(yè)的資金扶持，存在著明顯的“馬太效應(yīng)”。具體數(shù)據(jù)顯示，研發(fā)活動接受政府資助的比例，最高的是大型企業(yè)，為50.9%。最低的是中小型企業(yè)，只有35.7%①。

第二，中小企業(yè)融資難。從我國現(xiàn)狀來看，因為中小型企業(yè)的發(fā)展不穩(wěn)定性、技術(shù)投資風險難預(yù)測等原因使各大銀行不愿鋌而走險，往往采取較謹慎的放貸政策，導致大企業(yè)與小企業(yè)間又一投資不平衡現(xiàn)象的出現(xiàn)。

3.研發(fā)投入風險規(guī)避不夠

創(chuàng)新型企業(yè)面臨的風險不確定性比普通企業(yè)大，企業(yè)在研發(fā)過程中要對風險進行評估和提出相應(yīng)的規(guī)避措施，以避免研發(fā)的失敗。但大多數(shù)中小企業(yè)不知如何制定規(guī)避措施或措施制定不完整，以及未進行市場前景分析。

(二)創(chuàng)新能力不強

創(chuàng)新能力可以決定專利是否具有價值?？梢詮囊韵氯齻€方面來研究創(chuàng)新能力。

首先，缺乏創(chuàng)新意識是創(chuàng)新能力不強的主要原因。目前，國內(nèi)企業(yè)家在決定企業(yè)研發(fā)方向時，由于對技術(shù)的創(chuàng)新意識不足，只有極少數(shù)會選擇去挑戰(zhàn)新的領(lǐng)域。決策者的保守思維使研究人員的創(chuàng)新能力受到局限。

其次，缺乏創(chuàng)新路徑是創(chuàng)新能力不強的重要原因。許多企業(yè)為了保護商業(yè)機密、屏蔽競爭對手，進行自主創(chuàng)新。這意味著企業(yè)無外援，無合作，無引進，會給企業(yè)的經(jīng)濟效益帶來負面的影響，導致企業(yè)的創(chuàng)新能力不強，研發(fā)出的專利普遍質(zhì)量不高。

最后，缺乏創(chuàng)新的持續(xù)性也是創(chuàng)新能力不強的原因。創(chuàng)新的持續(xù)性是指某項技術(shù)的創(chuàng)新程度在某一時間段內(nèi)存續(xù)的狀態(tài)。2012年我國國內(nèi)專利平均維持年限僅為5.7年。國內(nèi)企業(yè)有效發(fā)明專利中，維持年限5年以下的占55.3%，有效期超過10年的，只占5.5%。導致這種情況的主要原因在于企業(yè)在進行了初期階段的研發(fā)，獲得了若干專利后，就不再跟進，所以此類專利產(chǎn)品就被其他新產(chǎn)品取代，最終被市場淘汰。

(三)重數(shù)量輕質(zhì)量

1.政策導向失誤

部分地方政府的專利政策只追求專利數(shù)量的提升，并不關(guān)注專利質(zhì)量是否達標，傾向于資助不需要實質(zhì)審查的實用新型專利。還有部分地方政府采取一次性資助的方式，雖然節(jié)省了操作成本，但會導致不能對沒有足夠?qū)嵱眯缘膶＠M行二次篩查，不利于激勵企業(yè)對技術(shù)發(fā)展的投資。

2.績效與專利數(shù)量掛勾帶來的負效應(yīng)

部分企業(yè)將績效考核與專利數(shù)量掛勾，想以此獲得更多專利，但這一行為會帶來嚴重的負效應(yīng)。對于企業(yè)來講，真正能創(chuàng)造經(jīng)濟效益的是高質(zhì)量專利，而將績效與專利數(shù)量掛勾會帶來大量的低質(zhì)量專利，不僅不能推動企業(yè)發(fā)展，反而會給企業(yè)帶來負擔。

3.企業(yè)為利所惑在專利布局上的短板

出于對成本或者眼前薄利的考量，有的中小企業(yè)可能會選擇申請許多低質(zhì)量專利，這樣不利于企業(yè)專利布局的開展和風險的防控。缺乏科學化的專利布局，會使企業(yè)的研發(fā)投入資本遭受更大的風險，不能產(chǎn)出高質(zhì)量專利，阻礙企業(yè)的健康發(fā)展。

