鄭 健

北京金誠同達(dá)(濟(jì)南)律師事務(wù)所，山東 濟(jì)南 250014

在當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)一體化和中美貿(mào)易摩擦復(fù)雜、多變的國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，我國企業(yè)在面臨機(jī)遇的同時，亦存在諸多的挑戰(zhàn)和風(fēng)險。因此，在新時代法治環(huán)境下，企業(yè)通過法治化、規(guī)范化、科學(xué)化的管理，最大限度的減少或降低企業(yè)法律風(fēng)險，是企業(yè)抓住機(jī)遇，迎接挑戰(zhàn)，實現(xiàn)企業(yè)利益最大化，使企業(yè)在法治的軌道上可持續(xù)發(fā)展的有效途徑。

一、新時代賦予法律的戰(zhàn)略高度

新中國成立70年來，中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)人民不斷探索實踐，逐步形成了中國特色社會主義國家制度和法律制度，為當(dāng)代中國發(fā)展進(jìn)步提供了根本保障，也為新時代推進(jìn)國家制度和法律制度建設(shè)提供重要經(jīng)驗。在中國共產(chǎn)黨第十九次全國代表大會上，習(xí)近平總書記莊嚴(yán)宣告：經(jīng)過長期努力，我國特色社會主義進(jìn)入了新時代，同時，明確全面推進(jìn)依法治國總目標(biāo)是建設(shè)我國特色社會主義法治體系、建設(shè)社會主義法治國家；全面依法治國是我國特色社會主義的本質(zhì)要求和重要保障。這是我國歷史上第一次將法律提升到前所未有的戰(zhàn)略高度。黨的十八大以來，習(xí)近平總書記高度重視民營企業(yè)發(fā)展，特別是2018年11月1日親自主持召開民營企業(yè)座談會并發(fā)表重要講話，重申了“兩個毫不動搖”“三個沒有變”，為民營企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展注入了強大動力。作為我國當(dāng)代企業(yè)家，應(yīng)深入學(xué)習(xí)和領(lǐng)會全面依法治國的內(nèi)涵和中央關(guān)于發(fā)展民營企業(yè)相關(guān)精神，將社會主義法治理念與現(xiàn)代企業(yè)管理相結(jié)合，適應(yīng)復(fù)雜、多變的內(nèi)外環(huán)境，找準(zhǔn)適合企業(yè)自身發(fā)展特征的防范企業(yè)法律風(fēng)險的管理方法和措施，構(gòu)建具有企業(yè)自身特色的企業(yè)法律風(fēng)險防范體系。

二、企業(yè)法律風(fēng)險與防范概述

(一)企業(yè)法律風(fēng)險防范的淵源

風(fēng)險管理理論和實踐始于20世紀(jì)30年代的美國保險業(yè)，50年代在美國企業(yè)界發(fā)展為一種現(xiàn)代管理手段。70年代以后，全球性的企業(yè)風(fēng)險管理運動興起，到了90年代，風(fēng)險管理在發(fā)達(dá)國家的企業(yè)普及，企業(yè)一般設(shè)置專門的風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)、風(fēng)險管理顧問、法律顧問、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)等。風(fēng)險管理理論于80年代中期引入我國，主要應(yīng)用于金融業(yè)；后逐漸成為學(xué)術(shù)界和企業(yè)界研究的熱點。

2011年12月30日，國家標(biāo)準(zhǔn)化委員會發(fā)布了《企業(yè)法律風(fēng)險管理指南》。作為世界上第一個以國家名義出臺的關(guān)于企業(yè)法律風(fēng)險管理的國家標(biāo)準(zhǔn)，它提出了企業(yè)風(fēng)險管理的原則和方法，對于企業(yè)防范法律風(fēng)險具有重大指導(dǎo)意義。

