鐘開斌 林煒煒 要鵬韜

摘要：城市風險治理是國內外重要研究熱點。本文以Web of Science數據庫中1979-2018年在SSCI收錄期刊上發(fā)表的761篇中國城市風險研究文獻為分析樣本。綜合運用文獻計量法、內容分析法、Citespace V可視化分析方法，對文獻樣本的學術關注度、學科分布情況、論文發(fā)表期刊分布情況和作者所屬國家（地區(qū)）、機構分布情況進行分析，重點研究中國城市風險治理研究熱點分布和研究不足。研究發(fā)現，改革開放40年來，越來越多的中國城市風險治理相關研究文獻發(fā)表在國外期刊上，學術關注度穩(wěn)步上升;刊文的學術期刊主要集中在公共環(huán)境和職業(yè)健康、環(huán)境研究、多學科研究、精神病學和經濟學等領域，大多為Q3和Q4區(qū)期刊;很多文章由多個國家或地區(qū)的學者共同完成，國際間研究合作趨勢明顯;關鍵詞頻次最高的是“治理”和“氣候變化”，研究熱點以城市水資源、氣候和生態(tài)系統(tǒng)功能，城市設計與規(guī)劃的風險評估，以及極端降水、洪水和滑坡等傳統(tǒng)城市風險領域為主。

關鍵詞：城市安全;風險治理;文獻述評;CiteSpace V可視化分析;Web of science

中圖分類號：C34文獻標志碼：A文章編號：1007-9092（2019）05-0033-009

一、引言

城市化是人類社會發(fā)展的必然趨勢，也是衡量國家現代化程度的重要指標。城市的快速發(fā)展，在推動人口和財富快速聚集、物質與空間結構改變的同時，也帶來了城市經濟社會結構的變化乃至作為城市社會主體——人的變化。這些物質與技術、有形與無形的城市要素，越來越復雜地交織在一起。已有研究表明，城市化的結果意味著穩(wěn)定，過程卻滋生著社會秩序動蕩與不確定性。①正是這種不穩(wěn)定性和不確定性，塑造了城市脆弱和失衡的屬性，決定了城市的內在風險屬性。通常，城市規(guī)模越大，功能越復雜，潛在的危險就越凸出。在發(fā)達國家，城市化最主要的后果是社會分裂和兩極分化。John Friedmann and Goetz Wolff.World City Formation：An Agenda for Research and Action[J].International Journal of Urban and Regional Research，1982，6（3）：309-344.在發(fā)展中國家特別是拉美國家，失序的城市化使其陷入了“中等收入陷阱”，城鄉(xiāng)差距擴大、就業(yè)不足容易引發(fā)大量次生社會風險和沖突事件。David Grierson. Health Problems Associated with the Built Environment in Areas of Rapid Urbanization and Poverty[J].The International Journal of Interdisciplinary Social Sciences，2007，2（3）：391-396.Marietu O.Tenuche.The State，Identity Mobilization and Conflict： A Study of Intra Ethnic Conflict in Ebira land，North Central-Nigeria[J]. African Journal of Political Science and International Relations，2009，3（5）：253-258.西方發(fā)達國家早在20世紀90年代就開始注重城市安全，美國發(fā)布了“安全城市計劃”，英國內政部發(fā)布了“安全城市與社會安全戰(zhàn)略”。2007年，聯合國人居署發(fā)布了《更安全城市戰(zhàn)略（2008-2013）》。2013年，美國洛克菲勒基金會提出“全球100韌性城市”的城市發(fā)展項目。近年來，英國《經濟學人》（The Economist）智庫等還公布全球城市安全指數報告。

