周 斌

（南寧職業(yè)技術(shù)學院，廣西南寧530008）

隨著大數(shù)據(jù)時代的到來，信息和智能技術(shù)突飛猛進，傳統(tǒng)的圖書館服務平臺（Library Services Platform，LSP）越來越不能滿足復雜多元的資源管理和服務需求。近年來，圍繞著新一代LSP的研究和探索從未中斷。2013 年，包凌和趙以安提出新一代LSP 采用面向服務的體系框架（Service Oriented Architecture，SOA），對原系統(tǒng)進行重新設計，以軟件即服務（Software as a Service，Saa S）的方式提供云服務，能更好地適應圖書館的資源建設和服務創(chuàng)新[1]。2016 年，Marshall Breeding 指出開源軟件是圖書館在實施戰(zhàn)略技術(shù)時應考慮的關(guān)鍵選項[2]。楊新涯等人在研究中指出，向服務“平臺化”轉(zhuǎn)型應成為下一代圖書館管理系統(tǒng)的發(fā)展趨勢[3]。錢國富提出建立以云服務為主要特征的新一代LSP，使得圖書館的信息系統(tǒng)建設和服務模式可以從本地服務器向云服務轉(zhuǎn)移[4]。目前，國內(nèi)外圖書館和系統(tǒng)廠商圍繞新一代LSP 已經(jīng)積累了不少成功的實踐經(jīng)驗。2014年12月英國威爾士學術(shù)圖書館聯(lián)盟聯(lián)合威爾士國家圖書館、威爾士國家健康服務圖書館系統(tǒng)和艾利貝斯公司簽約，采購Alma和Primo 作為聯(lián)盟共享的新一代LSP，該項目已在2016 年8 月完成并全部上線[5]。重慶大學圖書館和維普公司合作，2016 年對外發(fā)布新一代LSP:智慧圖書館系統(tǒng)[6]。相對于傳統(tǒng)的圖書館管理系統(tǒng)，新的LSP 強調(diào)功能全面性、體驗友好性、性能魯棒性、靈活擴展性和開放兼容性。目前，市場上可供選擇的新一代LSP 還很少，真正能夠滿足標準化、靈活性、擴展性要求的新一代LSP 幾乎沒有，開源平臺FOLIO（Future of Libraries is Open，F(xiàn)OLIO）是真正能代表第三代LSP的系統(tǒng)平臺。

1 圖書館服務平臺的演化過程

從20 世紀50 年代至今，圖書館系統(tǒng)經(jīng)過幾十年的演化，不斷更新理念，以提升圖書館服務能力，滿足圖書館業(yè)務需求為核心驅(qū)動，使用現(xiàn)代信息技術(shù)大致構(gòu)建了三代圖書館系統(tǒng)。第一代圖書館系統(tǒng)（20 世紀50 年代至70 年代），以機讀目錄為典型代表，僅實現(xiàn)單一功能，用于替代傳統(tǒng)手工，多為圖書館自主研發(fā)，是圖書館業(yè)務從手工邁向自動化的最早嘗試。第二代圖書館集成管理系統(tǒng)（20 世紀70 年代至今），以匯文、金盤、ILAS、ALEPH 等為典型代表，多為C/S 結(jié)構(gòu)，部分為B/S結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)了流通、編目、采訪、期刊、OPAC 等功能，基本涵蓋了圖書館常規(guī)業(yè)務，實現(xiàn)了圖書館業(yè)務集成化、自動化管理。第三代圖書館服務平臺（2010 年至今），以ALMA、WMS、FOLIO 等為典型代表，基于云架構(gòu)，整合了紙質(zhì)資源、數(shù)字資源和現(xiàn)有工作流，但大多數(shù)系統(tǒng)仍然封閉，個性化和定制化困難?；谀K化設計和微服務架構(gòu)創(chuàng)建的FOLIO 真正代表了圖書館第三代服務平臺，支持開源，基于社區(qū)合作，具備良好的開放性、靈活性和擴展性，重新定義了LSP，是LSP 領(lǐng)域的一次技術(shù)革命。