(二)企業(yè)法律風(fēng)險原因及來源

根據(jù)權(quán)威機(jī)構(gòu)統(tǒng)計，我國企業(yè)的平均壽命只有2.9年，我國企業(yè)每年約有100萬家民營企業(yè)破產(chǎn)倒閉，60%的企業(yè)將在5年內(nèi)破產(chǎn)，85%的企業(yè)將在10年內(nèi)消亡，能夠存活3年以上的企業(yè)只有10%，大型企業(yè)集團(tuán)的平均壽命也只有7-8年。近兩年來，受到經(jīng)濟(jì)下行壓力影響，我國企業(yè)破產(chǎn)數(shù)量劇增。這些數(shù)據(jù)令人觸目驚心，我國的企業(yè)為何如此短命？筆者認(rèn)為，這可歸結(jié)為主客觀兩方面的原因，一是，主觀方面，我國的企業(yè)家，尤其是相當(dāng)一部分民營企業(yè)家心存投機(jī)心理，沒有長久經(jīng)營或做百年老的長遠(yuǎn)規(guī)劃；二是，客觀方面，企業(yè)家大多不重視法律在企業(yè)管理中的作用，缺乏企業(yè)法律風(fēng)險防范意識，思想上的短視必然導(dǎo)致行為上的短期行為，在管理上，沒有行之有效的法律風(fēng)險防范方法和措施，更不可能在企業(yè)法律風(fēng)險防范方面進(jìn)行必需的、適當(dāng)?shù)馁Y金投入。

按照《企業(yè)法律風(fēng)險管理指南》規(guī)定，企業(yè)法律風(fēng)險是指基于法律規(guī)定、監(jiān)管要求或合同約定，由于企業(yè)外部環(huán)境及其變化，或企業(yè)及其利益相關(guān)者的作為或不作為，對企業(yè)目標(biāo)產(chǎn)生的影響。一般而言，自企業(yè)設(shè)立之初至企業(yè)終止或破產(chǎn)，從出資人著手開始設(shè)立企業(yè)的那一刻起到企業(yè)成立及經(jīng)營管理的每一時刻、每一項目、每一個環(huán)節(jié)無不充斥著法律風(fēng)險，企業(yè)法律風(fēng)險與企業(yè)相生相伴，如影隨形。這些企業(yè)法律風(fēng)險包括但不限于企業(yè)設(shè)立、企業(yè)治理、企業(yè)戰(zhàn)略、商業(yè)模式、合同管理、市場營銷、人力資源管理、投融資、企業(yè)并購、知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密、財務(wù)稅收、綜合管理、環(huán)境保護(hù)等方面的法律風(fēng)險，從性質(zhì)上又可將它們劃分為民事法律風(fēng)險、行政法律風(fēng)險、刑事法律風(fēng)險?；蛟S有企業(yè)家覺得危言聳聽，但如沒有行之有效的管理方法和措施，必將隱藏巨大隱患，甚至?xí)o企業(yè)造成致命的打擊或?qū)е缕飘a(chǎn)?；蛟S有企業(yè)家感到惴惴不安，但只要你找準(zhǔn)了適合企業(yè)自身特征的、行之有效的管理方法和措施，可化風(fēng)險于未然。對此，正反兩面的案例不勝枚舉，篇幅所限不作贅述。

三、企業(yè)法律風(fēng)險防范的方法和措施

(一)建立適合企業(yè)自身特點的企業(yè)法律顧問與法律事務(wù)管理制度

我國經(jīng)濟(jì)處于轉(zhuǎn)型時期，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險劇增。新時代的企業(yè)家應(yīng)順應(yīng)時代的發(fā)展變化，準(zhǔn)確抓住新時代的特色，并善于掌握和運用法治的方法進(jìn)行現(xiàn)代企業(yè)管理，適時的聘請具有企業(yè)法律風(fēng)險防范和管理經(jīng)驗的專業(yè)律師擔(dān)任法律顧問，并在律師的指導(dǎo)下建立企業(yè)法律事務(wù)管理制度，不能讓企業(yè)法律風(fēng)險防范處于真空地帶。其實，早在2004年國務(wù)院國資委已經(jīng)公布了《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》，并且國有企業(yè)已經(jīng)普遍推行企業(yè)總法律顧問制度。新時代全面依法法治戰(zhàn)略，要求企業(yè)不應(yīng)像過去那樣只是在企業(yè)發(fā)生糾紛找律師打打官司，而是要通過專業(yè)律師的指導(dǎo)，建立“以事前防范法律風(fēng)險和事中法律控制為主，事后法律救濟(jì)為輔”為原則的企業(yè)法律顧問與法律事務(wù)管理制度，并將該制度融會、貫通到企業(yè)管理的全過程。這不僅有利于企業(yè)最大限度的減少糾紛、降低風(fēng)險，而且亦有利于企業(yè)降低事后救濟(jì)的成本，提高企業(yè)維權(quán)的效果。

(二)對企業(yè)進(jìn)行“全面法律風(fēng)險診斷”，依據(jù)診斷結(jié)果，有針對性制定相應(yīng)的科學(xué)化風(fēng)險防范流程