諾貝爾經濟學獎獲得者、世界銀行前副行長斯蒂格利茨（Joseph E.Stiglitz）曾指出：“中國的城市化與美國的高科技發(fā)展將是影響21世紀人類社會發(fā)展進程的兩件大事?！眳橇肩O、吳唯佳、武廷海：《論世界與中國城市化的大趨勢和江蘇省城市化道路》，《科技導報》，2003年第9期。作為世界最大的發(fā)展中國家和人口最多的國家，中國正處在城市化進程的快速發(fā)展期。隨著城市化進程明顯加快，中國城市運行系統(tǒng)日益復雜，安全風險不斷增大，城市安全保障任務繁重。中國政府長期高度重視城市安全，特別是黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央把城市安全上升到國家安全的高度，強調要著力打造安全發(fā)展型城市。習近平強調：“要加強城鄉(xiāng)安全風險辨識，全面開展城市風險點、危險源的普查，防止認不清、想不到、管不到等問題的發(fā)生。”《守土有責敢于擔當 完善體制嚴格監(jiān)管 以對人民極端負責的精神抓好安全生產工作》，《人民日報》， 2016年7月21日。 2017年12月召開的中央城市工作會議指出：“要把安全放在第一位，把住安全關、質量關，并把安全工作落實到城市工作和城市發(fā)展各個環(huán)節(jié)各個領域。”《中央城市工作會議在北京舉行》，《人民日報》，2015年12月23日。中辦國辦2018年1月印發(fā)的《關于推進城市安全發(fā)展的意見》提出，要建立以安全生產為基礎的綜合性、全方位、系統(tǒng)化的城市安全發(fā)展體系，全面提高城市安全保障水平。

城市風險治理實踐呼喚城市風險治理理論創(chuàng)新?！俺鞘酗L險治理業(yè)已構成當代中國國家治理現代化研究的共識性議題?！标愡M華：《中國城市風險化：空間與治理》，《中國社會科學》，2017年第8期。改革開放以來，伴隨中國城市安全形勢的變化、城市風險治理研究的推進以及國內外學術交流的拓展，國內外越來越多的專家學者關注中國城市風險治理并在國際期刊上發(fā)表相關研究成果。截至2018年底，Web of Science數據庫中收錄的以“城市風險（urban risk）”“城市災害（urban disaster）”“城市危機（urban crisis）”“城市突發(fā)事件（urban emergency）”“城市公共突發(fā)事件（urban public emergency）”“城市安全（urban security）”“城市防災（urban disaster prevention）”“城市減災（urban disaster reduction）”“中國（China）”為主題詞的文獻有5000多篇。國外理論界各領域的專家學者和實踐部門對中國城市風險治理問題進行了大量的多元化研究，形成了比較豐富的研究成果。因此，有必要對中國城市風險治理國際相關文獻進行梳理，以了解中國城市風險治理的國際研究脈絡，更好地指導未來中國城市風險治理理論與實踐。本文選取1979年以后發(fā)表在Web of Science數據庫SSCI子庫中761篇城市風險治理研究文獻進行分析，研究近40年發(fā)表在國際期刊的有關中國城市風險治理研究文獻的基本情況、熱點趨勢和主題演進，指明國際上尚缺乏研究的空白領域。

二、研究方法

（一）數據來源

Web of Science數據庫平臺是美國科技信息所（Institute for Scientific Information，ISI）基于WEB開發(fā)的產品，包括三大引文庫，即科學引文索引（Science Citation Index，簡稱SCI）、社會科學引文索引（Social Sciences Citation Index，簡稱SSCI）、藝術與人文科學引文索引（Arts & Humanities Citation Index，簡稱A&HCI），兩個事實型數據庫以及三個引文索引數據庫。

在城市風險治理研究的多學科中，與自然科學和工程技術相比，社會科學研究有利于更深度地去理解、挖掘社會現象。因此，本研究選取Web of Science數據庫中期刊類別SSCI子庫的學術論文進入研究。SSCI共收錄1700多種社會科學期刊，是國際社科領域最權威的數據庫。根據城市風險治理研究的特點，本文選取“城市風險（urban risk）”“城市災害（urban disaster）”“城市危機（urban crisis）”“城市突發(fā)事件（urban emergency）”“城市公共突發(fā)事件（urban public emergency）”“城市安全（urban security）”“城市防災（urban disaster prevention）”“城市減災（urban disaster reduction）”“中國（China）”為主題詞，論文發(fā)表時間限定為1979-2018年。實施檢索后，共有864篇文獻;經過閱讀題目、摘要以及部分文獻閱讀全文，逐步篩選，剔除非原創(chuàng)性學術論文（article）或評論性文章（review）文獻27篇、非英文文獻11篇、非城市風險治理相關領域文獻38篇、研究對象非中國的文獻27篇，最終納入研究的文獻共761篇。

