孟飛

中知（北京）認(rèn)證有限公司 北京 1 0 0 0 8 8

十六大報(bào)告提出“完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度”。十七大報(bào)告提出“實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”。從保護(hù)到戰(zhàn)略 ，這是一個(gè)重大轉(zhuǎn)變，從單一思路到全方位部署，發(fā)達(dá)國家只是關(guān)心保護(hù)。戰(zhàn)略：激勵(lì)創(chuàng)造有效運(yùn)用 依法保護(hù) 科學(xué)管理。戰(zhàn)略核心：重要作用和強(qiáng)有力支撐?！秶抑R(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的主線是促進(jìn)自主創(chuàng)新，支撐創(chuàng)新型國家建設(shè)。

由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局起草制定的《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》）由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)批準(zhǔn)頒布。這是我國首部企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理國家標(biāo)準(zhǔn)，于2013年3月1日起實(shí)施。

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是企業(yè)經(jīng)營管理系統(tǒng)的重要分系統(tǒng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作主管和統(tǒng)籌企業(yè)專利工作的主要負(fù)責(zé)人重視息息相關(guān)，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理管理部門為依托，以企業(yè)技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、采購、生產(chǎn)、銷售、行政人事、法律事務(wù)、財(cái)務(wù)為支撐的一個(gè)有機(jī)體系。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理在企業(yè)經(jīng)營管理中占據(jù)著重要地位?？梢源龠M(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，合理配置企業(yè)的科技資源，促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)與科技的緊密結(jié)合。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是提高產(chǎn)品的市場競爭力，實(shí)現(xiàn)外向型發(fā)展的重要保障。

其中，專利管理占據(jù)主要的地位。企業(yè)的競爭在某種意義上是專利技術(shù)的競爭。專利管理能引導(dǎo)企業(yè)采取積極的策略促使企業(yè)專利在數(shù)量和質(zhì)量上提高，從而能提高企業(yè)的競爭力，為實(shí)行國際化經(jīng)營戰(zhàn)略奠定基礎(chǔ)。

1 專利的獲取

專利的獲取包括專利的創(chuàng)造和專利的申請。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理可以使創(chuàng)造的目標(biāo)更加明確。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的主要任務(wù)之一就是確立以專利戰(zhàn)略為主的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，并在戰(zhàn)略框架內(nèi)，依據(jù)企業(yè)的總體經(jīng)營和創(chuàng)新策略，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造特別是對(duì)專利申請的數(shù)量、質(zhì)量、時(shí)機(jī)、類別形成一個(gè)總的目標(biāo)和方針。國外許多大公司十分重視專利申請戰(zhàn)略，如日本某公司，根據(jù)企業(yè)研發(fā)未來產(chǎn)品、下一代產(chǎn)品和先行產(chǎn)品的不同步驟，把專利申請分成概念性發(fā)明發(fā)掘階段、戰(zhàn)略性專利申請階段和專利網(wǎng)構(gòu)筑階段，從而使專利申請形成由點(diǎn)到線、由線到面、由面到網(wǎng)的總體戰(zhàn)略[1]。

專利的創(chuàng)造主要是指專利創(chuàng)意到申請的整個(gè)流程。

專利申請是獲得專利權(quán)的必須程序。專利權(quán)的獲得，要由申請人向國家專利機(jī)關(guān)提出申請，經(jīng)國家專利機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并頒發(fā)證書。申請人在向國家專利機(jī)關(guān)提出專利申請時(shí)，還應(yīng)提交一系列的申請文件，如請求書、說明書、摘要和權(quán)利要求書等等。

傳統(tǒng)的觀點(diǎn)專利申請之后即為專利管理的開端?，F(xiàn)代的管理理念，專利的獲取即為專利管理的開端。

科技信息的收集和科技文獻(xiàn)的利用，尤其重要。

在競爭日益激烈、研發(fā)投入持續(xù)增加的環(huán)境下，如何提升研發(fā)效能、降低研發(fā)成本，避免重復(fù)研發(fā)？專利情報(bào)至關(guān)重要！根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）的統(tǒng)計(jì)，專利文獻(xiàn)中囊括了世界上95%的研發(fā)成果，如果能夠有效地利用專利情報(bào)，不僅可以縮短60%的研發(fā)時(shí)間，還可以節(jié)省40%的研發(fā)經(jīng)費(fèi)。

2 專利的維護(hù)

專利的維護(hù)，包括專利權(quán)維持、專利權(quán)評(píng)估、專利權(quán)權(quán)屬變更、專利權(quán)權(quán)屬放棄；以及對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分級(jí)管理。

