馮澤元 許勝林

摘 要：本文對電子文件法律效力社會認同的現(xiàn)狀進行了簡述，介紹了InterPARES項目的內(nèi)容成果，分析了電子文件法律效力社會信任的合理性、以及影響電子文件法律效力的內(nèi)外部因素，最后提出了電子文件法律效力社會信任構(gòu)建的路徑。

關(guān)鍵詞：電子文件;法律效力;社會信任

隨著信息技術(shù)的高速發(fā)展以及電子文件的大量應用，電子文件的法律效力越來越受到人們的關(guān)注。一方面，在日常的社會活動中，電子文件法律效力的應用已初具規(guī)模。以浙江省電子發(fā)票為例，2017年浙江省電子發(fā)票開票戶數(shù)達到2885戶，開具份數(shù)8391.4萬份，開票金額近1650億元[1];另一方面，社會對電子文件的法律效力的信任還遠遠滯后。

1 InterPARES項目簡介

InterPARES項目（電子系統(tǒng)中文件真實性永久保障國際合作研究項目）是國際文件檔案界迄今規(guī)模最大、歷時最長、影響最深遠的關(guān)于數(shù)字文件的研究項目，為國際電子文件管理標準、政策、指南等的制定提供了重要參考。該項目綜合文件身份鑒定學和檔案學的優(yōu)點，強調(diào)產(chǎn)生于媒體中、保持了原始記錄性的電子文件能用來從事行動或咨詢，相關(guān)機構(gòu)應當認可該文件的法律效力[2]。

2 電子文件的法律效力的社會信任建構(gòu)

2.1 電子文件法律效力社會信任的滯后

電子文件法律效力的社會信任是指社會機構(gòu)或個人對于具備法律強制性的電子文件的心理接受和認可，能體現(xiàn)電子文件的公信力與可信性。雖然電子文件在信息社會得到了廣泛應用，但無論是在社會公眾意識，還是在司法考量實踐中，對電子文件法律效力的認可度還是低于紙質(zhì)文件。我國電子文件的法律效力正處于“過渡期”，特別是在各類新技術(shù)、新載體的交互作用下，電子文件信息安全的不確定性使其法律效力遭受著多方質(zhì)疑，[3]這是正常的意識“滯后性”表現(xiàn)。

2.2 電子文件法律效力的合理性

電子文件的法律效力是指電子文件是否具備法律賦予的約束力，并成為司法中發(fā)揮法律保護或懲罰作用的憑證。[4]電子文件在本質(zhì)上與傳統(tǒng)紙質(zhì)文件一樣具有法律憑證性，這是國際國內(nèi)學者近年來公認的觀點。

Inter PARES項目認為，電子文件由特定機構(gòu)使用安全可靠的平臺進行存儲、生成、利用，未被篡改或破壞的能作為法律依據(jù)，這一觀點有著堅實的法學和文書學基礎(chǔ)?！吨腥A人民共和國證據(jù)法》、《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》、《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》都將“原始性”作為證據(jù)效力的重要條件，電子文件若是“原件”，或是“原件”的真實反映，就能擁有與紙質(zhì)文件同等的法律效力?！缎畔⑴c文獻文件管理通則》中指出“電子文件的形成是經(jīng)過授權(quán)和確認的，能夠防止未經(jīng)授權(quán)進行的增刪、利用和隱藏，使得文件擁有更強的真實性。”[5]經(jīng)過授權(quán)和確認的電子文件有更強真實性，而這也成為其具備法律效力的基礎(chǔ)，佐證了電子文件享有法律效力。

2.3 電子文件法律效力的社會信任影響因素分析

電子文件法律效力社會信任的影響因素，學界大致從兩個角度進行了分析。一是內(nèi)部因素，電子文件的內(nèi)容和載體的易更改性，使電子文件的法律效力受到挑戰(zhàn)。二是從外部因素，主要考慮的是信息技術(shù)、法律法規(guī)和社會觀念對電子文件法律效力的影響。[6]以《電子文件管理暫行辦法》和《電子文件歸檔與管理規(guī)范》為例，只有電子簽章的電子文件在歸檔時要加蓋其他非電子印章，體現(xiàn)了法律法規(guī)影響電子文件法律效力的社會信任。