（二）分析方法

本文采用詞頻分析法、內容分析法和信息可視化法對城市風險治理研究國際期刊文獻進行分析。

詞頻分析法是基于表達文獻核心內容的關鍵詞，在某一研究領域文獻中出現的頻次高低來確定該領域研究熱點和發(fā)展動向的文獻計量學方法。它基于客觀、準確的統(tǒng)計數據，能夠在一定程度上擺脫定性方法的個人主觀性。但是，關鍵詞畢竟只是作者個人主觀觀點，關鍵詞凝練精準度關系到研究結論的科學性。本研究在處理絕對詞頻時，主要立足于年度總詞頻和年度總論文數對關鍵詞頻的影響，并未考慮自身占比情況，因此有一定的局限性。

內容分析法是一種對研究對象的內容進行分析，主要通過編碼的方式對研究內容進行數量化統(tǒng)計分析的方法。鄭文暉：《文獻計量法與內容分析法的比較研究》，《情報雜志》，2006年第5期。美國德雷塞爾大學（Drexel University）陳超美教授2004年開發(fā)的CiteSpace V軟件恰好滿足本研究需求。該軟件是基于JAVA程序語言編寫的用于呈現科學知識的結構、規(guī)律和分布情況的可視化應用軟件，通過對文獻的題目、作者、關鍵詞、主題詞等信息的分析，可以快速了解相關研究領域的“論文圖譜”，科學把握該研究的基本情況、熱點和趨勢。

CiteSpace V軟件在國內外得到了廣泛的應用和關注。在國外，該軟件的應用主要分布在信息科學、生命科學等領域;在國內，則主要應用于管理學和技術科學領域。從應用領域來看，主要包括圖書情報學、管理學、科技政策、教育學以及納米科學與技術、能源技術、新材料技術、電子信息技術等具體的技術科學;從使用功能來看，主要是基于知識圖譜的研究前沿與研究熱點分析、科學計量學與引文分析、關鍵詞共詞網絡分析，作者共被引與作者合作網絡分析等。侯劍華、胡志剛：《CiteSpace軟件應用研究的回顧與展望》，《現代情報》，2013年第4期。在國內應急管理和風險治理相關領域，CiteSpace V軟件近年來也被用于社會穩(wěn)定風險文宏、陳路雪、張書：《改革開放40年社會穩(wěn)定風險的演化邏輯與知識圖譜分析——基于CiteSpace軟件的可視化研究》，《華南理工大學學報（社會科學版）》，2018第3期。、汶川地震災后恢復重建等研究領域王郅強、彭睿：《汶川十年： 汶川地震災后恢復重建研究的熱點與趨勢——基于CiteSpace Ⅴ的可視化分析》，《西南民族大學學報（人文社科版）》，2018年第6期。，但尚無在國外數據庫中運用CiteSpace V分析應急管理和風險治理領域的研究情況。

三、研究概況

（一）學術關注度

在1979-2018年40年間，中國城市風險治理研究領域的國際文獻數量呈現整體增長的趨勢（見圖1）。整個研究過程可分為三個階段：第一階段是萌芽期（1979-2006年）。27年間，國際期刊總共發(fā)表25篇相關文獻。從1992年開始出現相關研究，除了2003年“非典”疫情之后的2004-2006年文獻稍有增長、出現一小段研究熱潮外，其他年份的研究文獻幾乎為零。第二階段是緩慢增長期（2007-2014年）。這8年間總共發(fā)表227篇文獻，平均每年約28篇，研究數量比前一階段顯著增加，并呈穩(wěn)步增長趨勢。第三階段是快速增長期（2015-2018年）。這4年總共發(fā)表509篇，占40年來Web of Science收錄的中國城市風險治理領域文獻數量的2/3以上，平均每年發(fā)表文獻127篇左右，呈現井噴式增長的趨勢。研究熱度急劇增溫，說明越來越多的中國城市風險治理研究學者開始在國際期刊上發(fā)出聲音。

