沈德理

一、海洋入侵與中國海洋安全的現(xiàn)實需求

（一）大國衰亡教訓(xùn)

甲午戰(zhàn)爭與鴉片戰(zhàn)爭、八國聯(lián)軍侵華是中國近代史特殊的開篇內(nèi)容，從那時起，中國一步緊一步淪為災(zāi)難深重的半殖民地半封建社會。僅以甲午戰(zhàn)爭而言，中國失敗的原因很多。輿論一般認(rèn)為，主要是政治腐敗，閉關(guān)自守政策，帝、后牽制，管理上條塊分割，政出多門，藩籬重重，面對侵略者的各項圖謀和準(zhǔn)備缺乏預(yù)見，軍無戰(zhàn)心，等等。一些研究者上溯中國歷史，認(rèn)為這種失敗也與長期王朝統(tǒng)治者奉行駝鳥式的“和平”，重一時功利而無戰(zhàn)略，以及自掘陷阱的“天朝上國”“夷夏之辯”“量中華之物力，結(jié)與國之歡心”的左右兩極偏執(zhí)的淵源有關(guān)①在辛丑條約談判過程中，慈禧發(fā)下諭旨：“昨據(jù)奕劻等電呈各國和議十二條大綱，業(yè)已照允。 仍電飭該全權(quán)大臣將詳細(xì)節(jié)目悉心酌核，量中華之物力，結(jié)與國之歡心。 ”《辛丑條約》簽訂后，慈禧又以清光緒皇帝名義發(fā)布“罪已詔”，對列強(qiáng)表示感激：“今茲議約，不侵我主權(quán)，不割我土地，念列邦之見諒，疾愚暴之無知，事后追思，慚憤交集。 ”。而由此產(chǎn)生的消極避戰(zhàn)（包括依賴外國調(diào)停等）、消極防御等問題同樣值得檢討。恩格斯站在歷史和哲學(xué)的高度，曾經(jīng)通過三封信件連續(xù)對這場戰(zhàn)爭做出了科學(xué)的分析和判斷。第一封，是1894 年9月下半月致勞拉·拉法格的信，他指出：“不管這次戰(zhàn)爭的直接后果如何，有一點是必不可免的：古老中國整個傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)體系將完全崩潰。在那里，同家庭工業(yè)結(jié)合在一起的過時的農(nóng)業(yè)體系，是通過嚴(yán)格排斥一切對抗成分而人為地維持下來的。這種全盤排外的狀況，已由同英國人和法國人的戰(zhàn)爭而部分地打破了；這種狀況將由目前這場同亞洲人、即中國人最鄰近的敵手的戰(zhàn)爭來結(jié)束。……在陸地和海上打了敗仗的中國人將被迫歐化，全部開放它的港口通商，建筑鐵路和工廠，從而把那種可以養(yǎng)活這億萬人口的舊體系完全摧毀?！雹亳R克思恩格斯全集：第39 卷［M］.北京：人民出版社，1974：285-286.第二封，是1894 年9月23 日致卡爾·考茨基的信，他指出：“中日戰(zhàn)爭意味著古老中國的終結(jié)，意味著它的整個經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)全盤地但卻是逐漸地革命化，意味著大工業(yè)和鐵路等等的發(fā)展使農(nóng)業(yè)和農(nóng)村工業(yè)之間的舊有聯(lián)系瓦解，因而中國苦力大批流入歐洲。對我們來說，這是加速崩潰并使沖突加劇到危機(jī)的地步。這又是歷史的一個奇妙的諷刺：資本主義生產(chǎn)只有中國尚待征服了，最后它征服了中國，但它本身在自己祖國的存在卻成為不可能了?！雹隈R克思恩格斯全集：第39 卷［M］.北京：人民出版社，1974：288第三封，是1894 年11 月10 日致弗里德里希·阿道夫·左爾格的信，他指出：“在中國進(jìn)行的戰(zhàn)爭給古老的中國以致命的打擊。閉關(guān)自守已經(jīng)不可能了，即使是為了軍事防御的目的，也必須鋪設(shè)鐵路，使用蒸汽機(jī)和電力以及創(chuàng)辦大工業(yè)?！雹垴R克思恩格斯全集：第39 卷［M］.北京：人民出版社，1974：297或許由于處于萬里之遙，有一點是恩格斯當(dāng)年無法預(yù)料到的，即甲午戰(zhàn)敗之后十余年，東方清帝國就崩潰了，中國苦力也沒有大量流向歐美，中國抗日戰(zhàn)爭、解放戰(zhàn)爭之后走向社會主義，直到20 世紀(jì)80 年代實行改革開放，才打開國門，正式融入世界，主動參與博弈發(fā)展。

