徐黎娟

摘? 要：基于“黑天鵝”與“灰犀?！崩碚摰臋n案安全風(fēng)險(xiǎn)包括自然災(zāi)害、突發(fā)事件、病毒入侵帶來的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)，也包括無力改變的檔案館舍建設(shè)、設(shè)施設(shè)備管理不善、制度不完善、制度落實(shí)不力、人員培訓(xùn)不能滿足工作需要等帶來的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)，因此，要樹立預(yù)防為主的理念、居安思危的意識(shí)，具備化危為機(jī)的能力、按照防治結(jié)合的原則，構(gòu)建開放合作的格局進(jìn)行防范。

關(guān)鍵詞：黑天鵝;灰犀牛;檔案;安全風(fēng)險(xiǎn);風(fēng)險(xiǎn)防范

1 “黑天鵝”與“灰犀?！崩碚?/p>

所謂黑天鵝，是指事前無法預(yù)知、但是具有重大影響力的不確定性事件。意思就是指那些小概率、風(fēng)險(xiǎn)高、完全不可提前預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)事件，像恐怖襲擊、東南亞的海嘯、“9·11”事件或是泰坦尼克號(hào)的沉沒，這些事件來得很突然而且莫名其妙，但是一旦出現(xiàn)就會(huì)給人們帶來巨大傷害。巴黎圣母院火災(zāi)事件就是這樣的典型。從心理學(xué)層面看，我們的心理機(jī)制讓我們認(rèn)知不到黑天鵝事件。這些心理機(jī)制包括敘述謬誤、證實(shí)謬誤、幸存者偏差等等。從認(rèn)知方法看，錯(cuò)誤的知識(shí)地圖讓我們低估了黑天鵝出現(xiàn)的概率。目前研究不確定性的工具，比如鐘形曲線，只能處理平均值的不確定性，而不適于極端事件的黑天鵝。只有承認(rèn)我們無法預(yù)測(cè)黑天鵝事件，只能想辦法去增強(qiáng)自身的抗打擊能力。

所謂灰犀牛，是指事前已經(jīng)預(yù)知、并具有重大影響力的確定性事件。意思就是指那些大概率、風(fēng)險(xiǎn)高、造成的破壞也很大的風(fēng)險(xiǎn)事件。像明明知道颶風(fēng)和暴雨要來，偏偏不聽;明明知道建筑質(zhì)量很差，但就是遲遲不修，直到出事。巴西國家博物館事件就是這樣的典型。這類事件絕大多數(shù)不是我們看不到危險(xiǎn)，而是明明看到危險(xiǎn)卻無動(dòng)于衷。先是否認(rèn)事實(shí)，而后得過且過，再是爭(zhēng)吵不休，接著是恐慌，最后匆忙應(yīng)對(duì)。只有意識(shí)到我們的盲區(qū)所在，時(shí)常檢視我們固有的思維模式，建立起讓人無法忽視的預(yù)警系統(tǒng)，設(shè)置反應(yīng)機(jī)制，我們才能及時(shí)看到?jīng)_過來的灰犀牛。

2 “黑天鵝”與“灰犀牛”視角的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)

2.1 “黑天鵝”視角的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)

2.1.1 自然災(zāi)害造成的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)。2008年5月12日的汶川地震中盡管有不少檔案館嚴(yán)重受損，但真正倒塌的僅北川檔案館一家，該館不是獨(dú)立的建筑物，而是與政府辦公樓在一起。[1]檔案資料具有稀缺性、唯一性等特點(diǎn)，一旦在災(zāi)害中發(fā)生損毀或受到嚴(yán)重?fù)p壞而失去利用價(jià)值，將造成無法彌補(bǔ)的損失。

2.1.2 突發(fā)事件帶來的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)。突發(fā)事件具有類型復(fù)雜、不易控制，猝不及防、難以預(yù)測(cè)，長(zhǎng)期潛伏、危害嚴(yán)重，連鎖共振、波及廣泛的共性特征。以北京市西城區(qū)檔案館館藏的2002-2016年區(qū)應(yīng)急辦移交進(jìn)館的突發(fā)事件檔案為例，可分為4大類：涉及3類自然災(zāi)害、5類事故災(zāi)害、5類公共衛(wèi)生事件、6類社會(huì)安全事件。突發(fā)事件的不確定性和應(yīng)對(duì)工作的時(shí)間緊迫性，使許多珍貴的文件資料極易丟失。[2]

