譚丹鳳 張波

[摘 要] 以251家企業(yè)的調(diào)查問卷為樣本，根據(jù)K-Means聚類分析的分類結(jié)果，構(gòu)建基于C5.0樹搜索模型的對樣本企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)意愿進(jìn)行識別與歸納。研究發(fā)現(xiàn)，政府監(jiān)管和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對企業(yè)的生態(tài)文明建設(shè)的意愿產(chǎn)生較大影響;大型企業(yè)較中小型企業(yè)更愿意在政府的主導(dǎo)下進(jìn)行企業(yè)生態(tài)文明建設(shè);文化教育企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)的意愿比較強烈;銷售額不高的企業(yè)不太愿意做企業(yè)生態(tài)文明建設(shè);中小型企業(yè)較大型企業(yè)認(rèn)為生態(tài)文明建設(shè)應(yīng)該由政府完成。

[關(guān)鍵詞] 企業(yè)生態(tài)文明;建設(shè)意愿;C5.0樹搜索模型;影響因素

[中圖分類號] X322;F276.3[文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A[文章編號] 1009-6043（2019）11-0112-04

Abstract： Based on the results of K-means clustering analysis， a C5.0 tree search model is constructed to identify and summarize the construction intention of ecological civilization of 251 enterprises. It is found that government regulation and industry standards have a greater impact on the willingness of enterprises to build ecological civilization，large enterprises are more willing to build enterprise ecological civilization under the guidance of the government than small and medium enterprises， cultural and educational enterprises are more willing to build ecological civilization， and enterprises with low sales are less willing to build enterprise ecological civilization. In addition， compared to large enterprises， small and medium enterprises are more likely to believe that the construction of ecological civilization should be completed by the government.

Key words： enterprise ecological civilization， building willingness， C5.0 tree search model， influencing factor

一、引言

改革開放四十年，我國經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展，成為世界第二大經(jīng)濟體，1978第二大經(jīng)濟年，GDP年均實際增速仍高達(dá)9.3%。但與此同時，也帶來了資源日益枯竭、環(huán)境污染繼續(xù)惡化等嚴(yán)重問題。企業(yè)作為社會經(jīng)濟發(fā)展的重要組成部分，為我國經(jīng)濟建設(shè)做出了巨大貢獻(xiàn)，推動了我國國民經(jīng)濟的快速發(fā)展，然而企業(yè)對環(huán)境大規(guī)模的開發(fā)和改造遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了自然界的環(huán)境承載力，由此帶來的環(huán)境惡果在近些年呈井噴式增長，各種環(huán)境問題甚至區(qū)域范圍的生態(tài)危機已經(jīng)威脅到人們的健康和生活，也威脅到企業(yè)自身的長期發(fā)展，乃至威脅到社會的穩(wěn)定。

國內(nèi)外學(xué)者就企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)做了大量研究，主要可以概括為兩個方面，一是基于企業(yè)與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展存在的問題展開研究，并提出相應(yīng)對策。例如廖中舉、李喆[1]等立足于解決這一矛盾問題，從環(huán)境政策、綠色技術(shù)、市場需求、企業(yè)資源條件和綠色意識等方面分析影響企業(yè)綠色生態(tài)轉(zhuǎn)型的動態(tài)和阻力因素;二是基于社會責(zé)任對企業(yè)的生態(tài)文明建設(shè)展開研究，李劍玲[2]從協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展視角從企業(yè)的管理制度、經(jīng)濟、社會和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展對企業(yè)的社會責(zé)任進(jìn)行評價。

本文將從企業(yè)微觀層面出發(fā)，按CRISP-DM工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，采用C5.0決策樹算法建立企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)的意愿識別模型，分析企業(yè)內(nèi)外部因素對生態(tài)文明建設(shè)意愿的影響程度以及意愿識別規(guī)則。