企業(yè)開展有效法律風(fēng)險防范的前提是要明確企業(yè)法律風(fēng)險點之所在。對此，企業(yè)需要依靠專業(yè)律師依照或參照《企業(yè)法律風(fēng)險管理指南》的規(guī)定的原則和程序，并由專業(yè)律師憑借自身司法實踐經(jīng)驗，在企業(yè)各相關(guān)部門或分支機(jī)構(gòu)的配合下，通過對企業(yè)現(xiàn)場訪談或座談等形式，對企業(yè)進(jìn)行“全面法律風(fēng)險診斷”，出具相應(yīng)診斷報告，列出企業(yè)法律風(fēng)險點及管理存在的痹癥。在此基礎(chǔ)上，以建立企業(yè)法律顧問和法律事務(wù)管理制度為紐帶，對企業(yè)法律風(fēng)險點及管理存在的痹癥進(jìn)行分類、梳理，制定出一套程式化、科學(xué)化的企業(yè)法律風(fēng)險防范流程，并將其納入企業(yè)法律風(fēng)險防范體系，在企業(yè)中落地生根，有效推行。

(三)企業(yè)法律風(fēng)險防范需要全員參與到企業(yè)經(jīng)營管理的每一環(huán)節(jié)，并對企業(yè)經(jīng)營管理事務(wù)的全過程進(jìn)行流程化、動態(tài)化法律風(fēng)險監(jiān)控

如單靠律師、法律顧問或企業(yè)法律事務(wù)內(nèi)部機(jī)構(gòu)來管理，則企業(yè)法律風(fēng)險防范工作往往會掛一漏萬，使得該項工作沒有具體工作對象，孤立無援，淪為被動事后救濟(jì)，難以形成法律風(fēng)險防范系統(tǒng)。只有在專業(yè)律師的指導(dǎo)下，企業(yè)法律事務(wù)內(nèi)部機(jī)構(gòu)與企業(yè)各相關(guān)部門或分支機(jī)構(gòu)的全體成員(包括董事、監(jiān)事、經(jīng)理)按照分類管理、分工負(fù)責(zé)、分級管理、協(xié)調(diào)統(tǒng)一的原則，自覺將法律風(fēng)險防范融入、貫徹到各自相關(guān)工作的每一環(huán)節(jié)，并按照相關(guān)流程對相關(guān)工作進(jìn)行實時、動態(tài)監(jiān)控，才可能做到有效的防范法律風(fēng)險，并在風(fēng)險來臨，需要事后救濟(jì)時，可能做到風(fēng)險可控、追訴有效。

(四)建立律師充分參與的科學(xué)化決策程序，由律師嚴(yán)把企業(yè)法律風(fēng)險防范的決策關(guān)

按照《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，國有企業(yè)重大經(jīng)營決策要求有律師參與，保證決策的合法性，對相關(guān)法律風(fēng)險提出防范意見，并且依據(jù)現(xiàn)行改革方向，要求律師參與的深度逐步強化。這一制度的建立，保證了國有企業(yè)決策的合法性、合規(guī)性，在最大程度上，有效防范和避免了國有資產(chǎn)流失和國有企業(yè)管理層的風(fēng)險。對于民營企業(yè)而言，如果民營企業(yè)能夠充分將律師吸納入企業(yè)決策程序中，不僅能夠幫助企業(yè)最大限度的進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警，并能夠為決策項目的落地提供合法、合規(guī)的適當(dāng)路徑和有效化解風(fēng)險的措施。

(五)構(gòu)建具有企業(yè)自身特色的企業(yè)法律風(fēng)險防范體系

如同萊布尼茨所說“世界上沒有完全相同的兩片樹葉”一樣，世界上也沒有完全相同的兩個企業(yè)，每一個企業(yè)都有與眾不同的個性特征。為此，構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險防范體系不可能直接照搬或移植其他企業(yè)的制度；而是應(yīng)結(jié)合企業(yè)自身的特色，比如國有企業(yè)、混合所有制企業(yè)、家族民營企業(yè)、股份制民營企業(yè)、合伙企業(yè)、獨資企業(yè)等都有不同的特征，準(zhǔn)確把握企業(yè)自身特征，找準(zhǔn)適合自身特色管理的脈絡(luò)，并將企業(yè)法律風(fēng)險防范與企業(yè)戰(zhàn)略管理、流程管理、績效管理、信息管理等體系有機(jī)結(jié)合，將其融入到企業(yè)管理之中，才能構(gòu)建具有企業(yè)自身特色的企業(yè)法律風(fēng)險防范體系，脫離了企業(yè)管理體系的法律風(fēng)險防范體系如同無源之水、無本之木，如拋開績效考核，其他一切管理制度將會失去動力源泉和制約手段，最終淪為空談。