2 新一代圖書館服務平臺FOLIO

2.1 FOLIO起源與簡介

FOLIO 是圖書館、供應商和開發(fā)人員基于社區(qū)合作創(chuàng)新定義的一個開源項目，是云計算時代誕生的第一個大型的圖書館技術(shù)項目。項目由開放圖書館基金會（Open Library Foundation）主辦，該基金會是一個獨立的非營利組織，旨在確保項目的開源和開放獲取的可用性、可訪問性和可持續(xù)性。2016 年4 月美國EBSCO 信息服務公司宣布為FOLIO 的開發(fā)提供主要資金，由60 多名開發(fā)人員組成的7 個開發(fā)團隊與來自超過15 個圖書館和圖書館聯(lián)盟的近150 名專家共同為FOLIO 工作。2016年8月，F(xiàn)OLIO 團隊發(fā)布了基礎(chǔ)平臺的初始代碼并提供了模塊化服務的功能。2018 年7 月，F(xiàn)OLIO 實現(xiàn)測試版，準備好為全球各種規(guī)模的圖書館提供生態(tài)系統(tǒng)服務和技術(shù)支持。

2.2 FOLIO使命

FOLIO 旨在通過圖書館、開發(fā)人員和供應商的社區(qū)合作為圖書館創(chuàng)建現(xiàn)代技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)，使圖書館通過開源應用程序來管理圖書館資源，擴大圖書館價值，促進圖書館服務的快速創(chuàng)新。FOLIO 的目標是創(chuàng)建一個社區(qū)空間，圖書館可以聚集在一起進行創(chuàng)新和對話，提供一個支持圖書館業(yè)務需求的生態(tài)系統(tǒng)并持續(xù)開發(fā)改進該產(chǎn)品。

2.3 FOLIO社區(qū)合作伙伴

FOLIO 依靠社區(qū)來構(gòu)建平臺并發(fā)展項目。社區(qū)由多元化的團體組成，包括圖書館員、開發(fā)人員和供應商。圖書館員作為主題專家貢獻他們的專業(yè)知識，項目依賴于圖書館員的技能和經(jīng)驗來指導開發(fā)。開發(fā)人員和用戶體驗設計師與圖書館員密切合作，構(gòu)建平臺和模塊，并確保所有組件之間的兼容性。供應商為實施FOLIO 的圖書館提供一攬子托管和支持服務，負責將現(xiàn)有應用程序整合鏈接到平臺或創(chuàng)建新的應用程序。

3 FOLIO理念

3.1 基于云架構(gòu)

傳統(tǒng)的圖書館管理系統(tǒng)通常是封閉的專有系統(tǒng)。這些封閉系統(tǒng)利用新技術(shù)的難度和成本都很高，集成到外部系統(tǒng)也很有挑戰(zhàn)。隨著時間的推移，管理的數(shù)字館藏越來越多，各獨立的數(shù)據(jù)庫之間協(xié)作困難而且整合成本高昂。云計算是一種具有大規(guī)?？蓴U展性和彈性的計算方式，支持IT 的功能并以服務形式提供給網(wǎng)絡客戶的技術(shù)，分為基礎(chǔ)設施、平臺、應用程序和服務4 種形式。云計算改變了系統(tǒng)構(gòu)建和服務交付的方式。云架構(gòu)是一種開放式的服務架構(gòu)，圖書館可以在機構(gòu)內(nèi)合作，也可以跨越機構(gòu)合作，利用已發(fā)布的應用程序接口（API），加強擴展他們的核心服務。通過云架構(gòu)，圖書館可以使用共享硬件，不再需要運行本地系統(tǒng)，可充分受益于網(wǎng)絡實現(xiàn)合作智能和提高服務水平，提高效率，專注于服務和創(chuàng)新。

3.2 微服務、模塊化

圖1 FOLIO架構(gòu)

