龍麗娜　劉晃　倪琦　張海耿

摘要：為分析中華鱘專利技術(shù)的布局和趨勢(shì)，基于智慧芽專利（PatSnap）平臺(tái)，從宏觀（時(shí)間分布、空間分布）、中觀（類別分布）和微觀（創(chuàng)新主體分布）3個(gè)層面對(duì)其進(jìn)行分析。結(jié)果表明，中華鱘專利的申請(qǐng)量增長(zhǎng)較迅速，授權(quán)量穩(wěn)步提升，專利保護(hù)和維持的意識(shí)較強(qiáng)。專利主要申請(qǐng)人多為科研院所，主要申請(qǐng)省份為湖北省、上海市、江蘇省等。專利類型以發(fā)明專利為主，且有效專利占比較高。專利技術(shù)分布的主要領(lǐng)域?yàn)橹腥A鱘的養(yǎng)殖和運(yùn)輸、飼料、幼魚(yú)、親魚(yú)、精子和產(chǎn)卵等方面的研究。

關(guān)鍵詞：中華鱘;專利分析;技術(shù)景觀;PatSnap平臺(tái)

中圖分類號(hào)： G255.53文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

文章編號(hào)：1002-1302（2019）18-0330-04

收稿日期：2019-07-01

基金項(xiàng)目：國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（編號(hào)：2015CB150703）;中國(guó)水產(chǎn)科學(xué)研究院中央級(jí)公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)（編號(hào)：2019ZY23）。

作者簡(jiǎn)介：龍麗娜（1988—），女，安徽淮北人，碩士，助理研究員，主要從事水生動(dòng)物生理生化和科研管理等研究。E-mail：longlina@fmiri.ac.cn。

通信作者：劉?晃，碩士，研究員，主要從事水產(chǎn)養(yǎng)殖工程和科研管理等研究。E-mail：liuhuang@fmiri.ac.cn。

中華鱘個(gè)體龐大，隸屬于鱘形目鱘科鱘屬，是我國(guó)特有的大型珍稀江海洄游產(chǎn)卵魚(yú)類，具有較高的科研和保護(hù)價(jià)值[1-2]。近年來(lái)，由于水利工程修建、長(zhǎng)江沿江過(guò)度捕撈、環(huán)境污染和變遷等原因，野生種群數(shù)量急劇下降，被列為我國(guó)Ⅰ級(jí)水生野生重點(diǎn)保護(hù)動(dòng)物，亦是世界自然保護(hù)聯(lián)盟（IUCN）紅色目錄中的極危物種[3-4]。因此，全面、深入并準(zhǔn)確地了解中華鱘相關(guān)技術(shù)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)瀕危中華鱘制定更好的保護(hù)策略具有十分重要的戰(zhàn)略意義。目前對(duì)中華鱘研究的總結(jié)大多是從圖書(shū)和學(xué)術(shù)論文的角度得出，對(duì)該領(lǐng)域?qū)＠姆治錾形匆?jiàn)相關(guān)報(bào)道。專利是體現(xiàn)一個(gè)國(guó)家和組織創(chuàng)新水平的重要指標(biāo)[5]。據(jù)統(tǒng)計(jì)，技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)明90%以上的成果會(huì)體現(xiàn)在專利文獻(xiàn)中，通過(guò)對(duì)專利信息的挖掘及利用，能夠幫助科研人員節(jié)省約60%的研發(fā)時(shí)間和40%的科研經(jīng)費(fèi)[6-8]。因此，本研究通過(guò)對(duì)中華鱘公開(kāi)的專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行檢索與分析，獲得其專利技術(shù)的布局和發(fā)展態(tài)勢(shì)，以期為中華鱘的保護(hù)及研究提供借鑒基礎(chǔ)及趨勢(shì)引導(dǎo)。