(四)專利審查制度存在缺陷

第一，我國對實用新型的專利申請采取的是初步審查制度。這樣的制度申請快，程序簡潔。但因其不進行實質(zhì)審查而導致部分實用新型專利的質(zhì)量和水平存在缺陷。

第二，專利申請失敗的原因復(fù)雜，其中專利申請的主觀風險不可規(guī)避。本身條件具備授予專利權(quán)的專利，因為審查員的主觀判斷錯誤而出現(xiàn)的種種損失對于申請人來說是無妄之災(zāi)。然而我國的現(xiàn)行專利法及實施細則等法律規(guī)范中沒有規(guī)定審查員因此承擔屬于自己的責任。

第三，個別地區(qū)、行業(yè)、企業(yè)及個人還有代理機構(gòu)存在著非正常專利申請。除堅決遏制低質(zhì)量申請，打擊非正常申請外，對于專利審查授權(quán)也要嚴格把關(guān)。而我國的專利授權(quán)缺乏內(nèi)部監(jiān)管制度。

三、獲得高質(zhì)量專利的路徑

(一)增加研發(fā)投入

1.研發(fā)投入達到創(chuàng)新型國家的標準

一般認為作為創(chuàng)新型國家應(yīng)具備以下四個特征：創(chuàng)新投入高，國家的研發(fā)投入即R&D(研究與開發(fā))支出占GDP的比例一般在3%左右；科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻率達70%以上；自主創(chuàng)新能力強，國家的對外技術(shù)依存度指標通常在30%以下；創(chuàng)新產(chǎn)出高。因此我國必須繼續(xù)提高研發(fā)投入，逐步達到GDP的3%左右，只有高投入才能有高質(zhì)量的專利產(chǎn)出。

2.企業(yè)要實現(xiàn)微笑曲線的良性循環(huán)

美國硅谷和我國的中關(guān)村采用的“1+N”微笑曲線發(fā)展模式是企業(yè)發(fā)展的必經(jīng)之路，只有擁有了自身的專利和品牌，打好專利戰(zhàn)和品牌戰(zhàn)才會在市場擁有競爭力，才能立足。要做到微笑曲線首先需要實行技術(shù)創(chuàng)新，擁有基本核心專利，專利壁壘，減少競爭對手的攻擊。其次則需注重品牌和服務(wù)的力量，從而占領(lǐng)市場。

3.企業(yè)既要研發(fā)投入又要規(guī)避風險

從規(guī)避風險出發(fā)，企業(yè)必須做到以下幾點。第一，企業(yè)要對研發(fā)的技術(shù)或產(chǎn)品進行預(yù)判從而避開專利雷區(qū)，規(guī)避不必要的風險。第二，涉及到企業(yè)對技術(shù)保護模式的選擇，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果應(yīng)以專利保護為主，商業(yè)秘密保護為輔。第三，做好企業(yè)的專利布局和專利戰(zhàn)略，可采取構(gòu)建普通開放型專利池的辦法，加大競爭者的技術(shù)成本。

(二)提高創(chuàng)新能力

1.創(chuàng)新意識的培育和歷練

第一，企業(yè)在創(chuàng)造發(fā)明的道路上應(yīng)當有明確的認知，對現(xiàn)有專利充分分析研究，從中發(fā)現(xiàn)新的領(lǐng)域，實現(xiàn)突破。第二，決策者應(yīng)當勇于創(chuàng)新，敢于創(chuàng)新，開放思維，帶領(lǐng)企業(yè)探索創(chuàng)新。第三，企業(yè)應(yīng)當注重專利質(zhì)量，為研發(fā)部門提供充足的資金和資源。

2.探索適合企業(yè)的創(chuàng)新路徑

企業(yè)尋求全新的創(chuàng)新路徑是獲取高質(zhì)量專利的方法之一。企業(yè)可以與科研機構(gòu)、高校和企業(yè)進行合作，共同探討分析，構(gòu)建專利池。除了與他人合作，對于國外的優(yōu)秀的技術(shù)和產(chǎn)品，可采用引進、消化、吸收、再重新的策略，從中獲得創(chuàng)新的靈感。企業(yè)應(yīng)在不停的探索與嘗試中發(fā)現(xiàn)和選擇適合自己的創(chuàng)新路徑，從而實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。

