于 楊，尚莉麗，馮亞娟

（吉林大學(xué)高等教育研究所，吉林長春130021）

二級學(xué)院作為高?；鶎訉W(xué)術(shù)組織單位，是學(xué)校各項職能的直接承擔(dān)者和組織者，是學(xué)校建設(shè)、學(xué)科建設(shè)的主陣地，更是高校雙一流建設(shè)的切入點(diǎn)與著力點(diǎn)[1]。我國政府和教育主管部門對基層學(xué)術(shù)組織單位的治理高度重視，自2010年起先后頒布多項政策文件，指導(dǎo)高校內(nèi)部管理體制機(jī)制改革，促進(jìn)高校完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。2010年國務(wù)院辦公廳發(fā)布《國務(wù)院辦公廳關(guān)于開展國家教育體制改革試點(diǎn)的通知》，指出“完善高等學(xué)校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，改革高?；鶎訉W(xué)術(shù)組織形式及其運(yùn)行機(jī)制”；2012年教育部頒布《教育部關(guān)于全面提高高等教育質(zhì)量的若干意見》，提出“優(yōu)化校院兩級學(xué)術(shù)組織架構(gòu)”“完善學(xué)院內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)”；2015年國務(wù)院印發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，指出“加強(qiáng)學(xué)術(shù)組織建設(shè)，健全以學(xué)術(shù)委員會為核心的學(xué)術(shù)管理體系與組織架構(gòu)”?？梢哉f，探索與完善新時期滿足國家、社會發(fā)展訴求，符合高等教育發(fā)展規(guī)律的高校二級學(xué)院治理結(jié)構(gòu)，對提升學(xué)院治理能力和水平、助力雙一流建設(shè)、實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵式發(fā)展意義重大。從國際經(jīng)驗(yàn)來看，美國常春藤聯(lián)盟大學(xué)因其卓越的學(xué)術(shù)成就與人才培養(yǎng)質(zhì)量享譽(yù)世界，其內(nèi)部二級學(xué)院治理的理念設(shè)計、結(jié)構(gòu)安排、過程規(guī)范等極具特色，對我國高校二級學(xué)院治理結(jié)構(gòu)的建設(shè)與完善具有借鑒價值。

一 、美國常春藤聯(lián)盟大學(xué)二級學(xué)院治理結(jié)構(gòu)模式分析

常春藤聯(lián)盟大學(xué)由美國東北部地區(qū)歷史悠久的8所一流名校組成，各高校內(nèi)部主要設(shè)有專業(yè)學(xué)院、文理學(xué)院、研究生院3種類型的二級學(xué)院。其中，專業(yè)學(xué)院以專業(yè)知識的開發(fā)與應(yīng)用為目的，下設(shè)知識領(lǐng)域相近的系，治理權(quán)集中在學(xué)院層面。此類學(xué)院是與中國高校二級學(xué)院屬于同一級別的職能單位，即都是以若干臨近學(xué)科或?qū)W科群為標(biāo)準(zhǔn)組建的，集行政、教學(xué)、科研工作于一身的基層學(xué)術(shù)組織機(jī)構(gòu)[2]，其內(nèi)部既包括本科生教育又包括研究生教育，但也有某些專業(yè)學(xué)院只提供研究生教育。由于治理層次、學(xué)科組建、學(xué)院職能的共性，以及某些常春藤大學(xué)里并未設(shè)有獨(dú)立建制的文理學(xué)院，如普林斯頓大學(xué)、布朗大學(xué)等，因此，本研究主要以與我國高校二級學(xué)院屬于同一級別且職能相近的專業(yè)學(xué)院為研究對象，探討常春藤聯(lián)盟大學(xué)二級學(xué)院治理結(jié)構(gòu)模式。

所謂學(xué)院治理結(jié)構(gòu)是指以學(xué)院利益相關(guān)者為治理主體，在政府、高校、市場、社會關(guān)系互動的外部環(huán)境下，共同參與學(xué)院各類治理事務(wù)的組織結(jié)構(gòu)與制度安排。通過考察發(fā)現(xiàn)，美國常春藤聯(lián)盟大學(xué)專業(yè)學(xué)院的組織建構(gòu)邏輯存在差異性，可較清晰地劃分為兩種類型：一種是根據(jù)學(xué)院治理事務(wù)的不同設(shè)置學(xué)院內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)，即以學(xué)院治理事務(wù)為核心，表現(xiàn)為在治理對象主導(dǎo)下安排治理結(jié)構(gòu)，本文稱其為“主導(dǎo)型”治理結(jié)構(gòu)模式（以下簡稱“主導(dǎo)型”模式）；另一種是基于行政人員和學(xué)術(shù)人員權(quán)力分配的組織結(jié)構(gòu)，即以治理主體為核心，表現(xiàn)為行政權(quán)力主體與學(xué)術(shù)權(quán)力主體的相互合作，本文稱其為“合作型”治理結(jié)構(gòu)模式（以下簡稱“合作型”模式）。