1?材料與方法

本研究選取了智慧芽全球?qū)＠麛?shù)據(jù)檢索分析（PatSnap）平臺(tái)作為數(shù)據(jù)源[9]，結(jié)合關(guān)鍵詞和IPC分類號(hào)進(jìn)行專利數(shù)據(jù)的檢索，檢索日期為2019年4月19日，專利數(shù)據(jù)申請(qǐng)的截止日期為2018年12月31日。經(jīng)過(guò)計(jì)算機(jī)檢索，人工去噪、檢全與檢重處理，得到中華鱘相關(guān)發(fā)明專利和實(shí)用新型專利131條。此外，采用專利景觀分析方法，從宏觀（時(shí)間分布、空間分布）、中觀（類別分布）和微觀（創(chuàng)新主體分布）3個(gè)層面對(duì)檢索到的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析[10-11]。

2?結(jié)果與分析

2.1?時(shí)間分布

中華鱘領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量的年度變化趨勢(shì)見(jiàn)圖1。1999年開(kāi)始出現(xiàn)此領(lǐng)域的專利申請(qǐng)，但申請(qǐng)量較少，僅1件，隨后申請(qǐng)量下降，連續(xù)幾年申請(qǐng)量為0。一方面是由于我國(guó)專利制度實(shí)施時(shí)間不長(zhǎng)（1985年開(kāi)始），公眾的專利意識(shí)不高，另一方面是由于農(nóng)業(yè)技術(shù)發(fā)展較慢。自2007年開(kāi)始，中華鱘領(lǐng)域的專利申請(qǐng)量整體進(jìn)入增長(zhǎng)期，2008年出現(xiàn)申請(qǐng)量攀升的第一個(gè)高峰，申請(qǐng)量為11件，是1991年的11倍，緊接著又呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)。第2個(gè)申請(qǐng)高峰為2014年，申請(qǐng)量為15件，比1991年多了14件。中華鱘專利申請(qǐng)的最高峰為2017年，申請(qǐng)的專利量達(dá)到39件，比1991年增長(zhǎng)了38倍。值得一提的是，由于專利從申請(qǐng)到公布有18個(gè)月的延遲期，因此2018年的專利申請(qǐng)量呈現(xiàn)陡然下降的現(xiàn)象。

一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造從專利申請(qǐng)到授權(quán)，須要進(jìn)行新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性等方面的審查，尤其是發(fā)明專利，除了進(jìn)行形式審查外，還需進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，因此專利是否被授權(quán)以及授權(quán)的時(shí)間具有不確定性[12]。由圖2可知，2006年首次獲得2件授權(quán)專利，隨后整體呈不斷上升的態(tài)勢(shì)，2018年專利授權(quán)量達(dá)到頂峰，為17件，是2006年的8.5倍，表明我國(guó)對(duì)中華鱘保護(hù)的創(chuàng)新能力和專利意識(shí)不斷提高。

通過(guò)對(duì)專利續(xù)費(fèi)和放棄趨勢(shì)的分析，能夠掌握某一專利技術(shù)的發(fā)展及趨勢(shì)[13]。由圖3可知，需續(xù)費(fèi)的專利從2004年開(kāi)始出現(xiàn)并逐漸增長(zhǎng)，2004年僅1件，2009年增長(zhǎng)為11件，隨后進(jìn)入快速增長(zhǎng)期，到2018年達(dá)到47件。已放棄專利的數(shù)量不多，2011年前僅有1件，為2009年放棄的專利，之后2012—2014年期間放棄的專利數(shù)量有所提高，依次為5、4和6件，放棄比例分別為2.63%、2.11%和3.16%，隨后又逐漸下降，放棄專利數(shù)量極少?？梢钥闯?，需續(xù)費(fèi)專利和已續(xù)費(fèi)專利的年度變化趨勢(shì)基本保持一致，已放棄的專利較少，表明我國(guó)十分重視對(duì)中華鱘的保護(hù)，專利保護(hù)和維持的意識(shí)較強(qiáng)。