（二）中國海洋安全現(xiàn)狀及緊迫需求

21 世紀(jì)初中國國家安全戰(zhàn)略的目標(biāo)就是為全面建設(shè)小康社會提供安全保障，海洋安全的現(xiàn)實緊迫需求包括：第一，歷史海洋權(quán)益安全，即國家傳統(tǒng)海洋主權(quán)及利益開發(fā)不斷受到周邊國家進(jìn)一步侵?jǐn)_和強(qiáng)占；第二，為《開羅宣言》《波茨坦公告》所確認(rèn)的侵略國家應(yīng)予歸還中國的島嶼被私相授受而引起的系列侵略竊占。上述行為，公然違反、破壞聯(lián)合國憲章有關(guān)規(guī)定，侵犯了中國領(lǐng)土主權(quán)及海洋利益，是對中國海疆權(quán)益的威脅和挑戰(zhàn)?，F(xiàn)在，海洋安全已經(jīng)成為我國國家安全重點方向之一④國家海洋局海洋發(fā)展戰(zhàn)略研究所.中國海洋發(fā)展報告（2013）［EB／OL］.（2013-05-08）.http：//新華網(wǎng)，2013-05-08.。同時，轉(zhuǎn)型期的中國，需要從國家責(zé)任、政府服務(wù)與治理的高度，綜合思考、全面應(yīng)對與此相呼應(yīng)的各種安全問題，譬如：經(jīng)濟(jì)社會安全，各種矛盾引起的群體性事件，各種傳統(tǒng)性犯罪，包括邪教影響問題；民族分裂勢力活動猖獗；臺獨分裂勢力威脅仍然存在；周邊有關(guān)國家在領(lǐng)土主權(quán)等方面故意擴(kuò)大糾紛、進(jìn)行挑釁等問題。需要了解，主權(quán)安全、制度安全和經(jīng)濟(jì)、科技、文化等安全相聯(lián)系；領(lǐng)土安全與資源、商貿(mào)、交通等利益相聯(lián)系；傳統(tǒng)安全和非傳統(tǒng)安全相聯(lián)系；海洋安全威脅上升與美國的直接介入和縱容相聯(lián)系。應(yīng)對和破解上述發(fā)展安全難題，離不開對前人所留的藍(lán)色國土資源的有效維護(hù)。2001 年，聯(lián)合國正式文件中首次提出了“21 世紀(jì)是海洋世紀(jì)”，人類社會正在以全新的姿態(tài)向海洋進(jìn)軍。與20 個世紀(jì)注重陸地自我循環(huán)的工業(yè)化方式不同，本世紀(jì)內(nèi)，海洋領(lǐng)域?qū)⒊蔀閲H社會更重要、更激烈、更頻繁的競爭領(lǐng)域，包括高新技術(shù)引導(dǎo)下的經(jīng)濟(jì)競爭。發(fā)達(dá)國家的目光將從外太空轉(zhuǎn)向海洋，海洋經(jīng)濟(jì)正在并將繼續(xù)成為全球經(jīng)濟(jì)新的增長點，美、俄、韓、印（度）等大國都已制定或正在制定21 世紀(jì)海洋戰(zhàn)略和政策。需要警醒的是，中國的能源消耗已于2010 年超過美國，成為全世界最大的能源消費國。根據(jù)國際能源機(jī)構(gòu)預(yù)測，2020 年中國石油對外依存度將達(dá)到68%。開發(fā)海洋資源和依賴海洋空間的生產(chǎn)活動，以及相關(guān)服務(wù)性產(chǎn)業(yè)已經(jīng)為我國現(xiàn)代化的可持續(xù)發(fā)展所越來越不可或缺，未來的海洋經(jīng)濟(jì)將愈來愈成為我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支撐點之一。僅以海上商貿(mào)而言，全世界16 條海上咽喉要道，亞洲占了5 條?，F(xiàn)在，周邊國家在三大海洋與我國有爭議，某些國家還熱衷于結(jié)伙并與霸權(quán)國家互相呼應(yīng)。所以，海洋安全，關(guān)系中華民族復(fù)興和社會主義現(xiàn)代化發(fā)展成敗。但是，“中國當(dāng)前對海洋的總體開發(fā)和掌控能力與大國地位并不相稱，在利用海洋資源為自身現(xiàn)代化發(fā)展服務(wù)方面也還有不少功課需要補(bǔ)，海洋強(qiáng)國建設(shè)勢在必行?！雹僦袊?dāng)前對海洋掌控力與大國地位不相稱［N］.人民日報，2014-08-27.