（二）學科分布情況

Web of Science核心合集數據庫所收錄的每一份期刊都屬于至少一個學科類別。學科類別分為生命科學與生物醫(yī)學、自然科學、應用科學、藝術人文和社會科學五大類，并在此基礎上擴展為151個小類，其中SSCI子庫中的學科分類有57個。根據SSCI子庫的學科分類，本文對761篇文獻的學科類別進行分析發(fā)現（結果見表1），公共環(huán)境和職業(yè)健康類別的文獻數量最多，達到236篇，占比31.01%;環(huán)境研究類別緊隨其后，文獻數量111篇，占比14.59%;后面依次是多學科研究、精神病學、經濟學，文獻數量和占比分別是62篇（8.15%）、57篇（7.49%）和33篇（4.34%）。

公共環(huán)境和職業(yè)健康、精神病學的文獻數量較高，主要是因為這兩個類別屬于SSCI和SCIE兩個子庫均有的類別，文獻內容涵蓋自然科學和社會科學兩個領域。城市風險治理是一個涉及經濟、社會、政治、環(huán)境、公衛(wèi)等多方面的綜合性概念，需要多學科團隊共同研究，因此多學科研究的文獻比較多。

（三）論文發(fā)表期刊分布情況

中國城市風險治理領域發(fā)表論文前10位的國際期刊是《環(huán)境持續(xù)發(fā)展》（Sustainability）、《環(huán)境研究與公共衛(wèi)生國際期刊》（International Journal Of Environmental Research and Public Health）、《公共科學圖書館·綜合》（PLOS One）、《BMC公共衛(wèi)生》（BMC Public Health ）、《清潔生產雜志》（Journal of Cleaner Production）、《全環(huán)境科學》（Science of the Total Environment）、《亞太公共衛(wèi)生雜志》（Asia Pacific Journal of Public Health）、《英國醫(yī)學雜志》（BMJ Open）、《中國農業(yè)經濟評論》（China Agriculture Economic Review）、《情感障礙雜志》（Journal of Affective Disorders）（見表2）。這10份期刊中有3份是環(huán)境類期刊、2份公共衛(wèi)生類期刊、2份綜合期刊以及醫(yī)學、農學和心理學期刊各1份。

湯森路透（Thomson Reuters）公司按學科分類對SCI期刊進行了四等分，即把某一個學科的所有期刊都按照上一年的影響因子降序排列，然后平均4等分（各25%），分別是Q1，Q2，Q3，Q4。從期刊的JCR分區(qū)來看，前10位期刊中有3份期刊屬于Q2區(qū)，5份期刊屬于Q3區(qū)，2份期刊屬于Q4區(qū)。由此可見，大多數中國城市風險治理研究文獻集中發(fā)表于Q3和Q4區(qū)的期刊，研究深度不足，文章質量相對不高，在國際上缺乏足夠的影響力。

（四）作者所屬國家（地區(qū)）和機構分布情況

中國城市風險治理研究國際文獻中，有756篇的第一作者來自中國，其他學者依次來自美國、澳大利亞、英國和加拿大，發(fā)表文獻數量分別是247篇、59篇、58篇、17篇（具體見表3）。這反映出發(fā)達國家經歷過了快速城市化進程，學者對于城市風險有較好的研究基礎，以美國學者為代表的發(fā)達國家學者對中國城市風險治理問題的研究熱度很高。同時，不少文章由多個國家或地區(qū)的學者共同完成，說明對于中國城市風險治理研究的國際合作趨勢明顯，跨國家、跨地區(qū)的交叉研究網絡正在逐步形成。

在前10名中國城市風險治理領域學者所屬機構中，中國科學院發(fā)表的相關論文數量最多，為138篇，占比18.13%;北京大學次之，為82篇，占比10.78%（具體見表4）。由于第一作者多為中國學者，因此在機構分布上多為中國的學術研究機構，排在前10的外國學術研究機構僅有美國加州大學一家。前10位機構中，只有中國疾病預防控制中心這1家公共衛(wèi)生專業(yè)機構，其余9個都是綜合性的大學或者科研院所，這再次說明了城市風險涉及領域廣泛，綜合性、跨學科研究趨勢明顯。值得一提的是，香港大學發(fā)表城市風險研究的論文有30篇，其中有19篇是涉及公共衛(wèi)生的，可見2002年從廣州流行至香港并擴散至全國的“非典”疫情對香港學者的觸動較大，引起他們對于公共衛(wèi)生風險研究的持續(xù)較高熱情。