FOLIO 采用開放式、微服務架構(gòu)（見圖1），可確保隨著技術(shù)和需求的發(fā)展，輕松開發(fā)或替換組件。系統(tǒng)層（數(shù)據(jù)存儲層），利用多種存儲技術(shù)，實現(xiàn)了數(shù)據(jù)標準化、高性能化的存儲；接口層，實現(xiàn)了規(guī)范統(tǒng)一的通用接口，可以實現(xiàn)跨語言、跨系統(tǒng)、跨平臺的無縫實時調(diào)用；應用層，分為標準應用和擴展應用，標準應用集成了采訪、流通、編目等常規(guī)業(yè)務工作流，擴展應用為服務商、機構(gòu)及社區(qū)提供的付費或免費應用組件，用于解決個性化、定制化問題；用戶界面層用于提供風格樣式多樣化的用戶界面，提高應用的交互性和友好性。FOLIO 的目標是構(gòu)建一個高度模塊化的服務模式，可單獨定制個性化應用， 選擇性地組成一個適合各自圖書館的服務平臺[7]。

3.3 靈活性

3.3.1 系統(tǒng)部署靈活性。自主選擇本地部署或云端部署。規(guī)模大的機構(gòu)可以選擇本地部署方式；規(guī)模小的機構(gòu)可以形成共享聯(lián)盟，采用云端部署，共享硬件和軟件系統(tǒng)，提高資金使用效率。

3.3.2 系統(tǒng)應用靈活性。圖書館可以掌控工作流，可以自由選擇圖書館機構(gòu)內(nèi)和跨越機構(gòu)合作形式開發(fā)應用，也可以選擇由供應商創(chuàng)建應用程序來滿足業(yè)務需求，支持本地業(yè)務創(chuàng)新和集成。由于固有的靈活性，不同的供應商或開發(fā)人員的任何應用程序之間可以輕松地相互連接并協(xié)調(diào)工作。

3.3.3 系統(tǒng)配置靈活性。圖書館可以自主選擇標準的用戶界面或定制的用戶界面，滿足全終端使用需求，可以根據(jù)實際業(yè)務需要，不受限制地選擇添加或卸載應用程序，開發(fā)或調(diào)整工作流程，應用程序的添加和刪除不需要做數(shù)據(jù)遷移。

3.4 支持多用戶

FOLIO 采用的云架構(gòu)，在多用戶環(huán)境下具有天然的優(yōu)勢。運行在云上的系統(tǒng)平臺，可以同時為多個圖書館提供標準化甚至可定制化的服務，且保證各圖書館之間的業(yè)務數(shù)據(jù)隔離和安全。根據(jù)數(shù)據(jù)存儲策略的區(qū)別，可以分為兩種方案。

3.4.1 為不同的圖書館提供獨立的數(shù)據(jù)庫?？梢宰龅轿锢砩系臄?shù)據(jù)隔離，簡化數(shù)據(jù)模型和數(shù)據(jù)庫設計，最大程度地滿足用戶差異化需求，數(shù)據(jù)安全等級高，容災能力強，數(shù)據(jù)恢復簡單，但增加了數(shù)據(jù)庫的數(shù)量，因此提高了維護成本和系統(tǒng)成本。

3.4.2 多個圖書館共享數(shù)據(jù)庫。一個數(shù)據(jù)庫下運行多個實例，可以做到邏輯上的數(shù)據(jù)隔離，但并不是完全隔離。這種方案共享程度高，支持的用戶數(shù)量多，能夠以最少的硬件代價提供最多的服務，但是一旦出現(xiàn)故障，數(shù)據(jù)較難恢復，犧牲了數(shù)據(jù)安全的級別。

圖書館選擇何種模式要綜合考慮成本因素、安全因素、技術(shù)因素。共享性越好，可支持的用戶越多，技術(shù)要求越高，成本越低，安全系數(shù)越低，反之亦然。