（一）“主導(dǎo)型”治理結(jié)構(gòu)模式

“主導(dǎo)型”模式是以學(xué)院內(nèi)部各類具體事務(wù)為核心內(nèi)容，以各事務(wù)管理組織機(jī)構(gòu)的扁平化設(shè)置為組織建構(gòu)的治理結(jié)構(gòu)形式（圖1）。

圖1 “主導(dǎo)型”治理結(jié)構(gòu)模式組織架構(gòu)圖

1.“主導(dǎo)型”治理結(jié)構(gòu)的組織架構(gòu)

如圖1所示，在“主導(dǎo)型”模式中，在院長辦公室的隸屬下同級設(shè)置以人事、財務(wù)、技術(shù)性、業(yè)務(wù)性事務(wù)等為核心的辦公室組織機(jī)構(gòu)。具體而言，院長辦公室主要由院長、副院長、各類事務(wù)辦公室負(fù)責(zé)人等人員組成。其下并列設(shè)置：基于人事事務(wù)的組織機(jī)構(gòu)由教師事務(wù)辦公室、學(xué)生事務(wù)辦公室、校友事務(wù)辦公室等組成；基于財務(wù)事務(wù)的組織機(jī)構(gòu)由財務(wù)預(yù)算辦公室、經(jīng)濟(jì)援助辦公室等組成；基于技術(shù)性事務(wù)的組織機(jī)構(gòu)由多樣性辦公室、人力資源辦公室、職業(yè)發(fā)展辦公室、計算機(jī)信息技術(shù)辦公室等組成；基于業(yè)務(wù)性事務(wù)的組織機(jī)構(gòu)由招生辦公室、注冊辦公室等組成。哈佛大學(xué)教育研究生院、賓夕法尼亞大學(xué)教育學(xué)院、布朗大學(xué)阿爾伯特醫(yī)學(xué)院、普林斯頓大學(xué)的威爾遜學(xué)院、康奈爾大學(xué)農(nóng)業(yè)與生命科學(xué)學(xué)院等是典型的“主導(dǎo)型”模式。同時，某些采用“主導(dǎo)型”模式的專業(yè)學(xué)院，其內(nèi)部還設(shè)有監(jiān)察會。監(jiān)察會是高層管理者（如校長、教務(wù)長、學(xué)院院長等）指導(dǎo)學(xué)院工作，監(jiān)控學(xué)院發(fā)展的組織機(jī)構(gòu)。如賓夕法尼亞大學(xué)教育學(xué)院內(nèi)設(shè)監(jiān)察會作為院長的咨詢機(jī)構(gòu)，監(jiān)察會成員由大學(xué)志愿管理者組成，其資格的獲取由院長批準(zhǔn)、副校長審核、董事會及校長決策，職責(zé)是為學(xué)院發(fā)展提供方向指引與智力支持，但不對學(xué)院負(fù)責(zé)[3]。

2.“主導(dǎo)型”治理結(jié)構(gòu)的職能分工

在“主導(dǎo)型”模式中，各事務(wù)組織機(jī)構(gòu)對院長辦公室負(fù)責(zé)。院長辦公室是學(xué)院權(quán)力中心，其權(quán)責(zé)由大學(xué)章程及學(xué)院章程共同授予，上對董事會負(fù)責(zé)，下對學(xué)院整體發(fā)展負(fù)責(zé)。如普林斯頓大學(xué)威爾遜公共與國際事務(wù)學(xué)院院長由董事會在校長提名的候選人中選舉產(chǎn)生，負(fù)責(zé)學(xué)院的行政監(jiān)督、規(guī)劃發(fā)展、協(xié)調(diào)本院與學(xué)校及其他部門間的關(guān)系[4]。

基于人事事務(wù)的組織機(jī)構(gòu)的主體成員由學(xué)術(shù)利益相關(guān)者組成，強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)利益訴求與表達(dá)。其中，教師事務(wù)辦公室主要負(fù)責(zé)學(xué)院教師的學(xué)術(shù)任命、學(xué)術(shù)申訴、學(xué)術(shù)行為等事務(wù)。如布朗大學(xué)阿爾伯特醫(yī)學(xué)院教師管理辦公室代表教師與院長溝通，負(fù)責(zé)教師招聘、任命、留任與晉升，制定與規(guī)劃學(xué)術(shù)假期，管理教員行為及分析教員數(shù)據(jù)等相關(guān)事務(wù)[5]。學(xué)生事務(wù)辦公室承擔(dān)豐富學(xué)生學(xué)術(shù)生活、幫助學(xué)生處理生活問題、引導(dǎo)學(xué)生積極生活的職能。如康奈爾大學(xué)農(nóng)業(yè)與生命學(xué)院學(xué)生服務(wù)辦公室為學(xué)生提供咨詢、職業(yè)發(fā)展、注冊、留學(xué)和交流等方面的幫助[6]。校友事務(wù)辦公室是基于學(xué)緣關(guān)系建立的組織機(jī)構(gòu)，關(guān)注校友與學(xué)院權(quán)益的雙向互動。如在普林斯頓大學(xué)威爾遜公共與國際事務(wù)學(xué)院，校友擁有向?qū)W院獲取免費(fèi)職業(yè)咨詢服務(wù)的終身資格，同時也承擔(dān)著推進(jìn)實(shí)施學(xué)院培養(yǎng)計劃，與學(xué)生分享社交思想、職業(yè)建議，提供實(shí)習(xí)機(jī)會等職責(zé)[7]。