二、問卷設(shè)計和樣本的描述性統(tǒng)計

（一）問卷設(shè)計

問卷從企業(yè)基本信息、企業(yè)負(fù)責(zé)人基本信息和企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)行為意愿三個方面進(jìn)行統(tǒng)計分析。第一部分圍繞三個方面進(jìn)行設(shè)計：企業(yè)行業(yè);企業(yè)規(guī)模（貴企業(yè)最近三年的平均銷售收入、貴企業(yè)現(xiàn)有的員工人數(shù)）;企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力（貴企業(yè)是何種類型的企業(yè)、貴企業(yè)是否為政府認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)、貴企業(yè)研發(fā)人員占員工總數(shù)的比例）。第二部分圍繞兩個方面進(jìn)行設(shè)計：企業(yè)負(fù)責(zé)人的個人特征;企業(yè)負(fù)責(zé)人生態(tài)文明建設(shè)的行為意愿。由于問卷是向企業(yè)實際負(fù)責(zé)人發(fā)放，隱含的假設(shè)是企業(yè)負(fù)責(zé)人的意愿就是企業(yè)行為意愿的替代變量。第三部分從產(chǎn)品、排放指標(biāo)、節(jié)能支出、領(lǐng)導(dǎo)重視程度和宣傳教育等方面調(diào)查企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)意愿，設(shè)計目的是測量企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)意愿的影響因素，采用Likert5點計分。

抽樣方法采用分層抽樣技術(shù)。在回收的431份有效問卷中，根據(jù)影響變量對問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，將缺失值、異常值和極端值的及進(jìn)行清理后，得到有效問卷251份。

（二）樣本的描述性統(tǒng)計

1.樣本企業(yè)基本情況描述性統(tǒng)計

本研究所調(diào)研的樣本企業(yè)以國有企業(yè)、私營企業(yè)和有限責(zé)任公司為主要來源，占樣本企業(yè)總數(shù)的約70%，其中約65%的企業(yè)為非高新技術(shù)企業(yè);從樣本企業(yè)所屬行業(yè)可以看出，加工制造業(yè)、電子通訊IT行業(yè)和文化教育行業(yè)所占比重分別為22.71%、20.32%和15.14%，總體上可以說，行業(yè)覆蓋面較廣，具有較好代表性;從樣本企業(yè)員工規(guī)模分類，約50%的企業(yè)員工人數(shù)小于300人，再結(jié)合工信部等2011年發(fā)布的《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，可知樣本企業(yè)的大型、中型和小型企業(yè)分布較均勻，其中小型企業(yè)占比約50%，大型和中型企業(yè)占比各25%。詳細(xì)情況如表1所示。

2.樣本企業(yè)負(fù)責(zé)人基本情況描述性統(tǒng)計

樣本企業(yè)負(fù)責(zé)人的基本信息包括性別、年齡、學(xué)歷、企業(yè)主要責(zé)任人的認(rèn)定和對于加收累計碳排放稅的態(tài)度[3]。其中樣本企業(yè)負(fù)責(zé)人主要以男性為主，占比高達(dá)81.67%;按年齡分布來看，樣本企業(yè)法人的年齡主要集中在30-50歲之間，約占全部樣本企業(yè)法人的70%?？傮w上呈現(xiàn)較為年輕的狀態(tài)，也符合現(xiàn)今社會的支柱群體的年齡。同時30歲以下企業(yè)法人的占比為18.73%，50歲以上為13.55%，說明抽樣方法較科學(xué)合理，抽樣范圍較全面;從學(xué)歷結(jié)構(gòu)看，企業(yè)負(fù)責(zé)人的學(xué)歷主要集中在大學(xué)本科和碩士研究生，總和占到全部樣本企業(yè)負(fù)責(zé)人的75%左右;對生態(tài)文明建設(shè)的主要責(zé)任人的認(rèn)定，45.02%的樣本企業(yè)負(fù)責(zé)人認(rèn)為是政府負(fù)有主要責(zé)任，29.48%的樣本認(rèn)為是企業(yè)本身;其中，86.06%的樣本企業(yè)負(fù)責(zé)人表示同意碳排放征稅。樣本企業(yè)負(fù)責(zé)人的基本情況如表2所示。