(六)由法律專家或律師進(jìn)行企業(yè)專項培訓(xùn)，提高全員的法律風(fēng)險防范意識和綜合素質(zhì)

孟子曰：“不以規(guī)矩，不能成方圓”。任何人或企業(yè)參與社會活動必須遵守法律規(guī)則，否則將面臨法律風(fēng)險。在新時代法治背景下，法律越來越凸顯出它對企業(yè)的獨立價值，企業(yè)家可以沒有法律知識，但不能沒有法律意識，只有真正體會到法律的獨立價值，才可能在管理中有效推行企業(yè)法律風(fēng)險防范。據(jù)有關(guān)報道，華為公司的法律部有600多人，并且外聘律所在每個國家都會有三個以上的律所合作，律師對公司業(yè)務(wù)介入很深，華為公司的管理流程設(shè)置上，律師控制點幾乎融入所有業(yè)務(wù)流程，每一個事情都離不開律師。這也正是任正非先生在孟晚舟事件中，毫不擔(dān)心自己被抓的原因所在。任正非先生曾說“以制度文明來管理公司，而不是以人獨裁方式來管理公司，公司有沒有我，照樣發(fā)展”。有的企業(yè)則大相徑庭，寧可為一頓飯一擲千金，卻在法律投入上一毛不拔。為此，企業(yè)要真正的做好企業(yè)法律風(fēng)險防范，需要聘請專業(yè)律師進(jìn)行企業(yè)專項培訓(xùn)，提高全員的法律意識，提高全員的法律風(fēng)險防范意識和綜合素質(zhì)，形成企業(yè)獨特的法律文化，以此來推動企業(yè)法律風(fēng)險防范體系的落地，使得企業(yè)在制度的管理下良性運轉(zhuǎn)。

(七)摒棄傳統(tǒng)的法律顧問服務(wù)理念，用法律為經(jīng)營提供增值服務(wù)

傳統(tǒng)企業(yè)法律顧問是企業(yè)的“局外人”，只是針對具體訴訟或非訴訟業(yè)務(wù)為企業(yè)臨時提供服務(wù)，服務(wù)終結(jié)，使命結(jié)束；并且相當(dāng)一部分法律顧問成為企業(yè)經(jīng)營的攔路虎，只會告訴企業(yè)這也不能做，那也不能做。但企業(yè)的終極目的是通過經(jīng)營獲取利潤，為此，現(xiàn)代企業(yè)管理理念，要求律師必須摒棄傳統(tǒng)服務(wù)理念，轉(zhuǎn)變思維方式，必須與企業(yè)經(jīng)營目的保持一致，潛心打造升級版的企業(yè)法律顧問服務(wù)，參與到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理中，善于用法律思維破解企業(yè)經(jīng)營中的法律障礙，并為企業(yè)項目運營提供法律可行性方案以及企業(yè)法律風(fēng)險防范措施，用法律為企業(yè)創(chuàng)造價值。

綜上所述，筆者認(rèn)為，在新時代法治環(huán)境下，面對企業(yè)自身和外部環(huán)境的不斷變化、發(fā)展，企業(yè)要求生存、求發(fā)展，必須建立起適合企業(yè)自身特色的法律風(fēng)險防范體系；在專業(yè)律師的指導(dǎo)下，秉持法治理念，運用法律思維，建設(shè)一套全員參與、全過程控制，涵蓋企業(yè)全生命周期、融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的每一環(huán)節(jié)，分類管理、分工負(fù)責(zé)、協(xié)調(diào)統(tǒng)一，并且與企業(yè)戰(zhàn)略管理、績效管理等管理體系有機(jī)結(jié)合的企業(yè)法律風(fēng)險防范體系，確保企業(yè)各項工作有法可依、有章可循、風(fēng)險可控、追訴有效，才是企業(yè)進(jìn)行法治化、規(guī)范化、科學(xué)化管理，最大限度的有效防范企業(yè)法律風(fēng)險的必由之路，才可能使企業(yè)在法治的軌道上可持續(xù)發(fā)展。