基于財務(wù)事務(wù)的財務(wù)預(yù)算辦公室、經(jīng)濟(jì)援助辦公室等組織機(jī)構(gòu)由專職工作人員組成，承擔(dān)學(xué)院財務(wù)預(yù)算、學(xué)院運(yùn)行以及學(xué)生順利完成學(xué)業(yè)做出經(jīng)濟(jì)援助規(guī)劃等職能。如布朗大學(xué)阿爾伯特醫(yī)學(xué)院財務(wù)規(guī)劃辦公室負(fù)責(zé)該學(xué)院的全部財務(wù)管理、發(fā)展運(yùn)行，并定期匯報財務(wù)績效情況，以促進(jìn)內(nèi)部監(jiān)控文化的形成[8]。又如哈佛大學(xué)教育研究生院財政援助辦公室為學(xué)生提供助學(xué)金、獎學(xué)金、工作機(jī)會和貸款等多種經(jīng)濟(jì)援助渠道，以幫助學(xué)生獲取就讀教育學(xué)院的機(jī)會[9]。

基于技術(shù)性事務(wù)的組織機(jī)構(gòu)成員主要由專職工作人員組成，負(fù)責(zé)為學(xué)院教師招聘、教師職業(yè)發(fā)展、學(xué)生學(xué)術(shù)進(jìn)步、計算機(jī)信息技術(shù)支持等提供服務(wù)。如人力資源辦公室專門負(fù)責(zé)學(xué)院教職員工招聘、教師職業(yè)發(fā)展等工作[10]。多樣性辦公室的職責(zé)是通過開展多樣化的社區(qū)活動，豐富教師、學(xué)生、行政管理者的校園生活，形成多樣性、包容性的文化社區(qū)。如布朗大學(xué)阿爾伯特醫(yī)學(xué)院多樣性與多元文化事務(wù)辦公室的職能是為教師、學(xué)生提供多樣性發(fā)展機(jī)會與社會支持，與行政管理辦公室等機(jī)構(gòu)合作，為學(xué)院提供多元文化教育方案[11]。職業(yè)發(fā)展辦公室承擔(dān)著為全院教職員工、學(xué)生提供就業(yè)指導(dǎo)、工作糾紛調(diào)解等職能。如哈佛大學(xué)教育研究生院職業(yè)服務(wù)辦公室為學(xué)生的職業(yè)管理能力提升服務(wù)，幫助學(xué)生樹立應(yīng)用知識、管理知識以推動自身發(fā)展的價值觀[12]。計算機(jī)信息技術(shù)辦公室負(fù)責(zé)為學(xué)院教學(xué)、研究、行政活動提供信息技術(shù)支持[13]。

基于業(yè)務(wù)性事務(wù)的組織機(jī)構(gòu)亦由專職工作人員組成。招生辦公室以學(xué)院招生制度為原則，負(fù)責(zé)招收不同生活背景、種族、信仰的學(xué)生群體。注冊辦公室負(fù)責(zé)學(xué)生入學(xué)注冊登記、畢業(yè)生學(xué)位授予、教師職位注冊、考試安排、學(xué)生學(xué)術(shù)行為記錄等事務(wù)。在“主導(dǎo)型”模式中，注冊辦公室職能有兩種表現(xiàn)形式。一是作為學(xué)院組織結(jié)構(gòu)中的實(shí)體機(jī)構(gòu)，獨(dú)立完成機(jī)構(gòu)職能，這是其主要組織形式。如哈佛大學(xué)教育研究生院注冊辦公室負(fù)責(zé)新生入學(xué)、教師職位變更等信息的注冊，同時承擔(dān)制作課程目錄、課程表，維護(hù)學(xué)院學(xué)術(shù)秩序，監(jiān)管學(xué)院課程評價等基礎(chǔ)性工作[14]。二是作為學(xué)校層面下設(shè)在學(xué)院內(nèi)的實(shí)體機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)學(xué)生入學(xué)及畢業(yè)信息錄入、課程規(guī)劃等基礎(chǔ)性事務(wù)，此種形式是該機(jī)構(gòu)設(shè)置的個別形式。賓夕法尼亞大學(xué)各學(xué)院注冊辦公室即為此種形式。

（二）“合作型”治理結(jié)構(gòu)模式

“合作型”模式是以行政人員和學(xué)術(shù)人員的權(quán)力分配為核心內(nèi)容，以行政管理辦公室組織機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)管理委員會組織機(jī)構(gòu)的并列設(shè)置為結(jié)構(gòu)形式的學(xué)院治理結(jié)構(gòu)模式（圖2）。

圖2 “合作型”治理結(jié)構(gòu)模式組織架構(gòu)圖

1.“合作型”治理結(jié)構(gòu)的組織架構(gòu)

