張精忠

摘 要：界面風(fēng)險對大型工程施工階段的成本和工期具有嚴(yán)重影響，然而當(dāng)前界面管理對界面風(fēng)險的定義不夠清晰。通過分析界面屬性，對界面風(fēng)險進(jìn)行明確的定義，在此基礎(chǔ)上，將界面風(fēng)險識別并總結(jié)為，信息、合同、組織、環(huán)境、實(shí)體五類共19項。

關(guān)鍵詞：大型工程;施工階段;界面風(fēng)險;風(fēng)險識別

中圖分類號：C931? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2019）30-0175-02

大型工程是指投資大、前期和建造工期都很長、利益相關(guān)者眾多、對區(qū)域社會經(jīng)濟(jì)影響重大的項目[1]。“一帶一路”倡議提出以來，沿線大型工程項目爆發(fā)式增長。千年大計雄安新區(qū)進(jìn)入建設(shè)期，高點(diǎn)定位、零基礎(chǔ)和統(tǒng)一規(guī)劃都意味著對大型工程的巨大需求。大型工程涉及眾多利益相關(guān)方，一個項目包含上千份合同，它們復(fù)雜的關(guān)系容易產(chǎn)生許多界面風(fēng)險，導(dǎo)致項目的利益相關(guān)者之間資源不對稱，增加溝通成本，甚至造成工期延誤、成本超支等嚴(yán)重后果。此外，許多界面風(fēng)險具有一定的隱性特征，不容易被及時發(fā)現(xiàn)，這會顯著提升成本的不確定性。據(jù)統(tǒng)計，建設(shè)項目中約60%的問題來自界面，界面風(fēng)險的管理問題所產(chǎn)生的成本平均占到總成本的20%[2]。然而，目前關(guān)于界面風(fēng)險的定義和界面風(fēng)險的識別的研究相對較少。因此，本文試對大型工程項目施工過程中的界面風(fēng)險的定義和識別進(jìn)行探索研究。

一、界面風(fēng)險的定義

目前，關(guān)于“界面”的定義在業(yè)內(nèi)達(dá)成了一定程度的共識。界面通常被視為一種邊界，它是項目中具有互動關(guān)系的組織、系統(tǒng)、項目階段、工作包、項目成分和利益相關(guān)者之間的邊界區(qū)域[3]。然而，對大型工程影響最為直接的界面風(fēng)險，卻沒有統(tǒng)一而具體的概念。與項目界面風(fēng)險相關(guān)的研究，則存在多個關(guān)鍵名詞，包括“界面風(fēng)險”“界面問題”“界面管理影響因素”等等。界面風(fēng)險，本質(zhì)上是來源于由于界面的邊界屬性，本文將這些由界面的邊界屬性產(chǎn)生的風(fēng)險稱為界面風(fēng)險。

為了將界面風(fēng)險與一般風(fēng)險區(qū)分開，本研究將界面風(fēng)險定義為發(fā)生在界面上，且由界面屬性導(dǎo)致的風(fēng)險。如果一個風(fēng)險事件只是恰好發(fā)生在界面上，但不是界面屬性導(dǎo)致的，那么不算是界面風(fēng)險。例如，一道工序只是單純地容易發(fā)生延誤，即使該工序發(fā)生在兩個施工界面上，也并不能直接定義為界面風(fēng)險事件，只是一般風(fēng)險;假設(shè)由于該工序延誤處界面關(guān)系復(fù)雜，會對其他工序造成一系列連鎖影響，那么該風(fēng)險就是界面風(fēng)險。

二、大型工程項目施工過程中的界面風(fēng)險

（一）信息界面風(fēng)險

在大型工程的項目施工階段，信息界面主要包括：設(shè)計單位和施工單位之間的設(shè)計信息界面，業(yè)主和施工單位之間以及施工單位內(nèi)部的采購信息界面，施工技術(shù)參數(shù)、尺寸規(guī)范等關(guān)鍵信息的界面，以及組織之間的溝通渠道的界面。

1.材料設(shè)備的采購要求或交付要求不明確。大型工程項目通常涉及到大量的物資、設(shè)備的采購，而且通常涉及到海外采購問題，因此采購過程存在著典型的界面風(fēng)險。采購界面風(fēng)險，主要是由于對所需要采購的物資和設(shè)備要求不明確、不清晰導(dǎo)致。很多情況下，除了由于采購人員的疏忽大意之外，還由于多方的需求缺乏協(xié)調(diào)統(tǒng)一，造成一定的不便和沖突，進(jìn)而導(dǎo)致工期、成本損失甚至工程質(zhì)量和功能上的缺陷。