四、研究主題分布與趨勢

（一）關鍵詞詞頻分析

關鍵詞是對一篇文章研究內容與主題的高度濃縮與概括，關鍵詞共現知識圖譜的圓節(jié)點代表關鍵詞，節(jié)點越大，說明該關鍵詞在該領域出現的頻次越高，其研究熱度也越高。陳悅、陳超美、劉則淵、胡志剛、王賢文：《CiteSpace知識圖譜的方法論功能》，《科學學研究》，2015年第2期。

對納入的761篇文獻進行關鍵詞詞頻分析，排序前10位的關鍵詞分別是“治理”（governance）、“氣候變化”（climate change）、“管理”（management）、“韌性”（resilience）、“適應性”（adaptation）、“框架”（framework）、“脆弱性”（vulnerability）、“政策”（policy）、“可持續(xù)性”（sustainability）、“系統(tǒng)”（system）（見表5）。

在這些國際研究文獻中，學者們主要關注城市發(fā)展的韌性、脆弱性和可持續(xù)性，尤其注重研究中國城市發(fā)展過程中氣候變化帶來的影響。其中，最聚焦的是中國政府對各種城市風險的治理行為，包括治理制度、治理政策以及治理框架等。

（二）研究熱點分析

聚類分析是指對具有多項指標的數據進行分類的一種多元統(tǒng)計方法。用相似性尺度來衡量事物之間的親疏程度，并以此來實現分類。根據層級聚類的原則，即相似性從大到小，依次將所有的研究對象進行聚類，使文獻（期刊）間的親疏關系得以明晰化。通過對761篇文獻進行關鍵詞聚類研究，篩選出主要聚類，確定如下三個主要研究熱點（見圖2）。

研究熱點1：城市的水資源、氣候和生態(tài)系統(tǒng)功能（主要關鍵詞舉例見表6）。該研究熱點重點分析城市面臨的生態(tài)環(huán)境問題對城市安全發(fā)展造成的威脅，研究城市生態(tài)系統(tǒng)如何滿足城市持續(xù)生存與發(fā)展的需要。例如，Kenway SJ等Kenway SJ，Lant PA，Priestley A，et al.The connection between water and energy in cities： a review[J]. Water Science and Technology，2011，63（9）：1983-1990.通過對現有文獻進行綜述，發(fā)現人們尚未重視水資源對能源和經濟安全的意義，提出在水資源管理上還缺乏統(tǒng)一的理論框架和分析方法。Graddon AR等Graddon AR，Kuczera G，Hardy MJ，et al. A flexible modelling environment for integrated urban water harvesting and re-use[J].Water Science and Technology，2011，63（10）：2268-2278.提出城市人口的不斷增加和氣候變化會導致可用水量的急劇下降，城市中的雨水收集和廢水回收應該提到城市發(fā)展的日程上;他們還通過模型設計，模擬了分配水量以調節(jié)供需的情景。Werbeloff L等Werbeloff L，Brown R. Security through diversity： moving from rhetoric to practice[J]. Water Science and Technology，2011，64（4）：781-788.通過對珀斯和墨爾本的案例研究，對65名高級城市水利從業(yè)者進行半結構式訪談，認為當代城市用水已經成為城市發(fā)展的一大挑戰(zhàn)，可以通過節(jié)水和海水淡化來保證水資源的供應，而轉化過程中水的安全問題將成為新的課題。Jenerette GD等Jenerette GD，Harlan SL，Stefanov WL，et al. Ecosystem services and urban heat riskscape moderation： water，green spaces，and social inequality in Phoenix，USA[J]. Ecological Applications，2011，21（7）：2637-2651.研究提出，城市整體的生態(tài)系統(tǒng)直接受到氣候的影響（尤其是極端高溫、長期高溫天氣），植被提供對降低城市熱風險具有重要作用，測算證實增加植被是減緩城市區(qū)域氣候變化、提供多種生態(tài)系統(tǒng)服務的一種策略。