3.樣本企業(yè)受政府（行業(yè)）監(jiān)管情況描述性統(tǒng)計

對于碳排放（節(jié)能、環(huán)保）方面，政府（行業(yè)）監(jiān)管情況如表3所示：57.77%的樣本企業(yè)表示存在政府（行業(yè)）監(jiān)管，企業(yè)產(chǎn)品已通過國際或者國內(nèi)相關(guān)部門的低碳認(rèn)證（環(huán)保認(rèn)證、節(jié)能認(rèn)證）;同時，42.23%的樣本企業(yè)表示企業(yè)產(chǎn)品未通過相關(guān)認(rèn)證。

三、變量分析與指標(biāo)選擇

（一）被解釋變量

本文將意愿變量的測量指標(biāo)（潛在變量因素和顯變量因素）歸納如表4所示。采用5個一級指標(biāo)和15個二級指標(biāo)測量企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)的意愿。

（二）解釋變量

本文依據(jù)企業(yè)內(nèi)外部因素共同影響企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)的意愿，選取13個因素作為解釋變量，其定義及描述如下表5所示。

四、C5.0樹搜索模型的建立和企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)意愿的識別

（一）C5.0樹搜索模型的建立

由數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計可知：對于樣本數(shù)據(jù)而言，企業(yè)和企業(yè)負(fù)責(zé)人的不同屬性確實影響企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)意愿的強烈程度。但這種特征是屬于普遍規(guī)律還是只適用于樣本企業(yè)，還需要深入做推斷統(tǒng)計分析。因此將全部樣本數(shù)據(jù)分別按70%和30%的比例隨機劃分為訓(xùn)練數(shù)據(jù)（176份）和檢驗數(shù)據(jù)（75份）。訓(xùn)練數(shù)據(jù)用于構(gòu)建企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)的意愿識別模型;檢驗數(shù)據(jù)用于模型的評估。

本文采用CRISP-DM工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，按著“數(shù)據(jù)理解-數(shù)據(jù)準(zhǔn)備-模型構(gòu)建-模型評估”的四步驟，建立C5.0樹搜索模型，探索企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)意愿的影響因素以及意愿識別規(guī)則。具體數(shù)據(jù)流如圖1所示。其中圖1-a）表示數(shù)據(jù)理解過程，將對清洗后的樣本數(shù)據(jù)設(shè)定自變量與因變量;圖1-b）表示數(shù)據(jù)準(zhǔn)備過程，將定義好的樣本數(shù)據(jù)按7：3的比例隨機劃分為訓(xùn)練數(shù)據(jù)和檢驗數(shù)據(jù);圖1-c）表示模型構(gòu)建過程，基于訓(xùn)練數(shù)據(jù)，采用C5.0樹搜索法，構(gòu)建模型;圖1-d）表示模型評估過程，采用第三部構(gòu)建的C5.0模型，對檢驗數(shù)據(jù)進(jìn)行評估，檢查預(yù)測結(jié)果與觀測結(jié)果之間的擬合程度。

本調(diào)查第三部分設(shè)計的意愿因素由15個二級指標(biāo)共同反應(yīng)企業(yè)的生態(tài)文明意愿的強烈程度。因此，本文對251家企業(yè)的15個指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行K-Means聚類分析，按著意愿強烈程度（不強烈、一般和強烈）劃分251家企業(yè)。從分析結(jié)果表5-14可以看出，3個類的最終類中心的數(shù)據(jù)分別是（5，5，5，1，2，1，5，5，5，5，5，5，5，5，5），（5，4，4，3，3，2，5，4，4，4，3，4，5，4，4），（4，4，3，2，3，3，4，3，3，4，4，4，3，3，3）。其中第1類各指標(biāo)均是最優(yōu)的，第2類次之，第3類各指標(biāo)均不太理想。表5-15展示了3個類的類成員情況：第1類（意愿強烈）有86家企業(yè)，第2類（意愿一般）有130家企業(yè)，第3類（意愿不強烈）有35家企業(yè)。

根據(jù)K-Means聚類分析的分類結(jié)果，構(gòu)建基于C5.0樹搜索模型的企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)意愿識別的目標(biāo)變量定義如表8所示。