2.2?空間分布

中華鱘專利申請(qǐng)總量排名前10的省份見(jiàn)圖4。湖北省有關(guān)中華鱘的專利技術(shù)基礎(chǔ)雄厚，申請(qǐng)量遙遙領(lǐng)先，高達(dá)72件，占我國(guó)申請(qǐng)總量的比例為54.96%。主要原因?yàn)楹笔∈侵腥A鱘在長(zhǎng)江流域重要的產(chǎn)卵場(chǎng)，且湖北省宜昌中華鱘自然保護(hù)區(qū)、中華鱘研究所、長(zhǎng)江水產(chǎn)研究所和水生生物研究所亦位于該省，近年來(lái)一直開(kāi)展中華鱘的相關(guān)研究[1，3]。申請(qǐng)量排名第二的省份為上海市，共計(jì)24件，占比18.32%。長(zhǎng)江口中華鱘自然保護(hù)區(qū)位于上海市，于2002年批準(zhǔn)成立，旨在保護(hù)中華鱘幼魚(yú)重要的索餌場(chǎng)及生存環(huán)境[14]。其他省份依次為江蘇省（6件，占比4.58%）、北京市（5件，占比3.82%）、新疆維吾爾族自治區(qū)（5件，占比3.82%）、貴州?。?件，占比3.82%）、浙江?。?件，占比2.29%）、四川?。?件，占比1.53%）、廣東?。?件，占比1.53%）和廣西?。?件，占比1.53%），其申請(qǐng)量相差不大。

2.3?類別分布

2.3.1?專利類型分布

如圖5所示，中華鱘領(lǐng)域發(fā)明專利的申請(qǐng)量為89件，占申請(qǐng)總量的比例為67.94%，實(shí)用新型專利共計(jì)42件，占比32.06%。發(fā)明專利是我國(guó)審查最嚴(yán)格、技術(shù)含量最高、科技創(chuàng)新性最強(qiáng)的專利類型[15]。本研究中，發(fā)明專利比實(shí)用新型專利多了47件，也表明中華鱘相關(guān)專利是以技術(shù)含量較高的發(fā)明專利為主，這與中華鱘保護(hù)的技術(shù)發(fā)展是相符的。

2.3.2?專利法律狀態(tài)分布

進(jìn)一步對(duì)中華鱘領(lǐng)域的相關(guān)專利進(jìn)行分析，得到法律狀態(tài)分布情況（圖6）。可以看出，在中華鱘專利申請(qǐng)總量中，處于有效狀態(tài)的專利量最多，共計(jì)47件，占申請(qǐng)總量的35.88%;處于審中狀態(tài)的專利44件，占總量的33.59%;此外，處于失效狀態(tài)的專利共計(jì)40件，占比30.53%。其中，專利失效的原因有以下幾個(gè)方面：因未繳年費(fèi)而導(dǎo)致專利權(quán)終止的共計(jì)20件，占比50.00%，是中華鱘相關(guān)專利失效的主要原因;撤回專利15件，占比37.50%;被駁回的專利共計(jì)3件，占比7.50%;真正有效期屆滿的專利只有2件，占比5.00%。

2.3.3?專利技術(shù)分布

為掌握中華鱘相關(guān)專利的技術(shù)領(lǐng)域分布情況，本研究采用國(guó)際專利分類（IPC）法進(jìn)行分析[16]。其中，IPC小類分布最多的領(lǐng)域如表1所示，可以看出，專利技術(shù)分布最多的領(lǐng)域?yàn)镮PC小類A01K，申請(qǐng)量共計(jì)76件，占專利申請(qǐng)總量的比例高達(dá)58.02%。其他申請(qǐng)量超過(guò)10件的IPC小類分別為A23K（25件，占比19.08%）、C12Q（15件，占比11.45%）和C12N（11件，占比8.40%）。余下IPC小類的申請(qǐng)量較小，占申請(qǐng)總量的比例不高。

通過(guò)專利地圖能夠直觀地反映某一技術(shù)的布局，是專利技術(shù)空間的三維（3D）呈現(xiàn)[17-18]。本研究根據(jù)中華鱘相關(guān)專利的IPC分類號(hào)、專利標(biāo)題和摘要，并借助PatSnap平臺(tái)，通過(guò)聚類的方法繪制了如圖7所示的可視化的專利地圖。值得一提的是，該圖中的高峰說(shuō)明此處為中華鱘專利技術(shù)聚焦的領(lǐng)域，反之低谷代表了技術(shù)盲點(diǎn)以及需深入研究的領(lǐng)域。可以看出，中華鱘相關(guān)專利聚焦的主要技術(shù)領(lǐng)域有中華鱘的養(yǎng)殖和運(yùn)輸，中華鱘飼料，中華鱘幼魚(yú)、親魚(yú)、精子和產(chǎn)卵等方面的研究。