2.設(shè)計圖紙存在不合理的錯誤，需要深化設(shè)計。在項目的實(shí)施過程中，設(shè)計和施工之間存在著明顯的界面，項目越復(fù)雜，施工和設(shè)計之間的界面越復(fù)雜，產(chǎn)生界面風(fēng)險的概率和影響也就越大。一旦設(shè)計圖紙出現(xiàn)錯誤、含義不明、設(shè)計方案需要深化設(shè)計等情況，而設(shè)計人員又配合不力，就會對施工團(tuán)隊造成大量工期和成本的損失。

3.不同單位的技術(shù)參數(shù)、尺寸規(guī)范等關(guān)鍵信息存在差異。關(guān)鍵信息的溝通涉及到項目的方方面面，是施工中的重中之重。這些關(guān)鍵信息包括各類技術(shù)參數(shù)、尺寸標(biāo)準(zhǔn)等。各單位的技術(shù)參數(shù)和尺寸標(biāo)準(zhǔn)可能存在一定的差異，然而一個工程需要僅有一套參數(shù)和一套標(biāo)準(zhǔn)，才能保證良好的配合和協(xié)作。

4.項目溝通渠道不合理，信息傳遞不暢。每一個組織是一個信息的集中載體，組織之間存在著信息交流的界面。溝通渠道的暢通是良好協(xié)作的基礎(chǔ)，一旦溝通渠道不暢，溝通出現(xiàn)問題，就會出現(xiàn)組織間的協(xié)調(diào)問題，甚至引發(fā)誤會和沖突，導(dǎo)致工期、成本和質(zhì)量的損失。

（二）合同界面風(fēng)險

大型工程項目涉及大量合同，不同合同之間存在復(fù)雜錯綜的界面關(guān)系，從而產(chǎn)生巨大的合同網(wǎng)絡(luò)。在項目實(shí)施過程中，合同界面問題經(jīng)常導(dǎo)致大量的合同糾紛甚至引發(fā)安全事故。合同界面風(fēng)險就是由于合同界面設(shè)置不合理導(dǎo)致的風(fēng)險。

1.工作范圍的分解和分包不合理。從工作范圍上，合同的界面問題，主要包括合同范圍劃分不明確不合理，如工作內(nèi)容遺漏、重疊、責(zé)任不明確等。

2.分包合同之間，工序銜接不合理。從工序上，每個合同所規(guī)定的工程內(nèi)容，或者合同之間相互關(guān)聯(lián)的內(nèi)容在搭接時間上可能會有相互沖突，或者與項目總進(jìn)度計劃沖突。

3.分包合同對項目資源的分配存在矛盾。工程項目存在著人力、資金、材料、時間等資源緊缺的問題，而合同是各施工單位進(jìn)行資源分配的依據(jù)，在合同界面上存在著資源的分配沖突風(fēng)險。

4.多個合同之間的施工組織設(shè)計銜接不協(xié)調(diào)。施工組織設(shè)計是合同的重要組成部分，工程內(nèi)容相互關(guān)聯(lián)的合同之間施工組織設(shè)計的搭接也非常容易產(chǎn)生矛盾。

（三）組織界面風(fēng)險

大型工程項目的施工過程參與方眾多，涉及到許多組織間的協(xié)作。項目的組織界面是項目不同參與方的連接處，包括業(yè)主與承包商、總包商與分包商、分包商之間、承包商與運(yùn)營商等。施工組織界面風(fēng)險，就是在施工階段發(fā)生在組織界面的風(fēng)險。

1.多個施工單位的工作面沖突。在大型工程項目中，經(jīng)常發(fā)生多個施工單位、多個工種在同一工作現(xiàn)場共同施工的情況。如果施工單位之間的溝通不夠流暢，配合程度不高，總包的管理協(xié)調(diào)不足，就會發(fā)生工作面界面風(fēng)險，出現(xiàn)施工工作面沖突。

2.不同專業(yè)工種之間缺乏配合。復(fù)雜的大型項目涉及大量不同專業(yè)工種的配合，由于專業(yè)之間的知識差異，也極易發(fā)生組織界面風(fēng)險。

3.內(nèi)部管理、審批等造成工期延誤。大型工程內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜，總包商和業(yè)主需要承擔(dān)大量的審批和協(xié)調(diào)工作，存在發(fā)生工期延誤的風(fēng)險。