企業(yè)應(yīng)定期估算企業(yè)專利資產(chǎn)，并將其納入企業(yè)核算管理體系，作為企業(yè)經(jīng)營決策依據(jù)。

專利的分級(jí)：

專利的分級(jí)分類管理是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作中的重要內(nèi)容之一，其中，專利的分級(jí)管理是分類管理的升級(jí)，對(duì)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員具有更大的挑戰(zhàn)，原因在于，專利的分級(jí)管理涉及到企業(yè)專利價(jià)值的分析、評(píng)價(jià)、評(píng)估等專業(yè)化工作，而一件企業(yè)專利的整體價(jià)值，可能需要從技術(shù)、法律、市場、戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)等多個(gè)維度來進(jìn)行綜合評(píng)定[2-3]。

因此，建立一套“復(fù)雜”的、精細(xì)化的專利價(jià)值分析模型或?qū)＠旨?jí)管理模型似乎顯得尤為重要。

然而，無論從企業(yè)總量、GDP總貢獻(xiàn)還是專利申請總量來看，國內(nèi)的中小企業(yè)仍舊是創(chuàng)新的主力軍。對(duì)于中小企業(yè)而言適用于部分中小企業(yè)的專利分級(jí)管理簡易模型。

專利分級(jí)規(guī)則

在該簡易模型中，將企業(yè)的專利按價(jià)值分為以下5個(gè)等級(jí)：S級(jí)、A級(jí)、B級(jí)、C級(jí)和F級(jí)。其中，S級(jí)和A級(jí)專利均屬于高價(jià)值專利，B級(jí)屬于中價(jià)值專利，C級(jí)和F級(jí)都屬于低價(jià)值專利。具體劃分規(guī)則如下：

（1）S級(jí)專利：a.有國外同族申請或PCT國際申請的授權(quán)專利；b.有過運(yùn)營或獲獎(jiǎng)歷史的授權(quán)專利；c.公司重要產(chǎn)品/技術(shù)關(guān)聯(lián)的重要專利；d.針對(duì)競爭對(duì)手/產(chǎn)品布局的重要專利；

（2）A級(jí)專利：a.公司重要產(chǎn)品/技術(shù)關(guān)聯(lián)的普通專利；b.針對(duì)競爭對(duì)手/產(chǎn)品布局的普通專利；

（3）B級(jí)專利：公司普通產(chǎn)品/技術(shù)關(guān)聯(lián)的授權(quán)專利；

（4）C級(jí)專利：為追求數(shù)量而編寫的無對(duì)應(yīng)產(chǎn)品的授權(quán)專利；

（5）F級(jí)專利：無效專利[4]。

3 專利的運(yùn)用

專利運(yùn)用有狹義和廣義之分，狹義的專利運(yùn)用是指通過專利權(quán)或?qū)＠暾垯?quán)轉(zhuǎn)讓、專利實(shí)施許可、專利入股、專利證券化等形式實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值轉(zhuǎn)化的行為。廣義的專利運(yùn)用則是指通過專利制度、戰(zhàn)略、規(guī)則、規(guī)范、資產(chǎn)、信息、環(huán)境、政策、技巧等一切與專利相關(guān)聯(lián)的內(nèi)容或手段的運(yùn)用，以取得經(jīng)濟(jì)收益和社會(huì)效益的行為。廣義的專利運(yùn)用必然包含上述狹義的專利運(yùn)用[5]。

專利實(shí)施：專利在研發(fā)、生產(chǎn)中具體運(yùn)用到產(chǎn)品、設(shè)備、工藝中。

專利許可：分為普通實(shí)施許可、排他許可、獨(dú)占許可。

許可使用合同的分類

按照權(quán)利人準(zhǔn)許使用者使用其專用權(quán)利得內(nèi)容來劃分；

按照權(quán)利人授權(quán)使用得范圍；

按照專利技術(shù)的使用方式不同；

按照授權(quán)許可的人數(shù)劃分。

專利轉(zhuǎn)讓：

1.根據(jù)轉(zhuǎn)讓中所轉(zhuǎn)讓的權(quán)利是否完整，可分為全部轉(zhuǎn)讓或部分轉(zhuǎn)讓；

2.根據(jù)轉(zhuǎn)讓是否有時(shí)間限制，可分為臨時(shí)轉(zhuǎn)讓或永久轉(zhuǎn)讓；

3.根據(jù)轉(zhuǎn)讓是否需要付費(fèi)，可分為有償轉(zhuǎn)讓或無償贈(zèng)與。

許可和轉(zhuǎn)讓的區(qū)別：

a 權(quán)利是否轉(zhuǎn)移上存在著差異

b 交易權(quán)利的處置權(quán)上存在著差異

c 對(duì)侵權(quán)的處理上存在著差異

d 價(jià)格的構(gòu)成上存在著差異

4 專利的管理

廣義的專利管理包含專利相關(guān)事務(wù)的全流程管理。狹義的專利管理主要包含專利的日常運(yùn)作管理、建立相關(guān)的保障、運(yùn)行機(jī)制，確保專利在授權(quán)之后的正常有效。