在“合作型”模式中，在院長辦公室的隸屬下并列設(shè)置行政管理組織機(jī)構(gòu)體系與學(xué)術(shù)管理組織機(jī)構(gòu)體系，二者分工合作，共同關(guān)注行政權(quán)力主體與學(xué)術(shù)權(quán)力主體的權(quán)益，共同對院長辦公室負(fù)責(zé)。學(xué)院行政權(quán)力主體是指在行政管理過程中實(shí)際運(yùn)行權(quán)力、進(jìn)行管理的行政組織及其工作人員[15]，既包括行政管理組織機(jī)構(gòu)，也包括院長、副院長、主任、專職工作人員等行政利益相關(guān)者。同樣，學(xué)院學(xué)術(shù)權(quán)力主體，既包括學(xué)術(shù)管理組織機(jī)構(gòu)，也包括教授、副教授、講師、學(xué)生、校友等學(xué)術(shù)利益相關(guān)者。事實(shí)上，大多數(shù)常春藤聯(lián)盟高校內(nèi)部的文理學(xué)院也都屬于“合作型”治理結(jié)構(gòu)模式，如哈佛大學(xué)文理學(xué)院、賓夕法尼亞大學(xué)文理學(xué)院、康奈爾大學(xué)文理學(xué)院、達(dá)特茅斯文理學(xué)院等。

在“合作型”模式中，行政管理組織機(jī)構(gòu)主要由人力資源辦公室、財務(wù)預(yù)算辦公室、經(jīng)濟(jì)援助辦公室、招生辦公室、注冊辦公室等組成，其成員主要為行政權(quán)力主體。學(xué)術(shù)管理組織機(jī)構(gòu)主要由教師委員會、職位招聘晉升與終身職位委員會、多樣性委員會、教育政策委員會、申訴委員會、獎勵委員會、咨詢委員會等委員會組成，其成員主要是學(xué)術(shù)權(quán)力主體。其中，院長辦公室在學(xué)院治理結(jié)構(gòu)中發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。耶魯大學(xué)建筑學(xué)院、哥倫比亞大學(xué)教師學(xué)院、達(dá)特茅斯學(xué)院醫(yī)學(xué)院、康奈爾大學(xué)人類生態(tài)學(xué)學(xué)院等治理結(jié)構(gòu)是典型的“合作型”模式。

2.“合作型”治理結(jié)構(gòu)的職能分工

在“合作型”模式中，院長辦公室是學(xué)院的權(quán)力中心，行政管理辦公室組織體系與學(xué)術(shù)管理委員會組織體系共同對院長辦公室負(fù)責(zé)。其中，行政管理辦公室體系中，人力資源辦公室、財務(wù)預(yù)算辦公室、職業(yè)服務(wù)辦公室、招生與注冊辦公室等機(jī)構(gòu)成員由學(xué)院招聘、院長任命，其職能與“主導(dǎo)型”學(xué)院治理結(jié)構(gòu)模式中的某些相關(guān)辦公室職能類似。學(xué)術(shù)管理委員會體系中，教師委員會、職位招聘晉升與終身職位委員會、教育政策委員會、申訴委員會、獎勵委員會等委員會成員經(jīng)民主選舉產(chǎn)生、院長任命，其職能由學(xué)院章程規(guī)定。具體如下：

學(xué)院教師委員會以學(xué)院教師為主體，包括少量行政人員，代表學(xué)術(shù)利益相關(guān)者參與學(xué)院治理。如達(dá)特茅斯醫(yī)學(xué)院教師委員會由5位民主選舉的教師代表和1位行政人員組成，主要負(fù)責(zé)審查學(xué)院課程體系、畢業(yè)要求及程序的合理性、制定支撐學(xué)院發(fā)展的學(xué)術(shù)項目計劃、探討教師關(guān)注及感興趣的問題等，并將審查報告、計劃報告、討論問題等材料提交給全體教師會議討論決策[16]。教師職位招聘與晉升委員會主體成員由教師組成，負(fù)責(zé)教師招聘、晉升的資格審查及認(rèn)定，目的是為學(xué)院招聘到不同民族、國家和生活背景的優(yōu)秀教師。教育政策研究委員會負(fù)責(zé)對本院系課程設(shè)置、教學(xué)目標(biāo)和教育實(shí)踐的科學(xué)性以及教育政策設(shè)置及實(shí)施的合理性進(jìn)行論證。如康奈爾大學(xué)人類生態(tài)學(xué)學(xué)院教育政策委員會由民主選舉的4位教師代表、2位學(xué)生代表和1位專職圖書管理員組成，負(fù)責(zé)制定政策規(guī)范，審查教師對畢業(yè)生的專業(yè)要求，課程設(shè)置及課程發(fā)展的要求，且就教育發(fā)展計劃向有關(guān)機(jī)構(gòu)提交建議[17]。