2.1.3 病毒入侵帶來的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)。病毒入侵帶來的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)可能是全局性、爆炸性的。病毒入侵導(dǎo)致的數(shù)據(jù)丟失、系統(tǒng)無法正常使用等不僅給正常的工作帶來不便，更可能導(dǎo)致多年的工作成果毀于一旦。

2.2 “灰犀?！币暯堑臋n案安全風(fēng)險(xiǎn)

2.2.1 無力改變的館舍建設(shè)引發(fā)的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)。隨著《檔案館建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)》和《檔案館建筑設(shè)計(jì)規(guī)范》施行，新建、改擴(kuò)建的檔案館建筑質(zhì)量較之前有了較大提高，較高質(zhì)量的檔案保管條件最大限度地保護(hù)了檔案的安全。如西部某地區(qū)曾發(fā)生過一次6級(jí)地震，由于該地區(qū)的檔案館在建筑設(shè)計(jì)時(shí)，已考慮了地震的因素，所以震后的檔案庫房，盡管周圍的磚墻體受到損壞，但整個(gè)庫房的框架和樓板受損程度較輕，從而較好地保護(hù)了檔案的安全。[3]受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城市規(guī)劃編制、重視程度、檔案館協(xié)調(diào)能力等因素影響，無館庫、不符合標(biāo)準(zhǔn)的檔案館庫依然存在并可能長(zhǎng)期存在。館舍自身建設(shè)不符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，不僅影響其應(yīng)有功能的發(fā)揮，甚至連基本的檔案安全保管都達(dá)不到，由此引發(fā)的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)不言而喻。

2.2.2 設(shè)施設(shè)備管理不到位引發(fā)的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)?！稒n案館安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系》將各種各類的館庫設(shè)施設(shè)備分為檔案裝具、防塵防污染和防有害生物及消毒、采暖通風(fēng)和空氣調(diào)節(jié)、消防、安防、給排水、電梯、防雷等設(shè)施設(shè)備，并要求按照《檔案館建筑設(shè)計(jì)規(guī)范》《火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)范》《電梯使用管理與維護(hù)保養(yǎng)規(guī)則》等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)施設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)排查。檔案館庫設(shè)施設(shè)備本身是用于檔案安全防護(hù)及便于日常管理使用的，但其自身質(zhì)量、購置、安裝、運(yùn)行、使用、維護(hù)、更換不當(dāng)也會(huì)給檔案安全帶來威脅?！敖陙頇n案館發(fā)生的幾次檔案安全事故起因都集中在消毒設(shè)備、消防氣體鋼瓶及UPS等檔案設(shè)施設(shè)備安全隱患問題上?！盵4]

2.2.3 制度不完善引起的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)。檔案館工作環(huán)節(jié)較多，涉及接收、征集、整理、編研、統(tǒng)計(jì)、利用、保管等，每一項(xiàng)工作的開展都需要完善的制度進(jìn)行約束與管理。以檔案利用為例，根據(jù)利用人員所屬單位不同，可以分為館內(nèi)人員利用和館外人員利用;根據(jù)利用時(shí)間長(zhǎng)短不同，可以分為短期利用與長(zhǎng)期利用;不同利用主體、不同利用時(shí)間、不同利用載體、不同利用方式應(yīng)該有不同的利用制度，在借閱登記、審批、清點(diǎn)核對(duì)、出入庫管理等方面應(yīng)有不同的規(guī)定。制度不完善帶來的必定是管理不精細(xì)，進(jìn)而導(dǎo)致檔案安全風(fēng)險(xiǎn)。

2.2.4 制度落實(shí)不到位引起的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)。制度建立與完善后重在落實(shí)。以征集檔案的管理為例，征集的檔案大多具有鮮明的時(shí)代性、地域性，有特殊的價(jià)值，對(duì)當(dāng)?shù)貧v史的研究、文化的傳承、檔案館教育功能的發(fā)揮等有特殊的作用。如蘇州園林檔案館在建館時(shí)間短，規(guī)模較小，相對(duì)來說“家底”略薄，也缺乏鎮(zhèn)館之寶的情況下，創(chuàng)新思維，加大征集力度，拓展收集渠道，名園名人檔案、園林門票檔案、古籍舊刊影照、園主手稿信札等收獲頗豐。[5]