5 專利管理工具

專利管理工具是信息化應(yīng)用系統(tǒng)。基于現(xiàn)代化計(jì)算機(jī)信息技術(shù)、成熟的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，系統(tǒng)以專利監(jiān)控、專利管理、專利數(shù)據(jù)導(dǎo)出和專利繳費(fèi)提醒為主線，圍繞日常專利管理工作中的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、費(fèi)用計(jì)算、繳費(fèi)提醒等繁雜事務(wù)，對(duì)專利科技成果的運(yùn)用、專利政策決策、專利戰(zhàn)略實(shí)施等創(chuàng)新主體的流程和專利整個(gè)生命周期進(jìn)行管理。

6 專利糾紛處理

在處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，評(píng)估通過訴訟、仲裁、和解等不同處理方式對(duì)企業(yè)的影響，選取適宜的爭議解決方式。

在專利權(quán)被侵權(quán)后，專利權(quán)人可以采取三種方式保護(hù)自己的專利權(quán)。

（1）到法院提起專利侵權(quán)訴訟。

（2）到仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。

（3）請求專利行政管理部門進(jìn)行行政查處；在我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法處于分散管理的情況下，近年商標(biāo)和專利的管理進(jìn)行了合并。加大了知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的協(xié)調(diào)管理，建立跨部門、跨地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件移送、等機(jī)制，搭建具有信息服務(wù)、案件督辦、數(shù)據(jù)分析等功能的平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法協(xié)調(diào)部門、行政執(zhí)法部門和司法保護(hù)機(jī)關(guān)工作的有機(jī)銜接。

（4）協(xié)商、談判、調(diào)解。2019年12月9日中國專利保護(hù)協(xié)會(huì)正式發(fā)布《知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)解管理規(guī)范》。人民調(diào)解是中國特色的訴訟外調(diào)解方式，具有平等自愿、方便快捷、經(jīng)濟(jì)便利、靈活高效等特點(diǎn)。中國專利保護(hù)協(xié)會(huì) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛人民調(diào)解委員會(huì)，經(jīng)過兩年的發(fā)展與壯大，僅法院訴前委托月均就兩百余件，逐漸形成構(gòu)筑知識(shí)產(chǎn)權(quán)大保護(hù)格局的一道有力防線。人民網(wǎng)報(bào)道，上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2018年，上海各區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛人民調(diào)解委員會(huì)共受理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件2157件，創(chuàng)歷史新高，其中調(diào)解成功1497件，約占69.4%；在調(diào)案件382件，約占17.7%；中止調(diào)解案件46件，約占2.1%；知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛人民調(diào)解員人數(shù)達(dá)到142人（來源：中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)）[6]。

（5）海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)的援助。北京市、以及國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局成立海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛維權(quán)指導(dǎo)中心，針對(duì)有需要的專利權(quán)人、企業(yè)、進(jìn)行海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)的援助。

7 結(jié)語

企業(yè)專利管理在企業(yè)經(jīng)營管理中占據(jù)著重要地位。企業(yè)開展專利管理，可以促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，合理配置企業(yè)的科技資源，促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)與科技的緊密結(jié)合。同時(shí)，有效的專利管理是提高產(chǎn)品的市場競爭力，實(shí)現(xiàn)外向型發(fā)展的重要保障。企業(yè)的競爭在某種意義上是專利技術(shù)和產(chǎn)品的競爭。專利管理能引導(dǎo)企業(yè)采取積極的策略促使企業(yè)專利在數(shù)量和質(zhì)量上提高，從而能提高企業(yè)的競爭力，為實(shí)行國際化經(jīng)營戰(zhàn)略奠定基礎(chǔ)。

企業(yè)通過嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度和保護(hù)體系，為公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)筑起了一堵堅(jiān)固的保護(hù)圍墻，同時(shí)公司也通過對(duì)專利信息的利用，持續(xù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)保護(hù)，一直保持產(chǎn)品不斷創(chuàng)新的領(lǐng)先的優(yōu)勢。