審查委員會是學(xué)院的權(quán)力監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)控學(xué)院學(xué)術(shù)項目及學(xué)院財政管理的運(yùn)行情況。如哥倫比亞大學(xué)教師學(xué)院審查委員會成員由院長任命，包括教師、行政人員，負(fù)責(zé)審查教職員工、學(xué)生科研項目的運(yùn)行進(jìn)程及科研經(jīng)費(fèi)的使用情況[18]。申訴委員會負(fù)責(zé)保障學(xué)院所有學(xué)術(shù)利益相關(guān)者個人權(quán)益得到公平、公正表達(dá)。如康奈爾大學(xué)人類生態(tài)學(xué)學(xué)院申訴委員會由5位民主選舉的教師代表組成，負(fù)責(zé)搜集學(xué)院教師與教師之間、教師與管理者之間的投訴意見，并協(xié)調(diào)、解決教師對其他教師及管理者工作行為的不滿，或管理者對教師工作行為的不滿等問題[19]。獎勵委員會是表彰教師、學(xué)生學(xué)術(shù)成就的組織機(jī)構(gòu)。如耶魯大學(xué)建筑學(xué)院獎勵委員會由7位教師組成，負(fù)責(zé)審核學(xué)院教師榮譽(yù)資格并頒發(fā)獎勵，為完善和管理學(xué)院學(xué)術(shù)獎勵工作提供政策建議[20]。

多樣性委員會負(fù)責(zé)制定學(xué)院多樣性的發(fā)展規(guī)劃，促成多樣性與包容性的社區(qū)建設(shè)。如康奈爾大學(xué)人類生態(tài)學(xué)學(xué)院多樣性委員會由院長任命的教師、學(xué)生、行政人員等組成。該委員會負(fù)責(zé)協(xié)助院長發(fā)現(xiàn)阻礙學(xué)院多樣性和包容性社區(qū)建設(shè)的關(guān)鍵問題，并向院長提出相關(guān)建議。該委員會還負(fù)責(zé)通過制訂計劃方案、舉辦系列講座等活動增加學(xué)院多元主體互動的機(jī)會，促進(jìn)學(xué)院多元主體的協(xié)同合作[21]。咨詢委員會負(fù)責(zé)為學(xué)院未來發(fā)展提供建議。如哥倫比亞大學(xué)教師學(xué)院咨詢委員會由民主選舉的4位終身教授、2位副教授與2位助理教授組成，負(fù)責(zé)協(xié)助院長聽取、整理來自教師、學(xué)生等相關(guān)學(xué)術(shù)人員的訴求與建議等[22]。

綜上，在“合作型”模式中，行政管理辦公室組織體系與學(xué)術(shù)管理委員會組織體系的職能與學(xué)校層面的各類辦公室和委員會的職能類似，如同學(xué)校層面的各類辦公室與委員會在學(xué)院層面的微縮版。這是國外一流大學(xué)學(xué)校權(quán)力下放，學(xué)院自治的典型特征。同時，學(xué)院各類辦公室和委員會的成員組成體現(xiàn)出權(quán)力的相互合作、相互監(jiān)控與相互制衡。

二 、美國常春藤聯(lián)盟大學(xué)二級學(xué)院治理結(jié)構(gòu)特征

美國常春藤聯(lián)盟大學(xué)二級學(xué)院治理結(jié)構(gòu)，由于其學(xué)院內(nèi)部組織建構(gòu)邏輯的差異性，形成了“主導(dǎo)型”模式和“合作型”模式，但二者除具有上述差異外，在治理理念、治理自主權(quán)、治理環(huán)境、治理制度的設(shè)計與安排方面還具有諸多共性。

（一）兩類學(xué)院治理結(jié)構(gòu)皆秉持共同治理的設(shè)計理念

美國大學(xué)教授聯(lián)合會于1966年在《大學(xué)治理聲明》中首次明確“共同治理”的定義，即“基于教師和行政部門雙方特長的權(quán)力和決策的責(zé)任分工，代表教師和行政人員共同工作的承諾”[23]?！爸卫怼币辉~不同于政治指導(dǎo)或控制，是一種強(qiáng)調(diào)利益主體共同參與、合作的方式[24]。代表著不同群體參與關(guān)鍵決策過程以及允許特定群體對特定領(lǐng)域的決策負(fù)主要責(zé)任。在治理過程中，必須為各利益相關(guān)者提供持續(xù)的、有意義的對話機(jī)會和空間，平衡和融合所有利益相關(guān)者的合法訴求[25]，即治理包含一種正式的治理結(jié)構(gòu)[26]。由此可見，“主導(dǎo)型”模式與“合作型”模式都體現(xiàn)著共同治理的理念，這一理念不但體現(xiàn)在學(xué)院內(nèi)部，還體現(xiàn)在學(xué)院外部。

在學(xué)院內(nèi)部，“主導(dǎo)型”模式中各辦公室成員由不同比例的行政人員、教師、學(xué)生等組成，學(xué)院不同利益相關(guān)主體共同參與學(xué)院事務(wù)的管理工作。在“合作型”模式中，辦公室組織機(jī)構(gòu)體系代表行政人員權(quán)益，委員會組織機(jī)構(gòu)體系代表學(xué)術(shù)人員權(quán)益，但兩個體系內(nèi)部各部門成員組成均有對方成員的加入，進(jìn)而形成了雙方相互合作、相互制約的關(guān)系。