2.2.5 人員培訓(xùn)不能滿足工作需要所引起的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)。在檔案工作環(huán)節(jié)中，人的作用是第一位的。2019年1月1日，《檔案專業(yè)人員繼續(xù)教育規(guī)定》施行，第三條規(guī)定：檔案專業(yè)人員繼續(xù)教育是建設(shè)高素質(zhì)檔案人才隊(duì)伍的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性工作。檔案專業(yè)人員繼續(xù)教育必須全面貫徹黨和國家對(duì)檔案事業(yè)發(fā)展的部署要求，培養(yǎng)造就有理想信念、有職業(yè)操守、有創(chuàng)新意識(shí)、有專業(yè)能力的檔案專業(yè)人員，為檔案事業(yè)發(fā)展提供人才保證和智力支持。[6]在檔案安全體系建設(shè)、檔案安全風(fēng)險(xiǎn)防范方面，檔案人員的專業(yè)能力不容輕視。

3 基于“黑天鵝”與“灰犀?！崩碚摰臋n案安全風(fēng)險(xiǎn)防范

3.1 預(yù)防為主的理念。隨著檔案館館舍建筑質(zhì)量的不斷提高，檔案安全保障體系建設(shè)研究的不斷深入，檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的逐步開展，檔案人員防范安全風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)不僅不能淡化，反而應(yīng)該加強(qiáng)?！邦A(yù)防為主的可持續(xù)發(fā)展理念的確立是檔案安全保障體系是否得以實(shí)施和實(shí)現(xiàn)的標(biāo)志之一，是實(shí)現(xiàn)檔案安全保障體系可持續(xù)發(fā)展必須具備的理念。”[7]

3.2 居安思危的意識(shí)。彭遠(yuǎn)明提出了檔案全過程安全管理。他認(rèn)為，檔案全過程管理一般有三個(gè)階段，檔案的前端管理（檔案的形成、接收、整理）、檔案的庫房保管（有序、庫房調(diào)控）、檔案的后程監(jiān)管（檔案的借閱、編研、展覽等利用，檔案修復(fù)、備份、轉(zhuǎn)移等保護(hù)），將檔案在庫房?jī)?nèi)的安全和庫房外的安全統(tǒng)籌起來，將安全管理活動(dòng)涵蓋了“收、管、用”的各個(gè)環(huán)節(jié)，不僅確保檔案在工作活動(dòng)中的安全，也注意消除檔案工作中存在的、潛在的不安全因素。[8]在檔案管理活動(dòng)中，沒有一勞永逸的安全，也沒有一成不變的安全，更沒有萬無一失的安全，只有牢固樹立居安思危的意識(shí)，采取全過程安全管理的措施，才能最大程度地保障檔案的安全。

3.3 化危為機(jī)的能力。原故宮博物院院長(zhǎng)單霽翔在改善文物保管條件方面的做法很值得檔案部門學(xué)習(xí)。故宮的地下庫房里，存放著乾隆85歲高齡退休時(shí)給自己刻的大印章，這是全世界最大的印章，一個(gè)人都抬不動(dòng)。但是，因?yàn)殚L(zhǎng)久以來老化的設(shè)施以及不妥善的保管，印殼裂了。單霽翔就帶著前來視察的領(lǐng)導(dǎo)參觀這枚壞掉的印章。最終，故宮博物院拿到了巨額經(jīng)費(fèi)，越來越多的文物得以妥善安置和展出。危，是客觀存在，其有害性甚至破壞性是顯而易見的，任其發(fā)展導(dǎo)致的結(jié)果必然是險(xiǎn)，無能為力的最好結(jié)果也不過是盡量維持原貌，出險(xiǎn)招展現(xiàn)危險(xiǎn)所在也許能出現(xiàn)轉(zhuǎn)機(jī)，進(jìn)而脫離險(xiǎn)境?；闄C(jī)，考驗(yàn)著檔案部門領(lǐng)導(dǎo)者的智慧、勇氣與擔(dān)當(dāng)。