結(jié)合表5的解釋變量集和表8的目標(biāo)變量的設(shè)定，對原始生態(tài)文明建設(shè)意愿、企業(yè)負(fù)責(zé)人以及企業(yè)信息數(shù)據(jù)做預(yù)處理。輸入變量的大多數(shù)為多分類變量，因此采用多叉樹結(jié)構(gòu)建立模型，同時也益于提高樹的生長效率。對于多分類變量而言，二叉樹結(jié)構(gòu)容易造成信息丟失和生長緩慢。以企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)意愿為輸出變量，建立C5.0樹搜索模型，從上到下排列各解釋變量對企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)意愿選擇的重要性依次為征稅態(tài)度、所屬行業(yè)、政府監(jiān)管、負(fù)責(zé)人性別、企業(yè)近3年的平均銷售額、企業(yè)類型、企業(yè)性質(zhì)、負(fù)責(zé)人對生態(tài)文明建設(shè)責(zé)任者的認(rèn)知、負(fù)責(zé)人年齡、負(fù)責(zé)人學(xué)歷和負(fù)責(zé)人性別。其中員工規(guī)模、企業(yè)研發(fā)人員比例和企業(yè)是否是高新技術(shù)企業(yè)三個變量對意愿的類別選擇并無影響。

用于檢驗的樣本數(shù)量總計為75，企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)意愿的正確識別率高達(dá)84%，如表9所示，說明基于CRISP-DM工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的C5.0樹搜索模型識別精度較高。

所建立的C5.0樹結(jié)構(gòu)如圖2所示。同時，在企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)意愿的選擇規(guī)則集當(dāng)中篩選置信水平60%以上，觀測樣本數(shù)量大于15的規(guī)則，摘錄出如下6條規(guī)則：

規(guī)則1：如果企業(yè)負(fù)責(zé)人認(rèn)為生態(tài)文明建設(shè)的主要責(zé)任者的選項是[1]，企業(yè)是否為高新技術(shù)的選項是[1]，而且員工人數(shù)的選項也為[1]，則企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)的意愿識別為[1]。規(guī)則1的樣本量為23，置信度為75%。

規(guī)則2：如果企業(yè)負(fù)責(zé)人認(rèn)為生態(tài)文明建設(shè)的主要責(zé)任者的選項是[1]，企業(yè)是否為高新技術(shù)的選項是[1]，而且員工人數(shù)的選項為[2]或[3]或[4]，則企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)的意愿識別為[3]。規(guī)則2的樣本量為19，置信度為60%。

規(guī)則3：如果企業(yè)所屬行業(yè)的選項為[10]，則企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)的意愿識別為[1]。規(guī)則3的樣本量為24，置信度為92.3%。

規(guī)則4：如果企業(yè)的銷售收入的選項為[8]，則企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)的意愿識別為[3]。規(guī)則4的樣本量為16，置信度為66.7%。

規(guī)則5：如果企業(yè)的研發(fā)人員比例的選項為[2]或[3]或[4]，是否存在政府監(jiān)管的選項為[1]，是否高新技術(shù)企業(yè)的選項為[2]，企業(yè)所屬行業(yè)的選項為[1]或[2]或[3]或[4]或[5]，則企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)的意愿識別為[1]。規(guī)則5的樣本量為28，置信度為75%。

規(guī)則6：是否存在政府監(jiān)管的選項為[1]，是否高新技術(shù)企業(yè)的選項為[1]，企業(yè)性質(zhì)的選項為非[1]和[2]，企業(yè)負(fù)責(zé)人的年齡的選項為[1]或[2]或[3]，則企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)的意愿識別為[1]。規(guī)則6的樣本量為20，置信度為99%。

（二）C5.0樹搜索模型的建立企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)意愿的識別

建立樹搜索模型和規(guī)則集后，可以對企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)意愿的選擇類別進(jìn)行識別。解讀規(guī)則如下：

規(guī)則1：員工規(guī)模龐大并且認(rèn)為生態(tài)文明建設(shè)的主要責(zé)任者為政府的大型高新技術(shù)企業(yè)，其生態(tài)文明建設(shè)的意愿比較強烈。說明大型高新技術(shù)企業(yè)愿意做政府主導(dǎo)的企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)。