二、中國傳統(tǒng)文化中的安全觀與國土管理若干經(jīng)驗

（一）中國傳統(tǒng)文化中的安全觀

中國的文化典藏深沉廣博，《周易》中就提倡“安而不忘危，存而不忘亡，治而不忘亂”。先秦諸子思想中的民為邦本、居安思危、親仁善鄰議論紛繁，此后儒家理論中的王道至上、內(nèi)修文德、外治武備，不走極端，生于憂患死于安樂、強(qiáng)調(diào)先富國而后強(qiáng)兵，反對強(qiáng)國欺負(fù)弱國，大國攻擊小國；得道多助失道寡助；道家的生命自然、和諧循環(huán)，“禍兮福之所倚，福兮禍之所”。墨家的“兼相愛，交相利”“非攻”和積極防御，法家的信譽(yù)至上、法律治理、功用主義，耕戰(zhàn)并重；縱橫家的審察時勢、“合縱”“連橫”、遠(yuǎn)交近攻的實踐、主張等等，都是寶貴的中國傳統(tǒng)安全思想源流。還有，荀子提出的：“至道大形，隆禮至法則國有節(jié)”，“法則，治之端也”；“故義以分則合。合則一，一則多力，多力則強(qiáng)，強(qiáng)者勝物”。這些，都已經(jīng)涉及到政治哲學(xué)和管理科學(xué)領(lǐng)域了。

中國的兵學(xué)包含國家生存與發(fā)展，安境保民、戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)、經(jīng)邦治國的豐富思想。稍加歸納，各有價值側(cè)重，又相互聯(lián)系。先秦兵書《司馬法》明確指出：“天下雖安，忘戰(zhàn)必危?！薄秾O子兵法》中首先明確強(qiáng)調(diào)：“兵者，國之大事，生死之地，存亡之道，不可不察也?！标P(guān)于修明政治，重在民心：“道者，令民與上同意也，故可與之死，可與之生，而不畏危?！标P(guān)于仁德為本，主張慎戰(zhàn)：“國雖大，好戰(zhàn)必亡?！薄坝徐枋现?，恃眾好勇，以喪社稷?！薄八匦耪叱?，窮兵者亡?！标P(guān)于戰(zhàn)爭的最高境界：“百戰(zhàn)百勝，非善之善者也；不戰(zhàn)而屈人之兵，善之善者也。故上兵伐謀，其次伐交，其次伐兵，其下攻城，攻城之法為不得已?！标P(guān)于明察遠(yuǎn)視，巧戰(zhàn)善戰(zhàn)：“知彼知己者，百戰(zhàn)不殆；不知彼而知己，一勝一負(fù)；不知彼，不知己，每戰(zhàn)必敗。”“用兵之法，全國為上，破國次之；全軍為上，破軍次之。”關(guān)于借勢應(yīng)敵，先發(fā)制人和后發(fā)制人：“故善戰(zhàn)者，求之于勢”；“于無爭之爭，以不戰(zhàn)弭戰(zhàn)，當(dāng)未然而寢消之，是云先天。先為最，先天之用為最，能用先者，能運全經(jīng)矣！”于止戈為武：“以戰(zhàn)去戰(zhàn)，雖戰(zhàn)可也?！边€有關(guān)于謀劃全局，以求全勝——安全在我的思想觀點，等等，更加值得我們鉆研領(lǐng)悟。