4.組織的不同文化背景造成沖突。不同的參與方之間可能存在著企業(yè)文化甚至民族文化、國家文化的不同，容易引發(fā)文化沖突，造成組織界面風(fēng)險。

（四）環(huán)境界面風(fēng)險

項目的正常施工需要一個穩(wěn)定的外部環(huán)境，包括政策環(huán)境、金融環(huán)境、自然環(huán)境、人文環(huán)境等，每一個環(huán)境都與項目內(nèi)部環(huán)境存在著復(fù)雜的交互界面，而這種交互性就意味著界面風(fēng)險。

1.政策變動造成工期延誤和成本上升。施工的正常運(yùn)行，政策環(huán)境起到了舉足輕重的作用。例如，在當(dāng)前環(huán)保管理日益嚴(yán)峻的情況下，項目由于環(huán)保管控進(jìn)行停工的現(xiàn)象時有發(fā)生。

2.融資環(huán)境變動造成工期延誤和成本上升。大型工程項目的正常運(yùn)行，離不開現(xiàn)金流的強(qiáng)有力支持。越是大型項目，越是融資先行。許多項目的延誤都是由于資金不到位導(dǎo)致的，融資環(huán)境的變化，會導(dǎo)致融資成本的上升，甚至短期的現(xiàn)金流斷裂，進(jìn)而導(dǎo)致工期延誤和成本上升的風(fēng)險。

3.與項目周邊的社區(qū)發(fā)生沖突。項目本身的存在和項目人員生存都扎根于整個周邊社區(qū)，還必須處理好項目內(nèi)部環(huán)境與外部人文環(huán)境的界面交互，做好風(fēng)險溝通工作。失去了當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的支持，甚至引發(fā)了與社區(qū)的沖突，項目的推進(jìn)將遇到重重阻礙。

4.自然環(huán)境惡化引發(fā)的誤工和返工。當(dāng)極端惡劣自然情況發(fā)生時，項目也會因此停工，甚至項目成果被破壞，需要返工。

（五）實(shí)體界面風(fēng)險

1.工程實(shí)體無法銜接或空間位置沖突。大型工程項目的工程實(shí)體，存在著大量功能上的、空間上的銜接。由于不同的實(shí)體部分可能由不同的施工單位負(fù)責(zé)，因此可能會存在實(shí)體界面的銜接不合理的情況。

2.某任務(wù)的工期、質(zhì)量問題，引發(fā)連鎖反應(yīng)。大型工程項目存在著復(fù)雜性，復(fù)雜性的重要體現(xiàn)之一就是任務(wù)之間的復(fù)雜關(guān)聯(lián)。大型工程中任務(wù)之間的相互依賴構(gòu)成了大量的任務(wù)節(jié)點(diǎn)，這些都是任務(wù)間的關(guān)聯(lián)界面。其中一個任務(wù)發(fā)生問題，就會引起其他任務(wù)在人工、材料、工期等方方面面的連鎖反應(yīng)。

3.變更對其他任務(wù)造成的影響。任何一個任務(wù)發(fā)生變更，也可能會對其他任務(wù)造成一系列的影響，如果不對變更進(jìn)行深入的跟蹤和控制，就會產(chǎn)生一定的界面風(fēng)險。

三、結(jié)論及建議

本文共識別了大型工程項目施工階段的5類，共19項界面風(fēng)險，有助于增強(qiáng)大型工程項目施工過程中的界面管理、風(fēng)險管理的可操作性。大型工程對區(qū)域的社會經(jīng)濟(jì)影響十分巨大，其施工過程中的界面風(fēng)險又極為普遍和突出。項目管理團(tuán)隊?wèi)?yīng)努力做好界面風(fēng)險管理，可以根據(jù)項目的具體情況，從5類項目界面的角度去識別，在19項界面風(fēng)險的基礎(chǔ)上增加和刪減具體的界面風(fēng)險，并對風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)的評估、追蹤和控制，為大型工程項目的工期和成本保駕護(hù)航。

參考文獻(xiàn)：

[1]? Flyvbjerg B.What you should know about megaprojects and why：an overview[J].Project management journal，2014，（2）：6.

[2]? 謝群霞，趙珊珊，劉俊穎.國際工程EPC項目設(shè)計工作界面風(fēng)險管理[J].國際經(jīng)濟(jì)合作，2016，（7）：44-48.

[3]? Shokri S.，Haas C.T.，G.Haas R.C.，et al..Interface-management process for managing risks in complex capital projects[J].Journal of Construction Engineering and Management，2015，（2）：401-506.