3.4 防治結(jié)合的原則。面對(duì)存在的、潛在的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)，防是必須的，但不應(yīng)也不能是唯一的理念與行動(dòng)。防治結(jié)合，才能最大程度地減少隱患、消除隱患，才能將損害降到最低，進(jìn)而最大限度地維護(hù)檔案的安全，延長(zhǎng)檔案的壽命。如紙質(zhì)檔案的安全保管，對(duì)庫房的溫濕度管理有嚴(yán)格的規(guī)定。嚴(yán)格控制庫房的溫濕度，可以有效地維持檔案的原貌，確保檔案的可用性。但是，檔案畢竟不是脫離別的事物孤立存在的個(gè)體，受檔案所用紙張、書寫材料、裝訂情況、裝具的影響，受庫房管理人員、利用者的影響，受當(dāng)?shù)貧鉁?、空氣濕度的影響，受庫房?jī)?nèi)設(shè)施設(shè)備運(yùn)行情況的影響，個(gè)別檔案難免出現(xiàn)紙張老化、字跡褪化、頁面破損甚至發(fā)霉、生蟲等情況。因此，檔案工作者要采取切實(shí)有效的措施，將防、治結(jié)合起來。

3.5 開放合作的格局。檔案安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多面廣，僅靠個(gè)人、科室乃至部門不僅是不現(xiàn)實(shí)的，也是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。面對(duì)日益嚴(yán)峻的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，只有構(gòu)建開放合作的格局，充分發(fā)揮物業(yè)的安保、水電暖通維護(hù)等優(yōu)勢(shì)，檔案工作人員的專業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，消防部門的培訓(xùn)及實(shí)踐優(yōu)勢(shì)，信息技術(shù)人員的網(wǎng)絡(luò)安全優(yōu)勢(shì)，協(xié)同作戰(zhàn)，才能有效防范、應(yīng)對(duì)檔案安全風(fēng)險(xiǎn)。

4 結(jié)語

在檔案館安全問題上，有兩點(diǎn)要特別注意。一是主體責(zé)任問題;二是檔案接待利用中的安全問題。在檔案館日常工作中，檔案安全漏洞信息的搜集、判斷、應(yīng)對(duì)舉措的提出，都由工作人員完成，具有主體責(zé)任。檔案法律法規(guī)既規(guī)定了公民查閱利用檔案的權(quán)利，也規(guī)定了檔案利用中的違法行為應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任。在查閱檔案前，要通過口頭告知、書面閱讀、簽字等形式讓利用者知曉有關(guān)法律法規(guī)條文，依法依規(guī)利用檔案。[9]

前不久，國家檔案局印發(fā)了《檔案館安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系》，并要求各地各級(jí)檔案部門，結(jié)合實(shí)際遵照?qǐng)?zhí)行。再一次將檔案安全風(fēng)險(xiǎn)問題擺在我們面前。檔案安全風(fēng)險(xiǎn)的防范，需要知道什么是、怎么防、誰來防。知道什么是風(fēng)險(xiǎn)，解決的只是防什么的問題，更重要、更緊迫、更棘手的是要解決怎么防、誰來防的問題。[10]

怎么防問題既是防范意識(shí)問題，也是措施落實(shí)問題。如現(xiàn)實(shí)中設(shè)備空置、器材短缺、風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)未果[11]等問題，只有檔案從業(yè)人員人人皆懷有強(qiáng)烈的敬畏之心，視檔案風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)可能發(fā)生，才能使那些既有的防范設(shè)備、完備的防范預(yù)案、具體的防范措施得到落實(shí)。[12]

誰來防問題既是責(zé)任劃分問題，也是責(zé)任意識(shí)問題。檔案安全應(yīng)當(dāng)層層負(fù)責(zé)、人人有責(zé)，如果心里沒有“舍我其誰”的最后一關(guān)意識(shí)，每個(gè)人都想著上還有領(lǐng)導(dǎo)、下還有部屬、左右還有同事，那么檔案安全風(fēng)險(xiǎn)防范可就防線盡失，安全風(fēng)險(xiǎn)便會(huì)暢通無阻、長(zhǎng)驅(qū)直入，后果將不堪設(shè)想。[13]需要每一個(gè)檔案從業(yè)者，都樹立起“我是最后一關(guān)”的意識(shí)。只有每個(gè)檔案從業(yè)者都樹立起“我是最后一關(guān)”意識(shí)，將看到的安全風(fēng)險(xiǎn)阻止于眼前，才能夠保障檔案的長(zhǎng)治久安。[14]

參考文獻(xiàn)：

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[4]黃麗華，宋華.開展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 提高檔案安全防控能力——《檔案館安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系》解讀[J].中國檔案，2019（04）：41-43.

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[9][10][11][12][13][14]管先海，李興利.新時(shí)期檔案館的安全風(fēng)險(xiǎn)與防控[J].檔案管理，2019（03）：73-74.

（作者單位：河南省圖書館學(xué)刊編輯部? ?來稿日期：2019-08-20）