近現(xiàn)代海防思想之爭背后是帝國崩潰的苦難旅程。政治、文化的封閉造成的信息不對稱，政權(quán)權(quán)力狂傲和民間普遍冷漠和碎片化，經(jīng)濟(jì)總量的居上和經(jīng)濟(jì)社會自強(qiáng)更新能力的斷裂，導(dǎo)致了以下的現(xiàn)象：第一，防范侵犯，保境安民的形勢艱危，許多觀念和手段則極其落后甚至于幼稚荒唐。第二，治世能臣囿于見識和種種牽制只能作為“裱糊匠”出現(xiàn)。第三，由于上述原因，某些具有功用價值的主張難以有效實施，以至于得時代風(fēng)氣之先的著述難以“在國內(nèi)找到支撐其流傳的社會群體”，卻在侵略者的國度受到重視和研究②李存樸.魏源的《海國圖志》與日本的《海圖國志》時代［J］.安徽史學(xué)，2002（2）.。

時至今日，經(jīng)濟(jì)社會制度不同，我們要保護(hù)的是符合國際法和中國作為主權(quán)國家憲法的權(quán)益；同時，由于時代條件不同，我們保護(hù)的是全球化時代背景下作為發(fā)展中國家，以及雖然發(fā)展迅速，但仍然處于社會主義初級階段的中國“綜合安全”(colllprehensivesecty)。進(jìn)而，與這種發(fā)展迅速相適應(yīng)的陸海統(tǒng)籌戰(zhàn)略及其實施，包含著保護(hù)發(fā)展需要與主動應(yīng)對挑釁的社會動力整合。所以“國家安全觀應(yīng)該超越生存哲學(xué)，與發(fā)展哲學(xué)緊密相聯(lián)”①張文木.中國國家安全哲學(xué)［J］.戰(zhàn)略與管理，2001（1）.。

（二）中國國土管理的若干主要經(jīng)驗

馬克思曾經(jīng)指出：“土地（指地上地下資源）是一切生產(chǎn)和一切存在的源泉?！瘪R克思還引用過威廉的觀點：“勞動是財富之父，土地（指一切自然資源）是財富之母。”而國土資源，是指國家之所以存在，首先是由于其土地及其居于其上的居民，憑借土地作為賴以生存的物質(zhì)基礎(chǔ)，也即由自然資源和社會經(jīng)濟(jì)資源聯(lián)結(jié)而成的物質(zhì)實體。在政治學(xué)和法學(xué)上，“國土”屬于空間概念。中國國土廣大，擁有廣闊的陸地和海洋，包括大陸陸地領(lǐng)土及沿海島嶼、臺灣及其包括釣魚島在內(nèi)的附屬各島、澎湖列島、東沙群島、西沙群島、中沙群島、南沙群島以及其他一切屬于中國的島嶼。其國土管理，主要是指土地管理與可持續(xù)發(fā)展的管理與規(guī)劃，而國土資源行政管理包括：國土資源的調(diào)查中的地籍調(diào)查、土地登記、土地調(diào)查、土地統(tǒng)計、礦產(chǎn)資源勘查、國土資源的評價；國土資源規(guī)劃與國策中的國土規(guī)劃、土地利用規(guī)劃管理、礦產(chǎn)資源規(guī)劃管理、水資源規(guī)劃管理、海洋資源規(guī)劃管理、地質(zhì)環(huán)境保護(hù)規(guī)劃與其管理；國土資源管理基本國策中的國土資源具體政策；國土資源的開發(fā)、利用和保護(hù)中的土地資源、礦產(chǎn)資源、生物資源、水資源、氣候資源等方面的合理開發(fā)與利用。