3.5 開源和社區(qū)化

開源系統(tǒng)成為整個自動化領(lǐng)域的一部分已經(jīng)超過15 年，并已成為一個完善和成熟的選擇。過去，圖書館管理系統(tǒng)主要由單一供應商控制的專有產(chǎn)品提供給圖書館，依賴于該供應商對產(chǎn)品進行持續(xù)的軟件開發(fā)和改進，技術(shù)資源有限的圖書館很難實現(xiàn)開源圖書館軟件。FOLIO 改變了這一點，作為一個真正的開源項目，F(xiàn)OLIO100%由社區(qū)驅(qū)動并向社區(qū)開放，任何圖書館或圖書館聯(lián)盟都可以選擇在本地托管和運營FOLIO，該軟件對任何用戶都是免費的。圍繞FOLIO 將會誕生一個蓬勃發(fā)展的社區(qū)，更多的圖書館業(yè)內(nèi)人士和從事信息化產(chǎn)業(yè)的人士將會聚集在一起工作，共同建設圖書館服務平臺，更快更好地引入新的概念和功能，更高效率地開發(fā)應用組件和服務。同時，開源系統(tǒng)由于有許多人共同監(jiān)督和改進，會更加安全和可靠。目前，雖然專有軟件仍然是主流方法，但越來越多的圖書館開始采用開源產(chǎn)品。FOLIO 的推出開啟了圖書館技術(shù)行業(yè)的新篇章。

3.6 支持開放、跨系統(tǒng)的互操作和數(shù)據(jù)交換

FOLIO 可以與機構(gòu)內(nèi)外的眾多應用系統(tǒng)集成和連接，例如OA 系統(tǒng)、機構(gòu)知識庫、統(tǒng)一用戶認證系統(tǒng)、商業(yè)數(shù)據(jù)庫等。它超越了傳統(tǒng)的圖書館管理系統(tǒng)，將應用程序構(gòu)建在開放平臺上，為圖書館提供了更多選擇并為用戶提供新服務。

3.6.1 互操作機制。FOLIO 最核心的是由OKAPI服務實現(xiàn)的API 網(wǎng)關(guān)模式。來自外部到FOLIO 應用程序以及OKAPI 業(yè)務邏輯和存儲模塊之間的HTTP 請求通過OKAPI 網(wǎng)關(guān)進行代理。OKAPI 在請求中添加了用戶基本信息、機構(gòu)基本信息、OKAPI 基本信息之后，將請求發(fā)送給對應的應用程序。OKAPI 對業(yè)務邏輯和存儲模塊實例之間的請求進行負載平衡，強制實施機構(gòu)隔離，并檢查用戶權(quán)限。執(zhí)行業(yè)務邏輯和持久存儲數(shù)據(jù)的OKAPI 模塊可以用任何編程語言編寫，只要它們保持接口統(tǒng)一即可。

3.6.2 數(shù)據(jù)標準。FOLIO 定義了元數(shù)據(jù)的基本數(shù)據(jù)元素和格式。作為以圖書館為中心的平臺，F(xiàn)OLIO 描述元數(shù)據(jù)的方法是創(chuàng)建所有FOLIO 應用程序必須理解的元數(shù)據(jù)元素的高級子集，這個元數(shù)據(jù)子集稱為FOLIO Codex。Codex 源自元數(shù)據(jù)格式的源記錄，例如MARC。無論使用哪種描述格式，應用程序都可以對庫館藏進行操作。

OKAPI 和Codex 組合代表了FOLIO 的開放潛力和互操作能力。FOLIO 支持創(chuàng)建和維護本地服務名稱和主題權(quán)限元數(shù)據(jù)。這些記錄作為FOLIO中編目應用程序的一部分，用于創(chuàng)建檢索本地授權(quán)的應用接口，也可以用于存儲系統(tǒng)的用戶界面。通過這種方式，F(xiàn)OLIO 和非FOLIO 應用程序都可以使用本地元數(shù)據(jù)源。

3.7 共享和復用

類似于安卓手機和蘋果手機的應用市場，在FOLIO 社區(qū)內(nèi)，不同機構(gòu)、個人可分享開發(fā)的應用組件，形成一個豐富活躍的FOLIO 應用市場。社區(qū)的力量能夠推動相關(guān)產(chǎn)品和服務快速演進，促進產(chǎn)品快速升級和進步，實現(xiàn)智力成果的共享和復用。需要注意的是，部分應用或功能可能是需要付費的，只有這樣才能持續(xù)保持社區(qū)的活力和創(chuàng)造性，為平臺的發(fā)展提供一個可持續(xù)的生態(tài)環(huán)境。