規(guī)則2：認(rèn)為生態(tài)文明建設(shè)的主要責(zé)任者為政府的中小型高新技術(shù)企業(yè)，其生態(tài)文明建設(shè)的意愿不強烈。說明，這類企業(yè)認(rèn)為生態(tài)文明建設(shè)應(yīng)該由政府完成。

規(guī)則3：文化教育企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)的意愿比較強烈。

規(guī)則4：銷售收入較低的企業(yè)，其生態(tài)文明建設(shè)的意愿不強烈。

規(guī)則5：政府（行業(yè)）監(jiān)管存在，研發(fā)人員比例不高的非高新技術(shù)傳統(tǒng)企業(yè)，其生態(tài)文明建設(shè)的意愿比較強烈。說明雖然非高新技術(shù)傳統(tǒng)企業(yè)，但如果行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或政府監(jiān)管存在，則對企業(yè)的生態(tài)文明建設(shè)的意愿產(chǎn)生較大影響。

規(guī)則6：政府（行業(yè)）監(jiān)管存在，非國有、高新技術(shù)企業(yè)，企業(yè)負(fù)責(zé)人年齡小于50歲，其生態(tài)文明建設(shè)的意愿較強烈。說明企業(yè)負(fù)責(zé)人的年齡對企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)的意愿會有一些影響[4]。

根據(jù)以上的分析，企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)意愿不強烈的可能原因歸納如下：企業(yè)負(fù)責(zé)人認(rèn)為生態(tài)文明建設(shè)應(yīng)該由政府完成;開展生態(tài)文明建設(shè)成本過高;缺少政府監(jiān)管以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn);企業(yè)負(fù)責(zé)人以及員工的生態(tài)文明建設(shè)方面的認(rèn)識不到位。換言之，有必要大力開展生態(tài)文明建設(shè)宣傳教育，提高企業(yè)負(fù)責(zé)人和企業(yè)員工的認(rèn)知水平;降低生態(tài)文明建設(shè)成本或采取政府扶持措施;盡早完善各行各業(yè)的低碳、環(huán)保和節(jié)能等行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及加強政府監(jiān)管。

五、結(jié)論

深入研究企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)影響因素的重要性和意愿的識別規(guī)則，對企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)具有重要意義?；诖?，本文按著CRISP-DM工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合K-Means聚類分析和C5.0樹搜索模型建立企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)的意愿識別模型，分析企業(yè)內(nèi)外部因素對生態(tài)文明建設(shè)意愿的影響程度以及意愿的識別規(guī)則，得出以下主要結(jié)論：

通過建立C5.0樹搜索模型，得出各解釋變量對企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)意愿選擇的重要性依次為征稅態(tài)度、所屬行業(yè)、政府監(jiān)管、企業(yè)近三年的平均銷售額、企業(yè)類型、企業(yè)性質(zhì)、負(fù)責(zé)人對生態(tài)文明建設(shè)責(zé)任者的認(rèn)知、負(fù)責(zé)人年齡、負(fù)責(zé)人學(xué)歷和負(fù)責(zé)人性別。利用建立的樹搜索模型和規(guī)則集后，可以對企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)意愿的選擇類別進(jìn)行識別，解讀規(guī)則總結(jié)如下：一是政府監(jiān)管和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對企業(yè)的生態(tài)文明建設(shè)的意愿產(chǎn)生較大影響;二是大型企業(yè)較中小型企業(yè)更愿意在政府的主導(dǎo)下進(jìn)行企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)，而中小型企業(yè)較大型企業(yè)認(rèn)為生態(tài)文明建設(shè)應(yīng)該由政府完成;三是企業(yè)負(fù)責(zé)人的年齡對生態(tài)文明建設(shè)意愿有些影響;四是銷售額不高的企業(yè)不太愿意做企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)。

綜合以上各方面的分析結(jié)果可知，政府的監(jiān)管、企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)所在行業(yè)、近三年的平均銷售收入與征稅以及企業(yè)負(fù)責(zé)人的年齡是影響企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)的重要影響因素，也是今后提高企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)意愿對策的理論依據(jù)。

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[責(zé)任編輯：王鳳娟]