中國首先是一個陸地國土的大國，因農(nóng)而興，陸地土地管理有著數(shù)千年的歷史和經(jīng)驗。中華人民共和國成立至今，在國土行政管理方面既吸納了中外歷史經(jīng)驗，又有諸多行之有效的創(chuàng)造，主要是：第一，國土資源行政主管部門及其公務(wù)員依據(jù)憲法、土地和礦產(chǎn)等資源法及其它有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在國務(wù)院賦予的職能范圍內(nèi)，對土地資源、礦產(chǎn)資源、海洋資源等自然資源進(jìn)行保護(hù)和開發(fā)利用活動中的社會公共事務(wù)進(jìn)行的管理。第二，設(shè)立有關(guān)管理機(jī)構(gòu)，代表國家實行統(tǒng)一行政管理。即以國務(wù)院為例，國務(wù)院各部委：如交通部、農(nóng)業(yè)部、水利部、建設(shè)部、鐵道部、財政部、國家安全部、國土資源部、國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會、國家發(fā)展計劃委員會、對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部，等等。第三，實行國土規(guī)劃，包括區(qū)域規(guī)劃。國土規(guī)劃是對國土重大建設(shè)活動的綜合空間布局，根據(jù)國家社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展總的戰(zhàn)略方向和目標(biāo)以及規(guī)劃區(qū)的自然、社會、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)條件，對國土的開發(fā)、利用、治理和保護(hù)進(jìn)行全面的規(guī)劃。而區(qū)域規(guī)劃是在一定地區(qū)范圍內(nèi)對整個國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)進(jìn)行總體的戰(zhàn)略部署。最后，是堅持懲治各種土地違法行為。

中國的國土管理，在很長時期以來，一直存在一個很大的缺失，就是對海洋國土管理的粗放型，沒有將其納入國家的經(jīng)濟(jì)區(qū)劃版圖。新中國一共做過三次大的經(jīng)濟(jì)區(qū)劃，每次都沒有把海洋國土納入到經(jīng)濟(jì)區(qū)劃中去。國務(wù)院2010 年底下發(fā)《全國主體功能區(qū)規(guī)劃》提出，鑒于海洋國土空間在全國主體功能區(qū)建設(shè)中的特殊性，將另行頒布實施《全國海洋主體功能區(qū)規(guī)劃》，至今沒有明確消息。此外，《中華人民共和國憲法》第30 條等也需要進(jìn)一步完善，以利進(jìn)一步完善對主權(quán)海域的權(quán)威管控。

在經(jīng)濟(jì)全球化和地球村時代，國土行政管理必須與國土安全維護(hù)相結(jié)合，而國土行政管理還理所當(dāng)然地必須與開發(fā)利用有效結(jié)合和同時推進(jìn)。我國在這方面制度與實踐還相對落后，從現(xiàn)在開始，應(yīng)該根據(jù)陸地國土空間與海洋國土空間的統(tǒng)一性，促進(jìn)陸地國土空間與海洋國土空間協(xié)調(diào)的管理與開發(fā)。