3.8 支持智慧圖書館

伴隨著大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)和人工智能等新一代信息技術(shù)的快速發(fā)展，智慧圖書館正由夢想照進現(xiàn)實。智慧圖書館是建立在數(shù)字圖書館的基礎(chǔ)框架上，通過物聯(lián)網(wǎng)將數(shù)字圖書館和物理圖書館進行有機融合，自動和實時地感知資源、服務和讀者的狀態(tài)和變化，LSP后臺進行大量復雜高速的運算并提供各種智能化信息服務。智慧圖書館服務平臺是一個基于數(shù)據(jù)云和元數(shù)據(jù)的，整合紙質(zhì)、電子和數(shù)字等各類資源的，帶有標準化接口并支持各類（含移動）終端的，具備統(tǒng)計分析功能并支持知識關(guān)聯(lián)與管理的一站式發(fā)現(xiàn)與獲取的智能化平臺[8]。由此可見，智慧LSP 是智慧圖書館建設的關(guān)鍵基礎(chǔ)設施，智慧LSP 是一個面向未來，開放的、模塊化的、可擴展的系統(tǒng)平臺?；跇藴试獢?shù)據(jù)和云架構(gòu)的FOLIO 為智慧圖書館提供了全面的業(yè)務支持，提供了智慧LSP的整體框架設計和技術(shù)實踐，是目前最有希望成為智慧LSP的系統(tǒng)平臺。

4 FOLIO在中國

CALIS 新一代圖書館服務平臺（CALIS New Generation of Library Service Platform，CLSP）采用FOLIO 微服務架構(gòu)和技術(shù)標準，是FOLIO 在中國的本地化應用。2018年5月，CALIS 管理中心聯(lián)合北京大學、上海交通大學、中國人民大學和深圳大學等圖書館成立4+1建設聯(lián)盟。CLSP 的愿景是發(fā)展成為一個融合多方資源和力量的共同體，匯集圖書館與信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的聰明才智和實踐經(jīng)驗，激發(fā)合作，聯(lián)合創(chuàng)新，完善規(guī)則，探索高校圖書館協(xié)同發(fā)展機制，構(gòu)建一個持續(xù)支持圖書館創(chuàng)新發(fā)展的開放平臺[9]。CLSP 的理念與FOLIO 一致，目標是建立一個開放互聯(lián)、標準化、可擴展的云服務平臺，一個豐富的應用市場和一個開發(fā)者聯(lián)盟。

CLSP 在FOLIO 方面做了很多開創(chuàng)性工作，已經(jīng)發(fā)布了《CALIS 微服務架構(gòu)產(chǎn)品相關(guān)命名規(guī)范》《前端開發(fā)規(guī)范》《后端Module開發(fā)規(guī)范》《Okapi環(huán)境安裝部署及使用說明》《產(chǎn)品開發(fā)工作流程及執(zhí)行規(guī)范》《CLSP開放接口定義、開發(fā)使用規(guī)范》等技術(shù)標準。CLSP 率先打開了APP 市場，已上線基礎(chǔ)類、館員類、讀者類、公共類4 類應用，從實踐上驗證了FOLIO技術(shù)的可行性，具有重要的示范意義。

表1 CLSP已上線應用

5 結(jié)語

FOLIO 代表了LSP領(lǐng)域的最新技術(shù)成果，是一個帶有應用市場的操作系統(tǒng)。FOLIO 不僅僅是一個產(chǎn)品，還是一個理念，其基于云架構(gòu)、微服務、標準數(shù)據(jù)和社區(qū)，融合開放開源、支持多用戶和靈活擴展等理念，充分顯示了技術(shù)的先進性和架構(gòu)的合理性，必將塑造圖書館系統(tǒng)研發(fā)的新生態(tài)。FOLIO 對智慧圖書館的全面支持，有助于智慧圖書館發(fā)展和落地。CALIS 牽頭的新一代圖書館服務平臺建設聯(lián)盟正在基于FOLIO 進行本地化開發(fā)并取得了豐碩成果。國內(nèi)圖書館應該對FOLIO 保持持續(xù)關(guān)注，并以積極姿態(tài)擁抱FOLIO。