筆者認為，目前該問題的研究更多將內(nèi)部、外部因素獨立單一地進行研究，較少關(guān)注兩種因素各自的正反面影響，以及相互的聯(lián)系。電子文件內(nèi)容載體的不穩(wěn)定性推動了區(qū)塊鏈等技術(shù)的研發(fā)，外部信息技術(shù)、法律法規(guī)、社會觀念的進步能幫助電子文件法律效力獲得更多的社會信任。

3 電子文件法律效力的社會信任構(gòu)建路徑

對于網(wǎng)絡數(shù)字環(huán)境中的電子文件如何獲得廣泛的社會信任，[7]Inter PARES第四期“信任”項目—“ITrust”開拓了新的研究前沿，集中對電子文件的社會信任問題展開了研究。主要探討在不斷涌現(xiàn)的破壞性因素損害信任的背景下，如何切實保障電子文件的真實性、可靠性。[8]結(jié)合ITrust研究成果，電子文件法律效力社會信任的構(gòu)建還有以下幾個路徑。

1）在學術(shù)理論方面，研究者在電子文件學術(shù)基礎(chǔ)用語上要加快與國際社會的融合，與國際電子文件管理理論實現(xiàn)更好接軌。要加強交流學習，從國際學術(shù)認同上為電子文件法律效力的社會信任而努力。

2）在安全技術(shù)領(lǐng)域，要不斷改進云技術(shù)背景下電子文件安全保護技術(shù)，開發(fā)優(yōu)化新技術(shù)，如數(shù)字認證、區(qū)塊鏈、云服務合同、電子簽章技術(shù)等，保證文件備份和格式轉(zhuǎn)換的安全流暢。要做好防火墻技術(shù)，防止數(shù)據(jù)泄露和丟失篡改，保證電子文件的原始記錄性;

3）在社會意識方面，檔案部門應進一步解放思想，提高服務意識，對全社會開展電子文件法律效力的宣傳教育，促進社會觀念的轉(zhuǎn)變。社會公眾群體也應提高檔案意識，樹立電子文件觀念，自覺維護電子文件安全，在合理范圍內(nèi)實踐電子文件的法律效力。

4）在政策法規(guī)方面，我國相關(guān)司法解釋中對證據(jù)的運用形成了一套證據(jù)規(guī)則，但對電子文件法律證據(jù)的判定則運用“高度蓋然性”標準，其判定更加復雜，不利于發(fā)揮電子文件法律效力。檔案部門應配合法律部門做好頂層設(shè)計，健全自身的電子文件法律法規(guī)、操作標準體系，出臺信息法、保存鑒定標準等。

4 研究結(jié)論與展望

特里庫克說：“數(shù)字技術(shù)雖沒有對文件概念的本質(zhì)產(chǎn)生根本性的沖擊，但在數(shù)字環(huán)境中識別和管理文件卻面臨著前所未有的挑戰(zhàn)?！盵9]目前，電子文件的法律效力的社會認同與信任雖然模糊滯后。但隨著電子文件安全技術(shù)的迭代，以及電子文件管理、信息安全的法律法規(guī)的進一步完善，社會觀念的進一步轉(zhuǎn)變，電子文件的法律效力最終會獲得和紙質(zhì)文件等同的法律效力。

參考文獻

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[5]王慧妍，淺談當今我國電子文件法律效力[A].中共沈陽市委、沈陽市人民政府.第九屆沈陽科學學術(shù)年會論文集（經(jīng)濟管理與人文科學分冊）[C].中共沈陽市委、沈陽市人民政府，2012（05）.

[6][9]特里·庫克著，李音譯，四個范式：歐洲檔案學的觀念和戰(zhàn)略的變化—1840 年以來西方檔案觀念與戰(zhàn)略的變化[J].檔案學研究，2011，03，81.

[7]謝麗，王健，馬林青.InterPARES項目：成果回顧與未來方向[J].檔案學研究，2017（S1）：14-20.

[8]謝麗.文件的概念及其在數(shù)字環(huán)境中的演變：InterPARES觀點[J].檔案學通訊，2012（03）：46-50.

作者簡介

馮澤元（1993-），男，漢族，湖北黃岡，碩士研究生，就讀于南昌大學人文學院，檔案信息化方向。

許勝林（1991-），男，漢族，江西九江，碩士研究生，就讀于南昌大學法學院，法律方向。