3.實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的馬太效應(yīng)

馬太效應(yīng)(Matthew Effect)指強者愈強、弱者愈弱的現(xiàn)象。從某種程度上來講，知識產(chǎn)權(quán)是富國的法律，一個國家或者企業(yè)越富，它擁有的知識產(chǎn)權(quán)就越多，而知識產(chǎn)權(quán)又帶來更多的財富。技術(shù)創(chuàng)新也同樣具有馬太效應(yīng)，一種技術(shù)創(chuàng)新可以輻射出更多的技術(shù)創(chuàng)新。

(三)重數(shù)量與重質(zhì)量并舉

要獲得高質(zhì)量專利，需要做到重數(shù)量與重質(zhì)量并舉。通過以下路徑可以同時提升專利數(shù)量和專利質(zhì)量。

首先，政策導向應(yīng)精準扶持核心技術(shù)，地方政府在制定專利政策時不僅要關(guān)注專利數(shù)量，還要關(guān)注專利質(zhì)量。要加大對專利池的建設(shè)的資助，鼓勵企業(yè)研發(fā)核心技術(shù)?？梢詫⒁淮涡再Y助改為階段性資助，調(diào)整專利政策更偏向于研發(fā)核心技術(shù)或開發(fā)新領(lǐng)域的企業(yè)及研發(fā)人員。

其次，企業(yè)的績效考核應(yīng)與專利質(zhì)量掛勾，績效考核的設(shè)計，要能夠促進研發(fā)人員的工作改進和效率提升。鼓勵研發(fā)人員研發(fā)高質(zhì)量的核心專利，擁有核心推進力，以此提升企業(yè)的競爭力。

最后，企業(yè)在專利布局上應(yīng)該眼著未來，具有戰(zhàn)略眼光。第一，組建一支了解市場發(fā)展趨勢并具有優(yōu)秀的分析能力的高水平團隊。第二，在研究時要對未來可能發(fā)展的技術(shù)有所預(yù)見。第三，基于產(chǎn)業(yè)化角度和功能提升的角度對市場和現(xiàn)有技術(shù)進行評估，找出空白點。第四，結(jié)合本公司的科研實力、后續(xù)發(fā)展方向來選擇主研發(fā)方向，進行專利挖掘。第五，圍繞挖掘出來的重點研發(fā)方向選擇合適的布局方式進行總體布局，并定期進行評估、調(diào)整。

(四)專利審查制度的完善

將實用新型的初步審查轉(zhuǎn)變?yōu)閷嵸|(zhì)審查。在進行實質(zhì)審查時，實用新型的創(chuàng)造性標準應(yīng)適當?shù)陀诎l(fā)明專利，重點要在新穎性和實用性上。而實質(zhì)審查勢必會導致審查積壓和周期加大的風險，擴充招錄審查員、加強集中培訓人員的審查技能可以使實質(zhì)審查的弊端降低。

對于因?qū)彶閱T的主觀判斷錯誤而產(chǎn)生的損失后果，不應(yīng)該全部由申請人承擔，審查員要承擔部分責任。應(yīng)就審查員所犯的錯誤進行錯案記載，立馬督促審查員糾正其錯誤，扣發(fā)績效工資，嚴重的可以調(diào)離其工作崗位。讓審查員承擔自身判斷錯誤而給專利申請帶來的損失，從錯誤中吸取經(jīng)驗，才能讓審查員的工作更高效、專業(yè)、準確。

對于我國專利局，可以設(shè)立擁有內(nèi)部監(jiān)管和接受異議程序的專門部門。對內(nèi)在專利授權(quán)環(huán)節(jié)監(jiān)管審查組織，對外接受審理有關(guān)專利授權(quán)的異議程序。通過構(gòu)建這樣的監(jiān)管部門來加強把關(guān)專利審查。

[ 注 釋 ]

①國家知識產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司，國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心.2016年中國專利調(diào)查數(shù)據(jù)報告[R].國家知識產(chǎn)權(quán)局，2017：14-24.