在學(xué)院外部，學(xué)校、其他學(xué)院與社會成員共同參與學(xué)院的管理工作，形成了學(xué)院內(nèi)外部利益相關(guān)者共同參與學(xué)院治理的狀態(tài)。例如，學(xué)院內(nèi)部辦公室、委員會與學(xué)校層面的相關(guān)機(jī)構(gòu)形成人員相互交叉與業(yè)務(wù)滲透，形成了學(xué)院層面與高校層面的相互合作；本學(xué)院與其他學(xué)院通過教職員工的交叉聘任，促進(jìn)了學(xué)院間學(xué)術(shù)人員、行政人員的相互合作；社會各界人員通過校友會等組織參與學(xué)院管理，相互合作共同致力學(xué)院發(fā)展。

（二）兩類學(xué)院治理結(jié)構(gòu)皆圍繞學(xué)院自治權(quán)的分配與實(shí)施展開

常春藤聯(lián)盟大學(xué)二級學(xué)院具有較完整的自治權(quán)，這是大學(xué)章程賦予它的權(quán)力。無論是“主導(dǎo)型”還是“合作型”模式，其內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置都緊緊圍繞關(guān)乎學(xué)院發(fā)展及多方利益相關(guān)者權(quán)益的最重要的人、財、物與監(jiān)督等職能展開。各組織機(jī)構(gòu)在學(xué)院規(guī)章制度的規(guī)范下，各司其職、分工合作。

整合比較而言，在常春藤聯(lián)盟大學(xué)二級學(xué)院“主導(dǎo)型”模式與“合作型”模式中，“主導(dǎo)型”模式內(nèi)設(shè)的教師事務(wù)辦公室與“合作型”模式內(nèi)設(shè)的招聘與晉升委員會等都是學(xué)院人力資源發(fā)展與管理機(jī)構(gòu)；“主導(dǎo)型”模式內(nèi)設(shè)的財務(wù)預(yù)算辦公室與“合作型”模式內(nèi)設(shè)的獎勵委員會等都是學(xué)院財務(wù)管理機(jī)構(gòu)；“主導(dǎo)型”模式內(nèi)設(shè)的計算機(jī)服務(wù)辦公室與“合作型”模式內(nèi)設(shè)的注冊辦公室都是負(fù)責(zé)學(xué)院教師入職及職位變更以及學(xué)生入學(xué)信息注冊等基礎(chǔ)服務(wù)性工作機(jī)構(gòu)；“主導(dǎo)型”模式內(nèi)設(shè)的監(jiān)察會與“合作型”模式內(nèi)設(shè)的機(jī)構(gòu)審查委員會是學(xué)院行使監(jiān)督權(quán)的機(jī)構(gòu)?？梢哉f，無論哪種模式的學(xué)院治理結(jié)構(gòu)，人力資源發(fā)展與管理機(jī)構(gòu)都是負(fù)責(zé)本學(xué)院教師隊伍的選拔、管理與發(fā)展；財務(wù)管理機(jī)構(gòu)都是負(fù)責(zé)本學(xué)院財政運(yùn)行與預(yù)算；事務(wù)管理機(jī)構(gòu)都是負(fù)責(zé)本學(xué)院非學(xué)術(shù)性事務(wù)的組織機(jī)構(gòu)；監(jiān)督機(jī)構(gòu)都是負(fù)責(zé)對學(xué)院發(fā)展方向、財務(wù)管理以及學(xué)院各組織機(jī)構(gòu)的健康運(yùn)行予以監(jiān)督與審查。

（三）兩類學(xué)院治理結(jié)構(gòu)皆在國際視野下設(shè)計開放、包容、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹贫润w系

常春藤聯(lián)盟大學(xué)二級學(xué)院為促進(jìn)學(xué)院、學(xué)校與世界的共同進(jìn)步，在立足本院實(shí)際情況的基礎(chǔ)上，以開放、包容的制度規(guī)范為學(xué)院組織機(jī)構(gòu)的順暢運(yùn)行提供依據(jù)，以公正、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪\(yùn)行程序?yàn)閷W(xué)院組織機(jī)構(gòu)職能的有效發(fā)揮提供保障。

其一，學(xué)院治理制度體系的國際視野主要體現(xiàn)在學(xué)院治理結(jié)構(gòu)的設(shè)計宗旨上，即在學(xué)院內(nèi)部建設(shè)多樣性與包容性的國際社區(qū)，以促進(jìn)人類的共同發(fā)展。如招生辦公室、教師職位招聘與晉升委員會等在招生與招聘中，均要考慮來自不同國家、民族、生活背景的學(xué)生和教師，以豐富學(xué)院人員結(jié)構(gòu)，培養(yǎng)及增強(qiáng)學(xué)院的國際影響力。其二，學(xué)院治理制度體系的包容性一方面體現(xiàn)在學(xué)院成員的多樣性上，另一方面體現(xiàn)在不同部門或委員會組成人員的交叉性與融合性上。在這樣的制度安排下，形成了常春藤聯(lián)盟大學(xué)二級學(xué)院治理結(jié)構(gòu)的開放與包容兼?zhèn)涞闹贫任幕?。其三，學(xué)院治理制度體系的嚴(yán)謹(jǐn)性一方面體現(xiàn)在學(xué)院內(nèi)部相關(guān)治理結(jié)構(gòu)的科學(xué)布局和職能分工上，即圍繞學(xué)院治理事務(wù)，設(shè)置多項職能的部門，另一方面體現(xiàn)在各組織機(jī)構(gòu)的人員組成比例上，既確保學(xué)院事務(wù)由利益相關(guān)者參與具體決策，又通過決策成員的多樣性保證相關(guān)決策的科學(xué)性。