2.4?創(chuàng)新主體分布

通過(guò)對(duì)專利申請(qǐng)人展開(kāi)統(tǒng)計(jì)和分析，能夠較好地掌握該技術(shù)領(lǐng)域中重要的研究單位和個(gè)人[19]。中華鱘領(lǐng)域?qū)＠钟辛颗琶?0的專利申請(qǐng)人見(jiàn)表2，該領(lǐng)域?qū)＠闹饕暾?qǐng)人多為科研院所。其中，中國(guó)長(zhǎng)江三峽集團(tuán)公司中華鱘研究所的專利持有量最多，為36件，占比27.48%。排名第2位的中國(guó)水產(chǎn)科學(xué)研究院長(zhǎng)江水產(chǎn)研究所和排名第3位的中國(guó)水產(chǎn)科學(xué)研究院東海水產(chǎn)研究所，其申請(qǐng)量分別為16件和15件，差別不大。其他申請(qǐng)人的申請(qǐng)量均小于10件。

3?討論與結(jié)論

本研究基于專利景觀分析方法對(duì)中華鱘專利技術(shù)進(jìn)行了分析，從宏觀、中觀和微觀3個(gè)角度探討了中華鱘專利技術(shù)的布局和整體研發(fā)態(tài)勢(shì)，主要包括時(shí)間分布、空間分布、類別分布和創(chuàng)新主體分布，主要結(jié)論如下：

中華鱘專利技術(shù)目前處于快速發(fā)展階段。自2007年開(kāi)始，中華鱘專利申請(qǐng)量整體進(jìn)入增長(zhǎng)期，2017年達(dá)到高峰，且專利授權(quán)量、需續(xù)費(fèi)專利量和已續(xù)費(fèi)專利量逐年攀升。此外，中華鱘專利技術(shù)以發(fā)明專利為主，專利有效性占比較高，表明我國(guó)對(duì)中華鱘專利研發(fā)的重視度和保護(hù)意識(shí)有了較為顯著的提升。

分析中華鱘專利申請(qǐng)量排名前10的省份，發(fā)現(xiàn)湖北省因其具有較為明顯的區(qū)域優(yōu)勢(shì)，是中華鱘專利技術(shù)創(chuàng)新能力和研發(fā)實(shí)力最強(qiáng)的省份，其次為上海市、江蘇省等。專利主要申請(qǐng)人的類別中科研院所占比較高，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力略顯不足。

目前中華鱘專利技術(shù)構(gòu)成的主要IPC小類為A01K（畜牧業(yè);禽類、魚(yú)類、昆蟲(chóng)的管理;捕魚(yú);飼養(yǎng)或養(yǎng)殖其他類不包含的動(dòng)物;動(dòng)物的新品種）、A23K（專門(mén)適用于動(dòng)物的喂養(yǎng)飼料;其生產(chǎn)方法）、C12Q（包含酶或微生物的測(cè)定或檢驗(yàn)方法）;此外，通過(guò)專利地圖分析顯示，專利優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域集中在中華鱘的養(yǎng)殖和運(yùn)輸，中華鱘飼料，中華鱘幼魚(yú)、親魚(yú)、精子和產(chǎn)卵等方面的研究等。

綜上所述，中華鱘專利技術(shù)發(fā)展迅速，今后應(yīng)重視中華鱘專利技術(shù)研發(fā)的作用，深入挖掘該領(lǐng)域的專利信息，從而為中華鱘的技術(shù)研究提供方向性引導(dǎo)。此外，要加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，不斷突破中華鱘繁育等技術(shù)，為中華鱘的保護(hù)作出貢獻(xiàn)。

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