三、海洋強(qiáng)國之于“世界性強(qiáng)國”關(guān)系的觀察啟示

海洋強(qiáng)國（Marine potestatem），有動、名詞兩種含義，動詞的意思是不斷提高海洋資源開發(fā)、利用能力，主動維護(hù)國家海洋權(quán)益，以海洋富國強(qiáng)國。名詞的意思是指，相比其他國家，在開發(fā)利用海洋方面，在保護(hù)海洋、管控海洋等方面擁有強(qiáng)大綜合實力的國家?？v向上看，多數(shù)海洋強(qiáng)國不是人口和面積意義上的世界性強(qiáng)國，而是在歷史“成為全世界的歷史”之后出現(xiàn)的具有全球性影響的國家。從橫向上看，國家自主性應(yīng)對海洋糾紛并有效捍衛(wèi)主權(quán)，海洋利益和力量投放基本符合，海洋產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易在GDP 增長中占有重要比重，在國際經(jīng)濟(jì)政治中具有話語權(quán)這幾個方面，是衡量是否屬于海洋強(qiáng)國和世界性強(qiáng)國的重要標(biāo)志。由此，人們一般認(rèn)為，一個國家之所以能成為海洋強(qiáng)國，進(jìn)而成其為具有全球性影響的國家，其重要因素是海上貿(mào)易立國、重視海洋經(jīng)濟(jì)、軍事技術(shù)革新、海上軍事力量和軍事斗爭準(zhǔn)備、海洋戰(zhàn)略和法制建設(shè)等等。這種看法無疑是正確的，同時最關(guān)鍵的，是應(yīng)該和必須爭取和利用歷史機(jī)遇。我們祖先的造船技術(shù)和航海技術(shù)很早就走在世界前列，歷史史料告訴我們，中華民族是世界上最早開發(fā)利用海洋的民族。一千年前的宋朝，中國在技術(shù)上已經(jīng)達(dá)到“舟師識地理，夜則觀星，晝則觀日，陰晦觀指南針”，為近海航行提供了天文學(xué)知識和航海技術(shù)的程度，能夠大規(guī)模建造戰(zhàn)船、組建水軍、組織龐大艦隊和大規(guī)模組織水軍。而到了明初期，七下西洋鄭和遠(yuǎn)航船隊，直達(dá)亞非，沿途通商交好，它不僅標(biāo)志著當(dāng)時中國造船業(yè)和航海技術(shù)發(fā)展的相當(dāng)水平，也表示所達(dá)到的世界航海與通商的最高水平。此后，中國雖然陸地政治經(jīng)濟(jì)仍然強(qiáng)盛，終因封建政治封閉保守，陸海領(lǐng)土和權(quán)益相繼丟失。

繼而，建設(shè)海洋強(qiáng)國，要求充分利用陸海復(fù)合型的地理地緣條件，陸海兼營。就面積、人口、綜合實力等主要方面的世界性強(qiáng)國相比較，地緣條件最好的是美國，其陸權(quán)海權(quán)后天運用最充分，從現(xiàn)階段看其次是俄羅斯，再次是中國。中國位于歐亞大陸和亞太地區(qū)的關(guān)鍵部分，“是一個陸海兼?zhèn)涞牡鼐壌髧?，既可以借助陸?quán)制衡海權(quán)，又可以借助海權(quán)制衡陸權(quán)”①李義虎.從海陸二分到陸海統(tǒng)籌［J］.現(xiàn)代國際關(guān)系，2007（2）.。中國在20世紀(jì)80 年代實行改革開放政策，重構(gòu)內(nèi)政外交關(guān)系，開始經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展新時代。不久，冷戰(zhàn)結(jié)束，在與美、歐洲等西方國家和全球進(jìn)一步正常交往的同時，西部方向不僅不再有百萬大軍壓境，反而在一定意義上成為相互有所借助的應(yīng)對霸權(quán)主義和非傳統(tǒng)威脅勢力的“背靠背”的力量，以便集中精力進(jìn)行內(nèi)部體制革新，擴(kuò)大沿海、沿邊對外開放層次，增大對臺灣回歸吸引力，經(jīng)營大洋，拓展國家和平發(fā)展的空間?，F(xiàn)在，與三十多年前比，國際關(guān)系格局和國際秩序發(fā)生了重大變化，但冷戰(zhàn)結(jié)束和世界多極化發(fā)展的基礎(chǔ)格局繼續(xù)存在，海洋問題更加突出了。中國和世界的經(jīng)濟(jì)政治聯(lián)系，也使亞洲海洋的全球意義更加突出了。