（四）兩類學(xué)院治理結(jié)構(gòu)皆營造優(yōu)勢資源互補(bǔ)、文化與制度并重的學(xué)院生態(tài)環(huán)境

常春藤聯(lián)盟大學(xué)二級學(xué)院治理結(jié)構(gòu)由于設(shè)計理念、權(quán)力配置、制度體系的科學(xué)、完善與嚴(yán)謹(jǐn)，使學(xué)院形成了優(yōu)勢資源互補(bǔ)、文化與制度并重的學(xué)院生態(tài)環(huán)境。良好的學(xué)院生態(tài)治理環(huán)境，有利于學(xué)院各組織結(jié)構(gòu)的良性運(yùn)轉(zhuǎn)，繼而產(chǎn)生激發(fā)與保持學(xué)院發(fā)展的內(nèi)生動力。所謂激發(fā)學(xué)院發(fā)展的內(nèi)生動力，是指學(xué)院相關(guān)人員、部門在治理結(jié)構(gòu)的安排下，能主動與學(xué)校、其他學(xué)院、社會各界保持良好溝通，具備將外部資源轉(zhuǎn)化成內(nèi)部資源，內(nèi)部資源轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢資源，以及內(nèi)部資源與外部資源互補(bǔ)的能力。如在兩類學(xué)院治理結(jié)構(gòu)中，院長辦公室作為學(xué)院治理結(jié)構(gòu)的最上端，負(fù)責(zé)直接與學(xué)校管理者溝通。院長在學(xué)院與學(xué)校及其他學(xué)院的溝通方面發(fā)揮作用，促進(jìn)院際跨學(xué)科、跨部門交流，促進(jìn)學(xué)院組織機(jī)構(gòu)與校級組織機(jī)構(gòu)的合作。所謂保持學(xué)院發(fā)展的內(nèi)生動力，是指學(xué)院相關(guān)人員和機(jī)構(gòu)在學(xué)院制度的規(guī)范下，全體成員在長期的交流與合作中，形成了共同的目標(biāo)、價值、信念以及行為規(guī)范，即組織文化、制度文化。

三、常春藤聯(lián)盟大學(xué)二級學(xué)院治理結(jié)構(gòu)對我國高校二級學(xué)院治理結(jié)構(gòu)建設(shè)的啟示

（一）二級學(xué)院治理結(jié)構(gòu)的設(shè)計應(yīng)秉持所有利益相關(guān)者共同參與的“協(xié)作治理”理念

美國常春藤聯(lián)盟大學(xué)二級學(xué)院秉持“共同治理”理念，強(qiáng)調(diào)不同利益相關(guān)者共同參與學(xué)院治理的權(quán)力分配與職能劃分。那么，在中國高等教育發(fā)展的新時期，我國高校二級學(xué)院治理，一方面應(yīng)借鑒常春藤聯(lián)盟大學(xué)二級學(xué)院普遍采用的共同治理理念，即全體利益相關(guān)者共同參與治理，且關(guān)注其決策權(quán)力的分配與職能劃分；但另一方面，還應(yīng)在此基礎(chǔ)上采用更適合我國國情的學(xué)院治理理念，即協(xié)作治理（collaboration governance）理念。協(xié)作治理是20世紀(jì)后期發(fā)展起來的，它強(qiáng)調(diào)多元主體基于共同目標(biāo)的參與，且成為真正意義的決策者，協(xié)作主體要共同行動且地位平等，但不排斥實(shí)際的領(lǐng)導(dǎo)者存在[27]。中國高等教育的發(fā)展離不開中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，因此“協(xié)作治理”理念更適合中國大學(xué)科層制的治理結(jié)構(gòu)。

在我國大學(xué)二級學(xué)院治理結(jié)構(gòu)中，協(xié)作治理理念可體現(xiàn)在兩個方面。一方面是院長與書記的相互協(xié)作。即院長及其辦公室負(fù)責(zé)學(xué)院發(fā)展的整體態(tài)勢，促進(jìn)學(xué)院與高校的雙向互動，為教師職業(yè)發(fā)展及學(xué)生培養(yǎng)提供支撐；書記及其辦公室負(fù)責(zé)學(xué)院黨政建設(shè)、學(xué)院事務(wù)運(yùn)行監(jiān)督等，促進(jìn)學(xué)院內(nèi)部權(quán)力組織結(jié)構(gòu)之間相互制衡、相互合作。另一方面是學(xué)院內(nèi)外所有利益相關(guān)者的相互協(xié)作。

（二）二級學(xué)院治理結(jié)構(gòu)的建設(shè)應(yīng)以權(quán)力均衡的制度體系為基礎(chǔ)

無論是“主導(dǎo)型”模式還是“合作型”模式，美國常春藤聯(lián)盟大學(xué)二級學(xué)院都被賦予了較為完整的學(xué)院自治權(quán)，即學(xué)院自主管理人事、財務(wù)、監(jiān)督等方面的工作。治理主體多元參與、治理方式分權(quán)制衡、治理程序民主有效，優(yōu)化學(xué)術(shù)權(quán)力、行政權(quán)力二元結(jié)構(gòu)，權(quán)力系統(tǒng)和諧運(yùn)作，是現(xiàn)代大學(xué)制度下學(xué)院治理的重要特征[28]。因此，二級學(xué)院的治理結(jié)構(gòu)要用制度規(guī)范的方式將治理對象即決策權(quán)力進(jìn)行妥善分配，彼此既要各負(fù)其責(zé)，又要相互監(jiān)督制衡。

我國高校二級學(xué)院設(shè)有代表學(xué)術(shù)權(quán)力的學(xué)術(shù)委員會、教學(xué)指導(dǎo)委員會等組織機(jī)構(gòu)，代表行政權(quán)力的院長辦公室、黨政聯(lián)席會等組織機(jī)構(gòu)，代表監(jiān)督權(quán)力的教代會、工會等組織機(jī)構(gòu)。就此而言，我國高校二級學(xué)院治理的組織結(jié)構(gòu)是較完善的。但實(shí)踐中，組織結(jié)構(gòu)的權(quán)力分配存在監(jiān)督權(quán)力組織機(jī)構(gòu)功能失靈，財務(wù)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置缺失，技術(shù)支撐、業(yè)務(wù)服務(wù)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置不健全等問題。因此，除要繼續(xù)完善學(xué)院學(xué)術(shù)權(quán)力機(jī)構(gòu)、行政權(quán)力機(jī)構(gòu)的組織設(shè)計與職能分工外，更需要我國二級學(xué)院從制度規(guī)范的設(shè)計與實(shí)施入手，助力高校內(nèi)部治理體制改革與學(xué)校治理能力的提升。

（三）二級學(xué)院治理結(jié)構(gòu)的完善應(yīng)立足學(xué)院內(nèi)部治理環(huán)境的優(yōu)化

常春藤聯(lián)盟大學(xué)二級學(xué)院治理結(jié)構(gòu)建立在深厚的學(xué)院內(nèi)部治理環(huán)境中。該治理環(huán)境善于將學(xué)院外部資源轉(zhuǎn)化為內(nèi)部資源，善于挖掘?qū)W院內(nèi)部自生資源，并注重學(xué)院組織文化的營造與利用。相比而言，中國高校二級學(xué)院治理環(huán)境目前還難以完全擺脫“科層制”組織文化的影響，且尚未擁有完全的辦學(xué)自主權(quán)，因此我國高校二級學(xué)院治理結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步完善，必須注重學(xué)院內(nèi)部治理環(huán)境的優(yōu)化。首先，注重挖掘?qū)W院外部人力資源的有效利用。如學(xué)院加大自身與社會的溝通力度，加強(qiáng)“產(chǎn)—學(xué)—研”相結(jié)合，強(qiáng)調(diào)校友資源的利用與開發(fā)等。學(xué)院亦可主動與學(xué)校、其他學(xué)院（或其他學(xué)校等）溝通，促進(jìn)跨學(xué)科創(chuàng)新研究合作，營造寬松的學(xué)院外部運(yùn)行環(huán)境。其二，學(xué)院內(nèi)部創(chuàng)造特色與創(chuàng)新并存的學(xué)院內(nèi)生性治理環(huán)境。

（四）二級學(xué)院治理結(jié)構(gòu)的完善應(yīng)依賴學(xué)院發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的規(guī)范

常春藤聯(lián)盟大學(xué)二級學(xué)院章程為學(xué)院治理提供科學(xué)合理、具體可行的制度依據(jù)，明確學(xué)院辦學(xué)理念、辦學(xué)目標(biāo)，確保組織運(yùn)行的制度化。20世紀(jì)末，中國政府部門以法律形式規(guī)定高校必須建設(shè)并完善大學(xué)章程，且在章程中需對二級學(xué)院內(nèi)部組織框架、組織機(jī)構(gòu)的職能分配及權(quán)力劃分、事務(wù)運(yùn)行程序等做出安排。由此，院系發(fā)展成為高校建設(shè)的抓手和方向，更是各級各類高校“雙一流”建設(shè)的切入點(diǎn)[1]。院系發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃作為學(xué)院發(fā)展的藍(lán)圖，規(guī)定著學(xué)院發(fā)展的方向和目標(biāo)，是實(shí)踐學(xué)院治理的制度規(guī)范。

綜上，美國常春藤聯(lián)盟大學(xué)二級學(xué)院治理結(jié)構(gòu)的模式與特征為建設(shè)及完善我國高校二級學(xué)院治理結(jié)構(gòu)提供了新思路，但鑒于中外高校的差異，需認(rèn)真思考外來經(jīng)驗(yàn)本土化的適切性。在汲取世界頂尖級高校二級學(xué)院治理結(jié)構(gòu)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的同時，要堅持本土特色，建設(shè)符合新時代發(fā)展訴求的具有中國特色的高校二級學(xué)院治理結(jié)構(gòu)，推進(jìn)我國高?！半p一流”建設(shè)向縱深發(fā)展。